喬森

摘要：碳中和是要通過碳匯總量和碳信用總量來抵消商業(yè)活動(dòng)中所產(chǎn)生的碳排放量，這正是國際碳交易機(jī)制的核心內(nèi)容。因此，研究國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化成為當(dāng)前中國推進(jìn)新型碳外交的應(yīng)有之義。

關(guān)鍵詞：國際碳交易;碳金融;經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)梳理

1.1納入碳交易市場的行業(yè)范圍廣泛，參與主體多元

一是納入行業(yè)廣泛。英國副首相尼克·克萊格2012年在聯(lián)合國“里約+20”地球峰會(huì)上宣布政府命令，規(guī)定所有在倫敦證券交易所注冊的1800家企業(yè)應(yīng)在其盈利報(bào)告中公布碳排放情況。芝加哥氣候交易所（CCX）的會(huì)員涵蓋450多家企業(yè)，涵蓋較多復(fù)雜廣闊的行業(yè)，涉及航空、汽車、電力、環(huán)境和交通等，包括600多家排放設(shè)施。韓國2015年1月12日正式啟動(dòng)碳交易，截至2020年9月，韓國碳排放權(quán)交易市場交易金額達(dá)到5300億韓元，名列全球第二。2020年韓國碳排放交易所出臺了有償分配制度和做市商制度，將部分原來無償分配給參與交易的污染源企業(yè)的排放權(quán)進(jìn)行有償拍賣，同時(shí)引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)銀行等政策性銀行參與“做市”，市場活躍程度進(jìn)一步提升。二是參與主體多元。包括政府機(jī)構(gòu)、國際組織和金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個(gè)人。倫敦交易所擁有超過130家碳交易業(yè)務(wù)會(huì)員單位，包括高盛、摩根士丹利、摩根大通、匯豐、巴克萊等華爾街金融巨頭和歐洲知名銀行，同時(shí)涵蓋了歐洲所有主要的能源集團(tuán)。日本的碳交易體系是復(fù)雜而多元的。在碳交易市場，政府可以強(qiáng)制干預(yù)，資源能夠自由交易。

1.2碳金融市場產(chǎn)品豐富

在傳統(tǒng)信貸方面，荷蘭銀行、花旗銀行和摩根大通銀行開展節(jié)能建筑信貸業(yè)務(wù)，開展太陽能融資、住房節(jié)能改造貸款等專項(xiàng)業(yè)務(wù)。匯豐專注于發(fā)展環(huán)保和低碳產(chǎn)業(yè)。率先實(shí)施“赤道原則”，確保所有項(xiàng)目的貸款審核標(biāo)準(zhǔn)都是“赤道原則”。在綠色信貸方面，匯豐銀行、花旗銀行等國外大型商業(yè)銀行自2012年起將碳排放交易從綠色金融產(chǎn)品擴(kuò)展到航空領(lǐng)域;富國銀行和匯豐銀行向消費(fèi)者發(fā)放綠色信用卡，鼓勵(lì)他們減少碳排放。2008年，韓國光州商業(yè)銀行（Gwangjucommercialbank）實(shí)施了“碳銀行”（carbonbank）計(jì)劃，將居民節(jié)約的能源轉(zhuǎn)化為可供日常消費(fèi)的整體債券。在衍生品方面，倫敦交易中心擁有現(xiàn)貨、期貨、遠(yuǎn)期和期權(quán)等多種碳交易產(chǎn)品。在保險(xiǎn)產(chǎn)品方面，是對碳金融市場的有益補(bǔ)充。窯保集團(tuán)開發(fā)碳信用保險(xiǎn)產(chǎn)品為商業(yè)銀行代銷，確保商業(yè)銀行及時(shí)有效地獲得碳信用，增加碳市場容量，降低交易成本，提高碳市場流動(dòng)性。在中介服務(wù)方面，歐洲碳交易市場的商業(yè)銀行通過先進(jìn)的碳金融期貨合約工具為企業(yè)提供全面的套期保值服務(wù)。荷蘭一些金融機(jī)構(gòu)從事碳交易中介業(yè)務(wù)，提供融資擔(dān)保、碳采購代理、碳交易咨詢等服務(wù)。荷蘭商業(yè)銀行為碳金融交易提供服務(wù)平臺，開展中間業(yè)務(wù)?；ㄆ煦y行與歐洲和芝加哥氣候交易所合作，為碳交易提供中介服務(wù)。

1.3嚴(yán)格執(zhí)行完善的碳排放交易監(jiān)管制度

一是監(jiān)管體系完備。歐盟的碳排放交易體系受《聯(lián)合國氣候變化框架公約》約束，必須履行向聯(lián)合國報(bào)告碳排放的義務(wù)。它還必須接受聯(lián)合國在發(fā)放和使用核證的排減量方面的安排。歐盟的碳市場也受到歐盟委員會(huì)氣候行動(dòng)部的監(jiān)管。以英國為例。在行業(yè)層面，倫敦的碳金融市場由前能源和氣候變化部（DECC）監(jiān)管。在市場層面，它還受到英格蘭銀行、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和財(cái)政部的監(jiān)管。同時(shí)，交易平臺在日常監(jiān)管市場一線交易活動(dòng)中也發(fā)揮著重要作用。美國為碳交易建立了自上而下的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括地區(qū)當(dāng)局、州監(jiān)管機(jī)構(gòu)和第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)。除了政府的適度監(jiān)管外，日本的市場監(jiān)管主要由日本質(zhì)量保證協(xié)會(huì)進(jìn)行。二是嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制性碳交易制度。通過建立完善的監(jiān)管體系，歐盟明確了需要履行減排業(yè)務(wù)的企業(yè)類型、與配額相關(guān)的碳交易指令以及碳減排的具體內(nèi)容。并通過相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制約束企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為，對不履行碳減排業(yè)務(wù)的企業(yè)和不履行職責(zé)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。

2.國際經(jīng)驗(yàn)的借鑒

2.1建設(shè)和完善我國碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)

一是加強(qiáng)碳排放交易立法，明確碳排放交易配額的核定、管理、交易和監(jiān)督，明確碳排放交易參與者的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，規(guī)定超標(biāo)排放的處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。二是加快制定地方碳市場政策。地方人大立法機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步探索地方碳市場政策，制定適合地方的碳市場法規(guī)，推動(dòng)宏觀碳交易政策的實(shí)施，為地方碳交易市場建設(shè)提供相關(guān)依據(jù)。

2.2加強(qiáng)碳金融發(fā)展，在碳金融逐步發(fā)展的基礎(chǔ)上構(gòu)建碳信用體系，完善我國碳交易市場機(jī)制

一是建立具有國際市場影響力的交易平臺。二是豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，構(gòu)建碳信用體系。加快開發(fā)和推廣碳期貨、碳基金、碳保險(xiǎn)等新型金融產(chǎn)品，為低碳融資提供更多渠道。第三，發(fā)展多層次的碳金融市場。建立多渠道、多形式的碳金融工具。

2.3促進(jìn)中國碳交易市場與國際市場的合作，加強(qiáng)相關(guān)學(xué)科建設(shè)

一是抓住“一帶一路”合作機(jī)遇，加強(qiáng)與國際碳交易市場的深度交流與合作。二是全方位培養(yǎng)新的市場主體。加大對全國碳市場的覆蓋，逐步提高全國碳市場的減排能力。三是相關(guān)專業(yè)學(xué)科建設(shè)。制定系統(tǒng)全面的培訓(xùn)計(jì)劃，建立完善的人才儲備體系。

2.4加強(qiáng)總量控制，完善定額分配制度建設(shè)

一是加強(qiáng)碳排放權(quán)總量控制。二是推進(jìn)配額分配市場化。從自由分配配額到有償拍賣和自由分配的混合階段，最后到全額有償拍賣。三是統(tǒng)一第三方組織的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。建立統(tǒng)一的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任義務(wù)規(guī)則、服務(wù)要求和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)市場競爭力，確保碳交易市場健康運(yùn)行。

3.結(jié)論

我國在碳交易領(lǐng)域承受著諸多壓力，但更面臨著巨大的機(jī)遇。在這種形勢下，發(fā)展并完善的碳交易是歷史性的必然選擇，但只有事先找出碳交易發(fā)展中存在的隱患和問題并加以解決。才能夠真正的建立起一個(gè)健康有序的碳交易體系。

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