石慶鵬　閆沁太

[摘 要]企業(yè)、高校和科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移和實(shí)施的過(guò)程。目前，我國(guó)已建成十多個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新中心，國(guó)務(wù)院曾發(fā)文要求促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展，推動(dòng)科技成果資本化，探索新型產(chǎn)學(xué)研合作模式。文章結(jié)合機(jī)械制造業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)際，探討了在三種類(lèi)型的產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中，形成的專(zhuān)利權(quán)對(duì)研發(fā)設(shè)備要素、資本要素和科研人員智力要素的依賴(lài)情況，提出了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方案和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益的分配方案。這三種合作的技術(shù)難度和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)逐次升高，形成專(zhuān)利權(quán)對(duì)研發(fā)設(shè)備和科研人員智力要素的依賴(lài)度逐步提高，對(duì)資本要素的依賴(lài)度相對(duì)下降。根據(jù)專(zhuān)利權(quán)形成過(guò)程中對(duì)各種要素的依賴(lài)程度的不同，以及專(zhuān)利權(quán)本身是屬于基礎(chǔ)性研究成果還是應(yīng)用性研究成果等情況，企業(yè)、高校和科研院所三者在專(zhuān)利權(quán)分配，以及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收益分配方面各不相同，文章中提出的方案可以為國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供參考。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán);產(chǎn)學(xué)研;技術(shù)要素;資本要素

中圖分類(lèi)號(hào)： TP31? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-1722（2021）15-0042-03

我國(guó)是世界上唯一一個(gè)擁有門(mén)類(lèi)齊全的機(jī)械制造工業(yè)體系的國(guó)家。目前，我國(guó)在新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域形成了企業(yè)、高等院校和科研院所相結(jié)合的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)研發(fā)鏈。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)研發(fā)鏈研發(fā)成功后用于隧道掘進(jìn)的盾構(gòu)機(jī)已成為“大國(guó)重器”，完全擺脫了對(duì)此類(lèi)進(jìn)口整機(jī)產(chǎn)品的依賴(lài)。我國(guó)在盾構(gòu)機(jī)研發(fā)過(guò)程中，凝聚了國(guó)內(nèi)企業(yè)、高校和多個(gè)研究機(jī)構(gòu)的力量[1-3]。

有學(xué)者認(rèn)為[4]企業(yè)、高校和科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移和實(shí)施的過(guò)程。不同主體在科技合作過(guò)程中，如何根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成過(guò)程中的實(shí)際情況，合理分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)和轉(zhuǎn)讓許可權(quán)，以及合理約定轉(zhuǎn)讓許可權(quán)帶來(lái)的相關(guān)利益，成為促進(jìn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。美英等發(fā)達(dá)國(guó)家的政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)結(jié)合其自身情況提出了多種指導(dǎo)意見(jiàn)和解決方案，可供我國(guó)借鑒。

2020年3月30日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），要求“強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，支持重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料等領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)”，具體要“促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展。積極探索通過(guò)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險(xiǎn)等方式推動(dòng)科技成果資本化。鼓勵(lì)商業(yè)銀行采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、預(yù)期收益質(zhì)押等融資方式，為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供更多金融產(chǎn)品服務(wù)”。筆者結(jié)合機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)品研發(fā)實(shí)際，探討了在不同類(lèi)型的研發(fā)活動(dòng)中，對(duì)技術(shù)要素和資本要素的依賴(lài)情況，以及相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方案，有助于推動(dòng)落實(shí)《意見(jiàn)》中的各項(xiàng)要求。

一、產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配現(xiàn)狀

（一）世界各國(guó)制造業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方式

2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，世界各國(guó)更加注重科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，積極建立了多種研發(fā)機(jī)構(gòu)。英國(guó)實(shí)施了彈射創(chuàng)新中心計(jì)劃（Catapult Centre），目前已建成11個(gè)彈射創(chuàng)新中心。其中，高價(jià)值彈射制造中心（High Value Manufacturing）包括了7個(gè)分中心。根據(jù)彈射創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資金來(lái)源不同采取不同的安排模式[5-6]。如果創(chuàng)新成果得到了政府公共投資的資金支持，那么彈射中心擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并可授權(quán)給企業(yè);如果創(chuàng)新成果是根據(jù)與企業(yè)簽訂的研發(fā)合同獲得的，那么企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán);如果彈射中心和企業(yè)共同資助某項(xiàng)研究，則分享和利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)需經(jīng)所有合作伙伴同意。

先進(jìn)制造業(yè)研究中心（Advanced Manufacturing Research Centre with Boeing，簡(jiǎn)稱(chēng)AMRC）是英國(guó)高價(jià)值彈射制造中心7個(gè)分中心之一，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面采用了比較寬松的辦法，AMRC認(rèn)為今日的技術(shù)很少是獨(dú)門(mén)絕技，大多數(shù)技術(shù)的發(fā)展是基于其他多項(xiàng)技術(shù)的進(jìn)步。一個(gè)例子是當(dāng)波音在AMRC平臺(tái)上放棄對(duì)專(zhuān)利的把控，讓供應(yīng)商能夠在這個(gè)平臺(tái)上互相促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步時(shí)，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手空客也最終加入了這個(gè)陣營(yíng)。雖然波音和空客在市場(chǎng)上是老對(duì)手，但彼此有90%的供應(yīng)商是重疊的，幫助這些企業(yè)提高工藝，波音和空客都會(huì)受益，這樣可以為最終客戶(hù)提供更好的服務(wù)。每年，AMRC通過(guò)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利獲得的收入約占AMRC年收入的10%。

2013年1月，美國(guó)總統(tǒng)執(zhí)行辦公室、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和高端制造業(yè)國(guó)家項(xiàng)目辦公室聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：一個(gè)初步設(shè)計(jì)》研究報(bào)告，計(jì)劃建設(shè)一批制造業(yè)創(chuàng)新中心，組成美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。截至2017年年底，美國(guó)已成立增材制造創(chuàng)新中心、新一代電力電子制造業(yè)創(chuàng)新中心、輕量制造和現(xiàn)代金屬制造創(chuàng)新中心等14家制造業(yè)創(chuàng)新中心。美國(guó)設(shè)立了多家制造業(yè)創(chuàng)新中心，形成了國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[7]。2015年，美國(guó)國(guó)家先進(jìn)制造辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)AMNPO）成立了由8個(gè)部門(mén)21個(gè)人組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，AMNPO經(jīng)調(diào)研后發(fā)布了《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)原則》，以推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新中心強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)行，加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用。該指引提出：一是創(chuàng)建背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（BIP）與使用機(jī)制，促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化;二是合理處置創(chuàng)新中心資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán);三是鼓勵(lì)非創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外開(kāi)放轉(zhuǎn)讓[8]。

“十三五”期間，我國(guó)工業(yè)和信息化部實(shí)施了國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)工程，目前已建成了國(guó)家動(dòng)力電池創(chuàng)新中心、國(guó)家增材制造創(chuàng)新中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)創(chuàng)中心”）等10多個(gè)國(guó)創(chuàng)中心。這些機(jī)構(gòu)在處理產(chǎn)學(xué)研過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，特別是專(zhuān)利權(quán)問(wèn)題方面進(jìn)行了探索。國(guó)創(chuàng)中心的一項(xiàng)職能是成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，將其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行推廣，并帶動(dòng)各行業(yè)企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)在平臺(tái)交易，創(chuàng)造收益的同時(shí)，讓體系配套能力增強(qiáng)，形成研發(fā)合力，使多方受益。國(guó)創(chuàng)中心還推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資孵化，將幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)封裝到一起孵化出新企業(yè)，如果有資本投入再進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的二次開(kāi)發(fā)，形成一個(gè)完整的行業(yè)服務(wù)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)比較籠統(tǒng)的概念，《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2008年12月）中對(duì)“專(zhuān)利權(quán)”的說(shuō)明主要有實(shí)施許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。實(shí)施許可權(quán)指專(zhuān)利權(quán)人可以許可他人實(shí)施其專(zhuān)利技術(shù)并收取專(zhuān)利使用費(fèi)。轉(zhuǎn)讓權(quán)是指專(zhuān)利權(quán)人將其獲得的專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成過(guò)程

在機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)、高校和科研院所三個(gè)主體之間通常會(huì)出現(xiàn)三種類(lèi)型的合作（見(jiàn)表1）。第一種合作類(lèi)型是某一家企業(yè)委托高?；蚩蒲性核捎矛F(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)同類(lèi)型不同規(guī)格的新產(chǎn)品，其技術(shù)難度和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較低，市場(chǎng)上有多家研究機(jī)構(gòu)具有提供該技術(shù)服務(wù)的能力。第二種合作類(lèi)型是某一家企業(yè)委托高?；蚩蒲性核捎矛F(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)新型產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)過(guò)程中的技術(shù)難度和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)高于第一種合作類(lèi)型，市場(chǎng)上能夠提供該技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)并不是很多。第三種合作類(lèi)型是某一家企業(yè)或多家企業(yè)，聯(lián)合委托高校或科研院所對(duì)某種具有一定顛覆性的新技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，該技術(shù)的研發(fā)難度很大，且研發(fā)失敗的可能性很高，市場(chǎng)上具備研究條件和研究意愿的機(jī)構(gòu)非常少。

不同類(lèi)型專(zhuān)利權(quán)的形成均依賴(lài)科研人員、研究設(shè)備和研究經(jīng)費(fèi)三種要素的投入，但不同類(lèi)型專(zhuān)利權(quán)對(duì)三種要素的依賴(lài)程度不同。結(jié)合表1，對(duì)于第一種技術(shù)難度和失敗風(fēng)險(xiǎn)較低的產(chǎn)品研發(fā)，專(zhuān)利權(quán)的形成主要依賴(lài)研究經(jīng)費(fèi)和研發(fā)條件的投入，對(duì)技術(shù)人員的知識(shí)依賴(lài)度較低。對(duì)于第二種中等技術(shù)難度和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)工作，對(duì)三種要素的依賴(lài)度高于第一種。對(duì)于第三種高難度高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)研發(fā)工作，專(zhuān)利權(quán)的形成對(duì)研發(fā)條件和技術(shù)人員的依賴(lài)度很高，對(duì)研究經(jīng)費(fèi)的依賴(lài)度相對(duì)有所降低。

由于知識(shí)體系和技術(shù)體系的層次性，專(zhuān)利權(quán)也具有層次性。物理學(xué)、化學(xué)、生命科學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)，通常具有重要的價(jià)值，這些重大發(fā)現(xiàn)是重要的基礎(chǔ)性的專(zhuān)利，這些專(zhuān)利更加依賴(lài)研發(fā)條件和研發(fā)人員的投入。將這些基礎(chǔ)性專(zhuān)利應(yīng)用于某一領(lǐng)域，可形成具有應(yīng)用價(jià)值的技術(shù)或產(chǎn)品，產(chǎn)生一些應(yīng)用層面的專(zhuān)利，通常這些專(zhuān)利的產(chǎn)生更加依賴(lài)于資金的投入。不同類(lèi)型專(zhuān)利形成過(guò)程中的關(guān)鍵要素和所屬技術(shù)層次（見(jiàn)表2）。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方案

機(jī)械制造業(yè)企業(yè)、高校和科研院所（國(guó)創(chuàng)中心）等如能根據(jù)專(zhuān)利產(chǎn)生過(guò)程中依賴(lài)的因素和專(zhuān)利類(lèi)型，確定好專(zhuān)利權(quán)（轉(zhuǎn)讓權(quán)、實(shí)施許可權(quán)）的分配比例，尤其是科研人員享有的權(quán)益，有利于激發(fā)各方的積極性。表1中不同類(lèi)型科技研發(fā)合作產(chǎn)生的專(zhuān)利權(quán)的分配方案見(jiàn)表3。對(duì)于第一種科研工作，企業(yè)可作為專(zhuān)利申請(qǐng)人享有全部的專(zhuān)利權(quán)，研究機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員不享有專(zhuān)利權(quán)。對(duì)于第二種科研工作，企業(yè)因提供了資金支持，享有專(zhuān)利的實(shí)施許可權(quán)，以及從專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓中獲得中等比例的收益;科研機(jī)構(gòu)因提供了研究設(shè)備，可作為專(zhuān)利申請(qǐng)人享有專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓權(quán)和較高比例的轉(zhuǎn)讓收益;科研人員可從專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓中獲得一定比例的轉(zhuǎn)讓收益。對(duì)于第三種科研工作，科研機(jī)構(gòu)因提供了高價(jià)值的儀器設(shè)備，可享有一定比例的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收益;科研人員因提供了智力要素，對(duì)研發(fā)作出了重大貢獻(xiàn)，可作為發(fā)明人享有專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓權(quán)和較高比例的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收益;企業(yè)因僅提供了資金支持，享有優(yōu)先實(shí)施該專(zhuān)利的權(quán)利和較低比例的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收益。該方案僅適用于商業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利，對(duì)于涉及國(guó)防軍工等關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的專(zhuān)利，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、結(jié)論

企業(yè)、高校和科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移和實(shí)施的過(guò)程。結(jié)合機(jī)械制造業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)際，筆者探討了在三種類(lèi)型產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中，專(zhuān)利權(quán)對(duì)研發(fā)設(shè)備要素、資本要素和科研人員智力要素的依賴(lài)情況，并且提出了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方案和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益的分配方案。方案可供國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參考。

（一）機(jī)械制造業(yè)企業(yè)和高校、科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作主要有三種類(lèi)型，分別是利用現(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)同類(lèi)型產(chǎn)品的合作、利用現(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)新型產(chǎn)品的合作，以及開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品的合作，三種合作的技術(shù)難度和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)逐次升高。

（二）在不同類(lèi)型的產(chǎn)學(xué)研合作中，形成的專(zhuān)利權(quán)對(duì)各種要素的依賴(lài)程度有所不同。按照上述順序，形成專(zhuān)利權(quán)對(duì)研發(fā)設(shè)備和科研人員智力要素的依賴(lài)度逐步提高，對(duì)資本要素的依賴(lài)度相對(duì)下降。

（三）根據(jù)專(zhuān)利權(quán)形成過(guò)程中對(duì)各種要素的依賴(lài)程度不同，以及專(zhuān)利權(quán)本身是屬于基礎(chǔ)性研究成果還是應(yīng)用性研究成果等情況，企業(yè)、高校和科研院所三者在專(zhuān)利權(quán)分配，以及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收益分配方面各不相同。

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