高 鵬，杜建國(guó)，陸玉梅，朱賓欣

(1.江蘇理工學(xué)院 商學(xué)院,江蘇 常州 213001;2.江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

0 引言

再制造以其出色的經(jīng)濟(jì)效益吸引了越來(lái)越多的企業(yè)參與其中[1-2]。在現(xiàn)實(shí)中，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的獨(dú)立再制造商(Independent Remanufacturers, IR)已經(jīng)開(kāi)始承擔(dān)廢舊品回收、拆解、再制造、銷售的所有流程，給原制造商(Original Equipment Manufacturers, OEM)帶來(lái)了極大的競(jìng)爭(zhēng)威脅[3]，OEM通過(guò)直接涉足再制造、專利許可、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)等予以反擊[4-6]。近年來(lái)，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和質(zhì)量逐漸成為OEM對(duì)抗IR市場(chǎng)進(jìn)入的重要武器。例如，HP公司在其新款打印機(jī)中使用特制打印頭，這種打印頭不能被循環(huán)利用；Xerox和Kodak也在其新產(chǎn)品設(shè)計(jì)中降低了模塊化水平，提高了拆解難度[7]。這些質(zhì)量手段不僅改變了消費(fèi)者的產(chǎn)品體驗(yàn)，更提高了再制造門檻，影響了再制造供應(yīng)鏈綠色效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。

另外，作為節(jié)能減排、實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要手段，再制造受到各國(guó)政府的重視和支持。我國(guó)政府對(duì)再制造產(chǎn)業(yè)的支持已經(jīng)完成了從信貸支持向政府直接補(bǔ)貼的過(guò)渡[8]，現(xiàn)有補(bǔ)貼政策主要反映在兩方面：①對(duì)廢舊品回收端的補(bǔ)貼；②對(duì)產(chǎn)品銷售端的補(bǔ)貼。2014年，發(fā)改委、財(cái)政部會(huì)同工信部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局發(fā)布《關(guān)于印發(fā)再制造產(chǎn)品“以舊換再”試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》，正式明確了政府再制造補(bǔ)貼政策[9]。實(shí)踐證明，與補(bǔ)貼給制造企業(yè)相比，直接補(bǔ)貼給消費(fèi)者更有利于增強(qiáng)再制造產(chǎn)品的市場(chǎng)接受度，提高IR的經(jīng)濟(jì)利益[10]。顯然，在再制品和新產(chǎn)品存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，OEM必將調(diào)整其質(zhì)量策略來(lái)適應(yīng)再制造補(bǔ)貼政策帶來(lái)的不利影響，增大了再制造運(yùn)作績(jī)效的復(fù)雜性。因此，在消費(fèi)者“質(zhì)量至上”理念盛行以及OEM進(jìn)行質(zhì)量決策的背景下，政府的再制造補(bǔ)貼是否有利于產(chǎn)品質(zhì)量，是否會(huì)改變?cè)僦圃飚a(chǎn)品的市場(chǎng)進(jìn)入條件和社會(huì)的綠色效應(yīng)，政府提高再制造補(bǔ)貼力度是否一定能提升消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利，均為消費(fèi)者迫切關(guān)注的問(wèn)題，必須引起政府重視。

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：

(1)IR市場(chǎng)進(jìn)入和質(zhì)量決策 這方面研究始于GROENEVELT等[11]關(guān)于新產(chǎn)品和再制品可以完全替代的假設(shè)，F(xiàn)ERRER等[12]基于這一假設(shè)研究了OEM進(jìn)入再制品市場(chǎng)的臨界條件，以及OEM為抵御IR競(jìng)爭(zhēng)采取的廢舊品回購(gòu)策略；ATASU等[13]和MITRA等[14]考慮消費(fèi)者對(duì)再制品和新產(chǎn)品接受程度的不同，探討了不同再制造運(yùn)作模式下的再制品市場(chǎng)進(jìn)入及與新產(chǎn)品進(jìn)行差異化價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題；WANG等[15]不僅考慮了新產(chǎn)品制造商和再制造商在產(chǎn)品銷售端的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，還考慮了兩者在廢舊品回收端的競(jìng)爭(zhēng)。隨著再制造競(jìng)爭(zhēng)的深入，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)手段越來(lái)越受到學(xué)者的關(guān)注。SUBRAMANIAN等[16]研究了IR的再制造威脅如何影響銷售兩個(gè)具有垂直差異化產(chǎn)品組件的OEM通用性質(zhì)量決策問(wèn)題；AGRAWAL等[3]和ADEM等[7]采用庫(kù)諾德數(shù)量博弈模型，假設(shè)新產(chǎn)品的質(zhì)量會(huì)影響再制品的質(zhì)量，詳細(xì)探討了OEM和IR之間的質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)及對(duì)社會(huì)福利的影響；高鵬等[17]同樣假設(shè)再制品和新產(chǎn)品的質(zhì)量關(guān)聯(lián)性，分析了價(jià)格博弈和數(shù)量博弈下OEM的質(zhì)量決策對(duì)競(jìng)爭(zhēng)型再制造供應(yīng)鏈的影響；SHU等[18]考慮廢舊品回收中的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，假設(shè)廢舊品的質(zhì)量影響再制品成本，重點(diǎn)考慮產(chǎn)品質(zhì)量和供需參數(shù)之間的交互影響，探討了OEM新產(chǎn)品和再制品的差異化決策。

(2)政府再制造獎(jiǎng)懲或補(bǔ)貼機(jī)制 相關(guān)學(xué)者針對(duì)不同補(bǔ)貼對(duì)象和補(bǔ)貼模式展開(kāi)了詳細(xì)研究。MITRA等[14]通過(guò)建立制造商與再制造商兩階段博弈模型，對(duì)比分析了政府補(bǔ)貼再制造商、補(bǔ)貼原制造商、同時(shí)補(bǔ)貼再制造商和原制造商3種補(bǔ)貼方式下的再制造績(jī)效；MA等[19]和XIAO等[20]分別探討了渠道競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)下政府再制造補(bǔ)貼產(chǎn)生的積極效應(yīng)，而且兩者均涉及補(bǔ)貼消費(fèi)者這一最直接的模式；李琰等[21]將新舊產(chǎn)品質(zhì)量的差異性與消費(fèi)者“以舊換再”偏好相結(jié)合，構(gòu)建了制造商分級(jí)定價(jià)模型，給出了政府“以舊換再”補(bǔ)貼機(jī)制下的最優(yōu)質(zhì)量?jī)r(jià)格決策；王文賓等[22]將獎(jiǎng)懲機(jī)制和稅收—補(bǔ)貼機(jī)制下的回收再制造決策模型進(jìn)行了詳細(xì)對(duì)比；王文賓等[23]和夏西強(qiáng)等[24]分析了政府對(duì)再制品零售商的補(bǔ)貼或獎(jiǎng)懲模式，發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)懲機(jī)制能否提高零售商利潤(rùn)取決于政府的獎(jiǎng)懲力度；張漢江等[25]和朱慶華等[26]的研究則更進(jìn)一步，其將政府對(duì)回收再制造的單位補(bǔ)貼金額作為決策變量，探討了以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)的政府最優(yōu)補(bǔ)貼率決策和閉環(huán)供應(yīng)鏈上相關(guān)企業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)決策。

綜上所述，現(xiàn)有再制品和新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)下OEM和IR的供應(yīng)鏈運(yùn)作策略的相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)比較豐富，但大多數(shù)聚焦于兩種產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)確定時(shí)的市場(chǎng)情景，鮮有研究致力于探討IR的市場(chǎng)進(jìn)入條件及其所形成的不同競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的產(chǎn)品質(zhì)量決策和市場(chǎng)績(jī)效分析。文獻(xiàn)[7]初步涉及這一問(wèn)題，其關(guān)注再制品和新產(chǎn)品存在替代效應(yīng)下，再制造成本價(jià)值比對(duì)不同市場(chǎng)狀態(tài)形成條件的影響，以及壟斷、威脅、競(jìng)爭(zhēng)3種市場(chǎng)模式下供應(yīng)鏈經(jīng)濟(jì)績(jī)效和社會(huì)績(jī)效隨再制造成本系數(shù)變化的差異。顯然，該文獻(xiàn)的著眼點(diǎn)在于再制造系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)作效率對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的影響，然而在現(xiàn)階段，由于受技術(shù)與成本的限制，再制造通常只是企業(yè)的外在強(qiáng)制約束和一種被動(dòng)實(shí)施策略，只靠?jī)?nèi)部運(yùn)營(yíng)優(yōu)化不足以體現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性，其發(fā)展離不開(kāi)政府這一最重要外部環(huán)境主體的支持[26]。鑒于此，本文在文獻(xiàn)[7]基本模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考慮政府直接補(bǔ)貼再制品消費(fèi)者機(jī)制給兩種產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系帶來(lái)的深刻變化，探究這一機(jī)制下IR的市場(chǎng)進(jìn)入策略和產(chǎn)品質(zhì)量決策問(wèn)題。顯然，與文獻(xiàn)[7]相比，本文的創(chuàng)新點(diǎn)概括如下：①不同于諸多文獻(xiàn)采用的單位再制品固定補(bǔ)貼模式[23-24]，本文分析了基于產(chǎn)品質(zhì)量的再制品直接補(bǔ)貼模式，通過(guò)描述消費(fèi)者的產(chǎn)品選擇決策。推導(dǎo)政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制下兩種產(chǎn)品的需求函數(shù)和反需求函數(shù)；②通過(guò)凝練包括政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)的3種市場(chǎng)狀態(tài)(壟斷、威脅、競(jìng)爭(zhēng))形成的邊界條件，概括了IR市場(chǎng)進(jìn)入策略受政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制的影響；③通過(guò)探究不同市場(chǎng)狀態(tài)下政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)產(chǎn)品均衡質(zhì)量、均衡價(jià)格作用的差異性，及其引起的產(chǎn)品利潤(rùn)和社會(huì)性指標(biāo)(社會(huì)福利、消費(fèi)者聲譽(yù)、環(huán)境)的變化規(guī)律，發(fā)現(xiàn)了再制造成本價(jià)值比(內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率)對(duì)政府補(bǔ)貼機(jī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本文成果為政府在高質(zhì)量發(fā)展背景下制定再制造支持政策，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新提供了一定的理論依據(jù)。

1 問(wèn)題描述及重要假設(shè)

考慮由一個(gè)OEM和一個(gè)IR組成的橫向供應(yīng)鏈系統(tǒng)。OEM以價(jià)格pn向消費(fèi)者提供質(zhì)量為s的新產(chǎn)品，其可能采取控制產(chǎn)品質(zhì)量的方法來(lái)阻止IR的市場(chǎng)進(jìn)入，即s為OEM的內(nèi)生變量。IR進(jìn)行廢舊產(chǎn)品的回收并開(kāi)展再制造，通過(guò)自有渠道以價(jià)格pr向消費(fèi)者提供再制品。本文假設(shè)pn>pr。為了促進(jìn)再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高社會(huì)綠色效應(yīng)，政府實(shí)施以產(chǎn)品質(zhì)量為依據(jù)的再制造補(bǔ)貼政策，通過(guò)經(jīng)銷商向每位購(gòu)買再制品的消費(fèi)者提供一定的財(cái)政補(bǔ)貼。例如，2014年國(guó)家“以舊換再”補(bǔ)貼政策中規(guī)定，用戶購(gòu)買指定型號(hào)的汽車發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱等再制造產(chǎn)品，按照置換價(jià)格的10%進(jìn)行補(bǔ)貼(置換價(jià)格與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān))[27]。

本文假設(shè)市場(chǎng)消費(fèi)者能有效識(shí)別再制品和新產(chǎn)品，并對(duì)兩種產(chǎn)品質(zhì)量的估值具有異質(zhì)性。參考ADEM等[7]和高鵬等[17]的研究，用v表示消費(fèi)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量新產(chǎn)品的最高支付意愿(即估值)，其中v服從[0,1]上的均勻分布。由于再制造過(guò)程以廢舊產(chǎn)品的某些部件為原材料，而且“修復(fù)后的零部件性能和壽命可以達(dá)到或超過(guò)原壽命和性能”[1]，本文假設(shè)再制品質(zhì)量與新產(chǎn)品無(wú)差異[7,13]。另假設(shè)消費(fèi)者能有效識(shí)別兩種產(chǎn)品，在傳統(tǒng)觀念影響下，對(duì)再制品的估值存在一定折扣[7,13,17]。于是，消費(fèi)者購(gòu)買新產(chǎn)品的凈效用為Un=sv-pn，政府再制造質(zhì)量補(bǔ)貼(簡(jiǎn)稱再制造補(bǔ)貼)下消費(fèi)者購(gòu)買再制品的凈效用為Ur=θsv-pr+δs，其中：θ(0<θ<1)為消費(fèi)者對(duì)再制品質(zhì)量的估值折扣；δ為政府再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)，即政府給予消費(fèi)者單位質(zhì)量再制造品的財(cái)政補(bǔ)(1)本文認(rèn)為，在再制造尚處初級(jí)階段的國(guó)家(如我國(guó))里，受限于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的停滯不前，再制造商自主創(chuàng)新能力較弱，大多中小再制造商只是靠回收部件的拆解和重新組裝實(shí)現(xiàn)再制造，再制品質(zhì)量受限于新產(chǎn)品。因此，本文假設(shè)產(chǎn)品質(zhì)量由OEM進(jìn)行決策[7,13,17]。。由此可見(jiàn)，政府的再制造補(bǔ)貼系數(shù)越大，再制品質(zhì)量越高，消費(fèi)者獲得的財(cái)政補(bǔ)貼就越多。本文用到的其他重要假設(shè)如下：

(1)消費(fèi)者最多只能購(gòu)買一種產(chǎn)品，因此面臨購(gòu)買新產(chǎn)品、購(gòu)買再制品、不購(gòu)買3種決策。

(2)再制品的數(shù)量(需求)不受新產(chǎn)品約束，原因是IR的廢品回收來(lái)源并不唯一，更有可能來(lái)自于上個(gè)時(shí)間周期的廢舊品。因此，再制造的數(shù)量大于新產(chǎn)品消耗量符合現(xiàn)實(shí)[17]。

(3)新產(chǎn)品的單位制造成本cn由產(chǎn)品質(zhì)量水平?jīng)Q定，且為質(zhì)量水平的凸函數(shù)，為簡(jiǎn)化分析，假設(shè)cn=s2。新產(chǎn)品的質(zhì)量水平同時(shí)影響再制品的單位成本，這是由于新產(chǎn)品質(zhì)量越高意味著核心稀缺部件越多，拆解難度越大，單位再制造成本越高?？紤]到再制品單位成本低于新產(chǎn)品，本文假設(shè)再制品的單位成本為cr=αs2，其中α(0<α<1)為再制造單位成本系數(shù)[3,7]。為了聚焦研究目標(biāo)，不考慮與產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)關(guān)的其他成本。

(4)在決策順序上，首先由OEM進(jìn)行質(zhì)量決策(2)該系數(shù)由政府根據(jù)補(bǔ)貼政策的社會(huì)效益目標(biāo)決定，本文暫設(shè)其為外部參數(shù)。，然后由OEM和IR進(jìn)行庫(kù)諾德數(shù)量決策，最后消費(fèi)者根據(jù)產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量進(jìn)行選擇決策，這是由于質(zhì)量屬于企業(yè)戰(zhàn)略層面決策，而數(shù)量或價(jià)格僅為戰(zhàn)術(shù)層決策。

以下首先分析消費(fèi)者的選擇決策，推導(dǎo)產(chǎn)品需求函數(shù)，然后分析OEM和IR之間的數(shù)量博弈以及OEM的質(zhì)量決策。

2 消費(fèi)者選擇決策及需求函數(shù)

根據(jù)第1章的描述，消費(fèi)者在購(gòu)買新產(chǎn)品、購(gòu)買再制品和不購(gòu)買之間選擇，3種決策下的凈效用分別為Un=sv-pn，Ur=θsv-pr+δs，0，消費(fèi)者基于個(gè)人理性和激勵(lì)相容進(jìn)行購(gòu)買決策，因此新產(chǎn)品消費(fèi)者滿足

(1)

購(gòu)買再制品的消費(fèi)者滿足

(2)

比較臨界支付點(diǎn)v1，v2，v3，得到消費(fèi)者的選擇決策分兩種情況：

綜上所述，政府再制造補(bǔ)貼下的新產(chǎn)品和再制品需求分別為：

(3)

(4)

由式(3)和式(4)得到新產(chǎn)品和再制品的反需求函數(shù)分別為：

(5)

(6)

可見(jiàn)，在產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量均外生下，政府再制造補(bǔ)貼只能改變?cè)僦破穬r(jià)格而對(duì)新產(chǎn)品價(jià)格無(wú)影響。下面分別探討兩者的純數(shù)量博弈和質(zhì)量決策。

3 OEM和IR的純數(shù)量博弈

根據(jù)需求函數(shù)的分析過(guò)程，庫(kù)諾德數(shù)量博弈分為兩種情況：

(1)無(wú)購(gòu)買再制品的消費(fèi)者 該情景下只有新產(chǎn)品有需求，OEM的價(jià)格決策模型表示為：

s.t.

qr≤0。

(7)

(2)消費(fèi)者對(duì)再制品有需求 即IR進(jìn)入市場(chǎng)與OEM展開(kāi)進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)，博弈模型表示為：

s.t.

qr>0。

(8)

數(shù)量博弈的結(jié)果可以用命題1概括(限于篇幅，本文所有命題的求解過(guò)程均省略)。

命題1純數(shù)量博弈下：

4 質(zhì)量決策

(9)

(10)

求解模型，得到質(zhì)量決策下模型的均衡解如表1所示。

表1 質(zhì)量決策下的模型均衡結(jié)果

5 均衡結(jié)果分析

根據(jù)表1的質(zhì)量決策均衡解，得到IR市場(chǎng)進(jìn)入策略與政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)的關(guān)系，用引理1概括。

結(jié)合文獻(xiàn)[7]可知，IR的市場(chǎng)進(jìn)入策略(即各種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的邊界條件)不僅受再制造本身效率(即成本價(jià)值比α/θ)的影響，還受政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制這一外部環(huán)境因素的影響，而成本價(jià)值比α/θ又對(duì)再制造補(bǔ)貼機(jī)制具有一定的調(diào)節(jié)作用。如圖1所示，若成本價(jià)值比較小(第2根豎線右側(cè))，則再制造具有較高的經(jīng)濟(jì)性(如打印機(jī)行業(yè))，即使政府不補(bǔ)貼IR也有進(jìn)入市場(chǎng)的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，政府補(bǔ)貼機(jī)制的作用微不足道；若成本價(jià)值比較高(第1根豎線左側(cè))，則再制造經(jīng)濟(jì)性較低(如醫(yī)療器械行業(yè))，此時(shí)政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)IR市場(chǎng)進(jìn)入策略的影響巨大。隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增大，消費(fèi)者購(gòu)買再制品的效用逐漸加大，再制造的經(jīng)濟(jì)性不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)將從完全壟斷進(jìn)入威脅狀態(tài)再進(jìn)入完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，經(jīng)歷兩次市場(chǎng)模式的轉(zhuǎn)變；若成本價(jià)值比適中(兩根豎線中間)，則政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制能夠改變IR的市場(chǎng)進(jìn)入策略，但僅會(huì)從威脅狀態(tài)轉(zhuǎn)為競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，不可能發(fā)生OEM完全壟斷市場(chǎng)的情況。

引理2①當(dāng)δ<δU0時(shí)，sUM*與δ不相關(guān)；②當(dāng)δU0<δ<δU1時(shí)，sUT*與δ正相關(guān)；③當(dāng)δ<δU0時(shí)，sUC*與δ負(fù)相關(guān)；④存在δCM1=α-θ>δU1，當(dāng)δ>δCM1時(shí)sUC*sUM*。

證明①～③通過(guò)將表1中si*的表達(dá)式對(duì)δ采用一階偏導(dǎo)法，判斷其符號(hào)證得。④求sUC*-sUM*的表達(dá)式，判斷其符號(hào)可得。具體證明過(guò)程從略。

引理2表明，在不同市場(chǎng)狀態(tài)下，政府再制造補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響存在差異，如圖2所示。UT狀態(tài)下，再制品質(zhì)量與補(bǔ)貼機(jī)制完全無(wú)關(guān)；UM狀態(tài)下，盡管市場(chǎng)仍無(wú)再制品，但再制品對(duì)新產(chǎn)品的潛在威脅開(kāi)始凸顯，而且威脅的程度隨政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)的增大而加強(qiáng)。因此，OEM將通過(guò)不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)保持對(duì)再制品差異化的優(yōu)勢(shì)，抵消政府再制造補(bǔ)貼對(duì)新產(chǎn)品的不利影響。因此，UM狀態(tài)下的產(chǎn)品質(zhì)量隨再制造補(bǔ)貼系數(shù)提升；UC狀態(tài)下，OEM已經(jīng)無(wú)法用質(zhì)量來(lái)阻止IR進(jìn)入，此時(shí)其目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)楸M可能保住經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。顯然，再制造補(bǔ)貼力度的增強(qiáng)將極大壓縮新產(chǎn)品的邊際利潤(rùn)，從而大幅降低OEM的質(zhì)量研發(fā)投入，使UC狀態(tài)下的產(chǎn)品質(zhì)量水平隨政府再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)的增大而下降。從另一個(gè)角度看，若政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)足夠大，再制品進(jìn)入市場(chǎng)不一定會(huì)提升產(chǎn)品質(zhì)量，因?yàn)楦咴僦圃煅a(bǔ)貼情景下IR的市場(chǎng)進(jìn)入會(huì)對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)生巨大的擠兌效應(yīng)，OEM會(huì)被迫降低產(chǎn)品質(zhì)量以節(jié)約研發(fā)成本?？梢?jiàn)，從提升產(chǎn)品質(zhì)量角度考慮，政府的再制造補(bǔ)貼系數(shù)不能超過(guò)一定范圍。

引理3表明，隨著政府再制造補(bǔ)貼力度的增強(qiáng)，新產(chǎn)品需求不斷下降，再制品需求不斷上升，即政府的再制造補(bǔ)貼政策將加大再制品對(duì)新產(chǎn)品的擠兌效應(yīng)。如圖3所示，UT模式下的新產(chǎn)品需求隨補(bǔ)貼系數(shù)下降的速度明顯快于UC模式。結(jié)合引理2可知，威脅模式下OEM將同時(shí)采用質(zhì)量策略和限產(chǎn)策略來(lái)對(duì)抗政府再制造補(bǔ)帶來(lái)的不利影響；而在競(jìng)爭(zhēng)模式下，擠兌效應(yīng)使OEM失去質(zhì)量研發(fā)動(dòng)力，然而考慮到利潤(rùn)目標(biāo)，OEM限產(chǎn)的幅度有所緩減。此時(shí)，政府再制造補(bǔ)貼政策將誘惑原來(lái)不買再制品的消費(fèi)者也購(gòu)買再制品，因此再制品需求上升的速度快于新產(chǎn)品數(shù)量下降的速度，市場(chǎng)總需求也將隨再制造補(bǔ)貼系數(shù)的增大而提高。

引理4說(shuō)明，隨著政府再制造補(bǔ)貼力度的增強(qiáng)，新產(chǎn)品價(jià)格經(jīng)歷了由上升到下降的階段性波動(dòng)(如圖4)。在威脅市場(chǎng)下，OEM為了應(yīng)對(duì)政府再制造補(bǔ)貼的不利影響所采取的質(zhì)量和限產(chǎn)策略對(duì)新產(chǎn)品價(jià)格起到一定拉動(dòng)作用。而在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，政府再制造補(bǔ)貼不利于產(chǎn)品質(zhì)量的提升，單一限產(chǎn)策略將無(wú)法阻止產(chǎn)品價(jià)格下滑。另一方面，在質(zhì)量和數(shù)量雙重決策下，政府再制造補(bǔ)貼政策對(duì)再制品價(jià)格的影響存在不確定性。當(dāng)再制品剛進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，有利于價(jià)格提升；隨著補(bǔ)貼力度的加大，再制品質(zhì)量將隨新產(chǎn)品質(zhì)量顯著下滑，加上產(chǎn)品數(shù)量增加導(dǎo)致消費(fèi)者邊際效用下降，IR不得不降低再制品價(jià)格，此時(shí)政府再制造補(bǔ)貼力度的增大反而會(huì)使再制品陷入劣質(zhì)低價(jià)的境地。

引理5表明，政府的再制造補(bǔ)貼一定會(huì)降低OEM利潤(rùn)，提高IR利潤(rùn)。在威脅市場(chǎng)下，OEM通過(guò)提升質(zhì)量來(lái)阻止IR進(jìn)入，是以高額研發(fā)成本為代價(jià)。在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，雖然產(chǎn)品質(zhì)量均隨再制造補(bǔ)貼的力度而降低，但是再制造補(bǔ)貼政策誘惑所帶來(lái)的消費(fèi)者增量可以完全抵銷不利影響，因此IR利潤(rùn)呈現(xiàn)加速上升的趨勢(shì)，甚至超過(guò)OEM利潤(rùn)下降的速度，如圖5所示。

6 消費(fèi)者剩余、社會(huì)福利和環(huán)境影響分析

本章采用數(shù)值仿真探討數(shù)量和質(zhì)量雙重決策下政府再制造補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利的影響，并分析環(huán)境影響的變化規(guī)律。根據(jù)消費(fèi)者效用式(1)和式(2)，市場(chǎng)同時(shí)存在新產(chǎn)品和再制品(UC)時(shí)的消費(fèi)者剩余

(11)

當(dāng)市場(chǎng)只有新產(chǎn)品(UM和UT)時(shí)，消費(fèi)者剩余

(12)

各種市場(chǎng)狀態(tài)下消費(fèi)者剩余隨政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)的變化如圖6所示，繼而得到引理6。

引理6①在UT市場(chǎng)狀態(tài)下，CSUT*與δ負(fù)相關(guān)；②在UC市場(chǎng)狀態(tài)下，CSUC*與δ正相關(guān)；③存在δCM2>δU1，當(dāng)δ<δCM2時(shí)CSUC*δCM2時(shí)CSUC*>CSUM*；④純數(shù)量博弈下的CS*始終大于質(zhì)量決策下的CS*。

引理6表明，數(shù)量和質(zhì)量決策下，政府的再制造補(bǔ)貼政策對(duì)消費(fèi)者剩余的影響存在不確定性。根據(jù)式(11)和式(12)，消費(fèi)者剩余由單個(gè)消費(fèi)者效用和消費(fèi)者數(shù)量綜合決定。威脅市場(chǎng)下，政府再制造補(bǔ)貼處于較低水平，消費(fèi)者剩余主要來(lái)自新產(chǎn)品消費(fèi)者，而OEM為應(yīng)對(duì)再制造補(bǔ)貼帶來(lái)的威脅所采取的高質(zhì)高價(jià)策略會(huì)將部分低估值新產(chǎn)品消費(fèi)者排擠出市場(chǎng)，從而降低了消費(fèi)者剩余。競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，再制品進(jìn)入市場(chǎng)，消費(fèi)者剩余同時(shí)來(lái)自新產(chǎn)品和再制品消費(fèi)者，雖然OEM選擇的低質(zhì)量應(yīng)對(duì)策略將使更多低估值消費(fèi)者轉(zhuǎn)向再制品，導(dǎo)致新產(chǎn)品消費(fèi)者剩余下降，但是再制造補(bǔ)貼能直接提升再制品消費(fèi)者數(shù)量以及單個(gè)消費(fèi)者的凈效用，此時(shí)政府再制造補(bǔ)貼有利于增大綜合消費(fèi)者剩余。從另一個(gè)角度看，由于消費(fèi)者剩余隨政府再制造補(bǔ)貼力度的增強(qiáng)呈現(xiàn)階段性波動(dòng)，只有當(dāng)再制造補(bǔ)貼系數(shù)高于一定閾值時(shí)，再制品的市場(chǎng)進(jìn)入才能帶來(lái)更高的消費(fèi)者剩余，這擴(kuò)展了文獻(xiàn)[7]的結(jié)論。

另外，本文從引理6還歸納出一個(gè)有趣的結(jié)論，即產(chǎn)品質(zhì)量往往和消費(fèi)者剩余呈反相關(guān)關(guān)系，即無(wú)論政府再制造補(bǔ)貼力度如何，在數(shù)量和質(zhì)量雙重決策下，較高的產(chǎn)品質(zhì)量反而不利于實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者剩余，這一點(diǎn)也可以從純數(shù)量博弈下的消費(fèi)者剩余高于質(zhì)量決策下的消費(fèi)者剩余這一現(xiàn)象中得到解釋。因此，在衡量政府再制造補(bǔ)貼的影響時(shí)不能忽略O(shè)EM的質(zhì)量策略，質(zhì)量策略往往會(huì)弱化再制造補(bǔ)貼對(duì)消費(fèi)者剩余的正面提升作用。

而后分析政府再制造補(bǔ)貼對(duì)各種市場(chǎng)下社會(huì)福利SW的作用。社會(huì)福利為消費(fèi)者剩余與OEM和IR的利潤(rùn)之和，如圖7所示，得到引理7。

引理7①在UT市場(chǎng)狀態(tài)下，SWUT*與δ負(fù)相關(guān)；②在UC市場(chǎng)狀態(tài)下，SWUC*與δ正相關(guān)；③存在δCM3>δU1，當(dāng)δ<δCM3時(shí)，SWUC*δCM2時(shí)，CSUC*>CSUM*；④存在δU0<δCM4<δU1，當(dāng)δ<δCM4時(shí)，純數(shù)量博弈下的SW*小于質(zhì)量決策下的SW*，其他情況純數(shù)量博弈下的SW*大于質(zhì)量決策下的SW*。

引理7表明，類似于消費(fèi)者剩余，數(shù)量和質(zhì)量雙重決策下政府再制造補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利的影響也存在不確定性。由引理4和引理6可知，威脅市場(chǎng)下的再制造補(bǔ)貼會(huì)同時(shí)減小新產(chǎn)品利潤(rùn)和消費(fèi)者剩余，社會(huì)福利也隨之降低。而在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，政府再制造補(bǔ)貼對(duì)再制品利潤(rùn)提升的速度明顯快于新產(chǎn)品利潤(rùn)下降的速度，再加上消費(fèi)者剩余的增加，使社會(huì)福利隨之提升。同理，只有再制造補(bǔ)貼力度高于一定閾值(δCM3)，再制品進(jìn)入市場(chǎng)才會(huì)真正提高社會(huì)福利。值得注意的是，相比于純數(shù)量決策，只有當(dāng)再制造補(bǔ)貼處于較低水平(0<δ<δCM4)時(shí)，雙重決策更有利于社會(huì)福利的情況才能出現(xiàn)，即在此補(bǔ)貼范圍內(nèi)，IR進(jìn)入市場(chǎng)與OEM展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的不經(jīng)濟(jì)性超過(guò)IR不進(jìn)入市場(chǎng)的情景?？梢?jiàn)，政府要想在促進(jìn)再制造發(fā)展的同時(shí)提高社會(huì)福利，不僅補(bǔ)貼力度不應(yīng)過(guò)低，還要考慮兩種產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

最后關(guān)注環(huán)境影響指標(biāo)隨再制造補(bǔ)貼政策變化的情況。類似于ADEM等[7]的研究范式，設(shè)OEM生產(chǎn)單位數(shù)量新產(chǎn)品的碳排放量為E，IR生產(chǎn)單位數(shù)量再制品的碳排放量為e，由再制造性能可知E>e。環(huán)境影響

EI=Eqn+eqr。

(13)

由引理3可知，UT市場(chǎng)狀態(tài)下qn與δ負(fù)相關(guān)，因此EI一定與δ負(fù)相關(guān)?，F(xiàn)分析UC市場(chǎng)下兩者之間的關(guān)系，由一階偏導(dǎo)法得

(14)

繼而得到引理8。

7 結(jié)束語(yǔ)

本文采用博弈論探討了政府直接補(bǔ)貼再制造消費(fèi)者模式對(duì)IR的市場(chǎng)進(jìn)入策略和OEM的質(zhì)量策略產(chǎn)生的影響。在消費(fèi)者效用分析基礎(chǔ)上推導(dǎo)了政府再制造補(bǔ)貼下的產(chǎn)品反需求函數(shù)，構(gòu)建并求解了OEM和IR的純數(shù)量博弈模型與質(zhì)量決策模型，根據(jù)模型求解結(jié)果給出了完全壟斷(UM)、威脅(UT)、競(jìng)爭(zhēng)(UC) 3種市場(chǎng)狀態(tài)的條件，分析了不同市場(chǎng)狀態(tài)下政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)產(chǎn)品均衡質(zhì)量、再制品數(shù)量和價(jià)格、各方利潤(rùn)的影響，進(jìn)一步深入探討了數(shù)量和質(zhì)量雙重決策下，消費(fèi)者剩余、社會(huì)福利和環(huán)境影響等宏觀指標(biāo)受補(bǔ)貼系數(shù)影響的內(nèi)在機(jī)理，研究得到的主要結(jié)論如下：

(1)OEM可以利用質(zhì)量阻止IR進(jìn)入，因此在質(zhì)量決策且再制造成本價(jià)值較高的情況下，隨著政府再制造補(bǔ)貼的增大，市場(chǎng)可能會(huì)依次經(jīng)過(guò)UM，UT，UC 3種狀態(tài)。

(2)在UM市場(chǎng)狀態(tài)下，產(chǎn)品質(zhì)量以及新產(chǎn)品數(shù)量和價(jià)格都不會(huì)受再制造補(bǔ)貼的影響；UT狀態(tài)下，隨著再制造補(bǔ)貼系數(shù)的增大，新產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格不斷提升，銷售量不斷降低，使OEM的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)不斷減少。

(3)在UC市場(chǎng)狀態(tài)下，OEM無(wú)力阻止再制品進(jìn)入，其目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榫S持利潤(rùn)。因此，隨著政府再制造補(bǔ)貼系數(shù)的增大，OEM不斷減低產(chǎn)品質(zhì)量以削減成本，同時(shí)輔以降價(jià)策略。另外，政府再制造補(bǔ)貼力度的增大有利于同時(shí)提高再制品需求和價(jià)格，顯著增加IR利潤(rùn)。

(4)同時(shí)受數(shù)量博弈和質(zhì)量決策的影響，消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利在UT狀態(tài)下均隨再制造補(bǔ)貼系數(shù)的增大而下降，在UC狀態(tài)下均呈上升趨勢(shì)。因此，只有在政府再制品補(bǔ)貼力度較高的情況下，再制品進(jìn)入市場(chǎng)才有利于消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利。另外，鑒于再制造補(bǔ)貼對(duì)新產(chǎn)品數(shù)量和再制品數(shù)量差異性的影響，只有當(dāng)再制品與新產(chǎn)品單位碳排放量的相對(duì)比值低于一定閾值時(shí)，再制造補(bǔ)貼才能降低環(huán)境影響。

根據(jù)本文研究得到如下管理學(xué)啟示：

(1)政府政策應(yīng)具有一定的先導(dǎo)性，在某地區(qū)再制造產(chǎn)品尚未真正進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)就應(yīng)預(yù)先制定再制造補(bǔ)貼政策，而且此時(shí)的補(bǔ)貼系數(shù)不應(yīng)太小，從而一方面保持對(duì)新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使其提升產(chǎn)品質(zhì)量，另一方面增強(qiáng)再制造商市場(chǎng)進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。

(2)在再制品進(jìn)入市場(chǎng)并形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模后，政府應(yīng)視不同規(guī)制目標(biāo)制定差異化的再制造補(bǔ)貼政策。如果以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，則應(yīng)采用基于再制造質(zhì)量的補(bǔ)貼政策，并將補(bǔ)貼力度控制在一定范圍內(nèi)，這是因?yàn)樵僦破穼?duì)新產(chǎn)品具有擠兌效應(yīng)，政府可充分利用供應(yīng)鏈的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制達(dá)到降低補(bǔ)貼成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量的目的；如果以提高再制品需求、擴(kuò)大社會(huì)福利為目標(biāo)，則應(yīng)盡可能提高再制造補(bǔ)貼力度，從而增強(qiáng)消費(fèi)者購(gòu)買再制品的凈效用，提高再制品銷售的邊際利潤(rùn)；如果以降低碳排放、最大化社會(huì)綠色效應(yīng)為目標(biāo)，則補(bǔ)貼政策應(yīng)具有靈活性，只有當(dāng)企業(yè)真正將綠色工藝運(yùn)用于再制造過(guò)程，使再制造產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的單位碳排放顯著降低時(shí)，政府才可加大補(bǔ)貼力度。

(3)由于再制造本身的效率(價(jià)值成本比)對(duì)政府再制造補(bǔ)貼政策的作用具有明顯的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，政府在制定直接補(bǔ)貼政策之外還應(yīng)綜合使用其他再制造支持措施。一方面，政府應(yīng)該和企業(yè)一起，加強(qiáng)對(duì)再制品綠色性能和功能方面的宣傳，減小消費(fèi)者對(duì)再制品的認(rèn)知誤區(qū)，提高其再制造品接受程度；另一方面，鼓勵(lì)(或補(bǔ)貼)企業(yè)的再制造綠色工藝改進(jìn)工程，在提高再制品綠色性能的同時(shí)不斷降低再制造成本。

本文下一步的研究方向?yàn)椋孩倏紤]IR獨(dú)立開(kāi)展質(zhì)量創(chuàng)新時(shí)的供應(yīng)鏈運(yùn)作策略；②對(duì)比政府補(bǔ)貼OEM或IR與直接補(bǔ)貼消費(fèi)者3種策略的效果；③進(jìn)一步對(duì)本文結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。