楊水根，董曉雪

(湖南工商大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410205)

一、引言

國家“十四五”規(guī)劃強調(diào)要深入實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建生態(tài)文明體系，促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。2021年中央政府工作報告中再次提出，“推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生”。綠色發(fā)展成為污染問題解決的根本之策，是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系構(gòu)建的必然要求?！耙粠б宦贰毖鼐€省份是新時期我國對外開放的新窗口。早在2017年，環(huán)保部、外交部、國家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，明確指出應(yīng)將生態(tài)理論和綠色思維融入我國“一帶一路”沿線省份的建設(shè)發(fā)展之中，此外，《“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護合作規(guī)劃》重點指出，“一帶一路”沿線省份應(yīng)以綠色生態(tài)和可持續(xù)發(fā)展相結(jié)合的方式促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，提升綠色發(fā)展效率。

綠色發(fā)展和開放發(fā)展是五大發(fā)展理念中的兩項重要理念，綠色發(fā)展主要解決人與自然和諧共處的問題，而開放發(fā)展主要解決內(nèi)外聯(lián)動發(fā)展問題。外商直接投資(FDI)作為開放發(fā)展的主要手段，是經(jīng)濟發(fā)展重要的外部推動力，深刻影響著區(qū)域環(huán)境和經(jīng)濟增長質(zhì)量?！耙粠б宦贰背h提出后，我國沿線省份的對外開放程度大大提高，F(xiàn)DI實現(xiàn)了持續(xù)且快速的增長，在拉動經(jīng)濟增長的同時，對綠色發(fā)展也會產(chǎn)生諸多影響。綠色發(fā)展與開放發(fā)展是否能夠兼得?“一帶一路”沿線省份FDI 對其綠色發(fā)展效率有何影響？作用機制又是什么?本文試圖圍繞上述問題進行討論，并提出相關(guān)建議。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)FDI全要素生產(chǎn)率效應(yīng)研究

許多國內(nèi)外學(xué)者都對FDI與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行了研究，由于技術(shù)是影響全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，國內(nèi)學(xué)者主要將技術(shù)分解為技術(shù)進步和技術(shù)效率，進而研究FDI對東道國技術(shù)的作用。潘博(2017)[1]建立技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進步指數(shù)和全要素生產(chǎn)率指數(shù)，研究FDI溢出效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)促進了全要素生產(chǎn)率的提高，且在促進技術(shù)進步方面的作用尤為明顯。梁云和鄭亞琴(2015)[2]研究了FDI對全要素生產(chǎn)率提高的作用機制，認(rèn)為FDI可以提高技術(shù)創(chuàng)新水平，從而實現(xiàn)對全要素生產(chǎn)率的提升作用。楊向陽和童馨樂(2013)[3]將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步和技術(shù)效率，構(gòu)建計量模型研究FDI對中國全要素生產(chǎn)率的影響，研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI可以有效促進中國全要素生產(chǎn)率的提高。具體來看，F(xiàn)DI對技術(shù)進步有顯著正向影響，但對技術(shù)效率的影響卻顯著為負(fù)。汪輝平等(2016)[4]通過構(gòu)建空間杜賓模型考察外商直接投資對工業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的空間溢出效應(yīng)，結(jié)果顯示，外商直接投資對本地區(qū)及相鄰地區(qū)的TFP、技術(shù)進步均有正向促進作用，且間接效應(yīng)要遠(yuǎn)超直接效應(yīng)，技術(shù)效率改進方面，F(xiàn)DI對本地區(qū)有促進作用，對相鄰地區(qū)則有抑制作用，且間接效應(yīng)遠(yuǎn)小于直接效應(yīng)。還有一些學(xué)者直接研究FDI對全要素生產(chǎn)率的影響。李夏玲等(2020)[5]運用系統(tǒng)GMM估計方法進行實證，結(jié)果顯示對外直接投資可以正向促進母國行業(yè)全要素生產(chǎn)率，且存在行業(yè)差異。Herzer(2017)[6]以玻利維亞1980—2011年數(shù)據(jù)為樣本進行協(xié)整性分析，發(fā)現(xiàn)FDI對全要素生產(chǎn)率具有積極的長期影響。Baltabaev(2014)[7]利用1974—2008年49個國家的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果表明，F(xiàn)DI存量增加對吸收前沿技術(shù)存在顯著的正效應(yīng)，可以有效促進生產(chǎn)率增長。Kim等(2015)[8]認(rèn)為FDI對欠發(fā)達(dá)國家具有正向影響，而來自發(fā)達(dá)國家的FDI影響強度也大于來自欠發(fā)達(dá)國家的FDI影響強度。

(二)FDI環(huán)境效應(yīng)研究

目前學(xué)術(shù)界對FDI環(huán)境效應(yīng)的研究日益豐富，主要的觀點有三種：“污染避難所”假說觀點、“污染光環(huán)”假說觀點以及分階段效應(yīng)觀點。一方面，劉玉鳳和高良謀(2019)[9]研究中國省域FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，認(rèn)為FDI集聚度高的區(qū)域，其污染也越嚴(yán)重，即FDI和環(huán)境污染存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；Shahbaz等(2018)[10]研究表明FDI對碳排放有積極促進作用，支持法國的污染天堂假說；Rafindadi等(2018)[11]采用平均組(PMG)方法研究了1990—2014年外國直接投資流入對環(huán)境污染的影響，發(fā)現(xiàn)FDI流入對環(huán)境有負(fù)面影響。另一方面，馮江茹(2018)[12]通過構(gòu)建分位數(shù)和GWR模型研究FDI和城市污染排放之間的關(guān)系，結(jié)果表明，F(xiàn)DI的引進能夠有效抑制城市污染排放；賀培和劉葉(2016)[13]研究FDI對中國環(huán)境污染的影響，認(rèn)為FDI能夠有效降低中國污染排放水平，并可在一定程度上緩解中國的環(huán)境污染現(xiàn)狀。另外有學(xué)者分階段討論FDI對環(huán)境的作用，闞大學(xué)(2014)[14]運用Meta定量方法分析FDI對中國環(huán)境污染的影響，結(jié)果表明，2000年以前FDI加劇了環(huán)境污染，但在2000年之后FDI能夠改善環(huán)境質(zhì)量；計志英等(2015)[15]用三階段最小二乘法實證研究全國以及分區(qū)域FDI對污染排放的作用，研究表明，兩者之間呈倒“U”形關(guān)系；霍偉東等(2019)[16]利用中國城市空間面板數(shù)據(jù)分析FDI對東道國環(huán)境的影響機制，認(rèn)為FDI在經(jīng)濟發(fā)展初期會加劇環(huán)境污染，而在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期則會抑制環(huán)境污染；Malik等(2020)[17]運用ARDL和非線性ARDL協(xié)整性方法，以及格蘭杰因果關(guān)系研究FDI對碳排放的影響，認(rèn)為FDI不論是在長期或短期內(nèi)看，都加劇了碳排放；谷繼建等(2020)[18]運用省際面板數(shù)據(jù)實證研究我國FDI與環(huán)境污染之間的關(guān)系，結(jié)果表明FDI的環(huán)境效應(yīng)在中國式分權(quán)體制下呈現(xiàn)U形特征，隨著FDI流入環(huán)境污染呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢。

(三)FDI對綠色全要素生產(chǎn)率的作用效果研究

從現(xiàn)有研究來看，學(xué)者們單獨研究FDI與綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的較少，研究FDI與其它要素交互影響綠色全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)較多。汪朝陽(2021)[19]運用前沿分析方法分析FDI綠色全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明FDI對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向促進作用，并存在東中西逐步減少的區(qū)域異質(zhì)性；張建和李占風(fēng)(2020)[20]研究對外直接投資與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，結(jié)果表明FDI能夠顯著促進綠色全要素生產(chǎn)率的增長，且存在區(qū)域異質(zhì)性和環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)；陳丹丹(2019)[21]用河南省18個地級市的面板數(shù)據(jù)進行實證研究，研究表明，F(xiàn)DI對綠色全要素生產(chǎn)率的提高并沒有顯著的促進作用。FDI與其它要素交互影響綠色全要素生產(chǎn)率方面的研究十分豐富，一方面研究表明FDI對綠色全要素生產(chǎn)率有正向促進作用，衛(wèi)凱(2019)[22]利用中國省級數(shù)據(jù)研究FDI和財政支出對綠色全要素生產(chǎn)率的作用，認(rèn)為FDI與財政支出對綠色全要素生產(chǎn)率都存在正向作用，而兩者的交互作用對綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為負(fù)向作用；倪艷秋(2018)[23]研究綠色財政、外商直接投資以及兩者的交互作用對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明，綠色財政、外商直接投資以及兩者的交互項都能顯著促進綠色全要素生產(chǎn)率的提高。另一方面研究認(rèn)為FDI對綠色全要素生產(chǎn)率具有抑制作用或者沒有顯著促進作用，李光龍和范賢賢(2019)[24]運用固定效應(yīng)模型對FDI與貿(mào)易開放對綠色全要素生產(chǎn)率的影響進行分析，認(rèn)為FDI能夠顯著抑制綠色全要素生產(chǎn)率的提升，而FDI與貿(mào)易開放的交互作用對綠色全要素生產(chǎn)率的提升具有促進作用；李斌等(2016)[25]采用動態(tài)GMM的方法實證檢驗FDI、財政分權(quán)及其交互項對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，認(rèn)為FDI引進對綠色全要素生產(chǎn)率并沒有改善作用，但與財政分權(quán)的交互作用卻對綠色全要素生產(chǎn)率有顯著促進作用；傅京燕等(2018)[26]從不同來源的FDI視角研究其對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，研究發(fā)現(xiàn)FDI對綠色全要素生產(chǎn)率的整體影響并不顯著，而環(huán)境規(guī)制卻能正向調(diào)節(jié)FDI對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

綜上所述，關(guān)于外商直接投資與全要素生產(chǎn)率、環(huán)境污染以及綠色全要素生產(chǎn)率的研究日益豐富，從現(xiàn)有文獻(xiàn)看主要有兩個特點：一是現(xiàn)有研究FDI與其它要素交互項對綠色全要素生產(chǎn)率影響的文獻(xiàn)十分豐富，而研究FDI與綠色發(fā)展效率的關(guān)系仍有較大空間；二是現(xiàn)有文獻(xiàn)中的綠色全要素生產(chǎn)率并沒有考慮到生態(tài)環(huán)境要素；三是現(xiàn)有文獻(xiàn)較少涉及FDI對綠色發(fā)展效率的影響機制分析。本文可能的貢獻(xiàn)與價值在于：一是單獨研究FDI對綠色發(fā)展效率的影響；二是在綠色全要素生產(chǎn)率的測算中加入生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出要素，從而將全要素生產(chǎn)率升級為綠色發(fā)展效率，更加全面地衡量綠色發(fā)展質(zhì)量和水平；三是從競爭效應(yīng)等五個方面梳理FDI對綠色發(fā)展效率的內(nèi)在影響機制。

三、理論機制分析

(一)FDI影響綠色發(fā)展效率的機制分析

實踐中，一般認(rèn)為發(fā)達(dá)國家通常具有更加清潔的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備以及豐富的管理經(jīng)驗。外商直接投資的引進會給當(dāng)?shù)貛斫M織管理、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能減排技術(shù)等溢出效應(yīng)，從而產(chǎn)生競爭、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)，提高綠色發(fā)展效率。第一，外商直接投資的進入必然會使外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間形成雙向競爭，倒逼本土企業(yè)加快研發(fā)和技術(shù)改進以提高生產(chǎn)效率；同時會反向刺激外資企業(yè)不斷創(chuàng)新技術(shù)，形成良性循環(huán)的競爭效應(yīng)，從而促進整個行業(yè)資源利用效率和技術(shù)水平的提高。第二，先進的跨國企業(yè)具有示范和引領(lǐng)作用，其先進技術(shù)、生產(chǎn)流程以及管理經(jīng)驗?zāi)軌虮划?dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿學(xué)習(xí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以在學(xué)習(xí)模仿中追求創(chuàng)新，從而形成學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進綠色發(fā)展效率的提升。第三，外資企業(yè)通常具有先進的管理經(jīng)驗和完善的培訓(xùn)體系，入職的當(dāng)?shù)厝藛T會受到技術(shù)和管理方面的工作培訓(xùn)，成為技術(shù)和經(jīng)驗的運用者和傳播者，從而形成培訓(xùn)效應(yīng)，促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)，改善其管理制度和技術(shù)水平，提高綠色發(fā)展效率。第四，外資的引進可以加快資本積累，從而形成規(guī)模效應(yīng)而得到多方重視。政府可以投入更多人力、財力和物力推廣節(jié)能減排和優(yōu)化綠色清潔技術(shù)。企業(yè)也會在清潔技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用和環(huán)境技術(shù)的改進方面加大關(guān)注和投入。在規(guī)模經(jīng)濟明顯時，企業(yè)還可以減少研發(fā)、生產(chǎn)和管理費用，從而分?jǐn)傊挝蹨p排的設(shè)備和技術(shù)成本，實現(xiàn)污染治理活動和生產(chǎn)經(jīng)營活動的雙重規(guī)模效應(yīng)。第五，外資企業(yè)進入東道國后必定與該國產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)產(chǎn)生縱向聯(lián)系，上游的外資企業(yè)會為下游當(dāng)?shù)仄髽I(yè)供應(yīng)質(zhì)量相對更優(yōu)、技術(shù)含量相對更高的原材料、中間半成品和售后服務(wù)。下游的外資企業(yè)將倒逼企業(yè)不斷優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量以保持企業(yè)長期合作，這都將產(chǎn)生關(guān)聯(lián)效應(yīng)，促進當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，從而提高其綠色發(fā)展效率(圖1)。綜上所述，本文提出假設(shè)1。

圖1 外商直接投資促進綠色發(fā)展效率的內(nèi)在機制圖

H1：外商直接投資能夠促進綠色發(fā)展效率的提高。

(二)FDI影響綠色發(fā)展效率的區(qū)域異質(zhì)性機制分析

目前各個地區(qū)現(xiàn)有的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件和引資政策等方面存在一定的差異，這將對FDI促進綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響。分地區(qū)來看，我國“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份擁有優(yōu)越的地理位置，其本身的經(jīng)濟基礎(chǔ)條件較好，基礎(chǔ)設(shè)施較完備，人力資本也相對強大，而且由于政策傾斜的原因，在改革開放初期就引進了高質(zhì)量外資，其外商直接投資結(jié)構(gòu)和質(zhì)量得到了一定的改善，綠色發(fā)展效率水平也相對較高。相比而言，“絲綢之路經(jīng)濟帶”的沿線省份主要位于我國經(jīng)濟相對落后的西北地區(qū)，其經(jīng)濟、人力資本和技術(shù)等要素相對匱乏，金融體系和基礎(chǔ)設(shè)施也相對不健全，外商直接投資的水平和規(guī)模的層次都比較低，這在一定程度上限制了外商直接投資溢出效應(yīng)的發(fā)揮。同時其綠色發(fā)展效率目前所處的水平相對較低，還具有較大的提升空間。考慮到FDI對綠色發(fā)展效率的影響作用可能由于以上因素而存在差異，本文提出假設(shè)2。

H2：外商直接投資對綠色發(fā)展效率的促進作用具有區(qū)域異質(zhì)性。

四、模型構(gòu)建與變量描述

(一)綠色發(fā)展效率的測算

1.模型與方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是對決策單元進行相對效率評價的一種多目標(biāo)決策模型方法。傳統(tǒng)的DEA模型運用的是角度的、徑向的評估方法，這種方法會導(dǎo)致變量松弛，測算的結(jié)果并不準(zhǔn)確。為解決該問題，國外學(xué)者Tone(2002)[27]將松弛變量引入目標(biāo)函數(shù)，提出了減少測算效率誤差的非角度、非徑向SBM模型，并且通過加入非期望產(chǎn)出的方法對SBM模型進行了改進。當(dāng)結(jié)果中存在多個有效DMU單位時，SBM方法對效率計算結(jié)果為1的對象不能進行比較，Andersen和Petersen(1993)[28]為解決該問題構(gòu)建了超效率DEA(Super Effciency Model)，該方法可以對有效的決策單元進行進一步比較分析，同時還可以解決要素松弛問題，可以更加準(zhǔn)確地測算綠色發(fā)展效率。因此本文綜合考慮投入、非期望產(chǎn)出與期望產(chǎn)出的關(guān)系，參考現(xiàn)有研究，采用納入非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型(Super-SBM-undesirable)來測算綠色發(fā)展效率，構(gòu)造綠色發(fā)展效率評估模型如下：

λ，s-,sg,sb≥0

i=1,2,…，m;r=1,2,…,q1;t=1,2,…，q2;j=1,2,…,n(j≠k)

(1)

2.指標(biāo)數(shù)據(jù)

本文把“一帶一路”沿線18個省份看作18個生產(chǎn)單位，以下具體說明每個生產(chǎn)單位中的投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的衡量指標(biāo)(見表1)。

表1 “一帶一路”沿線省份綠色發(fā)展效率評價指標(biāo)體系

(1)投入要素。假設(shè)生產(chǎn)過程中投入要素包含資本投入、資源投入、治理投入和勞動力投入。以資本投資額表示資本投入，用各省份每年的全社會固定資產(chǎn)投資總額來衡量；資源投入用各省份每年以折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消耗總量來衡量；以工業(yè)污染治理完成投資額來表示治理投入；而勞動力投入則以各省份每年從業(yè)人員數(shù)來衡量。

(2)期望產(chǎn)出。假設(shè)期望產(chǎn)出包含經(jīng)濟產(chǎn)出和生態(tài)產(chǎn)出，其中經(jīng)濟產(chǎn)出以實際生產(chǎn)總值來衡量，將統(tǒng)計年鑒中的名義生產(chǎn)總值換算成實際生產(chǎn)總值，根據(jù)各省份GDP的平減指數(shù)調(diào)整為2000年的不變價格，以消除價格的影響；生態(tài)產(chǎn)出以生態(tài)環(huán)境綜合指數(shù)來衡量，由綠地面積、森林面積、自然保護區(qū)面積三個變量采用熵值法計算得出。

(3)非期望產(chǎn)出。環(huán)境污染的主要形成原因是工業(yè)污染，因此本文采用環(huán)境污染綜合指數(shù)來衡量非期望產(chǎn)出。環(huán)境污染綜合指數(shù)由工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體產(chǎn)生量三個指標(biāo)運用熵值法計算得出。

(二)實證模型的構(gòu)建

為考察外商直接投資對“一帶一路”沿線省份綠色發(fā)展效率的影響，以現(xiàn)有文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，以外商直接投資為核心變量，納入環(huán)境規(guī)制強度、研發(fā)投入強度、人力資本水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平、對外開放程度6個控制變量，建立基本計量模型:

GDEit=α0+α1FDIit+β1ERSit+β2RDit+β3HCLit+β4ISit+β5GELit+β6OPEit+λi+εit

(2)

其中t表示年份，i表示省份，α1為解釋變量的估計系數(shù)，表示外商直接投資影響綠色發(fā)展效率的程度，β為控制變量的估計系數(shù)，λi為不可觀測的地區(qū)效應(yīng)，εit為隨機干擾項。

被解釋變量GDEit為i地區(qū)第t年的綠色發(fā)展效率值，其值越大表明該地區(qū)綠色發(fā)展效率越高；核心解釋變量FDIit是各省份外商直接投資；控制變量ERS、RD、HCL、IS、GEL、OPE分別代表環(huán)境規(guī)制強度、研發(fā)投入強度、人力資本水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平和對外開放程度。考慮到傳統(tǒng)靜態(tài)面板不能解決時間慣性和內(nèi)生性問題，在模型中加入被解釋變量GDE的一階滯后項為解釋變量，得到以下模型：GDEit=α0+α1FDIit+β0GDEit-1+β1ERSit+β2RDit+β3HCLit+β4ISit+β5GELit+β6OPEit+λi+εit

(3)

(三)變量設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

1.變量設(shè)定

(1)被解釋變量，綠色發(fā)展效率(GDE)。通過上文中含有非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型(Super-SBM-undesirable)測算得出，該方法可有效解決高估效率的問題和投入產(chǎn)出效率非徑向的調(diào)整問題，能夠反映經(jīng)濟、社會和環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)解釋變量，外商直接投資(FDI)。為了消除價格帶來的影響，本文采取實際利用外商直接投資額占實際GDP的比重來表示外商直接投資強度。文章選用2000—2017年實際利用外商直接投資額的流量數(shù)據(jù)，并根據(jù)歷年美元的平均匯率換算成人民幣。

(3)控制變量包含6個。環(huán)境規(guī)制強度(ERS)，本文以環(huán)境規(guī)制強度來測度環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，采取政府一般預(yù)算支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來表示，比值越高，則環(huán)境規(guī)制程度越嚴(yán)格；研發(fā)投入強度(RD)，研發(fā)投入強度經(jīng)常用研究經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示，是衡量一個地區(qū)科技投入水平、科技活動規(guī)模和科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)；人力資本水平(HCL)，現(xiàn)有文獻(xiàn)中對人力資本水平的衡量主要有勞動力數(shù)量、接受教育的平均年限和R&D研發(fā)人員比重，考慮到技術(shù)對綠色發(fā)展效率的提升作用，這里采用研究與開發(fā)機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)占總從業(yè)人員數(shù)的比重來表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)，引用工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示，我國處于工業(yè)化階段，環(huán)境污染物主要是工業(yè)污染造成的，工業(yè)化程度越高，環(huán)境污染越嚴(yán)重，綠色發(fā)展效率越低；經(jīng)濟發(fā)展水平(GEL)，這里采用實際GDP來表示，為了消除價格因素，采用GDP平減指數(shù)，獲得以2000年為基期的實際GDP，經(jīng)濟實力的提升，有助于社會整體綠色發(fā)展效率的提升；對外開放程度(OPE)，表示一個地區(qū)的對外開放程度，本文選用進出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來表示，另外進出口總額根據(jù)歷年的平均匯率換算成人民幣，開放程度越高，則可以獲取更多的技術(shù)溢出和知識溢出，從而提升綠色發(fā)展效率。

2.數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《推動共建我國“一帶一路”沿線省份和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》(2015)來界定研究區(qū)域，研究對象為“絲綢之路經(jīng)濟帶”(新疆、西藏、內(nèi)蒙古、黑龍江、遼寧、吉林、甘肅、寧夏、青海、陜西、廣西、重慶、云南)和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(海南、福建、廣東、上海、浙江)沿線18個省區(qū)(直轄市)，選擇2000年到2017年為時間樣本，研究外商直接投資如何影響“一帶一路”沿線省份綠色發(fā)展效率。本文原始數(shù)據(jù)主要來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)平臺、各省市區(qū)統(tǒng)計年鑒，以及《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》等。表2是指標(biāo)含義以及其描述性統(tǒng)計分析。

表2 變量指標(biāo)定義及描述性分析

五、實證結(jié)果與分析

(一)外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響

首先進行OLS混合回歸，以其回歸結(jié)果作為其他模型估計的參照系；由Hausman的檢驗分析，估計外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。為了修正“一帶一路”沿線省份的異方差和時期異方差的干擾，在此選用GLS模型估計外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響。為了考察滯后效應(yīng)的作用，我們將外商直接投資進行滯后處理；這里選用SYS-GMM動態(tài)面板模型對其進行估計以解決內(nèi)生性問題。表3所示為上述估計檢驗結(jié)果。

表3 “一帶一路”沿線省份FDI對綠色發(fā)展效率的影響檢驗

表3第(1)列是“一帶一路”沿線省份外商直接投資(FDI)對綠色發(fā)展效率的混合回歸結(jié)果，第(2)列是運用固定效應(yīng)模型所估計的FDI對綠色發(fā)展效率的影響的結(jié)果，第(3)列是采用GLS模型的估計結(jié)果。由第(1)列、第(2)列和第(3)列結(jié)果可知，“一帶一路”沿線省份FDI對綠色發(fā)展效率的影響系數(shù)顯著為正，可見FDI在一定程度上促進了綠色發(fā)展效率的提升。對比第(3)列結(jié)果，第(4)列滯后一期的FDI的系數(shù)為正，且通過了顯著性檢驗，其估計系數(shù)明顯小于當(dāng)期系數(shù),因此FDI對綠色發(fā)展效率的影響存在一定的滯后效應(yīng)。另外系統(tǒng)GMM的估計由“xtabond2”程序來完成，其結(jié)果顯示，F(xiàn)DI也顯著促進了綠色發(fā)展效率的提升，另外AR(1)、AR(2)檢驗的統(tǒng)計量分別為0.05和0.702，Hausman檢驗的統(tǒng)計值為0.271，檢驗結(jié)果都說明該GMM模型變量選取和估計結(jié)果是合理有效的。

在控制變量方面，以GLS模型的估計結(jié)果為例，各個變量對綠色發(fā)展效率的影響存在較大差異。環(huán)境規(guī)制強度(ERS)的系數(shù)顯著為正，這表示中國的環(huán)境規(guī)制可以有效促進綠色發(fā)展效率的提升；研發(fā)投入強度(RD)的系數(shù)顯著為正，這說明國內(nèi)研發(fā)資本投入為環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)技術(shù)改進的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究提供物質(zhì)方面的保障，從而推動了綠色發(fā)展效率的提升；人力資本水平(HCL)的回歸系數(shù)為正，這表明人力資本水平的提升能夠促進生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新、知識和綠色發(fā)展觀念的傳播，從而發(fā)揮其對綠色發(fā)展效率的正向促進作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這說明粗放型的工業(yè)增長會付出能源消耗和環(huán)境污染增多的代價，從而抑制綠色發(fā)展效率的提升；經(jīng)濟發(fā)展水平(GEL)對綠色發(fā)展效率的影響系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗，這可能是因為隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，發(fā)展高端科技技術(shù)會更加艱難，從而使得綠色發(fā)展效率提升遇到瓶頸；對外開放程度(OPE)對綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這可能的解釋是市場換技術(shù)阻礙了科技創(chuàng)新，同時初級產(chǎn)品為主的對外貿(mào)易方式造成了研發(fā)忽略，從而形成低效率生產(chǎn)，抑制了各省份綠色發(fā)展效率的提升。

(二)穩(wěn)健性檢驗

為保證檢驗的有效性，我們參考張建清和董潔明(2019)[29]的做法，在考慮滯后效應(yīng)基礎(chǔ)上從多個方法入手來檢驗結(jié)論的穩(wěn)健性。首先，為了防止非隨機性和異常值對估計結(jié)果的影響，本文對綠色發(fā)展效率的極端值進行了1%的縮尾處理，用GLS模型進行回歸，結(jié)果如表4第(1)列。其次，在進行縮尾處理基礎(chǔ)上進一步考慮滯后效應(yīng)，將外商直接投資滯后一期得到表4中第(2)列的結(jié)果；同時，將樣本時間進行壓縮，刪除2000年和2017年的樣本數(shù)據(jù)得到表4中第(3)列的結(jié)果。最后，在壓縮樣本基礎(chǔ)上再次考慮滯后效應(yīng)，將外商直接投資滯后一期而得到表4第(4)列的結(jié)果。對比表3和表4可知，本文考察的外商直接投資對綠色發(fā)展效率提升有良好的解釋力，各個模型中核心解釋變量有基本一致的系數(shù)，且顯著性水平高度一致，因此本文以上的研究結(jié)論具有良好的穩(wěn)健性。

表4 “一帶一路”沿線省份FDI對綠色發(fā)展效率的影響的穩(wěn)健性檢驗

(三)外商直接投資對綠色發(fā)展效率的區(qū)域異質(zhì)性分析

為進一步研究探討外商直接投資對綠色發(fā)展效率影響的區(qū)域異質(zhì)性，本文將總體樣本劃分為“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份和“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份兩個分樣本分別進行估計。表5第(1)列和第(3)列是選用GLS模型進行估計的結(jié)果，在此基礎(chǔ)上進一步考慮外商直接投資的滯后效應(yīng)，以外商直接投資滯后一期數(shù)據(jù)進行回歸得到第(2)列和第(4)列結(jié)果。根據(jù)結(jié)果顯示，“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”地區(qū)外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響存在差異，“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份對綠色發(fā)展效率有促進作用，但未能通過顯著性檢驗，而“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份的外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響卻顯著為正。從滯后效應(yīng)來看，外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響系數(shù)在“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份則顯著為負(fù)，抑制了綠色發(fā)展效率的提升，而在“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份為正，但并不顯著。由此可見，“一帶一路”沿線省份的外商直接投資對綠色發(fā)展效率的影響作用存在明顯的區(qū)域差異。

表5 “一帶一路”沿線省份FDI對綠色發(fā)展效率的影響的區(qū)域差異

“絲綢之路經(jīng)濟帶”的相關(guān)省份主要位于我國經(jīng)濟相對落后的西北地區(qū)，研發(fā)投入強度和人力資本水平比較低，而外商直接投資帶來的技術(shù)可以發(fā)揮其外溢作用，通過學(xué)習(xí)效應(yīng)，當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展效率得以提升。滯后一期的外商直接投資可能進入規(guī)模化生產(chǎn)，其帶來的技術(shù)不足以抵消其對環(huán)境的破壞，因此對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生抑制效應(yīng)。“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份多處于我國經(jīng)濟發(fā)展水平較高的東南沿海地區(qū)，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施較完備，人力資本也相對強大，另外該地區(qū)參與國際競爭與合作的廣度和深度都比較強，綠色生產(chǎn)技術(shù)相對成熟，因此外商直接投資帶來的技術(shù)對綠色發(fā)展效率的作用不顯著。

六、結(jié)論與對策建議

(一)研究結(jié)論

FDI能夠顯著促進綠色發(fā)展效率的提升。從區(qū)域差異角度來看，F(xiàn)DI對綠色發(fā)展效率的影響存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性：“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份對綠色發(fā)展效率有正向影響，但未能通過顯著性檢驗；而“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份的外商直接投資卻能顯著促進綠色發(fā)展效率的提升。從滯后一期的估計結(jié)果看，“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線省份外商直接投資抑制了綠色發(fā)展效率的提升，而對于“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線省份而言，其FDI對綠色發(fā)展效率的提升并沒有顯著促進作用。這些差異可能與地區(qū)間要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件和FDI引進方向等差異緊密相關(guān)。

(二)政策建議

1.引導(dǎo)投資方向，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

完善核算體系，加大“綠色GDP”發(fā)展指標(biāo)考核力度；引導(dǎo)處于價值鏈上端的企業(yè)在我國設(shè)立技術(shù)和研發(fā)部門，促進內(nèi)外資企業(yè)的互動合作；加強對外資進入高端服務(wù)業(yè)的引導(dǎo)，促進產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2.增強吸收能力，提升創(chuàng)新能力

在引進技術(shù)與自身技術(shù)之間找到契合點，不斷提升自身的創(chuàng)新能力，在此基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新發(fā)展；加大技術(shù)研發(fā)投入，培養(yǎng)創(chuàng)新型技術(shù)人才；加快建立科技創(chuàng)新聯(lián)盟，提升產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展效率。

3.實施差異引資，加強監(jiān)督管理

充分認(rèn)識不同地區(qū)在環(huán)境承載力、產(chǎn)業(yè)需求和資源稟賦方面的差異，結(jié)合實際制定針對性的引資政策；提高FDI的環(huán)境準(zhǔn)入門檻，建立聯(lián)系外資引進與環(huán)境保護機制；加強監(jiān)督和審查，限制污染密集型企業(yè)地區(qū)間轉(zhuǎn)移。