蔣興華，汪玲芳，范心雨

（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510640）

1 研究背景

信息化時代的發(fā)展促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須以更有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)來贏得用戶關(guān)注，提升自身競爭力以及市場占有率，然而，在資源和創(chuàng)新能力的限制下，企業(yè)難以通過自身力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以滿足用戶的個性化需求，因此，越來越多的企業(yè)通過與高校、研究機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商等不同的組織形成合作關(guān)系進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而更好地推動技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力、形成競爭力。

很多企業(yè)十分重視通過跨組織合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，例如，近10 年來，海爾集團(tuán)推出了多個“產(chǎn)學(xué)研＋”協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目，包括海爾集團(tuán)與中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)聯(lián)合研發(fā)離子洗滌技術(shù)、與中科院協(xié)作研發(fā)質(zhì)改劑，中國家用電器研究院為海爾集團(tuán)提供產(chǎn)品測試和性能對比服務(wù)、供應(yīng)商艾默生電氣公司作為海爾集團(tuán)的戰(zhàn)略供應(yīng)商伙伴參與產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)等［1］。有研究發(fā)現(xiàn)，不同的合作類型如校企合作、企業(yè)間合作會促進(jìn)不同類型的知識溢出，并可能影響創(chuàng)新中可持續(xù)活動的多種模式［2］。吳興宇等［3］解釋了嵌入在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)如何與外部主體有效合作以提升創(chuàng)新績效。黃菁菁等［4-5］研究發(fā)現(xiàn)，參與產(chǎn)學(xué)研合作會顯著提高企業(yè)研發(fā)投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)率、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，與供應(yīng)商、消費(fèi)者、競爭者、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)能夠促進(jìn)激進(jìn)式產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效，與供應(yīng)商、競爭者、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)能夠促進(jìn)漸進(jìn)式產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效。Wirsich 等［6］研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作（UIC）對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的積極影響。Tseng等［7］研究發(fā)現(xiàn)政府和行業(yè)的財(cái)政支持可以促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)之間的合作。

而我國政府在促進(jìn)大學(xué)和企業(yè)之間的合作過程中也扮演了重要角色，政府的財(cái)政支持和政策支持可以促進(jìn)企業(yè)和高校之間的合作。樊霞等［8］分析了我國產(chǎn)學(xué)研合作的政府引導(dǎo)特點(diǎn)，認(rèn)為政府支持與引導(dǎo)對產(chǎn)學(xué)研合作績效有顯著正向影響。蔣興華［9］通過實(shí)證研究指出，政府資金投入、政策支持等對協(xié)同創(chuàng)新績效具有顯著正向調(diào)節(jié)作用。吳俊等［10］研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼通過產(chǎn)學(xué)研合作方式對企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行資助，有助于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績效。李傳輝等［11］通過納什（Nash）博弈、合作博弈、斯坦克爾伯格（Stackelberg）博弈3 種博弈關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼能夠激勵企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，而且可以調(diào)節(jié)企業(yè)創(chuàng)新投入，得到最優(yōu)產(chǎn)出。Hou 等［12-13］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新效率提升，但企業(yè)與高校合作的協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新效率負(fù)相關(guān)，政府資金對全面提高創(chuàng)新效率起著積極作用。但是有研究發(fā)現(xiàn)，由于企業(yè)和高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本高，政府不可能完全主導(dǎo)跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的研發(fā)供給［14］?？缃M織技術(shù)創(chuàng)新合作過程中，高校和企業(yè)的互補(bǔ)性資源投入既能夠有效分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，同時也能夠保證技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源供給，而合作過程中的利益分配機(jī)制也能很大程度影響到跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，因此，如何統(tǒng)籌創(chuàng)新投入資源，深入分析跨組織合作為基礎(chǔ)的利益分配機(jī)制意義重大。

跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新利益分配問題是影響合作關(guān)系穩(wěn)定性問題的重要因素。殷輝等［15］較早研究了技術(shù)創(chuàng)新合作利益分配平衡穩(wěn)定問題及合作演化規(guī)律，分析了新興產(chǎn)業(yè)和成熟產(chǎn)業(yè)企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)共性技術(shù)的演化博弈過程和穩(wěn)定策略。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們還進(jìn)一步用灰色對稱進(jìn)化鏈模型、微分博弈模型、數(shù)值試驗(yàn)分析方法、演化博弈模型分析了參與組織在合作中的利益獲得情況，例如，Chen 等［16］基于灰色對稱進(jìn)化鏈模型對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程的利益分配平衡穩(wěn)定問題進(jìn)行了研究；馬永紅等［14］通過微分博弈模型分析了大學(xué)、科研院所、企業(yè)在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)博弈情形下各自的最優(yōu)研發(fā)努力程度、最優(yōu)研發(fā)收益、雙方最優(yōu)研發(fā)總收益以及企業(yè)對研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入補(bǔ)貼；吳潔等［17］通過數(shù)值仿真提出了高校和企業(yè)在合作博弈狀態(tài)下獲取最大收益時的納什均衡投入和最優(yōu)獲利能力；Megnigbeto［18］將核心、Shapley 值和核仁作為衡量大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府關(guān)系中創(chuàng)新參與者之間協(xié)同作用的指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)擁有更大的權(quán)力來領(lǐng)導(dǎo)和創(chuàng)建涉及政府工作的協(xié)同作用和聯(lián)盟，以維持協(xié)同作用；蘇州［19］探討了利益分配機(jī)制中的影響因素，發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出、激勵因素和協(xié)同效應(yīng)系數(shù)均對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模型的穩(wěn)定性和績效產(chǎn)生影響；徐剛等［20］運(yùn)用演化博弈分別構(gòu)建了政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型和風(fēng)險投資引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型，并研究這兩種因素對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新演化穩(wěn)定策略的影響；Yu 等［21］分析了影響技術(shù)創(chuàng)新合作的因素，包括政策支持、知識創(chuàng)新策略和資源共享機(jī)制是可持續(xù)和有效協(xié)作的必要因素；Zhao 等［22］發(fā)現(xiàn)政府可以通過調(diào)整補(bǔ)貼率來控制利益分配模式；Agrawal 等［23］從構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新共生系統(tǒng)的視角出發(fā)，證明了基于Shapley 函數(shù)值的利潤分配是最公平和合乎邏輯的。

目前相關(guān)文獻(xiàn)主要從宏觀角度出發(fā)分析跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益分配機(jī)制。本研究引入合作博弈理論，對參與組織包括高校和企業(yè)的跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作過程中統(tǒng)籌投入創(chuàng)新資源數(shù)量以及利益分配機(jī)制問題進(jìn)行研究，通過合作博弈模型分析跨組織技術(shù)創(chuàng)新的合作機(jī)制及利益分配機(jī)制，探究參與合作的各組織具體如何統(tǒng)籌投入創(chuàng)新資源數(shù)量以及何種利益分配機(jī)制使組織通過合作獲得更大收益。一是通過跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益模型考察各組織在合作過程中投入創(chuàng)新資源數(shù)量對組織利益的影響；二是引入合作博弈模型證明了Shapley 值法的利益分配機(jī)制可以使跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作保持穩(wěn)定；三是通過應(yīng)用算例驗(yàn)證了利益分配機(jī)制的合理性和有效性；最后通過敏感性分析，對政府補(bǔ)貼系數(shù)、投入要素貢獻(xiàn)系數(shù)、投入資源的成本系數(shù)、協(xié)同效應(yīng)度和跨組織效應(yīng)等系數(shù)使用MATLAB 軟件進(jìn)行了數(shù)值仿真。期望所得到的研究結(jié)論能為高校和企業(yè)參與跨組織技術(shù)創(chuàng)新在統(tǒng)籌創(chuàng)新資源投入、利益分配等方面的科學(xué)決策提供支持，為我國跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

2 跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益模型構(gòu)建

2.1 問題描述

本研究考察完全理性且擁有完全信息的多個高校U和多個企業(yè)E參與跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作。其中，高校主要負(fù)責(zé)投入人才、技術(shù)儲備（包括專利、論文、科研經(jīng)驗(yàn)）等創(chuàng)新資源；企業(yè)主要負(fù)責(zé)投入資金、基礎(chǔ)設(shè)施（包括研發(fā)設(shè)備、研發(fā)場地）等創(chuàng)新資源。政府為了激勵企業(yè)和高校參與跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的積極性，考慮給參與合作的企業(yè)提供一定比例的研發(fā)補(bǔ)貼?？缃M織技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)理如圖1 所示。

圖1 跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)理

2.2 符號與假設(shè)

E：為全體企業(yè)的集合；

Fi：企業(yè)i投入的資金、基礎(chǔ)設(shè)施等資源，i∈E；

λE：企業(yè)投入資金、基礎(chǔ)設(shè)施的要素貢獻(xiàn)系數(shù)，λE＞0；

kF：企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時投入資源的成本系數(shù)，kF＞0；

fE(Fi)：第i家企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時獲得的利益；

U：為全體高校的集合；

Pj：高校j投入的人才、技術(shù)儲備等資源，j∈U；

λU：高校投入人才、技術(shù)儲備的要素貢獻(xiàn)系數(shù)，λU＞0；

kP：高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時投入資源的成本系數(shù)，kP＞0；

fU(Pj)：第j家高校單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時獲得的利益；

θ：企業(yè)與高校進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作時的協(xié)同效應(yīng)度；

θE：企業(yè)與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作時的協(xié)同效應(yīng)度；

θU：高校與高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作時的協(xié)同效應(yīng)度；

σF：政府對企業(yè)在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中提供的補(bǔ)貼系數(shù)，σF＞0；

σP：政府對高校在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中提供的補(bǔ)貼系數(shù)，σP＞0；

θ0：企業(yè)與高校進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作時產(chǎn)生的跨組織效應(yīng)；

N：為全體企業(yè)i和高校j的集合；

假設(shè)1 ：跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中企業(yè)和高校的信息是完全共享的；

假設(shè)2 ：企業(yè)與企業(yè)合作的協(xié)同效應(yīng)度θE和高校與高校合作的協(xié)同效應(yīng)度θU為0，企業(yè)與高校協(xié)同效應(yīng)度θ恒大于零；

假設(shè)3：政府會在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的協(xié)同創(chuàng)新過程中分別對企業(yè)和高校進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼［24］；

2.3 模型建立

2.3.1 無跨組織合作情形

（1）企業(yè)單獨(dú)技術(shù)創(chuàng)新。首先，企業(yè)i在單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，不同企業(yè)會由于投入資金、基礎(chǔ)設(shè)施等資源Fi的數(shù)量不同而產(chǎn)生不同的利益，且企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)活動的過程中會產(chǎn)生一定的開發(fā)成本，則在投入資源為Fi的情況下產(chǎn)生的利益為：

在沒有其他組織參與的情況下，由于多個企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時存在一個協(xié)同效應(yīng)度θE，因此參考文獻(xiàn)［25］提出的協(xié)同效應(yīng)能夠創(chuàng)造產(chǎn)出的假設(shè)，多個企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作創(chuàng)新的利益可以表示為：

（2）高校單獨(dú)技術(shù)創(chuàng)新。與式（1）類似，高校j在單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，會由于投入人才、技術(shù)儲備等資源Pj數(shù)量的不同而產(chǎn)生不同利益，伴隨著研發(fā)活動的發(fā)生也會產(chǎn)生一定的研發(fā)成本，利益公式如下：

多個高校合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，在沒有其他類型組織參與的情況下，利益公式類似于多個企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作創(chuàng)新時的利益公式，可以表示為：

2.3.2 跨組織合作情形

高校與企業(yè)進(jìn)行跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新時，由于資源互補(bǔ)優(yōu)勢會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，其利益公式如下：

在高校與企業(yè)進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作博弈情形中，高校與企業(yè)基于資源互補(bǔ)、優(yōu)勢互補(bǔ)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，雙方均以跨組織技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益最大化為目標(biāo)，共同協(xié)商決定各自的資源投入。令，可求得最優(yōu)企業(yè)和高校各自資源投入總量：

3 跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益分配機(jī)制

定義1如果對于任意，且有，則稱合作博弈滿足超可加性。

定理1設(shè)，由于合作機(jī)構(gòu)涉及高校、企業(yè)等非同質(zhì)性組織，本研究中S中主要包含n家高校，T中包含n家企業(yè)，當(dāng)且僅當(dāng)θ≥0 時，跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新聯(lián)盟合作博弈滿足超可加性。

定義3Shapley 值 對于n家高校與n家企業(yè)以及政府參與扶持的跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作N的合作博弈，參與人i的Shapley 值是n維向量

式（15）中：W為不包含參與人i的合作；為合作W中的參與人個數(shù)；

定理2利益分配機(jī)制是跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作博弈的一個核配置。

證明：在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中，僅有1 家高校和1 家企業(yè)參與時，S中僅包含1 家高校，T中僅包含1 家企業(yè)。

對于：

由于：

4 應(yīng)用算例

假設(shè)在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中包含2 家企業(yè)和2 家高校。企業(yè)（i=1，2）和高校（j=3，4）進(jìn)行跨組織協(xié)作創(chuàng)新，其中，企業(yè)i投入的資源F1=10、F2=20，高校投入的資源P3=25、P4=15，投入資源的貢獻(xiàn)系數(shù)分別為λU=12、λE=10，投入資源的成本系數(shù)分別為kP=0.8、kF=1，協(xié)同效應(yīng)系數(shù)θ=2，跨組織效應(yīng)系數(shù)θo=1，政府對企業(yè)補(bǔ)貼系數(shù)σF=0.10，政府對高校補(bǔ)貼系數(shù)σP=0.15?？缃M織技術(shù)創(chuàng)新合作的獲得利益如表1所示，計(jì)算出企業(yè)（i=1，2）和高校（j=3,4）在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中Shapley 值法的利益分配機(jī)制：，所以滿足，說明跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益分配結(jié)果滿足分配有效性，各組織在該算例中分配所得利益分別為，因此，說明企業(yè)和高校進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作分配所得的收益大于自己單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的收益，利益分配機(jī)制滿足企業(yè)和高校形成跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的個體合理性。

表1 跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的獲得利益

在給定以上系數(shù)數(shù)值的前提下，確定企業(yè)2 投入資源F2為20，高校3 和高校4 分別投入資源25和15 時，根據(jù)企業(yè)1 投入資源數(shù)量的變化如圖2 所示?？梢钥闯?，隨著企業(yè)1 投入資源數(shù)量的增加，企業(yè)1 所能分配到的利益快速增加；跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新聯(lián)盟總利益快速增加，且增長速度高于企業(yè)1 分配所得利益的增長速度；高校3 和高校4 在投入資源已經(jīng)確定的情況下，隨著企業(yè)1 投入資源的增加，所能夠分配到的利益逐漸增加，增長速度遠(yuǎn)小于企業(yè)1 分配所得利益的增長速度，而企業(yè)2 收益呈現(xiàn)緩慢增長的趨勢。以上結(jié)果說明各組織在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作過程中投入資源數(shù)量越多，在合作過程中所能分配到的收益越大，且自身投入資源的增加對自身收益的影響最大，對合作中的其他組織也存在影響，但相比而言影響較小。

圖2 企業(yè)1 不同投入資源數(shù)量下各組織的獲得利益

同理，在企業(yè)1 投入資源確定為10、高校3 投入資源25、高校4 投入資源15 的前提條件下，企業(yè)2 投入資源數(shù)量的變化如圖3 所示。可以看出，企業(yè)2 所能分配到的利益隨著投入資源數(shù)量增加呈現(xiàn)快速增長趨勢；跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總利益隨著企業(yè)2 投入資源F2的增加也呈現(xiàn)出快速增長趨勢；企業(yè)1 在合作中分配所得收益隨著企業(yè)2 投入資源的增加，分配所得的收益緩慢增加，趨勢較為平緩；高校3 和高校4 在確定投入資源的情況下，隨著企業(yè)2 投入資源的增加，所分配到的收益得到較快增長。這說明企業(yè)2 投入資源數(shù)量的增加對自身所得收益和合作總收益的影響較大，對企業(yè)1 所得收益的影響較小，而高校3 和4 所分配到的利益先緩慢增加而后增加速度加快，增加趨勢遠(yuǎn)大于企業(yè)1 的利益增加趨勢。

圖3 企業(yè)2 不同投入資源數(shù)量下各組織的獲得利益

在企業(yè)1 和企業(yè)2 確定投入資源分別為10 和20、高校4 投入資源為15 時，各組織所得收益隨著高校3 投入資源數(shù)量的增加所呈現(xiàn)的變化趨勢如圖4 所示。可以看出，高校3 所得收益隨著自身投入資源數(shù)量增加快速增加；跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總利益隨著高校3 投入資源數(shù)量的增加而增加，且增長速度高于高校3 自身收益增長速度；高校4 在聯(lián)盟中分配所得收益隨高校3 投入資源數(shù)量增加而緩慢增加；企業(yè)1 和企業(yè)2 的收益隨著P3的增加呈現(xiàn)較快增長的趨勢。

圖4 高校3 不同投入資源數(shù)量下各組織的獲得利益

同理，在企業(yè)1 和企業(yè)2 已確定投入資源為10和20、高校3 確定投入資源為25 的前提條件下，隨著高校4 投入資源P4 的不斷增加，由圖5 可見，高校4 所得收益隨著自身投入資源數(shù)量的增加呈現(xiàn)快速增長趨勢；聯(lián)盟總收益隨著高校4 投入資源數(shù)量的增加而快速增長，且增長速度高于高校4 自身收益增長速度；高校3 在聯(lián)盟中所得收益隨著高校4投入資源數(shù)量的增加緩慢增長；隨著高校4 投入資源的增加，企業(yè)1 和企業(yè)2 所得收益相較高校3 而言呈現(xiàn)較快速增長趨勢。

圖5 高校4 不同投入資源下各組織的獲得利益

綜上可以看出，在高校與企業(yè)組成的跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中，隨著組織投入資源數(shù)量的增加，組織自身在合作中分配所得的收益不斷增加，且增長速率高；聯(lián)盟總收益隨著其中組織投入資源數(shù)量的增加而快速增加，增長速率高于該組織自身分配所得收益的增長速度；其他類型組織在合作中通過Shapley 值法的利益分配機(jī)制所分配得到的收益隨著該組織資源投入數(shù)量的增加而不斷增加，增長速率相對較高，而同類型組織的利益增長較慢。

5 參數(shù)敏感性分析

定理3政府對跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作內(nèi)企業(yè)或高校提供的補(bǔ)貼力度越大，跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總利潤越大。

證明：

跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中，在各組織投入資源數(shù)量確定的情況下，隨著政府對于參與合作的企業(yè)或高校補(bǔ)貼力度的增大，合作總利益呈線性增長的趨勢。

定理4隨著企業(yè)或高校投入資源的要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增加，跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總利益呈現(xiàn)增長的趨勢。

證明：

隨著企業(yè)投入資源的要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增大，跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的總利益也會相應(yīng)增大，因而，企業(yè)投入資源的要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增大能夠促進(jìn)參與合作的組織的技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

定理5在滿足企業(yè)和高校參與合作的前提條件下，企業(yè)和高校投入資源的成本系數(shù)負(fù)向影響跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總利益。

在企業(yè)或高校的投入資源的成本系數(shù)增加的情況下，企業(yè)或高校均會隨著成本系數(shù)的增加而減少所獲得的利益。

定理6企業(yè)與高校進(jìn)行跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新時的協(xié)同效應(yīng)度越高，跨組織技術(shù)合作的總利益越大。

較高的協(xié)同效應(yīng)度可以更好地促進(jìn)跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，在保持合作穩(wěn)定性的前提下提升創(chuàng)新效率，進(jìn)而給參與合作的企業(yè)和高校帶來更大的利益。

定理7企業(yè)與高校進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作時的跨組織效應(yīng)越高，跨組織技術(shù)合作總利益越大。

較高的跨組織效應(yīng)能夠在更大程度上提升跨組織合作總利益，體現(xiàn)出了高校與企業(yè)之間很好的交互作用，促進(jìn)合作利益的提升。

6 跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新的數(shù)值分析與驗(yàn)證

為了更好地分析跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總體利益以及各組織分配所得利益的演化規(guī)律，本研究運(yùn)用MATLAB 軟件進(jìn)行數(shù)值仿真模擬，通過調(diào)整參數(shù)和觀察仿真過程，探討對于跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的有利因素，以及在各參數(shù)條件下參與合作的高校和企業(yè)對于投入資源總量的最優(yōu)決策數(shù)量。根據(jù)模型基本假設(shè)，設(shè)定參數(shù)取值：F1=100、F2=200，P3=250、P4=150，λU=5、λE=4，kP=23、kF=15，θ=0.2，σF=1、σP=0.8，θo=1。基于以上初始值，通過MATLAB 仿真分析如下。

σF對各組織獲得利益的影響如圖6 所示，在當(dāng)前參數(shù)條件下，聯(lián)盟總利益及各組織在聯(lián)盟內(nèi)分配所得利益均隨著政府對企業(yè)提供的補(bǔ)貼系數(shù)的增加而增加，與定理3 相符，且增加幅度較為平緩，其中企業(yè)2 在合作中分配所得利益的增幅較大。

圖6 σF 對各組織獲得利益的影響

同理，σP對各組織獲得利益的影響如圖7 所示，政府對高校提供的補(bǔ)貼系數(shù)可以保持跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，隨著該補(bǔ)貼系數(shù)的增加，合作的總利益呈線性增加，各組織在合作中分配到的利益也呈線性增長，且增長幅度均較為平緩，且企業(yè)1、企業(yè)2 和高校4 所得利益的增幅接近一致，驗(yàn)證了定理3。

圖7 σP 對各組織獲得利益的影響

λE對各組織獲得利益的影響如圖8 所示，合作總利益以及參與合作的各組織在合作中分配所得收益均隨著企業(yè)投入資源要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增加而增加，驗(yàn)證了定理4，其中企業(yè)1 和企業(yè)2 受企業(yè)投入資源要素貢獻(xiàn)系數(shù)的影響較大，高校所受影響相對較小。

圖8 λE 對各組織獲得利益的影響

λU對各組織獲得利益的影響如圖9 所示，隨著高校投入資源要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增長，合作總利益和參與合作的各組織分配所得的利益均呈現(xiàn)出增長的趨勢與定理4 相符，其中高校分配所得利益的增長幅度大于企業(yè)分配所得利益的增長幅度。

圖9 λU 對各組織獲得利益的影響

kF對各組織獲得利益的影響如圖10 所示，當(dāng)企業(yè)投入資源的成本系數(shù)滿足假設(shè)條件時可以保證跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，隨著成本系數(shù)的增加，參與合作企業(yè)分配所得收益和合作總收益均呈現(xiàn)一個遞減的趨勢，參與合作的高校分配所得收益保持不變，驗(yàn)證了定理5。

圖10 kF 對各組織獲得利益的影響

kP對各組織獲得利益的影響如圖11 所示，合作總利益及合作中高校分配所得收益隨著高校投入資源成本系數(shù)的增加而減少，而企業(yè)在合作中分配所得收益保持不變，符合定理5。

圖11 KP 對各組織獲得利益的影響

θ對各組織獲得利益的影響如圖12 所示，在企業(yè)和高校之間的協(xié)同效應(yīng)度滿足假設(shè)條件的情況下可以保持跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，且隨著協(xié)同效應(yīng)度的增加，參與合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新獲得的總利益以及參與合作的各組織分配所得的利益均呈現(xiàn)緩慢增長的趨勢，驗(yàn)證了定理6。

圖12 θ 對各組織獲得利益的影響

θo對各組織獲得利益的影響如圖13 所示，隨著跨組織效應(yīng)的增加，技術(shù)創(chuàng)新合作獲得的總體利益以及企業(yè)和高校在合作中獲得的利益均呈現(xiàn)出逐漸增加的趨勢，且增長幅度接近線性增長，驗(yàn)證了定理7。

圖13 θo 對各組織獲得利益的影響

7 研究結(jié)論

隨著市場環(huán)境的日益多元化，越來越多的企業(yè)選擇與其他企業(yè)或是高校、研究機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以提高創(chuàng)新效率，進(jìn)而提升自身競爭力。本研究以投入資源類型不同的企業(yè)和高校作為研究背景，針對由多個企業(yè)和高校組成的跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性問題，基于合作博弈理論建立了跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的利益模型，確定了合作內(nèi)部的利益分配機(jī)制，并分析了高校和企業(yè)投入資源數(shù)量對合作利益的影響；隨后通過應(yīng)用算例證明了Shapley 值法的利益分配機(jī)制滿足分配有效性以及企業(yè)和高校形成跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的個體合理性，且在給定合作條件下，企業(yè)和高?？梢酝ㄟ^數(shù)值仿真模擬合作情形；最后對各參數(shù)進(jìn)行敏感度分析，通過數(shù)值算例分析驗(yàn)證了理論推導(dǎo)的結(jié)果。研究結(jié)果表明：

（1）在企業(yè)和高校的跨組織效應(yīng)θo≥-2θ的情況下，企業(yè)和高校在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中分配所得收益大于其獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所能獲得的收益。

（2）Shapley 值法的利益分配機(jī)制在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中保證了合作的穩(wěn)定性，參與合作的各組織包括企業(yè)和高?？梢酝ㄟ^對給定的合作情形進(jìn)行數(shù)值仿真，共享信息、共同決策投入資源數(shù)量，以共同提升合作所得利益，促進(jìn)合作的穩(wěn)定發(fā)展。

（3）政府對于跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作中企業(yè)和高校補(bǔ)貼力度的加大可以提高跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作總收益，企業(yè)和高校的合作收益隨企業(yè)或高校的要素貢獻(xiàn)系數(shù)的增加而增加，企業(yè)和高校投入資源的成本系數(shù)負(fù)向影響合作總收益，企業(yè)與高校進(jìn)行跨組織技術(shù)合作創(chuàng)新時的協(xié)同效應(yīng)度和跨組織效應(yīng)正向影響合作總收益。

研究結(jié)論對于企業(yè)和高校進(jìn)行跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作具有實(shí)際指導(dǎo)意義：首先，企業(yè)和高校可以通過估計(jì)及評估跨組織效應(yīng)以選擇合適的合作伙伴，當(dāng)且僅當(dāng)在跨組織效應(yīng)滿足θo≥-2θ的情況下，企業(yè)或高?？梢赃x擇加入跨組織合作。其次，在跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的過程中，可以利用Shapley 值法的利益分配機(jī)制保證各組織在合作過程中獲得更多的利益，企業(yè)和高校在估算出各自的貢獻(xiàn)系數(shù)、成本系數(shù)、協(xié)同效應(yīng)度和跨組織效應(yīng)后，可以通過模型模擬來評估獲得利益隨投入資源數(shù)量的變化，并考慮是否進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；同時，合作過程中的各組織應(yīng)與其他組織保持密切溝通，確保合作關(guān)系的穩(wěn)定。最后，政府可以通過對參與跨組織合作的企業(yè)和高校提供補(bǔ)貼，推動跨組織技術(shù)創(chuàng)新合作的發(fā)展。