張 芳

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京210023)

一、引言

經(jīng)過(guò)近幾十年來(lái)的發(fā)展，我國(guó)的綜合實(shí)力顯著提升，但我國(guó)的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種不可持續(xù)的發(fā)展，這種增長(zhǎng)一定程度上破壞了與人類生存息息相關(guān)的生態(tài)環(huán)境。如我國(guó)北方地區(qū)經(jīng)常出現(xiàn)霧霾天氣，不僅給人們的生活帶來(lái)很大的不便，而且損害了人們的健康。由《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(2017版)的數(shù)據(jù)可以直觀地觀測(cè)到，2016年我國(guó)的能源消耗總量在世界能源消耗總量中的比重將近1/4，能源消費(fèi)量的增長(zhǎng)也非?？臁Ｄ茉吹拇罅肯倪M(jìn)一步激化了能源供需矛盾，同時(shí)帶來(lái)了一系列嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。政府也為此做了很多的努力，2005年黨的十六屆五中全會(huì)提出要使經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)三者協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。對(duì)國(guó)家環(huán)保局相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理可以發(fā)現(xiàn)，僅在2016年一年的時(shí)間內(nèi)我國(guó)就推出了近60項(xiàng)環(huán)保準(zhǔn)則，它們無(wú)疑是順利開(kāi)展環(huán)境保護(hù)工作強(qiáng)有力的法律保障支持。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠調(diào)動(dòng)企業(yè)發(fā)展積極性，使企業(yè)投入更多的創(chuàng)新資本，創(chuàng)新投入增多會(huì)推進(jìn)新技術(shù)的誕生，能夠抵消一部分甚至全部額外成本。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，環(huán)境規(guī)制政策能夠在一定程度上提高能源效率。

二、全要素能源效率的測(cè)算

(一)測(cè)度模型

文章選取Tone提出的包含非期望產(chǎn)出的SBM模型。假定生產(chǎn)系統(tǒng)中有m個(gè)決策單元，均有投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出這三種指標(biāo)，分別用X、Yg和Zb來(lái)表示。定義向量矩陣，其中X＞0，Yg＞0，Zb＞0，生產(chǎn)可能性集P可以表示為:

則非期望產(chǎn)出的SBM模型可以表示為:

式中，ρ*表示效率值；n＝3、v1＝1、v2＝3；φ表示權(quán)重向量；v表示投入產(chǎn)出的松弛量。若ρ*＜1，說(shuō)明處于DEA無(wú)效率狀態(tài)，否則是有效率的。

(二)指標(biāo)選取

選取表1所示的指標(biāo)測(cè)算全要素能源效率:

表1 指標(biāo)選擇

(三)河南省全要素能源效率結(jié)果分析

采用非期望產(chǎn)出的SBM模型和樣本數(shù)據(jù)計(jì)算得出結(jié)果，如表2所示，從測(cè)算的結(jié)果來(lái)看，效率值等于1的即為DEA有效。

表2 全要素能源效率值

從河南省全要素能源效率整體變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，其平均值為0.834，沒(méi)有位于最佳效率前沿面上，還有16.6%的節(jié)能減排空間，這說(shuō)明在既定的能源、勞動(dòng)和資本的投入下，河南省平均每年還可以再減少16.6%的污染排放并增加16.6%的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。這表明河南省的資源配置還有一定的不合理之處，應(yīng)該采取相關(guān)的措施，使資源利用達(dá)到更高的程度，經(jīng)濟(jì)得到更加合理的發(fā)展。從這些年的變化情況可以看出，河南省全要素能源效率的整體變動(dòng)并不太明顯，基本上呈穩(wěn)定狀態(tài)，最高的效率值為0.901，最低的效率值是0.800，效率值的變化是不大的。

從空間上來(lái)看，河南省17個(gè)地市的全要素能源效率存在一定的差異。鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、許昌、漯河、三門(mén)峽、南陽(yáng)和周口這幾個(gè)城市的全要素能源效率值均為1，一直是DEA有效的，這說(shuō)明這幾個(gè)城市的資源得到了最大限度的利用，相比其余的城市，在產(chǎn)出水平既定的情況下，這幾個(gè)城市可以投入更少的能源資源，能源的利用效率達(dá)到了最佳的程度。其余城市的效率值均有低于1的情況，這說(shuō)明這些城市是處于DEA無(wú)效率的，即這些城市在有的年份并不能使用更少的投入得到同樣的產(chǎn)出水平，而需要更多的能源投入。河南省各市的效率值在地區(qū)之間是不均衡的，有的城市還存在一定的發(fā)展空間，其中效率值最高的城市是鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、許昌、漯河、三門(mén)峽、南陽(yáng)和周口，全要素能源效率值比較低的則是安陽(yáng)和新鄉(xiāng)，分別為0.459和0.528，還有很大的提升空間。

三、實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

對(duì)于位于0～1之間的全要素能源效率值，文章使用受限的Tobit模型。利用面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建模型來(lái)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)河南省全要素能源效率的作用效果。具體形式如下:

由于考慮到兩者之間的關(guān)系可能是非線性的，因此文章加入ER2，即環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)，具體形式如下:

在模型中，i為地級(jí)市，t表示時(shí)間，c為常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3、β1、β2、β3和β4分別為各變量的系數(shù)，μ為方程的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。選取全要素能源效率與環(huán)境規(guī)制作為因變量與自變量，分別用TFEE、ER表示。并且由于其他因素也會(huì)影響全要素能源效率，所以在構(gòu)建模型時(shí)需要加入控制變量。文章基于數(shù)據(jù)的可獲得性，可選取技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這兩個(gè)指標(biāo)，分別用TP、IS表示。TP選取R＆D投入內(nèi)部經(jīng)費(fèi)與實(shí)際GDP的比值，IS選取第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值與實(shí)際GDP的比值。

(二)變量選取

選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，利用三種工業(yè)污染物構(gòu)建其綜合指標(biāo)，分別為廢水、二氧化硫和煙塵排放量。構(gòu)建如下指標(biāo):

其中，j表示污染物的種類；χ表示實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值與污染物排放量的比值。若要使環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，則各市的生產(chǎn)總值應(yīng)該達(dá)到最大，產(chǎn)生更少的污染，則其比值就越大。

并且由于其他因素也會(huì)影響全要素能源效率，所以在構(gòu)建模型時(shí)需要加入控制變量。文章基于數(shù)據(jù)的可獲得性，可選取技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這兩個(gè)指標(biāo)，分別用TP、IS表示。TP選取R＆D投入內(nèi)部經(jīng)費(fèi)與實(shí)際GDP的比值，IS選取第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值與實(shí)際GDP的比值。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

通過(guò)建立上述兩種模型進(jìn)行估計(jì)，得到的回歸結(jié)果如下表3所示:

表3 回歸結(jié)果

從模型1的分析結(jié)果可以看到環(huán)境規(guī)制影響全要素能源效率的方向，由于其系數(shù)符號(hào)為正，則環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與全要素能源效率是呈正相關(guān)的，即環(huán)境規(guī)制在1%的顯著性水平下能夠顯著促進(jìn)效率值的提高。由模型2的結(jié)果可知，一次項(xiàng)系數(shù)在1%的水平下顯著，為-2.4480，二次項(xiàng)系數(shù)在5%的水平下顯著，為1.7382，說(shuō)明河南省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與全要素能源效率之間存在著“U”型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.7042，即當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，不利于能源資源的利用效率，其效率值在逐漸下降，但是隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越來(lái)越高，效率值逐漸呈現(xiàn)上升的變化趨勢(shì)。這表明政府要制定適宜河南省發(fā)展的相關(guān)政策，并將這些政策落實(shí)到位，減少污染物的排放量，增加期望產(chǎn)出，促進(jìn)效率值的提高。此結(jié)論與高志剛，尤濟(jì)紅(2015)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素能源效率的影響所得到的結(jié)果是一致的，說(shuō)明了結(jié)論還是有效和可信的。

從表3的兩種模型結(jié)果可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)抑制全要素能源效率的提高，這主要是因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)使用更多的能源去發(fā)展，而且排出的廢水、廢氣也較多，對(duì)能源的利用效率有著非常大的影響，即對(duì)能源的利用效率比較低。技術(shù)進(jìn)步在兩種模型中對(duì)全要素能源效率的作用均是不顯著的，且其系數(shù)符號(hào)為負(fù)。這主要是因?yàn)殡m然技術(shù)進(jìn)步在一定的程度上能夠提高能源資源的利用效率，以消耗更少的能源資源，但是也會(huì)在一定程度上促使企業(yè)生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，企業(yè)得到更多的利潤(rùn)，使經(jīng)濟(jì)得到更大的增長(zhǎng)，最終導(dǎo)致能源消費(fèi)量的增加。因此技術(shù)進(jìn)步既能使消耗的能源增加，也能使消耗的能源減少，且其增加量大于其減少量，最終導(dǎo)致污染排放量的增加，從而使河南省的全要素能源效率有所降低。

四、結(jié)論與建議

通過(guò)上文分析，得出了以下兩點(diǎn)結(jié)論:

第一，河南省各市之間對(duì)能源資源的利用效率還存在一定的差距。河南省整體的全要素能源效率的平均值為0.834，可以采取相關(guān)的措施，使能源得到更有效的利用。但是各市之間對(duì)能源資源的利用效率是不平衡的，其中鄭州、洛陽(yáng)和鶴壁等城市對(duì)能源的利用效率達(dá)到了最佳前沿面上，使資源得到了充分的利用，年平均效率值為1；效率最低的是安陽(yáng)市，年平均效率值為0.459，安陽(yáng)市可以通過(guò)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策的宣傳力度和落實(shí)力度，增加排污費(fèi)用，對(duì)產(chǎn)生污染物過(guò)多的企業(yè)進(jìn)行罰款，使能源資源得到更加有效的利用。

第二，通過(guò)上文的實(shí)證分析可知，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最低點(diǎn)的左側(cè)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是抑制全要素能源效率的，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最低點(diǎn)的右側(cè)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度后對(duì)全要素能源效率具有促進(jìn)作用，其轉(zhuǎn)折點(diǎn)為0.7042，即二者之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。因此今后河南省應(yīng)該適當(dāng)加大環(huán)境規(guī)制力度，將環(huán)境規(guī)制政策落實(shí)到位，以有效提高對(duì)能源資源的利用效率，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)得到更加健康的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能有效地促進(jìn)對(duì)能源資源的利用效率，河南省應(yīng)當(dāng)調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盡快向污染少的行業(yè)如服務(wù)業(yè)等轉(zhuǎn)變。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率有抑制作用，因此河南省應(yīng)推進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)的投入費(fèi)用，研發(fā)低能耗、低污染的產(chǎn)品。