寶山海事局 張 健

質(zhì)量表現(xiàn)是船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）生存的基礎(chǔ)，也是維持船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）資格的最重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)（IACS）充分認(rèn)識(shí)到不斷改進(jìn)提高質(zhì)量的重要性，認(rèn)為保持IACS各成員的質(zhì)量以及各成員旗下船隊(duì)的質(zhì)量，是目前面臨的一大挑戰(zhàn)，同時(shí)還需要持之以恒地提高質(zhì)量，并不斷向更高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)。2018年，IACS聯(lián)合利比里亞、馬紹爾群島、新西蘭等國(guó)家向國(guó)際海事組織（IMO）提交了一份關(guān)于對(duì)IACS的質(zhì)量體系認(rèn)證計(jì)劃（QSCS）獨(dú)立開展評(píng)估試點(diǎn)的提案，IMO海上安全委員會(huì)（MSC）在第100次會(huì)議上通過了該提案，決定建立一個(gè)完全獨(dú)立的國(guó)際質(zhì)量評(píng)估評(píng)審機(jī)構(gòu)（IQARB) ，對(duì)IACS的QSCS開展審查試點(diǎn)工作，以期監(jiān)督IACS的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

IQARB成立的必要性

作為IACS質(zhì)量金牌標(biāo)準(zhǔn)的QSCS是IACS采用的一種審核與認(rèn)證計(jì)劃，主要包括質(zhì)量管理體系要求（QMSR）和IACS相關(guān)決議。IACS自1991年 實(shí) 施QSCS以 來，要求各成員必須參照國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）發(fā)布的系列標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系，確立高質(zhì)量的操作標(biāo)準(zhǔn)，并且接受IACS的認(rèn)證和年審。2010年，IACS的QSCS符合性審核及評(píng)估開始由獨(dú)立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)（ACBs）來執(zhí)行，這一重大改變是為了更好地保證QSCS的獨(dú)立性。與此同時(shí)，IACS并沒有停止持續(xù)改進(jìn)該計(jì)劃的步伐，而是不斷探索新的舉措，進(jìn)一步朝著完全獨(dú)立的質(zhì)量評(píng)估評(píng)審邁進(jìn)。IQARB的成立一方面是為了進(jìn)一步增強(qiáng)海事利益相關(guān)方對(duì)IACS的QSCS的信心，同時(shí)也是為了幫助提升IMO成員國(guó)對(duì)其認(rèn)可組織（RO）質(zhì)量管理的意識(shí)。以下是主要考慮的因素：

一是船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的特性需要。各大船級(jí)社根據(jù)船舶狀況對(duì)船舶進(jìn)行入級(jí)檢驗(yàn)和相關(guān)服務(wù)，是船東、造船商等航運(yùn)商業(yè)主體的直接委托人。同時(shí)，船級(jí)社經(jīng)船旗國(guó)或地區(qū)政府主管機(jī)關(guān)授權(quán)，為懸掛這些國(guó)家或地區(qū)旗幟的船舶及海上設(shè)施代行法定檢驗(yàn)和有關(guān)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。這使得船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）同一主體在商業(yè)利益與主管機(jī)關(guān)賦予的權(quán)利之間存在交叉。因此，船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）保持獨(dú)立、自我約束和接受外部組織的監(jiān)督和審核顯得十分必要。

二是法規(guī)層面的監(jiān)督和審核要求。對(duì)于IACS成員而言，IACS的QMSR是基于國(guó)際認(rèn)可的船級(jí)社質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和滿足國(guó)際要求的一套IACS要求，除了ISO 9001的最新標(biāo)準(zhǔn)以及QSCS的應(yīng)用實(shí)踐而制定的要求之外，還包括了在必要時(shí)與船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）相關(guān)的附加要求和指南。這些要求應(yīng)符合經(jīng)修訂的MSC.349(92)和MEPC.237(65)決 議要求的《認(rèn)可組織規(guī)則》（簡(jiǎn)稱RO規(guī)則），以滿足檢查機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則（ISO 17020:2012）、其他ISO標(biāo)準(zhǔn)以及IACS相關(guān)決議的規(guī)定。對(duì)認(rèn)可組織來說，RO規(guī)則第三部分設(shè)定了船旗國(guó)對(duì)RO開展監(jiān)督和審核的要求，其中就包括了對(duì)RO質(zhì)量管理體系的認(rèn)證、監(jiān)控和驗(yàn)證等規(guī)定。另外，個(gè)別地區(qū)還設(shè)有區(qū)域性的特殊要求，例如：歐盟成立了歐盟認(rèn)可組織質(zhì)量評(píng)估和認(rèn)證機(jī)構(gòu)（QACE），定期根據(jù)ISO9001質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估被認(rèn)可組織的質(zhì)量管理體系，對(duì)認(rèn)可組織（包括申請(qǐng)認(rèn)可的組織）的質(zhì)量管理體系進(jìn)行認(rèn)證，并對(duì)認(rèn)可組織（RO）過程及內(nèi)控機(jī)制提出改進(jìn)建議等。

三是審核程序的要求。保持審核的透明度和獨(dú)立性是兩個(gè)關(guān)鍵因素，對(duì)審核結(jié)果的權(quán)威性和公信力至關(guān)重要。

四是協(xié)同配合審核的需要。一個(gè)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）可能不僅僅是針對(duì)一個(gè)船旗國(guó)，而是面向多個(gè)船旗國(guó)開展檢驗(yàn)和發(fā)證等工作。同時(shí)，一個(gè)船旗國(guó)也可能授權(quán)多個(gè)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）代表其履行部分職責(zé)。這樣容易產(chǎn)生大量的重復(fù)性審核，造成冗余。因此，目前尚缺乏一種統(tǒng)籌的、權(quán)威的審核機(jī)制，來設(shè)定審核標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化審核流程，提高審核效率。

鑒于上述考慮，IQARB致力于發(fā)展成為一個(gè)完全國(guó)際化、獨(dú)立的質(zhì)量評(píng)估評(píng)審機(jī)構(gòu)，擁有高度獨(dú)立的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并以更加透明和獨(dú)立且易被接受的方式對(duì)同一船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）進(jìn)行有效的審查。

IQARB的目標(biāo)

IQARB旨在審查IACS成員質(zhì)量管理體系的認(rèn)證過程，具體包括：

一是IACS的QSCS的充分性。即是否滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)向船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）設(shè)定的目標(biāo)，是否符合RO規(guī)則和IMO強(qiáng)制性規(guī)定的要求，比如SOLAS 1974第I章/第6條、第II-1章/第3-1條和第XI-1章/第1條等，以及《IMO強(qiáng)制性文件實(shí)施規(guī)則》（IMO Instruments Implementation Code，簡(jiǎn)稱III規(guī)則）（A.1070（28）號(hào)決議）的相關(guān)要求；

二是ACBs就QSCS標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行表現(xiàn)。對(duì)QSCS的符合性開展審核和評(píng)估的ACB主體需要滿足《QSCS要求和程序》中對(duì)ACB的最低要求且經(jīng)IACS認(rèn)可。因此，IQARB需要公平、客觀地審查ACBs的績(jī)效，比如ACBs的資格是否滿足要求、如何開展審核工作、是否嚴(yán)格執(zhí)行QSCS的要求等，這無疑會(huì)對(duì)ACBs形成監(jiān)督，規(guī)范ACBs的健康發(fā)展，進(jìn)而更好地保障QSCS的獨(dú)立性。實(shí)聲明”（Factual Statement），其中也包括針對(duì)QSCS和ACBs表現(xiàn)的建議，最后予以公開發(fā)布。2020年2月，IQARB對(duì)IACS的12家成員完成了首次審查，并在IMO網(wǎng)站、IACS官網(wǎng)上公布了相關(guān)的“事實(shí)聲明”。

如此一來，IQARB在事實(shí)聲明中陳述的事實(shí)和建議將對(duì)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的認(rèn)證情況進(jìn)行“雙重認(rèn)證”（IQARB開展獨(dú)立審查/監(jiān)控的機(jī)制詳見下圖），即IACS各船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）已經(jīng)先由獨(dú)立的ACBs進(jìn)行QSCS審核，再由IQARB審查，從而證明該船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的質(zhì)量保持是優(yōu)質(zhì)的。需要注意的是，IQARB雖然并不認(rèn)證船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）或ACBs，但I(xiàn)QARB的事實(shí)聲明可以為利益相關(guān)方對(duì)已經(jīng)ACBs認(rèn)證的船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的獨(dú)立性和完整性提供信譽(yù)“加分”。

圖 設(shè)立IQARB后開展獨(dú)立審查/監(jiān)控的機(jī)制

IQARB的運(yùn)作機(jī)制組成

三是對(duì)ACBs審核結(jié)果的分析。IQARB成員簽署了保密協(xié)議，則有權(quán)查看到ACBs作出的具體審核結(jié)論。IQARB通過對(duì)審核結(jié)論中的不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)進(jìn)行分析，對(duì)ACBs實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的同時(shí)，還可以對(duì)ACBs審核員的能力以及各船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的表現(xiàn)進(jìn)行深度評(píng)估。

四是后續(xù)改進(jìn)計(jì)劃/方案。持續(xù)改進(jìn)是質(zhì)量管理體系活動(dòng)中必不可少的要求。驗(yàn)證船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）就ACBs審核發(fā)現(xiàn)的問題所采取的糾正措施/改進(jìn)計(jì)劃是否可靠、有效也是IQARB審查的重點(diǎn)之一。

IQARB基于上述審查情況，作出審查結(jié)論，對(duì)IACS各成員的質(zhì)量管理體系認(rèn)證情況作出全面的“事

IQARB的運(yùn)轉(zhuǎn)接受IMO的指導(dǎo)，目前還處于初步試點(diǎn)階段，其適用范圍也僅限于IACS的成員。該機(jī)構(gòu)目前由18名具有投票權(quán)的成員和2名來自IACS的無投票權(quán)的成員組成，其中有投票權(quán)的成員主要是機(jī)構(gòu)代表和資深代表，具體包括IMO代表（1名）、船旗國(guó)代表（最多6名，充分平衡參會(huì)代表的地區(qū)區(qū)域性和代表性，且自第一個(gè)三年周期后，每年將有兩名新的船旗國(guó)代表取代現(xiàn)有成員中的兩名船旗國(guó)代表）、港口國(guó)監(jiān)督主管機(jī)關(guān)代表（3名，船旗國(guó)代表不能作為港口國(guó)代表）、歐洲委員會(huì)（鑒于歐洲委員會(huì)船舶檢查和檢驗(yàn)組織方面設(shè)有共同規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)條例，歐洲船旗國(guó)的整體利益由歐洲委員會(huì)代表）、來自保險(xiǎn)業(yè)、船東、造船者的行業(yè)代表（各行業(yè)代表最多不超過2名），以及IACS的QSCS的IMO顧 問/觀 察員。其中2個(gè)無投票權(quán)的成員分別為IACS秘書長(zhǎng)（簡(jiǎn)稱SG）和質(zhì)量秘書（簡(jiǎn)稱QS）。此外，其他任何觀察員或受邀參會(huì)的代表都沒有投票權(quán)。

為保證IQARB能夠正常、有效開展業(yè)務(wù)工作，會(huì)議的法定出席人數(shù)應(yīng)不少于12名具有投票權(quán)的成員。所有成員都是獨(dú)立的，并對(duì)自己的陳述中可能引起的利益沖突負(fù)責(zé)。參與IQARB工作的所有成員和其他人員都必須簽署關(guān)于獲得IQARB各類文件和信息的保密協(xié)議。在IQARB成員同意的情況下，最多可準(zhǔn)許3名獨(dú)立觀察員參加IQARB會(huì)議，但前提條件是必須能證明其擁有合法的地位、與之存在利害關(guān)系、能做到信息保密，并且不存在利益沖突。另外，IACS質(zhì)量委員會(huì)（簡(jiǎn)稱QC）主席也可應(yīng)IQARB主席的邀請(qǐng)參加IQARB，但不能參與討論關(guān)于對(duì)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）做出“事實(shí)聲明”的會(huì)議。每個(gè)ACB和船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）的代表都有權(quán)參加IQARB會(huì)議，討論船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）/ACB “事實(shí)聲明”的會(huì)議，但就討論個(gè)別船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）“事實(shí)聲明”的會(huì)議，則只允許涉及的船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）和ACB參加。

對(duì)船旗國(guó)履約的意義

III規(guī)則規(guī)定，船旗國(guó)應(yīng)制定或參與一項(xiàng)以充足的資源對(duì)被認(rèn)可組織（RO）進(jìn)行監(jiān)控和溝通的監(jiān)督計(jì)劃，以確保全面履行其國(guó)際義務(wù)。SOLAS公約第XIII章也提出了“符合性驗(yàn)證”的要求。另外，RO規(guī)則的第三部分要求應(yīng)對(duì)授權(quán)代表船旗國(guó)開展船舶檢驗(yàn)和簽發(fā)證書的認(rèn)可組織（RO）實(shí)施的監(jiān)督計(jì)劃，并制定配套的監(jiān)督、審核以及監(jiān)管規(guī)定。

鑒于上述III規(guī)則、RO規(guī)則以及SOLAS公約的要求，不難看出規(guī)則都強(qiáng)調(diào)了船旗國(guó)對(duì)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）管理的義務(wù)。而實(shí)際上，各船旗國(guó)在對(duì)RO開展監(jiān)控計(jì)劃（RO Oversight Programme）時(shí)都不可避免地遇到了一個(gè)現(xiàn)實(shí)困難，就是如何高效對(duì)其授權(quán)或認(rèn)可的認(rèn)可組織（RO）是否符合RO規(guī)則的要求進(jìn)行監(jiān)控。這需要船旗國(guó)提供或具備足夠的人力、物力和自身能力。而IQARB的試點(diǎn)工作就為這方面提供了強(qiáng)有力的支持，船旗國(guó)如果認(rèn)可IQARB的審查結(jié)果，將該結(jié)果用來作為船旗國(guó)監(jiān)控認(rèn)可組織（RO）符合性的依據(jù)，就可以不采取直接對(duì)認(rèn)可組織（RO）進(jìn)行審核的方式來完成其本身的監(jiān)督義務(wù)。但需要注意的是，IQARB并不取代船旗國(guó)對(duì)船級(jí)社/認(rèn)可組織（RO）進(jìn)行有效監(jiān)督的權(quán)利和責(zé)任，即船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)始終保留可以直接監(jiān)督的權(quán)利，但也可以選擇接受IQARB的審查結(jié)果。

后續(xù)發(fā)展

IQARB雖處于試點(diǎn)階段，但也提出了長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的愿景，即在國(guó)際立法框架下建立一個(gè)實(shí)體組織，形成自己的RO資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，并不斷將其適用范圍擴(kuò)展到所有認(rèn)可組織（RO），而不再局限于IACS成員。

目前，IQARB已成立指導(dǎo)委員會(huì)（Steering Committee）以進(jìn)一步推進(jìn)其工作，比如IQARB的職責(zé)范圍的盡快確立、議定書的修訂和未來IQARB的資金支持保障，以及IQARB未來發(fā)展路線圖的規(guī)劃等。同時(shí)，IQARB也已經(jīng)基本確定成立技術(shù)委員會(huì)來定期審查IACS QMSR的技術(shù)要求，確保 QMSR保持更新且有效。

此外，IQARB也將不斷擴(kuò)大審查的參與范圍，充分參考來自不同行業(yè)主體、不同專業(yè)角度的建議。其中，IQARB計(jì)劃邀請(qǐng)港口國(guó)監(jiān)督組織，比如巴黎備忘錄、東京備忘錄等區(qū)域性監(jiān)督組織作為觀察員或正式成員加入IQARB，為IQARB的審核工作提供一個(gè)新的切入點(diǎn)，以識(shí)別QMSR潛在的改進(jìn)方向，從而進(jìn)一步提高IQARB審核結(jié)果的權(quán)威性。