張 棟， 周晨靜， 林建新

(北京建筑大學(xué)通用航空技術(shù)北京實驗室 北京未來城市設(shè)計高精尖創(chuàng)新中心， 北京 102616)

0 引言

交通運(yùn)輸業(yè)是帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),在整個經(jīng)濟(jì)活動中起著重要的作用[1]. 隨著我國機(jī)動化水平的不斷提升和群眾出行需求日益增長，交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展逐年上升. 但是我國交通運(yùn)輸行業(yè)安全運(yùn)營水平安還不能和交通運(yùn)輸行業(yè)的飛速發(fā)展相適應(yīng)，如在城市公交領(lǐng)域，近年來出現(xiàn)火災(zāi)[2-3]，報復(fù)社會[4]和駕駛員身體突發(fā)狀況[5-6]等，這些事件在社會上引起強(qiáng)烈反響；在危險貨物運(yùn)輸[7]中，隨著危險品的使用量和產(chǎn)生量不斷增加, 依靠機(jī)動車運(yùn)輸?shù)奈ｋU品物流也日趨頻繁[7-8]，其發(fā)生事故后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡巨大，并且伴隨產(chǎn)生環(huán)境污染等次生災(zāi)害,如“6·13浙江溫嶺槽罐車爆炸”事件. 故交通運(yùn)輸業(yè)的安全問題已經(jīng)成為影響城市、區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點問題. 面對運(yùn)輸安全事故頻發(fā)，交通運(yùn)輸部《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的意見》(交安監(jiān)發(fā)[2014]120 號)中，將道路運(yùn)輸行業(yè)列入安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的試點行業(yè).

交通專業(yè)領(lǐng)域?qū)W者也從不同風(fēng)險來源開展研究，如從人的不安全行為、運(yùn)輸工具的不安全狀態(tài)、企業(yè)管理缺陷[9]和運(yùn)輸環(huán)境環(huán)境因素等4個角度辨識危險源[10-12]. 在危險貨物運(yùn)輸研究中，還需結(jié)合運(yùn)輸物品特點進(jìn)行運(yùn)輸風(fēng)險辨識[13-15]. 加強(qiáng)多部門協(xié)調(diào)應(yīng)急管理與救援能力[16]可降低企業(yè)事故損失. 安全評級是企業(yè)運(yùn)營的關(guān)鍵一環(huán)，通過對安全指標(biāo)的聚類分析[17]，來衡量企業(yè)的安全等級；對不同類型風(fēng)險進(jìn)行耦合分析，進(jìn)而提高運(yùn)營安全管理效果[18]. 企業(yè)可對安全生產(chǎn)進(jìn)行事前、事中、事后的風(fēng)險控制,提高運(yùn)營的安全性[19]. 雖然現(xiàn)階段對企業(yè)運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險影響有了一定的研究，但是缺乏對交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險系統(tǒng)性、體系性的研究與分析. 本文以整體行業(yè)視角為切入點，系統(tǒng)梳理交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險，構(gòu)建體系性的安全運(yùn)營知識譜系，為提高交通運(yùn)輸行業(yè)安全和質(zhì)量水平提供借鑒.

本文旨在基于扎根理論分析不同類型交通運(yùn)輸企業(yè)在運(yùn)營過程中存在的安全隱患和影響要素，構(gòu)建交通運(yùn)輸企業(yè)安全運(yùn)營風(fēng)險影響譜系，并依據(jù)不同類型的風(fēng)險提出了安全防范措施，為交通運(yùn)輸業(yè)的安全運(yùn)營和政府部門的監(jiān)督提供依據(jù).

1 研究方法和實驗設(shè)計

1.1 研究方法

引入扎根理論[20]對各交通運(yùn)輸運(yùn)營企業(yè)存在的問題、潛在風(fēng)險、進(jìn)行辨識研究，總結(jié)提煉各運(yùn)輸企業(yè)存在的共性風(fēng)險以及相關(guān)的影響因素. 在傳統(tǒng)的研究模型中，研究人員通常選擇現(xiàn)有的理論框架，然后收集數(shù)據(jù)以驗證該理論如何適用于或不適用于所研究的現(xiàn)象[21]. 而扎根理論不同于自然科學(xué)中以量化分析為主的研究模式[22]，該理論更多是以實驗者為實驗工具，不斷收集相關(guān)資料，對資料中出現(xiàn)的想法、概念或元素進(jìn)行歸納整理與代碼標(biāo)記，并將代碼內(nèi)容概念化然后分類，依據(jù)分類結(jié)果提煉理論框架. 扎根理論的具體步驟為: ①通過資料收集與文本分析將得到的原始資料進(jìn)行開放性編碼，并對其分解比較，提出具體的概念和范疇；②將得到的開放性編碼根據(jù)范疇的不同進(jìn)行整合，歸納主軸編碼; ③再對主軸編碼進(jìn)一步選擇比較與完善，形成主范疇；④構(gòu)建各模塊間的邏輯體系，形成選擇性編碼并提出核心范疇架構(gòu)；⑤對建立的初步理論進(jìn)行飽和度分析檢驗，若無新概念與范疇出現(xiàn)，則該理論模型為最優(yōu)模型. 通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼 3 個階段，探索各編碼之間的內(nèi)在關(guān)系，最終構(gòu)建交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險理論譜系. 具體步驟如圖1所示.

圖1 扎根理論技術(shù)流程

1.2 實驗設(shè)計

以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)是扎根理論研究方法的基石[23]. 扎根理論數(shù)據(jù)來源具有多樣性，其可來源于現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)和研究對象的歷史信息，也可來源于研究者本身的觀點等[24].

現(xiàn)有的扎根理論數(shù)據(jù)收集方法包括了深度訪談和文本分析[25]2種. 通過文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的交通運(yùn)輸業(yè)文獻(xiàn)對各行業(yè)的企業(yè)風(fēng)險各類數(shù)據(jù)均有歸納總結(jié)，文獻(xiàn)資料較為豐富，可通過文獻(xiàn)分析法和文本數(shù)據(jù)分析從現(xiàn)有文獻(xiàn)研究中提取交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險的來源. 由于本研究涉及的運(yùn)輸領(lǐng)域過多，采訪難度及跨度較大，故采用以文本分析為主的數(shù)據(jù)搜集方法，而實地調(diào)研資料作為文本數(shù)據(jù)的補(bǔ)充，通過二者的結(jié)合，使得研究數(shù)據(jù)更加的全面.

數(shù)據(jù)來源的廣度和深度是扎根理論所強(qiáng)調(diào)的，故文本資料的選取要覆蓋各個研究對象的領(lǐng)域. 根據(jù)上述原則，按照運(yùn)輸種類的不同將交通運(yùn)輸企業(yè)劃分為四大類型，分別為：城市公共交通企業(yè)、道路客運(yùn)企業(yè)、貨物運(yùn)輸企業(yè)、水路運(yùn)輸企業(yè)，并依據(jù)每個種類運(yùn)輸特點的不同，細(xì)致劃分為7個小類. 雖然在理論上，樣本數(shù)越多理論就越趨于飽和，但扎根理論對樣本數(shù)量的多少不會做數(shù)量上的具體要求，因其更加注重樣本資料的代表性、全面性以及系統(tǒng)性. 故文本資料選取一般持續(xù)到不會有新的信息出現(xiàn)為止. 按照上述原則，本實驗選取文獻(xiàn)總量為51篇，具體文獻(xiàn)資料分布如表1所示.

表1 文獻(xiàn)數(shù)量分布 篇

由于本研究的資料收集主要來源于報紙、學(xué)術(shù)期刊等文本類，為了保證運(yùn)營風(fēng)險數(shù)據(jù)的全面性，對上述各類型運(yùn)輸企業(yè)的特點、企業(yè)所面臨的風(fēng)險來源以及現(xiàn)有的管理措施等情況進(jìn)行實地調(diào)研，并整理形成調(diào)研報告. 將調(diào)研報告作為扎根理論飽和度檢驗的依據(jù)，使文本分析建立的運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系更加完善，以此保證風(fēng)險譜系的全面性、代表性和系統(tǒng)性，具體調(diào)研內(nèi)容如表2所示.

表2 調(diào)研內(nèi)容

2 數(shù)據(jù)分析與譜系構(gòu)建

將文獻(xiàn)整理得到的交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營數(shù)據(jù)作為分析樣本，對該類樣本進(jìn)行文本資料的扎根編碼分析，得到企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險發(fā)展過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素，探索各環(huán)節(jié)各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，并構(gòu)建理論譜系. 調(diào)研報告作為校驗樣本，將分析樣本產(chǎn)生的新理論與校驗樣本編碼分析結(jié)果進(jìn)行對比分析，驗證構(gòu)建理論模型的完整性. 編碼采用專家咨詢和小組討論的方式進(jìn)行，最大程度上降低個人主觀傾向?qū)幋a的影響，以此來保證對編碼結(jié)果的科學(xué)性以及譜系的完整性.

2.1 開放式編碼

開放式譯碼是譯碼過程的第1步，目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，確定類屬的屬性和維度，然后對研究的現(xiàn)象加以命名及范疇化[26]. 在對收集到的原始資料處理時，對文中語句進(jìn)行對比并排除調(diào)研資料中無關(guān)語句，合并意思相同的內(nèi)容并分析，進(jìn)而從中提煉關(guān)鍵內(nèi)容，與此同時保持提煉內(nèi)容的全面性，之后將內(nèi)容進(jìn)行抽象并加以命名形成概念化，再歸納命名相關(guān)的概念最終形成范疇化. 在對原始資料的概念化后得到從業(yè)素質(zhì)、安全培訓(xùn)、崗前考核等46個相關(guān)概念，并進(jìn)一步歸納概括使其范疇化得到28個副范疇，由于篇幅限制，下面僅列出部分開放編碼過程(見表3).

表3 開放式編碼過程(節(jié)選)

2.2 主軸編碼

由于開放式編碼是以各歸納概念相互獨(dú)立為編碼原則，故得到的范疇化概念是沒有聯(lián)系的. 將得到的28范疇化概念進(jìn)行深入提煉并分析副范疇的內(nèi)在聯(lián)系和關(guān)聯(lián)，在此基礎(chǔ)上將不同類屬的范疇聯(lián)系起來進(jìn)行聚類分析，使被分裂的原始數(shù)據(jù)資料重新排列起來，形成具有連續(xù)性的分析結(jié)果，從而最終總結(jié)形成主范疇[25]. 通過概念的高度凝練和抽象化，將28個副范疇進(jìn)行比較分析，最終得到8個主范疇，結(jié)果見表4.

表4 主軸編碼結(jié)果

2.3 選擇性編碼

通過與其他范疇的再次比較，選擇能將最大多數(shù)的研究成果囊括在1個比較寬泛的理論范圍之內(nèi)的核心范疇. 核心范疇能把所有其他范疇串成1個整體，并把概念化尚未發(fā)展完善的范疇補(bǔ)充到系統(tǒng)中來，使得整體具有系統(tǒng)性[27]，最終形成交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系. 對研究中概念和范疇持續(xù)比較、歸納和分析，最終確定主范疇，用得到的主范疇內(nèi)容建立起通過故事線串聯(lián)起來的具有邏輯性的理論框架. 通過對運(yùn)輸企業(yè)由內(nèi)到外進(jìn)行運(yùn)營風(fēng)險影響因素的梳理，將運(yùn)營風(fēng)險譜系的整體框架將其劃分為，“企業(yè)內(nèi)部組織風(fēng)險” “企業(yè)運(yùn)營環(huán)境風(fēng)險”2部分，具體的編碼結(jié)果見表5.

表5 選擇性編碼結(jié)果

2.4 飽和度分析

交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系的數(shù)據(jù)資料來源于文本分析，為了決定何時終止采樣分析編碼以及保證譜系的有效性和完整性，判斷是否產(chǎn)生了新的概念范疇，需進(jìn)行飽和度分析[28]. 通過對比網(wǎng)上新聞報道及實地調(diào)研得到報告資料，利用本風(fēng)險譜系進(jìn)行檢驗，結(jié)果表明，沒有新的范疇和概念出現(xiàn)，且類屬之間也沒有新的關(guān)系產(chǎn)生. 綜上所述，交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系符合飽和度分析，譜系見圖2.

圖2 交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系

3 交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系

在交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系中，可直觀地看出企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險來自于企業(yè)內(nèi)部組織風(fēng)險和外部運(yùn)營環(huán)境風(fēng)險兩部分，為了具體地明確交通運(yùn)輸企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險，下面對譜系進(jìn)行詳細(xì)闡述.

3.1 企業(yè)內(nèi)部組織風(fēng)險

企業(yè)內(nèi)部組織風(fēng)險是由企業(yè)內(nèi)部自身產(chǎn)生.

1)從業(yè)要求把控不嚴(yán). 針對該風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員的身體和心理定期開展健康檢查，同時對上崗人員進(jìn)行安全技能考核以及培訓(xùn)，加強(qiáng)安全教育工作，在達(dá)標(biāo)的情況下上崗作業(yè)；提高從業(yè)人員的責(zé)任意識，明確職責(zé)分工，實現(xiàn)責(zé)任到人，以此在從業(yè)人員專業(yè)性上保證運(yùn)輸?shù)陌踩? 企業(yè)應(yīng)盡可能規(guī)避該類風(fēng)險引起的人員傷亡和財產(chǎn)損失；

2)運(yùn)輸設(shè)備是交通運(yùn)輸企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)服務(wù)的載體，運(yùn)輸設(shè)備的安全技術(shù)狀況與運(yùn)輸安全息息相關(guān). 運(yùn)輸設(shè)備(尤其是危險品運(yùn)輸)的損失、保養(yǎng)、購買以及運(yùn)營情況都會影響運(yùn)輸?shù)陌踩院托市? 企業(yè)需對運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)行定期更換檢修，保障安全運(yùn)輸有序開展；

3)安全管理是企業(yè)安全運(yùn)營的重要保障. 企業(yè)可在風(fēng)險管理[29-30]的基礎(chǔ)上，通過調(diào)整企業(yè)決策使企業(yè)效益最大化，其中風(fēng)險管理以風(fēng)險識別為基石，進(jìn)行風(fēng)險評估、風(fēng)險控制以及風(fēng)險檢討[31]. 企業(yè)安全管理中也包含財務(wù)管理，財務(wù)的收入與支出是影響企業(yè)財政健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，可通過靈活的運(yùn)輸交割、優(yōu)化運(yùn)營成本來提高運(yùn)營效益[32]. 應(yīng)急管理是面對突發(fā)事件，建立起針對性的應(yīng)急措施和應(yīng)急安全方案，從而提供快速有效的救援. 企業(yè)還需加強(qiáng)人力資源保障，防止員工泄密，人才流失等風(fēng)險保證企業(yè)地穩(wěn)定運(yùn)行. 運(yùn)輸過程中，企業(yè)經(jīng)營多條運(yùn)營線路，應(yīng)合理規(guī)劃運(yùn)輸任務(wù)規(guī)避由運(yùn)營調(diào)度不合理造成的風(fēng)險. 建立企業(yè)安全制度，落實企業(yè)運(yùn)輸安全責(zé)任制，從制度上保證運(yùn)輸?shù)陌踩瑢Π踩?zé)任事故可進(jìn)行責(zé)任倒查；

4)企業(yè)文化是社會文化的縮影，受社會文化傳統(tǒng)、民族習(xí)慣、價值觀等因素的影響. 故企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立適合自身企業(yè)發(fā)展的企業(yè)文化，凝聚企業(yè)的發(fā)展方向，提高企業(yè)的服務(wù)水平，構(gòu)建企業(yè)的安全文化意識.

3.2 企業(yè)的外部運(yùn)營環(huán)境風(fēng)險

運(yùn)營環(huán)境主要考慮到運(yùn)輸過程中的交通條件、企業(yè)所面臨的市場風(fēng)險、政府監(jiān)管和法律跟進(jìn)等4方面.

1)在運(yùn)輸過程中不可避免地會遇到極端自然環(huán)境、較差的道路條件以及多變的道路狀況帶來的風(fēng)險，這類風(fēng)險將對運(yùn)輸造成極大的影響. 面對這類風(fēng)險，企業(yè)需要做好運(yùn)輸前的預(yù)報準(zhǔn)備工作，同時對運(yùn)輸過程中的環(huán)境條件進(jìn)行實時監(jiān)控并反饋給運(yùn)輸車輛；

2)運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營還受到市場風(fēng)險的影響，如隨著新興運(yùn)輸企業(yè)的不斷發(fā)展，不同類型運(yùn)輸企業(yè)間競爭日益激烈，在企業(yè)運(yùn)營中可根據(jù)市場需求控制企業(yè)規(guī)?；蚪Y(jié)合互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢開展新興的運(yùn)輸模式，如道路客運(yùn)領(lǐng)域可運(yùn)營機(jī)制靈活、管理方便的定制公交；

3)提供法律跟進(jìn). 在現(xiàn)階段，些許企業(yè)存在不合法、不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)社會活動或者與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為，這一現(xiàn)象制約著運(yùn)輸企業(yè)的未來健康發(fā)展. 必須通過法律明確企業(yè)的責(zé)任與義務(wù)，保證企業(yè)安全運(yùn)營；

4)政府管理部門應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)運(yùn)營的監(jiān)管并規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，強(qiáng)化企業(yè)安全主體責(zé)任落實，并制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)法規(guī).

由建立的交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系中，可看出企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險來源廣泛，不僅有企業(yè)內(nèi)部自身運(yùn)營導(dǎo)致的，也有外部環(huán)境影響的. 風(fēng)險的類型也是多種多樣，如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險等. 在保證企業(yè)安全運(yùn)營的基礎(chǔ)上，企業(yè)可后續(xù)的發(fā)展中，結(jié)合新興技術(shù)，提升管理效能，如對利用新興科技(大數(shù)據(jù)物聯(lián)網(wǎng)等)等技術(shù)提高運(yùn)輸效率，實現(xiàn)對運(yùn)輸調(diào)度的智能化，也可采用交通仿真技術(shù)作為輔助手段，模擬運(yùn)輸過程，從中找出影響運(yùn)輸安全的關(guān)鍵因素，實現(xiàn)高效益的安全運(yùn)輸.

4 結(jié)論

1)本文運(yùn)用扎根理論建立了交通運(yùn)輸運(yùn)營風(fēng)險譜系，從中得到交通運(yùn)輸企業(yè)的發(fā)展需要在保障企業(yè)運(yùn)營基礎(chǔ)上，營造良好的運(yùn)營環(huán)境，規(guī)避市場、自然狀況等風(fēng)險，同時應(yīng)做好各運(yùn)輸業(yè)的應(yīng)急保障措施.

2)在建立的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系中不僅考慮到了外部因素對運(yùn)輸業(yè)的影響，還考慮到了運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部自身存在的管理、資金、信用和人員等問題，更好地為運(yùn)輸企業(yè)自身健康發(fā)展提供了有力依據(jù).

3)運(yùn)用扎根理論對交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營開展了較為深入的研究，較為系統(tǒng)地探究了各運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營之間的共性風(fēng)險，以此建立了理論化交通運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險譜系，也為政府及相應(yīng)的管理部門提供了政策引導(dǎo).

4)明晰了運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營過程中的安全隱患，降低了運(yùn)輸過程中的危險性，保證企業(yè)安全高效運(yùn)營. 同時落實了企業(yè)主體責(zé)任，確保運(yùn)營過程中的各方權(quán)益.

5)提出企業(yè)發(fā)展可結(jié)合新興技術(shù)的構(gòu)想，為未來交通運(yùn)輸企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展提供了新思路.