王立平 錢思潔

[摘 要] 圖書(shū)選題決策制度是哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)出版社的重要管理制度。本文梳理兩所大學(xué)出版社出版決策制度確立、完善的歷程，決策機(jī)構(gòu)的職能、組成及運(yùn)作機(jī)制。研究結(jié)果表明，由知名教授組成的出版決策機(jī)構(gòu)嚴(yán)格審核選題和書(shū)稿，并做出是否出版的決策;嚴(yán)格的出版決策制度保證了兩所大學(xué)出版社始終致力于出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)著作，同時(shí)也避免了因人事變動(dòng)或其他因素而對(duì)出版社發(fā)展帶來(lái)的不利影響，從而成長(zhǎng)為世界一流的學(xué)術(shù)出版社。

[關(guān)鍵詞] 哈佛 耶魯 大學(xué)出版社 學(xué)術(shù)出版 決策

[中圖分類號(hào)] G239[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-5853 （2021） 04-0111-08

[Abstract] The system of book selection and decision-making is an important management system of Harvard University and Yale University Press. This paper reviews the process of the establishment and improvement of the publishing decision-making system of the two university presses，as well as the functions，composition and operation mechanism of the decision-making bodies. The results show that the publishing decision-making body composed of well-known professors strictly reviews the topics and manuscripts，and makes the decision whether to publish or not; the strict publishing decision-making system ensures that the two university publishers are always committed to publishing high-quality academic works，and at the same time avoids the adverse impact of personnel changes or other factors on the development of the publishing house，so as to grow into a world-class academic publishing house.

[Key words] Harvard University Yale University Press of university Academic publishing Decision-making

1869年，康奈爾大學(xué)（Cornell University）成立全美首家大學(xué)出版社。1891年，約翰·霍普金斯大學(xué)出版社（Johns Hopkins University Press）成立，該社以學(xué)術(shù)出版為目標(biāo)，校長(zhǎng)丹尼爾·科伊特·吉爾曼（Daniel Coit Gilman）有關(guān)大學(xué)出版目標(biāo)和意義的闡釋，迄今仍被業(yè)界奉為至理名言：“一所大學(xué)最崇高的職責(zé)就是推進(jìn)知識(shí)的傳播，不僅讓那些能夠走進(jìn)課堂的人獲得必要的知識(shí)，同時(shí)還應(yīng)該傳播得更遠(yuǎn)。”[1] 19世紀(jì)末、20世紀(jì)哈佛大學(xué)出版社（Harvard University Press）、耶魯大學(xué)出版社（Yale University Press）等一批大學(xué)出版社相繼成立，“大學(xué)開(kāi)始承擔(dān)起學(xué)術(shù)出版的任務(wù)，一些大學(xué)出版社出版物數(shù)量的可觀甚至使得它們進(jìn)入到公共出版領(lǐng)域”[2]。

大學(xué)出版社致力于學(xué)術(shù)出版和知識(shí)傳播，由所在大學(xué)補(bǔ)貼出版經(jīng)費(fèi)，出版物主要由大學(xué)圖書(shū)館訂購(gòu)，讀者主要是大學(xué)師生和研究人員，圖書(shū)難以參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，許多大學(xué)出版社成立伊始就存在著與母體大學(xué)的財(cái)政沖突，財(cái)政狀況極不穩(wěn)定，面臨著嚴(yán)峻的生存危機(jī)，個(gè)別社甚至因此而關(guān)閉。然而，哈佛和耶魯兩家大學(xué)出版社卻能克服重重危機(jī)，始終堅(jiān)守學(xué)術(shù)出版，百年間成就斐然，其選題決策制度在其中扮演了重要角色。

1 兩所大學(xué)出版社選題決策機(jī)構(gòu)及其職能

1.1 哈佛大學(xué)出版理事會(huì)

1913年，哈佛大學(xué)出版社（Harvard Uni-versity Press）成立。哈佛大學(xué)理事會(huì)（Harvard Corporation）任命羅伯特·培根 （Robert Bacon）等7位教授為出版社理事（《哈佛出版史》誤寫(xiě)為5位教授），出版理事會(huì)（Board of Syndics）由此成立[3]。哈佛大學(xué)出版社社長(zhǎng)及出版理事由大學(xué)理事會(huì)任命。作為圖書(shū)出版的管理和決策機(jī)構(gòu)，出版理事會(huì)在哈佛大學(xué)出版社的發(fā)展歷史上扮演了極其重要的角色，圍繞出版理事會(huì)職責(zé)和功能的變化，哈佛大學(xué)出版社逐步形成了完善的圖書(shū)選題出版決策制度，并延續(xù)至今。

出版理事會(huì)主要對(duì)出版哪些圖書(shū)做出決策，即任何選題或書(shū)稿均須得到理事會(huì)的認(rèn)可才能出版，“未經(jīng)理事會(huì)認(rèn)可，不得出版任何圖書(shū)”。這是哈佛大學(xué)出版社在出版的第一本書(shū)目中公開(kāi)發(fā)表的聲明，從那時(shí)起，這一聲明成為出版社的一項(xiàng)基本原則[4]。

哈佛大學(xué)出版社成立之初并沒(méi)有現(xiàn)代意義上的“編輯”，因此，理事會(huì)扮演了“守門人”的角色，兼任多重功能：編輯事務(wù)、財(cái)務(wù)、銷售代理，甚至排版和紙張等事務(wù)。1947年董事會(huì)成立后，出版理事會(huì)的職責(zé)僅限于選題出版決策。具體來(lái)說(shuō)，代表著主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域的出版理事會(huì)及其成員，“負(fù)責(zé)指導(dǎo)出版社長(zhǎng)和編輯對(duì)書(shū)稿進(jìn)行評(píng)估”，對(duì)出版項(xiàng)目發(fā)表總體建議，提議最佳審稿人，以及對(duì)審稿人的評(píng)估進(jìn)行評(píng)判。其履行職責(zé)的程序如下：出版社先篩選出書(shū)稿，然后理事會(huì)定期開(kāi)會(huì)，對(duì)這些書(shū)稿做出是否出版的決策。

哈佛大學(xué)出版社成立6周后出版了第一本圖書(shū)—《法律史講義及其他法學(xué)論文》，這是哈佛大學(xué)已故法學(xué)院長(zhǎng)詹姆斯·巴爾·埃姆斯（James Barr Ames）的著作，雖然該書(shū)早已排好版，但也要經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后才能出版。1913年，出版理事會(huì)一攬子批準(zhǔn)了《哈佛歷史研究》《哈佛經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》《哈佛古典語(yǔ)文學(xué)研究》三個(gè)叢書(shū)的選題出版計(jì)劃。出版理事會(huì)有權(quán)拒絕書(shū)稿，理事會(huì)成員基特里奇在接受或拒絕書(shū)稿方面，“一直是最受尊重的領(lǐng)袖人物”。

出版理事會(huì)成員的構(gòu)成[5]。哈佛大學(xué)出版社成立時(shí)，洛威爾（Lowell）校長(zhǎng)認(rèn)為，應(yīng)該出版那些“全世界都認(rèn)為與哈佛大學(xué)出版社相匹配”的圖書(shū)。因此，大學(xué)理事會(huì)任命哈佛知名教授及業(yè)界知名人士任出版理事會(huì)成員，以“維護(hù)出版社的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”。出版理事會(huì)主席羅伯特·培根是一位“成功人士”，后來(lái)還是“戰(zhàn)爭(zhēng)英雄”;查爾斯·赫伯特·瑟伯（Charles Herbert Thurber）博士曾當(dāng)過(guò)大學(xué)教師，此時(shí)任吉恩出版社（Ginn & Company）總編;喬治·福特·摩爾（George Foot Moore）是權(quán)威的神學(xué)歷史學(xué)家;文學(xué)巨匠喬治·萊曼·基特里奇（George Lyman Kittredge）是哈佛傳奇人物，哈佛出版、重印其多種著述;經(jīng)濟(jì)史學(xué)家埃德溫·弗朗西斯·蓋伊（Edwin Francis Gay）正在創(chuàng)建美國(guó)第一所嚴(yán)格意義上的商學(xué)院;電氣工程教授亞瑟·埃德溫·肯內(nèi)利（Arthur Edwin Kennelly）曾任托馬斯· A.愛(ài)迪生的首席電氣助理;醫(yī)學(xué)教授沃爾特·布拉德福德·坎農(nóng)（Walter Bradford Cannon）撰寫(xiě)的生理學(xué)教科書(shū)在哈佛大學(xué)出版社多次重印，也是首位在哈佛大學(xué)出版社出書(shū)的理事。

1936年出版理事會(huì)全面改組，7位新任理事都是哈佛各學(xué)科的代表人物：哈佛美術(shù)系主任保羅·薩克斯（Paul Sachs），經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛(ài)德華· S.梅森（Edward S. Mason），博物學(xué)家、比較動(dòng)物學(xué)博物館館長(zhǎng)托馬斯·巴伯（Thomas Barbour），法學(xué)教授小澤卡賴亞·查菲（Zechariah Chafee，Jr.），生物化學(xué)教授A.貝爾德·黑斯廷斯（A. Baird Hastings），英語(yǔ)教授詹姆斯· B.穆恩（James B. Munn），哲學(xué)教授拉爾夫·巴頓·佩里（Ralph Barton Perry）。

理事會(huì)成員都是各自研究領(lǐng)域的代表人物，多在哈佛大學(xué)出版社出版著作，也是出版社最早的一批作者，“理事會(huì)的7位創(chuàng)始成員中有5位出現(xiàn)在了萊恩（社長(zhǎng)）的作者名單里，就連學(xué)術(shù)味最不濃的理事羅伯特·培根也在封面上看到了自己的名字”。最高產(chǎn)的作者當(dāng)屬喬治·萊曼·基特里奇：1914年，他將《喬叟的語(yǔ)言考察》的版權(quán)轉(zhuǎn)讓給哈佛大學(xué)出版社;1915年，哈佛大學(xué)出版社出版其著作《喬叟其人其詩(shī)》，截至1972年，該書(shū)重印16次;1916年，再版《高文爵士與綠衣騎士研究》和《莎士比亞講稿》。

1.2 耶魯大學(xué)出版委員會(huì)

1907年，喬治·帕姆利·戴（George Parmly Day）和哥哥小克萊倫斯· S.戴（Clarence S. Day，Jr.）得到耶魯大學(xué)校長(zhǎng)的許可而組建了“耶魯大學(xué)出版協(xié)會(huì)”（Yale Publishing Association）。1908年，他們將自己創(chuàng)辦的企業(yè)更名為“耶魯大學(xué)出版社”（Yale University Press）。1950年，耶魯大學(xué)出版社成立出版委員會(huì)（Publications Committee）。1961年，大學(xué)出版社成為耶魯大學(xué)的一個(gè)部門，社長(zhǎng)科爾（Kerr）任命22位杰出教師擔(dān)任出版委員會(huì)委員。

出版委員會(huì)主席均由耶魯知名教授擔(dān)任[6]。1950—1963年，英國(guó)文學(xué)教授弗雷德里克·懷西·希爾斯（Frederick Whiley Hilles）任首任主席。1968—1981年，法學(xué)教授拉爾夫·布朗（Ralph Brown）出任主席。宗教歷史學(xué)家雅羅斯拉夫·帕利坎（Jaroslav Pelikan）也曾任主席，他出版40種圖書(shū)，廣受好評(píng)。其中，《歷史上的耶穌》僅精裝本就售出4萬(wàn)多冊(cè)。2004年以后，英語(yǔ)系斯特林講席教授大衛(wèi)·布羅姆維奇（David Bromwich）出任出版委員會(huì)主席。

出版委員會(huì)委員由耶魯各學(xué)科代表人物出任，其中有些委員著述頗豐，也是耶魯大學(xué)出版社的重要作者[7]。英語(yǔ)教授路易斯·馬茨（Louis L. Martz）1950年代起任出版委員，出版25種圖書(shū)。阿爾伯特·索尼特（Albert? Solnit）教授長(zhǎng)期擔(dān)任委員，并編輯《兒童心理分析研究》學(xué)術(shù)期刊，該刊出版62卷，其中20卷由他編輯。流行文學(xué)教授巴特利·賈馬蒂（Bartlett Giamatti）也曾任出版委員，后來(lái)還出任耶魯大學(xué)校長(zhǎng)。中國(guó)史教授史景遷（Jonathan Spence）從1965年起就擔(dān)任出版委員，曾出版多種著作。

出版委員、歷史系斯特林講座名譽(yù)教授埃德蒙· S.摩根（Edmund S. Morgan）出版?zhèn)饔泩D書(shū)《本杰明·富蘭克林評(píng)傳》，僅精裝本銷量就超過(guò)12萬(wàn)冊(cè)，他也是《富蘭克林全集》的編委會(huì)成員。出版委員、歷史系講座教授暨耶魯大學(xué)貝內(nèi)克珍稀圖書(shū)暨手稿館（Beinecke Rare Book and Manuscript Library）館長(zhǎng)弗蘭克·特納（Frank Turner）曾任耶魯大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)，出版過(guò)5種著作。出版委員愛(ài)德華·崔普（Edward Tripp）從1971年起任耶魯大學(xué)出版社編輯，后任總編輯，1990年退休，為出版社組稿約200部，還曾策劃《紐約百科全書(shū)》等系列百科全書(shū)，大獲成功，被約翰·雷登（John Ryden）社長(zhǎng)譽(yù)為出版社“最富有想象力和知識(shí)最為淵博的編輯”。

出版委員會(huì)履行如下職責(zé)[8]。第一，對(duì)出版選題或計(jì)劃做出決策。出版社初步審核選題或計(jì)劃，編輯提出具體意見(jiàn)，然后將選題或計(jì)劃提交出版委員會(huì)審議和批準(zhǔn)。第二，對(duì)是否接受書(shū)稿做出決策。書(shū)稿出版前必須安排社外同行專業(yè)人士匿名評(píng)審，并提交書(shū)稿審讀報(bào)告。委員們事先會(huì)閱讀審讀報(bào)告，然后在會(huì)議上提出意見(jiàn)。第三，討論出版社的大事。

2 兩所大學(xué)出版社選題出版決策機(jī)構(gòu)的運(yùn)作

2.1 哈佛出版理事會(huì)的運(yùn)作

1903年哈佛大學(xué)出版理事會(huì)成立后，哈佛大學(xué)出版社社長(zhǎng)、出版理事會(huì)主席和成員均由大學(xué)理事會(huì)任命[9]。哈佛大學(xué)出版社首任社長(zhǎng)萊恩（ Lane）就是大學(xué)理事會(huì)投票任命的。1913年，哈佛大學(xué)出版社及出版理事會(huì)召開(kāi)首次會(huì)議，確定了出版社的職責(zé)和使命：哈佛大學(xué)出版社的首要目標(biāo)是出版高水平的學(xué)術(shù)著作，并“通過(guò)廣泛發(fā)行全世界最重要學(xué)者的作品來(lái)推動(dòng)知識(shí)進(jìn)步。它還通過(guò)印刷大量系列出版物來(lái)幫助及時(shí)傳播原創(chuàng)的研究成果”。哈佛大學(xué)出版社被定位為一家學(xué)術(shù)出版社，哈佛大學(xué)出版社“沒(méi)有計(jì)劃與商業(yè)出版社競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樗闹饕δ懿⒉皇浅霭姘l(fā)行有利可圖的書(shū)籍”[10]。

1919年，理事會(huì)任命查爾斯·布蘭查德（Charles Blanchard）代理社長(zhǎng)。1935年，大學(xué)理事會(huì)任命馬龍（Malone）為社長(zhǎng)及出版理事會(huì)主席，并任命6位教師為出版理事。

1935年，馬龍就任第三任社長(zhǎng)后，根據(jù)時(shí)任哈佛校長(zhǎng)柯南特（Conant）要“從頭開(kāi)始”的指示，出版理事會(huì)進(jìn)行了顛覆性的變革：除保留一位理事外，原任理事全部辭職，任命馬龍推選的6位教師為理事會(huì)成員，馬龍任主席。此后，出版理事會(huì)主席均由出版社長(zhǎng)擔(dān)任，理事由社長(zhǎng)推薦、大學(xué)理事會(huì)任命。出版社社長(zhǎng)由此可以對(duì)出版理事會(huì)施加更大影響。還首次明確理事的任期，最初為2年、4年或6年[11]。

1942年，采納哈佛校友、出版管理者羅杰·斯凱夫（Roger Scaife）擴(kuò)大理事會(huì)的建議，任命斯凱夫與時(shí)代公司（Time Inc.）、利平科特出版社（Lippincott Company）和希契科克出版社（Hitchock）的羅伊·拉森（Roy Larsen）等4位業(yè)界人士為理事。相比首屆兩位業(yè)界理事，理事會(huì)顯然吸納了更多專業(yè)人士。大學(xué)理事會(huì)授予出版理事會(huì)出版社董事會(huì)的職權(quán)：“在哈佛大學(xué)理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)與出版社運(yùn)行相關(guān)的所有事務(wù)擁有總的權(quán)威?！盵12]

1944年，出版理事會(huì)成員由7位增至12位;社長(zhǎng)任理事會(huì)主席;每年任命3位理事，任期由6年改為4年。這一規(guī)則延續(xù)至今。1947年，出版董事會(huì)成立。之后，出版理事會(huì)1942年被授予的全面管理權(quán)被終結(jié)，其職責(zé)僅限于決定出版什么圖書(shū)，即出版理事會(huì)僅擁有圖書(shū)選題出版的決策權(quán)[13]。

起初，出版理事會(huì)的運(yùn)作并不規(guī)范。洛威爾校長(zhǎng)任命培根為首屆出版理事會(huì)主席，但培根住在紐約，“他在前兩年只出席了理事會(huì)一半的會(huì)議，其后只參加了一次會(huì)議。每當(dāng)他缺席時(shí)，理事會(huì)都會(huì)選出一位臨時(shí)主席，通常為摩爾·基特里奇（Moore Kitteridge）”[14]。第二任社長(zhǎng)默多克（Murdock）時(shí)期（1920—1934），理事會(huì)很少開(kāi)會(huì)，理事會(huì)的出版決策權(quán)幾乎被架空。1923年左右，默多克開(kāi)始先退稿，然后再請(qǐng)理事會(huì)批準(zhǔn)。很快，在理事會(huì)不開(kāi)會(huì)的時(shí)候，他甚至只與個(gè)別理事交換意見(jiàn)就先接受一些書(shū)稿，再讓理事會(huì)追認(rèn)。理事會(huì)的圖書(shū)出版決策權(quán)受到嚴(yán)重侵蝕。

第三任社長(zhǎng)馬龍（1935—1943）上任后重組出版理事會(huì)，自任主席，新任命了幾乎所有理事。馬龍和理事會(huì)雙方合作很好，理事會(huì)支持馬龍社長(zhǎng)實(shí)施的新政策，馬龍堅(jiān)持由出版社把控所有圖書(shū)的印刷、排版格式和編輯標(biāo)準(zhǔn)，還把“叢書(shū)以及其他書(shū)稿拿到理事會(huì)討論”[15]。

1942年，出版理事會(huì)明確規(guī)定：包括叢書(shū)在內(nèi)的所有書(shū)稿須經(jīng)社長(zhǎng)推薦并提交理事會(huì)議討論，只有被大多數(shù)理事認(rèn)可或被指定評(píng)估書(shū)稿的專門委員會(huì)認(rèn)可，書(shū)稿方可被出版社接受;未經(jīng)理事會(huì)正式投票，出版社不能接受任何一部書(shū)稿。出版理事會(huì)的選題出版決策權(quán)得以完全恢復(fù)，并被進(jìn)一步強(qiáng)化。幾經(jīng)周折，選題出版決策權(quán)成為出版理事會(huì)唯一擁有的、也是最重要的職責(zé)。

出版理事會(huì)成員是主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域的代表性人物，他們負(fù)責(zé)指導(dǎo)社長(zhǎng)和編輯對(duì)書(shū)稿進(jìn)行評(píng)估，并做出選題出版決策。早期，理事會(huì)通常會(huì)批準(zhǔn)提交審議的書(shū)稿出版，偶爾也會(huì)拒稿。如果是社長(zhǎng)推薦的書(shū)稿，且附有社內(nèi)一位編輯與社外一位或多位受人尊敬的學(xué)者贊成出版的報(bào)告，那么書(shū)稿幾乎不會(huì)被否決。后來(lái)，出版理事會(huì)審議和決策書(shū)稿的程序逐步規(guī)范化。出版理事會(huì)定期開(kāi)會(huì)研究出版社篩選出的待出版書(shū)稿。理事會(huì)有時(shí)會(huì)審閱書(shū)稿，但通常要對(duì)出版項(xiàng)目或書(shū)稿發(fā)表總體建議，或提議書(shū)稿的最佳審稿人，并對(duì)審稿人的評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行評(píng)判。理事們通過(guò)這些程序來(lái)決定是否需要出版某種圖書(shū)。

1971年，哈佛大學(xué)出版社虧損嚴(yán)重。1972年，應(yīng)董事會(huì)請(qǐng)求，理事會(huì)在接受書(shū)稿前必須對(duì)書(shū)稿的學(xué)術(shù)價(jià)值做出評(píng)估，即書(shū)稿是否“卓越”或“可接受”。對(duì)于“卓越”的書(shū)稿，出版社必須出版;對(duì)“可接受”的書(shū)稿，如果管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為會(huì)帶來(lái)虧損，就不一定出版。對(duì)書(shū)稿學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)估進(jìn)一步強(qiáng)化了書(shū)稿出版評(píng)審決策制度，強(qiáng)化了理事會(huì)對(duì)書(shū)稿的選擇和決策權(quán)。

2.2 耶魯出版委員會(huì)的運(yùn)作

耶魯大學(xué)出版社成立后雖然取得了重要成就，但其創(chuàng)辦者喬治·帕姆利·戴還是“一個(gè)業(yè)余出版商，他在出耶魯大學(xué)的主要職責(zé)是監(jiān)督大學(xué)的財(cái)務(wù)狀況，而不是管理一家學(xué)術(shù)出版社的日常運(yùn)作”。1940年代中期，查爾斯·西摩（Charles Seymour）校長(zhǎng)建議戴只擔(dān)任董事會(huì)主席一職，并任命耶魯教務(wù)長(zhǎng)埃德加·弗尼斯（Edgar S. Furniss）兼任出版社總經(jīng)理。但喬治·帕姆利·戴有一批位居出版社關(guān)鍵職位的助手，他們畢業(yè)于耶魯，直接對(duì)他負(fù)責(zé)，他們給出版社帶來(lái)了許多重要的圖書(shū)[16]。

1961年之前，耶魯大學(xué)出版社獨(dú)立于耶魯大學(xué)，出版委員會(huì)中的教師代表也很少，出版社極少涉足學(xué)術(shù)出版，出版委員會(huì)的決策權(quán)有限。這一階段，雖然教師代表人數(shù)少，但為了讓一些圖書(shū)得以出版，他們?cè)诔霭嫖瘑T會(huì)議上常常以雄辯的口才來(lái)表達(dá)自己的觀點(diǎn)，“確實(shí)，有那么幾次，就是因?yàn)榕c出版社管理者的個(gè)人因素和政治觀點(diǎn)有關(guān)，那些書(shū)才得以出版”[17]。

這種情況引起大學(xué)行政管理部門的重視，格里斯沃德（Griswold）校長(zhǎng)主張將大學(xué)出版社“更多地納入大學(xué)的軌道”。在他的努力下，1961年，出版社正式成為耶魯大學(xué)的一個(gè)部門，但繼續(xù)保留財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。格里斯沃德鼓勵(lì)出版社“成立一個(gè)成熟的教師出版委員會(huì)，不經(jīng)該委員會(huì)同意，社長(zhǎng)或編輯都不能用耶魯大學(xué)出版社的名義出版圖書(shū)”。這最終促成出版委員會(huì)的改組。1961年之后的幾年，社長(zhǎng)科爾任命22位知名教授擔(dān)任出版委員會(huì)委員，出版委員會(huì)在出版決策方面擁有了更大的發(fā)言權(quán)[18]。

耶魯出版委員會(huì)要定期召開(kāi)會(huì)議，討論圖書(shū)選題、書(shū)稿及其他有關(guān)出版社發(fā)展方向的大事。

委員會(huì)要對(duì)選題和書(shū)稿的出版做出決策。1950—1963年，英國(guó)文學(xué)教授弗雷德里克·懷西·希爾斯（Frederick Whiley Hilles）最早出任出版委員會(huì)主席，在任期間，委員會(huì)共審批出版852種圖書(shū)，開(kāi)會(huì)的頻次也很高。1968年起，拉爾夫·布朗（Ralph Brown）任出版委員會(huì)主席，截至1981年卸任，期間共參加200多次出版委員會(huì)會(huì)議，主持150多次會(huì)議，促成1000多種圖書(shū)的出版[19]。

出版委員會(huì)委員通常會(huì)在一次會(huì)議上審議數(shù)十個(gè)正在進(jìn)行的圖書(shū)選題。上會(huì)討論的大多數(shù)選題或出版計(jì)劃都已經(jīng)過(guò)出版社內(nèi)部初步審核，編輯也會(huì)指出選題各自的優(yōu)點(diǎn)，選題極少會(huì)遭到簡(jiǎn)單的否決。委員們常常會(huì)有激烈的爭(zhēng)論，經(jīng)過(guò)討論后，一些選題會(huì)獲得委員們的“支持”，還有一些選題則會(huì)獲得“大力支持”[20]。

討論書(shū)稿時(shí)，委員們需事先閱讀社外匿名審稿者提交的審讀報(bào)告，即審查極為嚴(yán)格的“同行評(píng)審”。一些書(shū)稿會(huì)被要求做進(jìn)一步修改，還有一些書(shū)稿則被接受出版。有的書(shū)稿偶爾也會(huì)被臨時(shí)性通過(guò)，“以等待對(duì)該書(shū)稿進(jìn)一步的審讀報(bào)告以及作者做出的恰當(dāng)回應(yīng)”。

關(guān)于出版委員討論選題或書(shū)稿的方式，拉爾夫·布朗擔(dān)任委員會(huì)主席時(shí)，聲稱“每本書(shū)和每位作者都得到公正的審議。無(wú)論會(huì)議有多長(zhǎng)，也無(wú)論問(wèn)題有多么棘手，所有的意見(jiàn)都會(huì)被聽(tīng)取，一切都會(huì)輕松解決。他對(duì)達(dá)成共識(shí)有著不可思議的訣竅” [21]。由此可以看出，會(huì)議要聽(tīng)取所有委員的意見(jiàn)，最終委員們會(huì)就審議的書(shū)稿達(dá)成共識(shí)。中國(guó)史教授史景遷1965年留校任教，并加入出版委員會(huì)，他評(píng)論道：“那是名副其實(shí)的委員會(huì)，成為其中一員我倍感興奮。我們審閱了很多書(shū)稿，并就此展開(kāi)過(guò)激烈的爭(zhēng)論，真是讓人興奮。”由此可見(jiàn)，出版委員們會(huì)在選題或書(shū)稿討論會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，并就討論的事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，真正履行了選題或書(shū)稿審核的職責(zé)。

出版委員會(huì)對(duì)選題和書(shū)稿的審核極為嚴(yán)格?！叭藗兌及殉霭嫖瘑T會(huì)稱為‘PC（Publication Committee），這是耶魯大學(xué)委任的最令人垂涎的職位之一，享有大學(xué)最佳流動(dòng)教師研討會(huì)的美譽(yù)，它的成員掌握著耶魯大學(xué)出版社的出版權(quán)，并且只有當(dāng)提議出版的圖書(shū)達(dá)到耶魯?shù)淖罡邩?biāo)準(zhǔn)并接近大學(xué)所追求的最終目標(biāo)時(shí)，委員會(huì)才會(huì)同意出版。換言之，只有當(dāng)書(shū)足夠好，才可以在書(shū)名頁(yè)和書(shū)脊上使用‘耶魯這個(gè)名字?！碧萍{蒂契（Donatich）社長(zhǎng)任職期間，“只有不到2%的書(shū)稿最終能獲出版委員會(huì)批準(zhǔn)”，這甚至比耶魯大學(xué)本科新生的錄取率（9%）還要低[22]。

出版委員會(huì)促成了許多經(jīng)典圖書(shū)的出版。1992年耶魯大學(xué)出版社擬購(gòu)買1953年企鵝出版公司出版的《鵜鶘藝術(shù)史》系列叢書(shū)版權(quán)。這套精裝插圖版的藝術(shù)史系列，在當(dāng)時(shí)吸引了一批忠實(shí)粉絲，但近年來(lái)已不再盈利。耶魯大學(xué)出版社計(jì)劃將其升級(jí)為一套全新的、內(nèi)容更為簡(jiǎn)潔的版本，并出版低價(jià)平裝書(shū)。絕大多數(shù)出版委員都對(duì)此持肯定意見(jiàn)。截至2007年秋，耶魯版《鵜鶘藝術(shù)史》系列中的66種圖書(shū)再版，這個(gè)系列大獲成功。其后，耶魯大學(xué)出版社又購(gòu)買了企鵝的其他藝術(shù)史系列版權(quán)[23]。

1982年，耶魯大學(xué)出版社策劃的《紐約市百科全書(shū)》選題完美闡釋了出版社一直在尋求的目標(biāo)，即那些有商業(yè)潛力而又完美無(wú)缺的研究性圖書(shū)。項(xiàng)目最終籌措近一百萬(wàn)美元經(jīng)費(fèi)，邀請(qǐng)680位作者撰稿。1995年該書(shū)出版后，《紐約時(shí)報(bào)》（New York Times）評(píng)論道，“即使對(duì)紐約只有一絲興趣的人也離不開(kāi)這樣一本書(shū)”。截至2007年，該書(shū)已重印5次，精裝本售出7萬(wàn)冊(cè)。此后，耶魯大學(xué)出版社還乘勝出版了其他單卷本百科全書(shū)，1998年出版的《美國(guó)西部新百科全書(shū)》獲“西部遺產(chǎn)獎(jiǎng)”[24]。

出版委員會(huì)還要討論、謀劃出版社發(fā)展的大事。2003年，約翰·唐納蒂契出任社長(zhǎng)，致力于推動(dòng)耶魯大學(xué)出版社走創(chuàng)新之路，并為出版社開(kāi)發(fā)富有活力的出版項(xiàng)目?；谶@些設(shè)想，他曾要求出版委員會(huì)成員考慮制定一套“有關(guān)優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的標(biāo)準(zhǔn)”，2006年的一次會(huì)議上主要討論了學(xué)術(shù)出版的整體概念、“專著”的定義、優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題[25]。

3 哈佛和耶魯大學(xué)出版社選題決策機(jī)制的特點(diǎn)及其啟示

3.1 哈佛和耶魯選題決策機(jī)制的特點(diǎn)

美國(guó)大學(xué)出版社的選題出版決策制度經(jīng)歷了長(zhǎng)期的實(shí)踐探索。出版社成立初期實(shí)行的選題決策制度漏洞大，但在以后的出版實(shí)踐中這一機(jī)制得以健全和完善，從而形成一套完整、成熟的選題出版決策管理機(jī)制。這是美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)出版保持高水準(zhǔn)的重要原因之一。

對(duì)選題或書(shū)稿是否出版做出決策是哈佛出版理事會(huì)和耶魯出版委員會(huì)兩個(gè)選題決策機(jī)構(gòu)最重要的職責(zé)和功能。決策機(jī)構(gòu)定期或不定期召開(kāi)會(huì)議，討論、審議選題或書(shū)稿，充分聽(tīng)取所有成員的意見(jiàn)，就書(shū)稿的出版達(dá)成共識(shí)，做出決策。此外，決策機(jī)構(gòu)還要對(duì)出版社的發(fā)展方向、重要書(shū)稿出版等關(guān)系出版社發(fā)展的重大事項(xiàng)做出決策，如哈佛出版理事會(huì)將哈佛大學(xué)出版社定位于高水平學(xué)術(shù)出版。這也保證了美國(guó)的大學(xué)出版社能始終堅(jiān)守學(xué)術(shù)出版方向，心無(wú)旁騖地致力于學(xué)術(shù)出版事業(yè)。選題決策機(jī)構(gòu)人員的組成和更新已完全制度化，機(jī)構(gòu)的運(yùn)作也趨于常態(tài)化和制度化。出版決策機(jī)構(gòu)的制度化保證了其決策機(jī)制能始終保持活力，充分發(fā)揮作用。

任何選題或書(shū)稿均須得到選題決策機(jī)構(gòu)的審議和認(rèn)可，方可出版;未經(jīng)審議和認(rèn)可的選題或書(shū)稿不得出版。這就避免了大學(xué)出版社學(xué)術(shù)圖書(shū)出版的隨意性，杜絕了許多質(zhì)量不高或?qū)W術(shù)價(jià)值不大的平庸選題或書(shū)稿，從制度上保證了大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的質(zhì)量。

兩所大學(xué)選題決策機(jī)構(gòu)成員均由大學(xué)不同研究領(lǐng)域的代表人物或知名教授擔(dān)任。多數(shù)成員都出版過(guò)著作，有的甚至出版過(guò)多種著作，他們代表著所在大學(xué)的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。作為出版決策的主體，這些領(lǐng)軍人物在圖書(shū)出版決策中發(fā)揮著極其重要的作用。

選題或書(shū)稿出版決策具有多層過(guò)濾系統(tǒng)，審議程序科學(xué)、有序。第一層是出版社的初選和編輯的評(píng)價(jià)，第二層是同行匿名審稿，第三層是決策機(jī)構(gòu)基于對(duì)書(shū)稿做出的多重評(píng)價(jià)，最后才做出是否出版的決策。

大學(xué)出版社學(xué)術(shù)圖書(shū)出版的規(guī)模取決于出版社受資助的額度，但具體到每種圖書(shū)，決策機(jī)構(gòu)并不考慮其市場(chǎng)價(jià)值或銷量，而是完全基于書(shū)稿的學(xué)術(shù)價(jià)值而做出是否出版的決策。受制于學(xué)術(shù)出版資助額度，大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)圖書(shū)出版決策上極為謹(jǐn)慎，始終保持適度的規(guī)模和發(fā)展速度，因此，大學(xué)出版社能將更多資源用于內(nèi)涵式發(fā)展而不是一味追求外延式擴(kuò)張，從而避免大學(xué)出版社大起大落的風(fēng)險(xiǎn)。

嚴(yán)格的出版決策制度既保證了大學(xué)出版社始終堅(jiān)守學(xué)術(shù)出版方向，致力于出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)著作，同時(shí)也避免了因出版社人事變動(dòng)或其他因素變化而造成的不利影響，持續(xù)經(jīng)營(yíng)百余年，保證了大學(xué)出版社一直保持高水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)出版，成長(zhǎng)為世界一流的學(xué)術(shù)出版社。美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)出版的高質(zhì)量得到學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。在美國(guó)的大學(xué)教授評(píng)級(jí)制度或其他各種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，大學(xué)社出版的學(xué)術(shù)著作是評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)成就的重要依據(jù)。

3.2 對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版的啟示

哈佛和耶魯大學(xué)出版社選題決策機(jī)制對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版有以下啟示。

第一，學(xué)術(shù)價(jià)值是選題出版決策的最主要依據(jù)。如何從眾多選題中篩選出優(yōu)質(zhì)選題，需要一套選題決策篩選機(jī)制或制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。借鑒美國(guó)大學(xué)出版社的篩選決策機(jī)制，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版社應(yīng)普遍建立嚴(yán)格的選題決策制度，對(duì)學(xué)術(shù)圖書(shū)選題實(shí)行嚴(yán)格審議和篩選，篩選出來(lái)的書(shū)稿再接受同行匿名評(píng)審，之后，決策機(jī)構(gòu)再對(duì)匿名評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審議，做出出版決策，以杜絕大量的平庸選題或關(guān)系書(shū)稿，切實(shí)保障學(xué)術(shù)出版質(zhì)量。

第二，學(xué)術(shù)出版決策機(jī)構(gòu)應(yīng)吸收各學(xué)科的代表性學(xué)者或?qū)W術(shù)著作作者，由他們來(lái)組成選題出版決策機(jī)構(gòu)，對(duì)選題及書(shū)稿出版做出權(quán)威性決策。學(xué)術(shù)出版決策機(jī)構(gòu)組成人員的選聘、任期、職責(zé)等應(yīng)實(shí)現(xiàn)制度化，以此來(lái)保障學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立履行決策職責(zé)，決策結(jié)果更具科學(xué)性、公正性和獨(dú)立性。

第三，學(xué)術(shù)出版是世界出版業(yè)“金字塔的塔尖”，它對(duì)選題或書(shū)稿的要求很高，需要投入大量的編輯人力資源和出版資金，但其市場(chǎng)卻非常有限。近年來(lái)國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)研究的投入巨大，大量投入最終以學(xué)術(shù)出版資助或?qū)W術(shù)出版物采購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移到學(xué)術(shù)出版社，許多出版社誤以為學(xué)術(shù)出版有利可圖，紛紛投身學(xué)術(shù)出版，其結(jié)果是，只要“給錢就上馬”，大量缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)價(jià)值的出版物紛紛出籠，學(xué)術(shù)出版走向“泡沫化”傾向[26]。管理部門及學(xué)術(shù)出版社應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)出版實(shí)行嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理，提高學(xué)術(shù)出版的門檻，嚴(yán)格控制學(xué)術(shù)出版的規(guī)模，以保證學(xué)術(shù)出版的高質(zhì)量。

注 釋

[1][6][7][8][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25]Nicholas A. Basbanes. A World of Letters：Yale University Press，1908—2008 [M]. New Haven： Yale University Press， 2008：3;64，68，70;18，34，68，78，101，130，144，147;169;46，47;46;46，67，68;68-69;169;70，101;68，172;140;144-145;170

[2]Chester Kerr. The American University as Publisher： A Digest of“A Report on American University Presses”[M]. Berkeley： University of California Press， 1949：3.5.4.轉(zhuǎn)引自羅茜.堅(jiān)守與困境：從美國(guó)大學(xué)出版社看“學(xué)術(shù)出版”[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（增刊）：109-118

[3]“理事會(huì)”（syndics）是劍橋大學(xué)出版社管理機(jī)構(gòu)使用的名稱，“理事”（syndic）一詞意指“某個(gè)作為法人團(tuán)體（如大學(xué)）的代表出席并且處理事務(wù)的人”“負(fù)有特定的職責(zé)”。參見(jiàn)[美]馬克斯·豪爾著;李廣良，張琛，譯.哈佛出版史[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2020：23，33

[4][5][9][10][11][12][13][14][15][美]馬克斯·豪爾著;李廣良，張琛譯.哈佛出版史[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2020：36，37，39;23，36，37，89;23，46，78;24，25，34，39，60，90，140，240;89，90;123，124;140，152;37;90

[26]陳香.成果變垃圾，專家學(xué)者把脈學(xué)術(shù)出版亂象[N].中華讀書(shū)報(bào)，2012-09-19

（收稿日期： 2021-06-09）