武獻(xiàn)華 胡志文

摘要：新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換通過0.5→1路徑和0→1路徑實(shí)現(xiàn)，最重要的是需要政府和企業(yè)發(fā)揮其企業(yè)家精神的判斷識(shí)別、改造升級(jí)和創(chuàng)造培育環(huán)節(jié)，企業(yè)家精神的作用方式和轉(zhuǎn)換路徑構(gòu)成了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換本身就是根據(jù)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)家警覺而進(jìn)行的企業(yè)家響應(yīng)，與之對(duì)應(yīng)的是最優(yōu)轉(zhuǎn)換路徑，而由企業(yè)的企業(yè)家精神自發(fā)推動(dòng)的轉(zhuǎn)換路徑未必與該最優(yōu)路徑一致?；谄髽I(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制內(nèi)含的解決方案是：一方面，政府積極引導(dǎo)企業(yè)的企業(yè)家精神;另一方面，政府與企業(yè)間積極地協(xié)作創(chuàng)新。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)的企業(yè)警覺和響應(yīng)與政府的企業(yè)家警覺和響應(yīng)一致，政府的企業(yè)家警覺和響應(yīng)與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展一致，與該機(jī)制對(duì)應(yīng)的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換自然是合意和理想的。

關(guān)鍵詞：新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換;政府的企業(yè)家精神;企業(yè)的企業(yè)家精神;轉(zhuǎn)換機(jī)制

作者簡介：武獻(xiàn)華，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)投資工程管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（大連 116025）;胡志文，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)投資工程管理學(xué)院博士研究生（大連 116025）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2021.04.009

一、問題的提出

2011年之后，中國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增速換擋期，2016年，中國的人均國民收入超過 8000美元，經(jīng)濟(jì)增速放緩和“中等收入陷阱”的雙重隱患橫亙?cè)谥袊?jīng)濟(jì)發(fā)展的道路上。但經(jīng)濟(jì)增速放緩是普遍現(xiàn)象，沒有任何經(jīng)濟(jì)能夠長期保持高速增長。這一發(fā)展困境同時(shí)提供了一個(gè)絕佳的反思契機(jī)。十九大報(bào)告指出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期，必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，加快發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品，為經(jīng)濟(jì)增長培育新動(dòng)力。

“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”自此成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要研究議題，并取得了可觀的研究成果，不僅對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論內(nèi)涵有了更深刻的認(rèn)識(shí)和理解，還得出諸多有益的啟示。中國人民大學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測(cè)課題組認(rèn)為，推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要力量是新一輪結(jié)構(gòu)性改革，尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，需要再次調(diào)整政府與市場的關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)從模仿到前沿創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。余東華指出，以創(chuàng)促轉(zhuǎn)是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)意、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)造。楊蕙馨和焦勇強(qiáng)調(diào)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換應(yīng)從要素、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和社會(huì)四個(gè)層面著力。一些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為導(dǎo)向，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換需要有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐體系、新需求體系、創(chuàng)新體系和現(xiàn)代規(guī)則體系給予保障。李平等指出，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具備成為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長新動(dòng)能的潛力;而產(chǎn)業(yè)發(fā)展和新動(dòng)能的培育需要政府的積極引導(dǎo)?？傮w而言，當(dāng)前對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)，但更多的是從政府視角推進(jìn)，多數(shù)研究從宏觀層面展開，呈現(xiàn)出抽象、寬泛和宏觀的特征。到底應(yīng)該如何進(jìn)行新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換尚沒有形成清晰明確的思路，對(duì)此，本文不僅看重政府在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中的作用，同時(shí)還以企業(yè)家或私人部門作為研究切入點(diǎn)，嘗試通過構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制的方式研究新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過程，它具備具體、細(xì)致和微觀的特征，有助于深入理解新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

二、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換

（一）理論內(nèi)涵

根據(jù)2017年1月13日國務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)、培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、加快新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見》，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換可以概括為加快培育壯大新動(dòng)能、改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能，發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)為代表的新經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能的接續(xù)轉(zhuǎn)換，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。以此為基礎(chǔ)，許多學(xué)者進(jìn)一步拓展了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論內(nèi)涵（如下頁表1所示）。

由此可見，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換至少具有如下典型特征：（1）政府和企業(yè)都是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要參與方，但其主體是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，政府的主要作用在于為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)提供有利于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的環(huán)境和土壤，恰如其分的政企合作和政企關(guān)系尤為重要;（2）新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換覆蓋從供給側(cè)到需求側(cè)的所有環(huán)節(jié)，供給側(cè)是著力點(diǎn)，需求側(cè)是方向;（3）創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要技術(shù)手段;（4）新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換最終體現(xiàn)為供給質(zhì)量和需求質(zhì)量的提升與匹配。因此，合意的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制必然涉及政府、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，覆蓋供給側(cè)和需求側(cè)，并需要?jiǎng)?chuàng)新保駕護(hù)航，最終通過該機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)供給質(zhì)量和需求質(zhì)量的提升與匹配。

（二）轉(zhuǎn)換路徑

根據(jù)上述基本特征，之所以會(huì)出現(xiàn)“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”這一命題，根本上是因?yàn)楣┣笾g的不匹配。邏輯上，供求的不匹配不外乎以下三種情形：情形一，現(xiàn)有的供給體系所提供的產(chǎn)品或服務(wù)在數(shù)量上難以滿足需求，反映為供不應(yīng)求。情形二，盡管從量的角度來評(píng)價(jià)供求是均衡的，但僅僅只能以低級(jí)的工藝、方法或途徑提供產(chǎn)品與服務(wù)，體現(xiàn)為高消耗高排放低產(chǎn)出的粗放的生產(chǎn)方式;或者僅僅能夠提供低質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，體現(xiàn)為低劣產(chǎn)品供過于求。情形三，可能會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的需求質(zhì)量低下問題，所導(dǎo)致的結(jié)果是高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)沒有足夠的市場或者完全沒有市場。在強(qiáng)調(diào)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的時(shí)代背景下，當(dāng)前面臨的主要是情形二;情形一和情形三是局部性的問題，但隨著新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)程的推進(jìn)，它們都有可能會(huì)擴(kuò)大。

基于這一基本前提，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換通過兩種路徑實(shí)現(xiàn)，分別稱為“0.5→1路徑”和“0→1路徑”（如圖1所示）。在圖1中，需要淘汰的落后動(dòng)能源于供不應(yīng)求的情形一，往往出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段，是典型的短缺型經(jīng)濟(jì)——在短缺型經(jīng)濟(jì)體中，提供盡可能多的產(chǎn)品和服務(wù)是第一位的，自然無暇關(guān)注動(dòng)能質(zhì)量之高低。將可升級(jí)的動(dòng)能改造升級(jí)為新動(dòng)能的路徑概括為0.5→1路徑，它更多的與情形二相對(duì)應(yīng);而將通過從無到有的創(chuàng)造出新動(dòng)能的培育過程稱為0→1路徑，這一創(chuàng)造過程同時(shí)意味著全新需求的創(chuàng)造。

不論哪一路徑，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步都是重要的技術(shù)手段。文獻(xiàn)中成對(duì)出現(xiàn)的是漸進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新，而對(duì)它們的研究往往又與企業(yè)規(guī)模相聯(lián)系，趨同的發(fā)現(xiàn)是規(guī)模較大的現(xiàn)存企業(yè)傾向于追求漸進(jìn)式創(chuàng)新和流程創(chuàng)新，而新進(jìn)企業(yè)則傾向于激進(jìn)式創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。實(shí)踐中，主導(dǎo)0.5→1路徑的是現(xiàn)存大規(guī)模企業(yè)，舊動(dòng)能改造升級(jí)為新動(dòng)能，因此通過漸進(jìn)式創(chuàng)新和流程創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，對(duì)應(yīng)著供給質(zhì)量的提升;與之對(duì)應(yīng)，0→1路徑由新進(jìn)企業(yè)主導(dǎo)，從無到有的新動(dòng)能創(chuàng)造和培育則借助于激進(jìn)式創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，供給質(zhì)量和需求質(zhì)量都需要有相應(yīng)的提升?，F(xiàn)階段，0.5→1路徑比0→1路徑占據(jù)更為重要的地位，在新動(dòng)能定位上，應(yīng)該更加關(guān)注部門內(nèi)的效率提升，強(qiáng)調(diào)新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的改造，而不是過度依賴新興行業(yè)創(chuàng)造。在上述新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑中，起到?jīng)Q定性作用的是判斷識(shí)別、改造升級(jí)、創(chuàng)造培育環(huán)節(jié)，其決策主體是企業(yè)或政府中的個(gè)體，即組織中的具有能動(dòng)性的個(gè)體，這種能動(dòng)性應(yīng)該以某種形式呈現(xiàn)在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制中。

三、企業(yè)家與企業(yè)家精神

坎蒂隆是第一個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中引入企業(yè)家概念的人，他認(rèn)為企業(yè)家是在市場中充分利用未被他人認(rèn)識(shí)的獲利機(jī)會(huì)并據(jù)此成就一番事業(yè)的人，其職能是冒著風(fēng)險(xiǎn)從事市場交換——在某一既定價(jià)格下買進(jìn)商品，在另一不確定的價(jià)格下賣出商品，企業(yè)家獲得不確定的收益。在此基礎(chǔ)上，薩伊認(rèn)為企業(yè)家將資源從生產(chǎn)力和產(chǎn)出較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)力和產(chǎn)出較高的領(lǐng)域。馬歇爾指出，商品交換過程中，買賣雙方都不能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)市場的供求情況，因而造成市場發(fā)展的不均衡性，企業(yè)家則是消除這種不均衡的特殊力量，其特殊性在于敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在此之后，形成了兩個(gè)企業(yè)家理論分支。流傳最為廣泛的可能是熊彼特對(duì)企業(yè)家的論述，熊彼特將企業(yè)家看作創(chuàng)新的主體，其作用是破壞市場的均衡，即企業(yè)家是打破均衡的力量，企業(yè)家打破均衡的過程就是創(chuàng)新的過程，動(dòng)態(tài)失衡是健康經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。

從邏輯完備的角度看，以米塞斯和柯茲納為代表的奧地利學(xué)派的企業(yè)家理論更具有微觀基礎(chǔ)。奧地利學(xué)派的企業(yè)家理論基于米塞斯的“行動(dòng)人”假設(shè)——行動(dòng)人行動(dòng)的目的是獲得滿足。行動(dòng)人欲以一個(gè)更滿意的狀況取代一個(gè)較為不滿意的狀態(tài)，他幻想著一個(gè)更適合于他的生存條件，并以實(shí)現(xiàn)這些條件為其行動(dòng)之目的，并預(yù)計(jì)其有目的的行為有能力消除或減輕不適之感?；诖?，米塞斯認(rèn)為，企業(yè)家是那些執(zhí)著于按照預(yù)期的市場變化調(diào)整生產(chǎn)活動(dòng)從而獲利的人，那些比普通人更具原創(chuàng)力、冒險(xiǎn)精神和敏銳目光的人，那些推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的拓荒者。在米塞斯“行動(dòng)人”基礎(chǔ)上，柯茲納強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在建立經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)的作用，企業(yè)家不是創(chuàng)新念頭的源泉，而是對(duì)已經(jīng)存在又未被注意的機(jī)會(huì)的警覺，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，企業(yè)家是對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)，而不是創(chuàng)造機(jī)會(huì)。對(duì)比熊彼特的理論和柯茲納的理論，熊彼特的企業(yè)家精神要實(shí)現(xiàn)的是打破循環(huán)流轉(zhuǎn)，在均衡中創(chuàng)造不均衡;而柯茲納的企業(yè)家精神是對(duì)未被注意到的機(jī)會(huì)的警覺，這一企業(yè)家警覺具有建立均衡的作用。因此，熊彼特強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)家的創(chuàng)新作用，柯茲納更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的協(xié)調(diào)作用。鮑莫爾一定程度融合了熊彼特和柯茲納的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家就是使事情偏離它當(dāng)前的狀態(tài)，如果初始狀態(tài)是均衡的，企業(yè)家的創(chuàng)新行為就會(huì)打破均衡，如果目前是非均衡的，企業(yè)家的警覺將使得非均衡狀態(tài)難以持續(xù)，在偏離當(dāng)前狀態(tài)的過程中，企業(yè)家獲得了利潤。

基于米塞斯的“行動(dòng)人”假設(shè)，企業(yè)家精神并非企業(yè)之專屬，任何組織只要具備對(duì)機(jī)會(huì)的警覺和響應(yīng)，也就具備了企業(yè)家精神，政府自然也不例外，只是應(yīng)該以更宏大的視角來對(duì)待政府的企業(yè)家精神——企業(yè)之企業(yè)家精神關(guān)注獲利機(jī)會(huì)，而政府之企業(yè)家精神關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的機(jī)會(huì)。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換同時(shí)為企業(yè)之企業(yè)家精神和政府之企業(yè)家精神提供了發(fā)揮作用的場景：如果企業(yè)具備企業(yè)家精神，傳統(tǒng)企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)0.5→1過程中的潛在獲利機(jī)會(huì)并通過自我升級(jí)使之變現(xiàn)，在這一過程中，同樣為一些具備顛覆性技術(shù)的新興企業(yè)創(chuàng)造了潛在的獲利機(jī)會(huì)，它們以0→1方式參與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，而淘汰掉的落后產(chǎn)能也可以通過與新興企業(yè)合作重新進(jìn)入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)程;在中國情景下，政府之企業(yè)家精神一方面體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展和規(guī)劃的前瞻性，另一方面體現(xiàn)在為先進(jìn)產(chǎn)能提供相配套的基礎(chǔ)設(shè)施，考慮到一個(gè)產(chǎn)業(yè)真正發(fā)展起來之前，政府并不確定地知道該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展起來，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃時(shí)需要政府的警覺，同時(shí)也需要政府的響應(yīng)，即為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供先進(jìn)的配套基礎(chǔ)設(shè)施。例如，從工業(yè)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例中能夠看到企業(yè)之企業(yè)家精神和政府之企業(yè)家精神的作用，在工業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，那些對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型更加警覺的企業(yè)發(fā)展前景更加明朗，當(dāng)這一類企業(yè)在某個(gè)區(qū)域聚集，該區(qū)域也會(huì)更加繁榮，而這些區(qū)域無一例外地具有相對(duì)完善的新型基礎(chǔ)設(shè)施配套、前瞻性的產(chǎn)業(yè)體系和規(guī)劃，這恰恰是政府之企業(yè)家精神的體現(xiàn)。

因此，可以通過將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑、企業(yè)之企業(yè)家精神的作用機(jī)制、政府之企業(yè)家精神的作用機(jī)制有機(jī)結(jié)合來構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制。

四、企業(yè)精神作用的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換

（一）轉(zhuǎn)換機(jī)制

基于企業(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制建立在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑之上，并將政府和企業(yè)的企業(yè)家精神拆分為對(duì)機(jī)會(huì)的警覺和對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)兩個(gè)部分（具體如下頁圖2所示）。其中，判斷舊動(dòng)能是屬于落后的需要淘汰的動(dòng)能還是屬于可升級(jí)的動(dòng)能，歸屬為對(duì)機(jī)會(huì)的警覺和識(shí)別;而選擇淘汰掉落后的動(dòng)能，或者選擇將舊動(dòng)能改造升級(jí)為新動(dòng)能，或者選擇從無到有的新動(dòng)能的創(chuàng)造培育，則是政府或企業(yè)對(duì)所識(shí)別的機(jī)會(huì)的響應(yīng)，即采取了相應(yīng)的行動(dòng)，目的是將識(shí)別的機(jī)會(huì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益。需要明確的是，對(duì)于企業(yè)之企業(yè)家精神與政府之企業(yè)家精神而言，它們所面臨的機(jī)會(huì)，以及與之對(duì)應(yīng)的對(duì)機(jī)會(huì)的警覺、對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)和所采取的具體行動(dòng)都存在明顯的區(qū)別。

對(duì)企業(yè)而言，利潤是根本動(dòng)機(jī)。企業(yè)首先會(huì)判斷和評(píng)估由新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換所帶來的獲利機(jī)會(huì)，即企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的警覺，這種判斷和評(píng)估可能是科學(xué)的也可能僅僅是直觀的感受，但無論如何，企業(yè)由此具備了采取響應(yīng)機(jī)會(huì)行動(dòng)的初始條件。在企業(yè)家有了對(duì)機(jī)會(huì)的警覺之后，企業(yè)的響應(yīng)取決于不同行動(dòng)所獲得的預(yù)期收益：如果預(yù)期淘汰落后的動(dòng)能所產(chǎn)生的收益最大，企業(yè)會(huì)自行討論落后的產(chǎn)能;如果預(yù)期舊動(dòng)能改造升級(jí)為新動(dòng)能所產(chǎn)生的收益最大，企業(yè)則會(huì)借助于漸進(jìn)式創(chuàng)新和流程創(chuàng)新進(jìn)行舊動(dòng)能改造升級(jí);如果預(yù)期創(chuàng)造培育全新動(dòng)能會(huì)產(chǎn)生最大的收益，企業(yè)就會(huì)采取顛覆性的創(chuàng)造創(chuàng)新行動(dòng)。不同企業(yè)在背景、生存環(huán)境、創(chuàng)新能力、所面臨的需求等方面的差異，使它們可能會(huì)有完全不同的對(duì)機(jī)會(huì)的警覺，也會(huì)有完全不同的對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)，使得源自企業(yè)家精神的警覺和響應(yīng)具有較大的不確定性和不可預(yù)知性，其導(dǎo)致的結(jié)果并不必然是理想的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)足夠多的企業(yè)選擇保留落后的產(chǎn)能時(shí)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)程緩慢且難以實(shí)現(xiàn);當(dāng)足夠多的企業(yè)選擇冒險(xiǎn)激進(jìn)地創(chuàng)造培育新動(dòng)能時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能會(huì)出現(xiàn)較大波動(dòng)。從有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角來看，較為理想的情形，可能是有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)漸近穩(wěn)妥地選擇將舊動(dòng)能改造升級(jí)為新動(dòng)能，有一定數(shù)量的企業(yè)冒險(xiǎn)激進(jìn)地選擇創(chuàng)造培育全新動(dòng)能，有較少數(shù)量的企業(yè)保守地選擇保留落后動(dòng)能。

對(duì)政府而言，企業(yè)家精神是指對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)和社會(huì)進(jìn)步機(jī)會(huì)的警覺和響應(yīng)。基于這一界定，對(duì)政府如何發(fā)揮企業(yè)家精神進(jìn)行兩方面的討論：一方面，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換本身就屬于政府的企業(yè)家精神——政府認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步帶來了機(jī)會(huì)（對(duì)機(jī)會(huì)的警覺），并出臺(tái)政策鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換（對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)）;另一方面，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換總是與產(chǎn)業(yè)升級(jí)聯(lián)系在一起，從政府的角度，與產(chǎn)業(yè)升級(jí)聯(lián)系的是產(chǎn)業(yè)政策和新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這一過程同樣是政府之企業(yè)家精神的體現(xiàn)，包含了完整的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步機(jī)會(huì)的警覺和響應(yīng)。因此，前述的基于企業(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制所蘊(yùn)涵的是一個(gè)系統(tǒng)的方案，既包含了企業(yè)對(duì)潛在獲利機(jī)會(huì)的警覺和響應(yīng)，也包含了政府對(duì)潛在經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)的警覺和響應(yīng)（見下頁圖2）。

（二）轉(zhuǎn)換機(jī)制中的創(chuàng)新

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換需要政府與企業(yè)之間有效的協(xié)同合作，由于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是0.5→1路徑和0→1路徑的最重要的實(shí)現(xiàn)手段，如果將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換看作對(duì)機(jī)會(huì)的警覺，政府與企業(yè)在創(chuàng)新上的協(xié)同合作則是對(duì)這一機(jī)會(huì)的最重要的響應(yīng)。對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制而言，明晰政府與企業(yè)之間在創(chuàng)新上的合作則是必不可少的，不僅僅是因?yàn)閯?chuàng)新是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的技術(shù)手段，還因?yàn)閯?chuàng)新是提升供給質(zhì)量、需求質(zhì)量、增加產(chǎn)品附加值，進(jìn)而提升動(dòng)能質(zhì)量的根本途徑。為此，本部分從幾個(gè)不同維度來考察創(chuàng)新屬性，并據(jù)此明確政府與企業(yè)在創(chuàng)新方面的分工與合作。

“熊彼特假說”將企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新活動(dòng)聯(lián)系起來。對(duì)于企業(yè)規(guī)模，熊彼特認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模越大越具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，Cohen（1996）總結(jié)了對(duì)這一假說的解釋：（1）資本市場不完善前提下，大型企業(yè)在高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)項(xiàng)目的融資安全方面具有重要優(yōu)勢(shì);（2）研發(fā)本身具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性;（3）當(dāng)創(chuàng)新者的銷量足以攤薄創(chuàng)新成本——尤其是流程創(chuàng)新的固定成本時(shí)，研發(fā)收益率會(huì)相對(duì)較高;（4）大型企業(yè)在研發(fā)與其他非生產(chǎn)性活動(dòng)互補(bǔ)方面更有優(yōu)勢(shì)，從而有更高的研發(fā)生產(chǎn)率;（5）大型且多元化的企業(yè)具有范圍經(jīng)濟(jì)，具有降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用。對(duì)市場結(jié)構(gòu)而言，不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新，熊彼特認(rèn)為，企業(yè)投資于研發(fā)需要事前市場勢(shì)力的刺激，事后的市場勢(shì)力同樣具有刺激投資于創(chuàng)新的作用。但這并不意味著企業(yè)規(guī)模越大市場勢(shì)力越強(qiáng)越好，如果同時(shí)結(jié)合對(duì)創(chuàng)新類型的討論，會(huì)得到更客觀的結(jié)論和啟示，規(guī)模較大的現(xiàn)存企業(yè)傾向于追求漸進(jìn)式創(chuàng)新和流程創(chuàng)新，而新進(jìn)企業(yè)則傾向于激進(jìn)式創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，由于漸進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新以及流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是重要的，政府不應(yīng)該一味為了追求創(chuàng)新數(shù)量就在政策上偏向于更大的企業(yè)規(guī)模和集中度更高的市場結(jié)構(gòu)，從長期來看激進(jìn)式創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新同樣不可或缺。除了企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新類型之外，其他創(chuàng)新要素同樣重要，為了便于明確在企業(yè)家精神作用下政府與企業(yè)在創(chuàng)新行動(dòng)上的分工與協(xié)作，對(duì)這些要素應(yīng)做出匯總比較（具體如下頁表2所示）。

根據(jù)創(chuàng)新要素的屬性和基于企業(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制，主要涉及三種類型的政府與企業(yè)之間的協(xié)作創(chuàng)新。對(duì)于通用技術(shù)和科學(xué)基礎(chǔ)，由于較強(qiáng)的外部性，企業(yè)難以獲得相應(yīng)的投資回報(bào)，加之通用技術(shù)和科學(xué)基礎(chǔ)的投資額巨大且回報(bào)周期較長，只能依靠政府投資，此類投資并沒有明確的應(yīng)用導(dǎo)向，但經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展不可或缺;這一邏輯同樣能夠延伸至新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，政府對(duì)科學(xué)基礎(chǔ)和通用技術(shù)的投資為企業(yè)的應(yīng)用型創(chuàng)新提供了土壤和底層支撐，稱其為Ⅰ型協(xié)作創(chuàng)新，這一政府主導(dǎo)底層技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)主導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)作方式是最典型和傳統(tǒng)的合作方式。當(dāng)創(chuàng)新要素僅僅具有企業(yè)家屬性時(shí)，企業(yè)家之企業(yè)家精神完全自主地根據(jù)利潤機(jī)會(huì)和自身市場需求條件做出理性的決策，并采取最有利可圖的行動(dòng)和響應(yīng)——選擇恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)規(guī)模、市場勢(shì)力、創(chuàng)新類型以及產(chǎn)品策略等。但這并不意味著完全不需要政府之企業(yè)家精神，由于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換本身在很大程度上體現(xiàn)的是政府之企業(yè)家精神，而純粹利潤動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的企業(yè)行為可能與之對(duì)立或沖突，因而需要政府的引導(dǎo)，目的是使得企業(yè)的企業(yè)家響應(yīng)不僅與企業(yè)的企業(yè)家警覺一致，還與政府的企業(yè)家警覺相一致，并將此稱為第一種類型的政府與企業(yè)的協(xié)作創(chuàng)新，即Ⅱ型協(xié)作創(chuàng)新。對(duì)于其他同時(shí)具有公共屬性和企業(yè)家屬性的創(chuàng)新要素，政府與企業(yè)的協(xié)同合作則混合Ⅰ型協(xié)作創(chuàng)新和Ⅱ型協(xié)作創(chuàng)新，既包含雙方創(chuàng)新類型的互補(bǔ)，也包含雙方企業(yè)家精神的一致。

概括三種類型的協(xié)作創(chuàng)新，最根本的是要按照帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)來分配創(chuàng)新資源;而對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，最根本的是政府的企業(yè)家精神所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)換路徑與企業(yè)的企業(yè)家精神所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)換路徑一致。據(jù)此可知，基于企業(yè)精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制應(yīng)該具備如下條件：（1）創(chuàng)新要素按照帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)分配給政府或企業(yè)，即它們都做自身最擅長的事;（2）政府的企業(yè)家警覺符合經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求，且政府能夠做出與之相適應(yīng)的企業(yè)家響應(yīng)和行動(dòng);（3）企業(yè)的企業(yè)家警覺和響應(yīng)未必與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求一致，因此需要政府適當(dāng)?shù)恼吆鸵龑?dǎo)，使得企業(yè)的企業(yè)家精神與政府的企業(yè)家精神所對(duì)應(yīng)的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑盡可能一致。

結(jié)語

為了明晰新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)部過程，并明確政府與企業(yè)在這一過程中的作用，本文構(gòu)建了基于企業(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制。由企業(yè)家理論可知，企業(yè)家精神由企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的警覺和企業(yè)家響應(yīng)構(gòu)成，而企業(yè)家精神又可以分為政府之企業(yè)家精神和企業(yè)之企業(yè)家精神，一定程度上可以認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換本身就是政府的企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的體現(xiàn)?；谄髽I(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制構(gòu)建涉及三個(gè)方面內(nèi)容：一是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑，涉及落后動(dòng)能的淘汰、舊動(dòng)能升級(jí)為新動(dòng)能和全新動(dòng)能的培育，據(jù)此可以概括為0.5→1路徑和0→1路徑;二是在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑中，起到關(guān)鍵作用的環(huán)節(jié)是判斷識(shí)別、升級(jí)改造和創(chuàng)新培育，而這些環(huán)節(jié)恰是政府和企業(yè)的企業(yè)家精神發(fā)揮作用的環(huán)節(jié)，其中判斷識(shí)別與企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的警覺相對(duì)應(yīng)，而升級(jí)改造和創(chuàng)新培育則與企業(yè)家響應(yīng)相對(duì)應(yīng);三是關(guān)于政府與企業(yè)的協(xié)作創(chuàng)新，由于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng)過程中，也即改造升級(jí)舊動(dòng)能和創(chuàng)造培育新動(dòng)能的過程中的重要作用，政府與企業(yè)的協(xié)作創(chuàng)新則是必不可少的。

理論上，政府的初衷是通過新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)本文所構(gòu)建的基于企業(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制，由企業(yè)的企業(yè)家精神自發(fā)驅(qū)動(dòng)的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換未必能夠滿足這一要求?；谄髽I(yè)家精神的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制內(nèi)含的解決方案是：一方面通過發(fā)揮政府的企業(yè)家精神間接引導(dǎo)企業(yè)的企業(yè)家精神，促使政府的企業(yè)家警覺和響應(yīng)與企業(yè)的企業(yè)家警覺和響應(yīng)盡可能一致，進(jìn)而使得雙方所預(yù)期的轉(zhuǎn)換路徑一致;另一方面則是通過政府與企業(yè)的協(xié)作創(chuàng)新來促使雙方在實(shí)踐中的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑盡可能一致。

[責(zé)任編輯國勝鐵]

Replacement Mechanism of Old Growth Drivers with New OnesBased on Entrepreneurship

WU Xian-hua， HU Zhi-wen

Abstract：The replacement of old growth drivers with new ones is realized through the 0.5→1 path and the 0→ 1 path. The most important thing is precisely that the government and enterprises need to play their entrepreneurship to judge and identify， transform and upgrade and create and cultivate， and the way in which entrepreneurial spirit works and the transformation path constitute the replacement mechanism of old and new growthdriver. Replacing new growth driver from old ones is itself an entrepreneurial response based on the governments entrepreneurial alertness to sustainable economic development， which corresponds to the optimal transformation path. However， the transformation path spontaneously driven by the entrepreneurship of enterprisesmay not be consistent with this optimal path. The solution embedded in the entrepreneurship-based mechanism for the transformation of old and new growth driver is， on the one hand， active government guidance of entrepreneurship in enterprises and， on the other hand， active collaborative innovation between government andenterprises. On this basis， the entrepreneurial alertness and response of enterprises will be consistent with theentrepreneurial alertness and response of the government. In addition， the entrepreneurial alertness and response of the government will be consistent with sustainable economic development. Thus the transformationof old and new growth driver corresponding to this mechanism can be naturally desirable.

Key words： replacement of old growth drivers with new ones， entrepreneurship of government， entrepreneurship of enterprises， transition mechanism