周春雷 孟麗慧 李正南

(1.鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 鄭州 450001；2. 鄭州市數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心 鄭州 450001)

據(jù)官網(wǎng)資料介紹，中國(guó)人民大學(xué)出版的復(fù)印報(bào)刊資料(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《資料》)以專(zhuān)家和學(xué)者的眼光，依循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，去蕪存菁、優(yōu)中選優(yōu)，提供高質(zhì)量的學(xué)術(shù)信息產(chǎn)品，便于用戶(hù)把握本領(lǐng)域的研究動(dòng)態(tài)[1]?！顿Y料》選稿時(shí)，以學(xué)術(shù)創(chuàng)新性、論文完備性、社會(huì)價(jià)值、難易程度等可以直接反映論文價(jià)值的定性指標(biāo)為主，以課題立項(xiàng)、發(fā)表載體等間接指標(biāo)為輔[2]?！顿Y料》發(fā)展至今，已在我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域具有很高的影響力。對(duì)《資料》所收錄論文的特征進(jìn)行研究，不僅對(duì)了解領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r有幫助，也能豐富我們關(guān)于單篇論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的認(rèn)識(shí)。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于《資料》選文特征的研究大體涉及選文期刊、選文內(nèi)容、論文發(fā)表機(jī)構(gòu)和選文影響力四個(gè)方面。劉晶、李永[3]分析了2010-2014年《資料》檔案類(lèi)的轉(zhuǎn)載情況，發(fā)現(xiàn)核心期刊是其主要選稿來(lái)源。張愷姣[4]認(rèn)為來(lái)源期刊與《資料》的相互優(yōu)化作用加劇了學(xué)術(shù)期刊的“馬太效應(yīng)”，被《資料》重點(diǎn)轉(zhuǎn)載的期刊更容易吸引到高質(zhì)量的文章。姜春林等[5]對(duì)《資料》的科技哲學(xué)卷進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析后發(fā)現(xiàn)，來(lái)源期刊的數(shù)量呈下降趨勢(shì)，且向少數(shù)期刊集中，轉(zhuǎn)載周期有拉長(zhǎng)的趨勢(shì)；轉(zhuǎn)載的機(jī)構(gòu)以領(lǐng)域內(nèi)的代表機(jī)構(gòu)為主；轉(zhuǎn)載論文的主題符合學(xué)科的演進(jìn)特征，但缺乏前沿性研究方法。張家榕等[6]認(rèn)為《資料》可以很好地捕捉研究熱點(diǎn)，轉(zhuǎn)載的論文主要來(lái)源于少數(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)，被轉(zhuǎn)載論文的質(zhì)量總體較高。蔣鴻標(biāo)[7]發(fā)現(xiàn)《資料》轉(zhuǎn)載的論文與學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量無(wú)必然聯(lián)系，選文的學(xué)術(shù)影響力不高，被引頻次較低。以上研究表明，《資料》的質(zhì)量較為穩(wěn)定，能較為準(zhǔn)確地報(bào)道不同領(lǐng)域的研究進(jìn)展，但在選文過(guò)程中偏向于收錄來(lái)自代表性機(jī)構(gòu)的核心期刊論文，對(duì)一些方法創(chuàng)新型論文的識(shí)別效果欠佳。

為進(jìn)一步研究《資料》的選文特征并探討改進(jìn)單篇論文評(píng)價(jià)的策略，本文以《資料》2000-2019年轉(zhuǎn)載的圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)選文為樣本，剔除無(wú)法從CNKI、萬(wàn)方、維普等主流數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取發(fā)文信息者的全文轉(zhuǎn)載論文，以及論點(diǎn)摘編類(lèi)論文，得到5 993篇論文樣本。擬從入選論文的基本信息、作者、內(nèi)容和影響力等角度探析《資料》的選文特征，其中影響力主要考察論文在CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引情況。

1 《人大復(fù)印報(bào)刊資料》選文基本特征分析

1.1來(lái)源期刊分析經(jīng)統(tǒng)計(jì)，《圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)》選文的來(lái)源期刊共195種，絕大多數(shù)為圖情期刊，也有少量高校學(xué)報(bào)和基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的期刊。年轉(zhuǎn)載量與來(lái)源期刊種類(lèi)的共變關(guān)系見(jiàn)圖1，主要來(lái)源期刊及相關(guān)指標(biāo)的數(shù)據(jù)如表1所示。表1中的刊名統(tǒng)一采用現(xiàn)名，期刊被轉(zhuǎn)載量占比是指期刊自身被《資料》轉(zhuǎn)載的相對(duì)值[8]，載文總量占比是指期刊被轉(zhuǎn)載量占期刊發(fā)文總數(shù)的比例?？紤]到發(fā)文時(shí)間與收錄時(shí)間差等因素，采用各期刊1999-2019年的發(fā)文量。

圖1 年轉(zhuǎn)載量和年轉(zhuǎn)載期刊種類(lèi)

表1 被轉(zhuǎn)載量大于100篇的來(lái)源期刊

從表1可以看出，前18名均為核心期刊。結(jié)合圖1和表1可知，隨著年轉(zhuǎn)載量的減少，來(lái)源期刊的種類(lèi)也在減少，且有向本領(lǐng)域核心期刊集中的趨勢(shì)。第19名的《數(shù)字圖書(shū)館論壇》雖非核心期刊，但載文總量占比高達(dá)4.05%。從學(xué)術(shù)授信評(píng)價(jià)角度[9]看，這意味著《資料》很信賴(lài)該刊的學(xué)術(shù)品味和所發(fā)表論文的質(zhì)量，將該刊視為優(yōu)質(zhì)的圖情類(lèi)稿源。顯然，《資料》通過(guò)控制轉(zhuǎn)載率對(duì)各刊的發(fā)文質(zhì)量表達(dá)了自己的觀點(diǎn)，這些信息對(duì)于探討期刊評(píng)價(jià)問(wèn)題頗具參考價(jià)值。由此可見(jiàn)，《資料》要求選文來(lái)源具有較高的學(xué)術(shù)公信力，這意味著那些在學(xué)術(shù)聲望卓著的期刊上發(fā)表的論文被轉(zhuǎn)載的概率較大。這種可相互印證的雙向?qū)W術(shù)授信行為對(duì)于鞏固、提高《資料》和相關(guān)期刊的影響力很有意義，但若過(guò)度關(guān)注核心期刊而忽略普通期刊，不僅會(huì)遺漏一些優(yōu)秀成果，也會(huì)助長(zhǎng)以“刊”論文現(xiàn)象，這未免會(huì)讓很多未能將論文發(fā)表在核心期刊上的作者感慨“輸在起跑線上”，進(jìn)而質(zhì)疑《資料》選文視野的局限性。

1.2收錄時(shí)效性分析入選論文的收錄年與發(fā)文年之間的時(shí)間差可以反映《資料》收錄論文的時(shí)效性，以及對(duì)領(lǐng)域內(nèi)研究熱點(diǎn)的反應(yīng)速度。因《資料》轉(zhuǎn)載的論文只顯示了轉(zhuǎn)載的年份和期號(hào)，且來(lái)源期刊的出版頻次不同，本文僅計(jì)算發(fā)文年與收錄年之差。對(duì)于早期選文來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)庫(kù)顯示的時(shí)間為論文的收錄時(shí)間，而非發(fā)表時(shí)間，存在發(fā)文年晚于《資料》收錄年的情況，本研究剔除了存在此類(lèi)現(xiàn)象的5篇論文。

如表2所示，絕大多數(shù)論文被《資料》轉(zhuǎn)載的時(shí)間差為0或1年，這說(shuō)明新發(fā)表論文是選文的主體。具體分析數(shù)據(jù)可知，最長(zhǎng)時(shí)間間隔為11個(gè)月，說(shuō)明《資料》收錄論文時(shí)較為看重時(shí)效性。但是，這一點(diǎn)既是《資料》的優(yōu)點(diǎn)又是其缺點(diǎn)。原因在于：一味堅(jiān)持時(shí)效性標(biāo)準(zhǔn)會(huì)忽視借助外力糾偏補(bǔ)錄的必要性。于是，即使某文獻(xiàn)日后被證明屬于“睡美人”[10]型高價(jià)值文獻(xiàn)，《資料》也不會(huì)收錄該文。因此，若《資料》能適當(dāng)關(guān)注“舊”文獻(xiàn)，借助單篇論文評(píng)價(jià)指標(biāo)或同行專(zhuān)家的推薦補(bǔ)錄高價(jià)值論文，將會(huì)在識(shí)別論文方面更具靈活性，提高自身收錄優(yōu)秀論文的全面性與權(quán)威性。

表2 收錄年與發(fā)文年差值情況

2 《人大復(fù)印報(bào)刊資料》選文作者分析

表3 被轉(zhuǎn)載量排名前20的作者

2.2作者機(jī)構(gòu)分析本節(jié)通過(guò)《資料》記錄的第一作者機(jī)構(gòu)探討發(fā)文機(jī)構(gòu)特征，將二級(jí)機(jī)構(gòu)歸并為一級(jí)機(jī)構(gòu)，將14篇無(wú)發(fā)文機(jī)構(gòu)者歸類(lèi)為其它，共得到790家機(jī)構(gòu)，其中來(lái)自國(guó)外的科研機(jī)構(gòu)有37家，占比1.13%。表4列出了總被轉(zhuǎn)載量較大的機(jī)構(gòu)。

表4 被轉(zhuǎn)載量排名前10的機(jī)構(gòu)

分析可知，表4中的機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)圖情領(lǐng)域具有很強(qiáng)的學(xué)術(shù)影響力，且其中的高校均在全國(guó)第4次學(xué)科評(píng)估中名列前茅。機(jī)構(gòu)總被轉(zhuǎn)載量與被轉(zhuǎn)載作者數(shù)量呈線性相關(guān)，即機(jī)構(gòu)內(nèi)被轉(zhuǎn)載作者人數(shù)越多，則機(jī)構(gòu)的總被轉(zhuǎn)載量越大；而人均被轉(zhuǎn)載量與機(jī)構(gòu)總被轉(zhuǎn)載量無(wú)關(guān)。這似乎意味著《資料》選文時(shí)可能在某種程度上考慮了作者及其所屬機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。畢竟，從常理來(lái)說(shuō)，高影響力作者和代表性機(jī)構(gòu)對(duì)研究熱點(diǎn)的把握能力更強(qiáng)，其成果質(zhì)量更有保障，而《資料》對(duì)選文的時(shí)效性要求又比較高，優(yōu)先關(guān)注帶有“優(yōu)質(zhì)原產(chǎn)地”標(biāo)簽的論文當(dāng)屬理性行為，“走眼”概率較小。但是，這種經(jīng)驗(yàn)主義策略的弊端不容忽視：學(xué)術(shù)發(fā)展的活力在于創(chuàng)新，而非對(duì)現(xiàn)有范式的一再重復(fù)，若一味倚重“名角”求穩(wěn)很可能錯(cuò)失“非共識(shí)”性創(chuàng)新之作。

3 《人大復(fù)印報(bào)刊資料》轉(zhuǎn)載內(nèi)容分析

期刊的欄目設(shè)置通常是其總體設(shè)計(jì)的重要組成部分，也是體現(xiàn)辦刊宗旨、展示期刊風(fēng)格和特色、方便讀者閱讀和檢索的方式之一[14]?！顿Y料》選文內(nèi)容偏好集中體現(xiàn)在其欄目設(shè)置上，我們可以從各欄目轉(zhuǎn)載論文量的多寡觀察《資料》對(duì)圖情領(lǐng)域不同研究主題的偏好。本小節(jié)的數(shù)據(jù)來(lái)源為《資料》2000-2019年轉(zhuǎn)載的全部論文，但不包括2019年沒(méi)有按欄目劃分的160篇論文，見(jiàn)表5。分析得《資料》2000-2009年以總論和圖書(shū)館學(xué)、圖書(shū)館事業(yè)欄目為主進(jìn)行選文；在2010-2019年，《資料》各個(gè)欄目的年轉(zhuǎn)載量上下波動(dòng)，除圖書(shū)館學(xué)外，信息科學(xué)方面的論文收錄較多，而情報(bào)學(xué)、情報(bào)工作欄目的轉(zhuǎn)載量最少。對(duì)期刊發(fā)文量和各主題轉(zhuǎn)載量分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)文量與《資料》轉(zhuǎn)載論文量無(wú)關(guān)。

表5 各欄目年轉(zhuǎn)載量 (篇)

將《資料》的轉(zhuǎn)載內(nèi)容與國(guó)內(nèi)的圖情領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)期刊的發(fā)文熱點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)《資料》轉(zhuǎn)載的論文大體與領(lǐng)域研究熱點(diǎn)同步，但更偏重于學(xué)科建設(shè)、理論研究及研究方法創(chuàng)新方面。其收錄的論文雖然來(lái)源廣泛，但在代表性方面則難免因選稿專(zhuān)家個(gè)人偏好的影響而有一定的偏差?？傊顿Y料》有其自身的選文特色，在保障選文質(zhì)量的同時(shí)大體準(zhǔn)確地報(bào)道了領(lǐng)域研究熱點(diǎn)與發(fā)展脈絡(luò)。

4 《人大復(fù)印報(bào)刊資料》選文影響力分析

由于部分選文無(wú)法查到被引數(shù)據(jù)，不能開(kāi)展引文分析研究，本節(jié)主要分析能夠在自建數(shù)據(jù)庫(kù)及CSSCI中查詢(xún)到被引數(shù)據(jù)的5 173篇論文。

4.1被引頻次分析被引頻次能在一定程度上反映論文的質(zhì)量和影響力，也能反映論文在學(xué)術(shù)交流中的價(jià)值與地位?！顿Y料》收錄論文的被引次數(shù)分布情況如圖2所示。從圖中不難看出，《資料》轉(zhuǎn)載論文的整體被引次數(shù)較低，高被引論文較少。其中被引次數(shù)在1～10次的論文占比78.50%，其中被引次數(shù)為1的論文占17.26%。而被引次數(shù)≥10的高被引論文占比21.5%，且被引次數(shù)集中在10～20之間。

圖2 《資料》轉(zhuǎn)載論文被引次數(shù)

普賴(lài)斯[11]認(rèn)為，已發(fā)表文獻(xiàn)的引用高峰期為其出版后的兩年。圖3為《資料》2000-2019年轉(zhuǎn)載文獻(xiàn)的施引年與發(fā)文年之差的分布情況，可以看到《資料》轉(zhuǎn)載的論文在發(fā)表后的1～3年達(dá)到被引用高峰期，符合普賴(lài)斯定律。深入調(diào)查4 061篇被引頻次為1者的初次被引時(shí)間，發(fā)現(xiàn)響應(yīng)時(shí)間在論文發(fā)表后三年及以上者多達(dá)47.86%。這意味著相當(dāng)數(shù)量的選文發(fā)表后很少得到C刊論文作者們的關(guān)注，即使其得到了《資料》的賞識(shí)與推薦。這一現(xiàn)象固然可以說(shuō)明專(zhuān)家群體的定性評(píng)價(jià)與量化指標(biāo)的判斷結(jié)果有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，但大量的低被引論文終究是我們反思單篇論文評(píng)價(jià)方法及效果的契機(jī)。

圖3 施引時(shí)滯情況

篩選2000-2019的高被引選文(被引頻次≥10的)，并將其與圖情領(lǐng)域1999-2019年的高被引論文進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)二者的重合度并不高，《資料》識(shí)別出了22.33%的論文，各被引頻段的占比情況如圖4所示。從圖4可以看出，《資料》選稿專(zhuān)家群體對(duì)于高被引論文的識(shí)別效果較好，但關(guān)于低被引論文的判斷與學(xué)界的分歧較大。因此，建議《資料》在選文時(shí)不妨借鑒ESI篩選高被引論文及熱點(diǎn)論文的思路，借助引文指標(biāo)發(fā)現(xiàn)后備選文。

圖4 《資料》轉(zhuǎn)載論文中高被引論文占比情況

4.2被引廣度分析被引廣度考察一種期刊對(duì)多少種期刊產(chǎn)生影響，也就是說(shuō)該期刊的論文被多少種期刊刊載的論文引用過(guò)[15]。本文中的被引廣度是指《資料》轉(zhuǎn)載的論文被多少種期刊引用過(guò)?！顿Y料》2000-2019年的選文，被360種期刊引證，一共被引39 841次，期刊自引僅占11.11%。表6列出了施引次數(shù)大于100次的期刊，它們提供的引用占總量的94.18%。按施引期刊所屬學(xué)科進(jìn)行歸類(lèi)，發(fā)現(xiàn)引用圖情類(lèi)選文的期刊主要為情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域的核心期刊，而來(lái)自綜合類(lèi)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)期刊的引用總量較少，但期刊種類(lèi)較為豐富。結(jié)合上文分析，核心期刊是《資料》的主要來(lái)源期刊和施引期刊，它們和《資料》一樣都是重要的學(xué)術(shù)成果傳播平臺(tái)，以自身的學(xué)術(shù)輻射力和影響力提升了被關(guān)注論文的可見(jiàn)度和影響力，增加了其吸引更多引用的可能性。

表6 主要施引期刊

5 分析及總結(jié)

從本質(zhì)上說(shuō)，《資料》是一個(gè)信息過(guò)濾器或推薦系統(tǒng)，其價(jià)值在于濃縮、摘編、匯集某一領(lǐng)域的高質(zhì)量研究成果。本研究發(fā)現(xiàn)《資料》實(shí)際發(fā)揮的作用與學(xué)界的期望大體相符，但存在一些值得改進(jìn)之處。本文的分析結(jié)果可概括為：a.《資料》收錄的論文具有新穎性和及時(shí)性，能夠及時(shí)報(bào)道領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，但《資料》缺乏補(bǔ)錄功能，若能放寬對(duì)收錄時(shí)效性的限制，擴(kuò)大篩選范圍，將有助于提高選文質(zhì)量。b.《資料》評(píng)選出的高被轉(zhuǎn)載作者群體通常來(lái)自領(lǐng)域內(nèi)的代表性研究機(jī)構(gòu)，在領(lǐng)域內(nèi)具有較高的影響力，但推選論文時(shí)需警惕過(guò)于考慮作者及機(jī)構(gòu)因素。c.雖然《資料》轉(zhuǎn)載的內(nèi)容大致反映了我國(guó)圖情領(lǐng)域不同階段的研究熱點(diǎn)，但其欄目設(shè)置情況和專(zhuān)家群體的偏好可能在一定程度上影響了其對(duì)圖情領(lǐng)域?qū)嶋H研究狀況的客觀報(bào)道。d.《資料》轉(zhuǎn)載的論文整體被引頻次不高，且施引期刊主要為專(zhuān)業(yè)核心期刊，但來(lái)自相關(guān)領(lǐng)域的期刊較少。這說(shuō)明《資料》的選文雖能得到某些專(zhuān)業(yè)人士的關(guān)注，但對(duì)大同行的影響力較弱，需要改進(jìn)宣傳和傳播手段，將相關(guān)論文推介給更多的專(zhuān)業(yè)人士。

總之，作為我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀二次文獻(xiàn)工具，《資料》集中報(bào)道了大量成果，受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，也為我們深入研究單篇論文評(píng)價(jià)問(wèn)題提供了難得的資料，但其選稿專(zhuān)家群體的規(guī)模與作者群體相比畢竟要小得多，在當(dāng)下“破四唯”、倡導(dǎo)“代表作”評(píng)價(jià)的背景下，其學(xué)術(shù)影響力和公信力與ESI等國(guó)際知名學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工具相比還有較大的提升空間。定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)各有千秋，優(yōu)秀引文指標(biāo)的作用不容小覷，ESI高被引論文、熱點(diǎn)論文在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域中有很強(qiáng)的學(xué)術(shù)引領(lǐng)力和影響力即為例證。引文分析之所以有效，在很大程度上得益于學(xué)術(shù)共同體成員對(duì)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的尊重和維護(hù)，習(xí)慣于以引文形式展示各自的學(xué)術(shù)授信投票。因此，建議以《資料》為代表的二次文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)廣泛吸納單篇論文評(píng)價(jià)成果，研發(fā)功能強(qiáng)大的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，借助引文指標(biāo)和Altmetrics指標(biāo)多角度揭示來(lái)自學(xué)術(shù)共同體的意見(jiàn)，為選稿專(zhuān)家提供更加豐富的支持信息，進(jìn)一步提高選文質(zhì)量。