畢小雙,蘇勇軍

（寧波大學(xué) 中法聯(lián)合學(xué)院,浙江 寧波 315000）

一、引言

2013 年,國(guó)務(wù)院辦公廳在《國(guó)民旅游休閑綱要（2013—2020 年）》中首次提出“要逐步推行中小學(xué)生研學(xué)旅行”的設(shè)想,隨后迅速開(kāi)展研學(xué)旅行的試點(diǎn)工作,并取得了一定成效。在政府各部門的利好政策之下,多種研學(xué)旅行的行業(yè)活動(dòng)先后開(kāi)展。如,2017 年相繼成立了中國(guó)研學(xué)旅行聯(lián)盟、中國(guó)研學(xué)旅游推廣聯(lián)盟、中國(guó)旅行社協(xié)會(huì)研學(xué)旅行分會(huì)等行業(yè)機(jī)構(gòu);安徽、四川等省份發(fā)布了研學(xué)旅行主題線路與示范基地;山東省啟動(dòng)研學(xué)旅行創(chuàng)新線路設(shè)計(jì)大賽……從中不難發(fā)現(xiàn),研學(xué)旅行的市場(chǎng)發(fā)展蒸蒸日上,研究研學(xué)旅行亦大有可為。

在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中,“研學(xué)旅行（游）”與“修學(xué)旅行（游）”被默認(rèn)為是同一概念的不同表述;當(dāng)進(jìn)一步闡釋研學(xué)旅行的內(nèi)涵時(shí),“研學(xué)旅行（游）”與“教育旅行（游）”本質(zhì)上是一致的[1-2]。研學(xué)旅行從廣義上而言,是指以研究性、探究性學(xué)習(xí)為目的的專項(xiàng)旅游,是旅游者出于文化求知的需要開(kāi)展的文化性質(zhì)的旅游活動(dòng)[1]。而Ritchie 在《Managing Educational Tourism》 一書中定義了教育旅游（educational tourism）這一概念:“教育旅游是指旅游者以教育和學(xué)習(xí)為首要?jiǎng)訖C(jī)或第二動(dòng)機(jī),參加假日游或短途旅游的旅游活動(dòng)。它包括大眾教育旅游、成人學(xué)習(xí)旅游、國(guó)內(nèi)外院校組織的學(xué)生旅行,如語(yǔ)言類學(xué)校培訓(xùn)、學(xué)生遠(yuǎn)足、交換生計(jì)劃;可單獨(dú)行動(dòng),也可統(tǒng)一組織;可在自然景區(qū),也可在人文景區(qū)”[3]。Ritchie 這一定義被廣泛應(yīng)用[4-5]。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外研學(xué)旅行的研究?jī)?nèi)容主要分為產(chǎn)品供給、游客需求兩種視角:供給方面以環(huán)境和社會(huì)資源基礎(chǔ)、基礎(chǔ)教育產(chǎn)品兩方面的文獻(xiàn)居多,對(duì)目的地的影響集中在經(jīng)濟(jì)方面[6-8];需求方面多將學(xué)生群體視作研究對(duì)象,已涉及動(dòng)機(jī)、感知等方面的研究[9-11]。研究方法上既有定量方法,也有定性方法[12-13]。

綜上所述,國(guó)內(nèi)外研學(xué)旅行的研究已經(jīng)取得一定進(jìn)展,亦有部分研學(xué)旅行的文獻(xiàn)綜述[14],但較少有文章從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度系統(tǒng)地分析研學(xué)旅行,尤其是確定國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的文獻(xiàn)影響力。為此,本文引入了圖書情報(bào)領(lǐng)域的文獻(xiàn)影響力分析方法,在文獻(xiàn)整理閱讀的基礎(chǔ)上,借助軟件進(jìn)行可視化分析,確定了文獻(xiàn)影響力與關(guān)鍵主題,以期為國(guó)內(nèi)的后續(xù)研究提供借鑒。

二、方法與數(shù)據(jù)

（一）文獻(xiàn)影響力模型

運(yùn)用模型測(cè)算文獻(xiàn)影響力,對(duì)達(dá)到一定影響力標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)進(jìn)行再次分析,這一方法已經(jīng)為許多學(xué)者所使用[15]。目前學(xué)術(shù)界已有許多指標(biāo)可用于測(cè)算單篇論文的學(xué)術(shù)影響力,但尚不存在一個(gè)比“被引次數(shù)”更為廣泛認(rèn)可的指標(biāo)[16]。

因此,在對(duì)何春建（2017）[16]的模型進(jìn)行必要修改的基礎(chǔ)上,本文使用了一種文獻(xiàn)影響力模型。這一模型主要立足于被引次數(shù),但同時(shí)兼顧被引次數(shù)分析的修正方法,以規(guī)避被引次數(shù)的弊病。本文只計(jì)算論文的累計(jì)綜合影響力TVF（n）。計(jì)算公式如下:

記TVF 為論文P的累計(jì)綜合影響力;C1為論文P的直接影響力,即論文P的直接被引次數(shù);C2為論文P的間接影響力,即論文P的間接引證論文數(shù);k1為間接影響力的折合系數(shù),本文定義k1為論文P發(fā)表年份所在學(xué)科的國(guó)內(nèi)篇均被引數(shù)。

公式1 為論文綜合影響力的計(jì)算公式,其中C2/C1的含義是“論文P的施引文獻(xiàn)集合A的篇均他引次數(shù)”,篇均他引次數(shù)是一種能反映施引文獻(xiàn)質(zhì)量的指標(biāo)。不同年份、不同學(xué)科論文的篇均被引數(shù)是不同的,因?yàn)椴豢赡塬@得國(guó)內(nèi)篇均他引數(shù),所以只能用篇均被引數(shù)代替,這樣C2/C1與k1的比值就消除了年份和學(xué)科的不可比因素。

公式2 為論文出版第n年后累計(jì)綜合影響力的計(jì)算公式。記T為論文P的發(fā)表年份,k1（T+n）代表的是論文所在學(xué)科、發(fā)表于T年、論文年齡為n的國(guó)內(nèi)篇均被引數(shù)。公式中默認(rèn)忽略提前引用的情況,如果出現(xiàn)提前引用,則將提前引用的施引文獻(xiàn)當(dāng)作是論文P在T年的被引。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）中,以“研學(xué)旅行（游）”或“修學(xué)旅行（游）”或“教育旅行（游）”為主題詞檢索發(fā)表的期刊論文,篩選標(biāo)準(zhǔn)為“SCI”“核心期刊”“CSSCI”,得到論文217 篇,數(shù)據(jù)檢索時(shí)間截至2019 年。

2.數(shù)據(jù)清洗。通過(guò)閱讀文章,對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的文章進(jìn)行清洗,最終得到138 篇期刊論文,將其編號(hào)為P1-P138。

3.獲得各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。利用知網(wǎng)的“引文網(wǎng)絡(luò)”功能對(duì)各論文的施引文獻(xiàn)進(jìn)行分析,從中可分別獲得C1和C2的數(shù)據(jù)。國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的初始研究雖然集中在教育學(xué)領(lǐng)域,但鑒于其具有的跨學(xué)科性質(zhì),本文最終選擇旅游學(xué)科進(jìn)行k1數(shù)據(jù)的收集。

三、結(jié)果與討論

數(shù)據(jù)計(jì)算后得到研學(xué)旅行文獻(xiàn)的TVF均值為18.32,按照其1.5 倍、1.0 倍和0.5 倍可將論文分為強(qiáng)、較強(qiáng)、弱強(qiáng)和一般等4 個(gè)等級(jí)[17],將前三種統(tǒng)稱為“高影響力文獻(xiàn)”,將最后一種稱為“一般文獻(xiàn)”,最終獲得高影響力文獻(xiàn)50 篇,一般文獻(xiàn)88篇。進(jìn)而從時(shí)間分布、作者、期刊與主題四個(gè)方面進(jìn)行分析,并借助廣泛應(yīng)用的ROSTCM6 與CiteSpace 軟件進(jìn)行可視化。

（一）時(shí)間分析

時(shí)間分析可以直觀展示研究的發(fā)展歷程。如圖1 所示,從整體趨勢(shì)上來(lái)看,以2017 年為界可以分為兩個(gè)階段:第一階段為1997—2016 年,此時(shí)高影響力文獻(xiàn)、一般文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量常年處于個(gè)位數(shù)水平;15 篇文獻(xiàn)中只有2 篇一般文獻(xiàn),TVF均值為52.90。即這20 年間雖然研學(xué)旅行的論文數(shù)量較少,但文獻(xiàn)影響力較為顯著。第二階段為2017—2019 年,高影響文獻(xiàn)的增長(zhǎng)速度由快變慢,而一般文獻(xiàn)的數(shù)量穩(wěn)步增加,甚至在2019 年大幅上升,并反超高影響力文獻(xiàn);三年間TVF均值為14.15,2017—2019 年的TVF均值依次為61.65、12.75、2.77。從中易知,2017 年的文獻(xiàn)影響力尤為突出,而2019 年的文獻(xiàn)影響力相對(duì)較弱。這與文獻(xiàn)引用的滯后性有關(guān),發(fā)表時(shí)間距今越近,則引證越少。

圖1 各等級(jí)影響力文獻(xiàn)的時(shí)間分布

此外,TVF值排名前10 的期刊文章中有一半發(fā)表于2017 年。無(wú)論考慮TVF均值還是單篇文章的排序,2017 年的引證表現(xiàn)都很突出,因此不難得出:2017 年發(fā)表的研學(xué)旅行論文已產(chǎn)生了較為廣泛的影響。

綜上,2017 年是分析研學(xué)旅行的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn),既在數(shù)量上明顯增加,又在影響力上表現(xiàn)顯著。反觀政策可以發(fā)現(xiàn):2016 年教育部與其他部門相繼針對(duì)研學(xué)旅行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了細(xì)致規(guī)范,為研學(xué)旅行的落地制定可行的標(biāo)準(zhǔn);2017 年則開(kāi)始研究如何把研學(xué)旅行納入學(xué)校課程,并細(xì)化研學(xué)基地的建設(shè)。因此國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行研究的上升趨勢(shì)與政策的密集程度基本同步。

（二）作者分析

作者的發(fā)文情況反映了作者在該領(lǐng)域的研究成果。載文作者主要分為文獻(xiàn)第一作者和合作者兩類,統(tǒng)計(jì)第一作者的發(fā)文數(shù)量可分析核心作者群,核心作者群是指在刊物上發(fā)表論文較多,影響較大的作者集合[18]。

根據(jù)美國(guó)科學(xué)史學(xué)家Price 的理論,核心作者發(fā)表論文數(shù)的計(jì)算方法為:N1=0.749×（Nmax）1/2。其中,N1為核心作者至少應(yīng)發(fā)表的論文數(shù),N1取整數(shù);Nmax為統(tǒng)計(jì)年段內(nèi)最高產(chǎn)的那（幾）位作者的論文數(shù),只有那些發(fā)表論文數(shù)在N1以上的作者,才能被稱為核心作者[18]。

經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)得出研學(xué)旅行Nmax=3,N1≈1.30。因此,文獻(xiàn)發(fā)表2 篇及以上的第一作者為本研究的核心作者群。共有11 位核心作者,殷世東（3 篇）、鐘林鳳（3 篇）并列第一,其余9 位作者均發(fā)表2 篇。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),核心作者群共發(fā)表論文24 篇,占論文總數(shù)的17.4%,這與普賴斯定律提出50%標(biāo)準(zhǔn)相差甚遠(yuǎn)。此外,核心作者群發(fā)表的高影響力文獻(xiàn)共10 篇,分別占核心作者發(fā)表文獻(xiàn)、論文總數(shù)、高影響力文獻(xiàn)比重的41.67%、7.25%、20%。以上可以說(shuō)明我國(guó)研學(xué)旅行研究的核心作者群尚未形成,且核心作者群發(fā)表的論文數(shù)量偏少,影響力較弱。

此外,本文通過(guò)統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)前3 位作者的合作情況,得到了研學(xué)旅行的作者合作網(wǎng)絡(luò)（見(jiàn)圖2）。節(jié)點(diǎn)之間連線和箭頭表示詞語(yǔ)的共現(xiàn)和指向關(guān)系,節(jié)點(diǎn)的大小表示中心性,點(diǎn)越大越是中心。不同圖形代表不同的合作等級(jí),圖形越大代表該作者與其他作者的聯(lián)系越緊密,線條越粗代表合作篇數(shù)越多。從中不難發(fā)現(xiàn):袁書琪所在的合作團(tuán)隊(duì)外延性較強(qiáng),合作較為緊密。綜上,國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的合作程度不高,且作者合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)非常松散;各團(tuán)隊(duì)內(nèi)部存在不同程度的合作,但跨團(tuán)隊(duì)的合作網(wǎng)絡(luò)尚不明顯。

圖2 研學(xué)旅行的作者合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

（三）期刊分析

期刊分析可以得出當(dāng)前集中發(fā)文的刊物及其影響力。通過(guò)數(shù)據(jù)分析,可以發(fā)現(xiàn)138 篇文章發(fā)表在43 種不同的期刊上,期刊集中度為3.21（138/43）。按照知網(wǎng)分類可以得到:研學(xué)旅行的發(fā)文期刊集中在教育學(xué)領(lǐng)域,社會(huì)科學(xué)Ⅱ?qū)］嬒碌钠诳?0 本,刊文122 篇,占比88.41%;《地理教學(xué)》《教學(xué)與管理》《中小學(xué)管理》載文量最大,共67 篇,占總文獻(xiàn)的48.55%。綜合TVF 值排名與載文量,發(fā)現(xiàn)《教學(xué)與管理》《河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版）》《中學(xué)地理教學(xué)參考》產(chǎn)生的影響力最大。

（四）主題分析

主題分析對(duì)于確定研學(xué)旅行研究的熱點(diǎn)必不可少。通過(guò)對(duì)高影響力文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行歸并,如“地學(xué)科普”“地理類”統(tǒng)稱“地理”,最終得到40 個(gè)關(guān)鍵詞,其中67.5%的關(guān)鍵詞只出現(xiàn)過(guò)一次,出現(xiàn)頻次大于4 次的關(guān)鍵詞僅占總數(shù)的27.5%,不難發(fā)現(xiàn)研學(xué)旅行高影響力文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞分布極為分散。圖3 展示了高影響力文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻次高于2 次的關(guān)鍵詞,其中“研學(xué)旅行”出現(xiàn)43 次,“研究活動(dòng)”14次,“課程實(shí)施”12 次,“地理”11 次。

圖3 高影響力文獻(xiàn)關(guān)鍵詞分析

總體來(lái)看,1997—2019 年間,研學(xué)旅行、探究活動(dòng)、課程實(shí)施、地理等關(guān)鍵詞在國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的研究中一直保持高熱度,并與國(guó)外啟示、中小學(xué)、核心素養(yǎng)、基地等關(guān)鍵詞聯(lián)系緊密,反映了這些主題在該領(lǐng)域的重要性。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的整理閱讀和分析,國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的關(guān)鍵主題集中在問(wèn)題策略、課程實(shí)施與基地建設(shè)三個(gè)方面。

1.問(wèn)題策略。國(guó)內(nèi)對(duì)于問(wèn)題與策略的研究包括觀念理論層面和具體操作層面。在觀念理論層面上,通過(guò)分析研學(xué)旅行的價(jià)值取向與發(fā)展意義以整合觀念,或者引入外國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)以轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念,亦有學(xué)者引入教育學(xué)或心理學(xué)的理論,為研學(xué)旅行構(gòu)建理論框架。在具體操作層面上,既有總體問(wèn)題也有總體策略,二者往往相互交織?？傮w問(wèn)題關(guān)注的是研學(xué)旅行的教育性、規(guī)范性、課程性與安全性,總體策略則重視研學(xué)旅行教育化、規(guī)范化、課程化與安全體系建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化。

2.課程實(shí)施。課程實(shí)施的熱度居高不下,可從主體、內(nèi)容、范圍三個(gè)方面進(jìn)行分類。主體上,國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的研究集中于中小學(xué)群體,較少關(guān)注大學(xué)生;內(nèi)容上,主要包括自然類、歷史類、人文類和體驗(yàn)類,以地理學(xué)科的研究最為突出,從地理教學(xué)設(shè)計(jì)到地理學(xué)科能力的培養(yǎng)均有涉及;范圍上,更多關(guān)注國(guó)內(nèi)開(kāi)展的研學(xué)旅行,少見(jiàn)國(guó)際尺度的研究。在課程實(shí)施中,無(wú)論是品德教育還是學(xué)科教育,都強(qiáng)調(diào)研學(xué)旅行的實(shí)踐性與體驗(yàn)性,并逐步為課程設(shè)計(jì)、實(shí)施到評(píng)估這三個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)定明確的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。

3.基地建設(shè)?；亟ㄔO(shè)區(qū)分空間范圍、研學(xué)主題與活動(dòng)形式,強(qiáng)調(diào)探究活動(dòng)的開(kāi)展,深化研學(xué)旅行的教育成果。從內(nèi)容組織的角度,基地建設(shè)往往與課程實(shí)施相交織,如就特定類型的基地提出教學(xué)設(shè)計(jì)方案、運(yùn)行機(jī)制與保障措施,但對(duì)基地建設(shè)的專項(xiàng)綜合研究較少;從資源利用的角度,基地建設(shè)大多結(jié)合地方旅游資源,如自然遺產(chǎn)、獨(dú)特風(fēng)光、文化積淀等,主要從資源評(píng)價(jià)、市場(chǎng)定位、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、宣傳推廣、保障機(jī)制等方面為不同的基地提供對(duì)策建議。

四、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

從文獻(xiàn)影響力與熱點(diǎn)分析中易知:當(dāng)前研學(xué)旅行得到了較多關(guān)注,積累了一定的學(xué)術(shù)影響力;高影響力文獻(xiàn)較為關(guān)注問(wèn)題策略、課程實(shí)施與基地建設(shè)三個(gè)方面的研究。目前國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行具有如下特點(diǎn):

1.學(xué)術(shù)界逐步重視,但關(guān)鍵詞的使用較為混亂。中文關(guān)鍵詞的命制缺乏統(tǒng)一性,英文關(guān)鍵詞的選擇與國(guó)外研究尚有出入。研學(xué)旅行在國(guó)內(nèi)期刊上存在9 種不同的英文關(guān)鍵詞,其中有5 種并不能與國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)。關(guān)鍵詞缺乏規(guī)范既不利于國(guó)內(nèi)學(xué)者的本土化研究,更為國(guó)內(nèi)研究與國(guó)際接軌增加了障礙。

2.研究?jī)?nèi)容較為單薄,理論基礎(chǔ)仍需加強(qiáng)。國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的研究尚處于起步階段,研究視野較局限于國(guó)內(nèi)尺度,引入國(guó)外經(jīng)驗(yàn)時(shí)往往停留在歷史背景與實(shí)際操作的介紹上;重視研學(xué)旅行的行業(yè)發(fā)展、產(chǎn)品研究,較為忽視理論基礎(chǔ)、研學(xué)旅行者研究。

3.核心作者群尚未形成,合作網(wǎng)絡(luò)松散,研究方法較為單一。目前大多是“問(wèn)題診斷—策略建議”式的緒論或者“基地介紹—課程設(shè)計(jì)”式的方案,體系化的定性研究和定量研究較為缺乏。

（二）展望

在《Managing Educational Tourism》 一書中,Ritchie 還從需求和供給兩個(gè)角度構(gòu)建了教育旅游的市場(chǎng)框架,詳細(xì)說(shuō)明了教育旅游的概念化研究方向。從需求角度（或游客角度）可以包括:教育旅游者的人口統(tǒng)計(jì)特征、動(dòng)機(jī)、感知和由此產(chǎn)生的旅游行為,教育旅游經(jīng)歷對(duì)個(gè)體產(chǎn)生的影響,各因素內(nèi)部或因素之間的相互關(guān)系;從供給角度（或旅游產(chǎn)品角度）可以包括:基礎(chǔ)教育旅游產(chǎn)品的性質(zhì),教育旅游的管理和營(yíng)銷機(jī)構(gòu),教育旅游的資源基礎(chǔ),與教育旅游相關(guān)的目的地影響,因素內(nèi)部或因素之間的相互關(guān)系[3]。

因此,在比照國(guó)內(nèi)外研學(xué)旅行文獻(xiàn)與相關(guān)理論的基礎(chǔ)上,后續(xù)研究可以關(guān)注以下三個(gè)方面:

1.注重游客角度。國(guó)外更為重視研學(xué)旅行者的研究,尤其是研學(xué)旅行對(duì)游客全球思維等價(jià)值觀念的影響[19],而國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行大多從市場(chǎng)供給的角度開(kāi)展研究,較少分析研學(xué)旅行者的群體特征。但研學(xué)旅行者始終是研學(xué)旅行的主體,可借助消費(fèi)者行為學(xué)、旅游心理學(xué)等理論,對(duì)研學(xué)旅行者的出行動(dòng)機(jī)、行為模式與游客感知等方面進(jìn)行分析。

2.拓寬產(chǎn)品角度。國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行產(chǎn)品多集中于中小學(xué)生群體,忽視了其他市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品設(shè)計(jì)。未來(lái)可理順研學(xué)旅行的利益相關(guān)者,逐步拓寬市場(chǎng)架構(gòu),基礎(chǔ)研學(xué)旅行產(chǎn)品的研究可從中小學(xué)群體拓展到以生態(tài)旅游和文化遺產(chǎn)旅游為重點(diǎn)的普通研學(xué)旅行、成人研學(xué)旅行、國(guó)內(nèi)外學(xué)校旅游等方面。

3.增加游客與目的地的互動(dòng)研究。當(dāng)前國(guó)內(nèi)研學(xué)旅行的目的地研究突出表現(xiàn)在基地建設(shè)上,尚未形成研學(xué)旅行目的地研究的模型、特征與分類,未將目的地研究與其他要素相結(jié)合。由于重要的學(xué)習(xí)往往發(fā)生在非學(xué)習(xí)時(shí),即發(fā)生在一個(gè)人經(jīng)歷“文化混亂”（culture confusion）時(shí)[20],因此可以引入凝視、原真性、地方感等相關(guān)理論,關(guān)注研學(xué)旅行對(duì)目的地的經(jīng)濟(jì)、政治、文化與社會(huì)影響,并注重分析在二者的互動(dòng)過(guò)程中,研學(xué)旅行者自身的價(jià)值觀、文化審美以及專業(yè)能力是否有所變化。