陳曉華，李興彩，劉慧

（浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，浙江杭州310018）

一、引言

中國自加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，進出口貿(mào)易就取得了飛速發(fā)展。2000年中國貨物出口總額僅有2.06萬億元人民幣，到2019年貨物出口總額已經(jīng)達(dá)到17.23萬億元人民幣。2000-2019年貨物出口總額以年均38.75%的速度快速增長，中國躍居為世界第一大出口國和第二大進口國。近年來，世界各國的貿(mào)易自由化程度越來越高，出口產(chǎn)品種類日益豐富，而中國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量仍處于較低的水平[1,2]，這將會嚴(yán)重制約我國經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展。2017年，商務(wù)部印發(fā)的《對外貿(mào)易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中明確指出我國外貿(mào)的主要任務(wù)之一就是加快產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度升級。十二屆全國人大第五次會議上，李克強總理提出增加高技術(shù)產(chǎn)品進口，以促進國內(nèi)產(chǎn)品升級；2020的全國兩會中也提出進出口貿(mào)易促穩(wěn)提質(zhì)。“十四五”規(guī)劃再次強調(diào)優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式，提升出口質(zhì)量，增加優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進口。2020年受全球疫情影響，世界經(jīng)濟嚴(yán)重衰退，產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈循環(huán)受阻，國際貿(mào)易投資萎縮，大宗商品市場動蕩，國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力加大。為應(yīng)對疫情對我國外貿(mào)發(fā)展造成的沖擊，國務(wù)院及時出臺一系列穩(wěn)定外貿(mào)的政策措施，主要包括完善出口退稅政策、增加外貿(mào)信貸投放、加大出口信用保險支持、增設(shè)跨境綜試區(qū)、支持出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷等方面。凈出口作為經(jīng)濟增長的三駕馬車之一，其重要性不言而喻，而制造業(yè)是興國之器、強國之基。提高制造業(yè)的國際競爭力有助于改善外貿(mào)逆差，促進產(chǎn)品升級，增強出口產(chǎn)品質(zhì)量，落實“十四五”規(guī)劃。在此背景下，研究中國加入WTO后進出口產(chǎn)品的大范圍關(guān)稅減免過程中，中間品貿(mào)易自由化對各國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響及其作用機制有助于為優(yōu)化制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量提供經(jīng)驗政策和政策建議。

二、文獻綜述

制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級是促進我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型、進出口貿(mào)易促穩(wěn)提質(zhì)的核心，制造業(yè)提質(zhì)的本質(zhì)是提升制造業(yè)國際競爭力，而產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭力是由出口技術(shù)復(fù)雜度決定的[3,4]。如何提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度？中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級有何影響？如何影響？中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟質(zhì)量是否有影響？探索以上問題的答案不僅能為實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型、降低中間品外部技術(shù)依賴提供一定的啟示，也能為實現(xiàn)經(jīng)濟質(zhì)量健康穩(wěn)定增長提供政策建議。

制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的前期研究主要集中在出口技術(shù)復(fù)雜度測算方法的構(gòu)建上，學(xué)者Rodrik最先基于比較優(yōu)勢理論構(gòu)建了出口技術(shù)復(fù)雜度的測度方法[5]，Hausman等學(xué)者完善了此方法[3]，隨后楊汝岱和姚洋在Hausman方法基礎(chǔ)上構(gòu)建了制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測度方法[6]，陳曉華等構(gòu)建了HS編碼下制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測算方法[7]，之后學(xué)者側(cè)重于研究制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機制。一國可以通過中間品貿(mào)易增加技術(shù)溢出以提高進口國家行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)水平[8,9]，但影響出口技術(shù)復(fù)雜度提升的因素是多方面的。學(xué)界普遍認(rèn)為金融發(fā)展、外商直接投資、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融入、城市化、中間品貿(mào)易自由化、技術(shù)創(chuàng)新等因素是影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級的根本原因[10-17]，上述影響因素中學(xué)者重點研究了金融發(fā)展、外商直接投資和技術(shù)創(chuàng)新等。此外，還有學(xué)者研究了制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度對經(jīng)濟發(fā)展的影響，制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度能有效的促進地區(qū)經(jīng)濟增長[18]、行業(yè)增長[19]。

中間品貿(mào)易自由化對于一國經(jīng)濟發(fā)展有著十分重要的作用，并且隨著全球價值鏈分工模式的推進和貿(mào)易自由化研究的深入，中間品貿(mào)易自由化受到了廣泛關(guān)注，并成為了當(dāng)前學(xué)界研究的重要領(lǐng)域。學(xué)界目前剖析了中間品貿(mào)易自由化對全要素生產(chǎn)率、就業(yè)、企業(yè)研發(fā)、技術(shù)選擇、出口貿(mào)易方式、出口產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品升級等因素的影響[20-28]，已有研究多表明：中間品貿(mào)易自由化對一國經(jīng)濟增長、出口產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)研發(fā)等具有正向促進作用。

盡管學(xué)者們對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度和中間品貿(mào)易自由化的研究較多，但文章大多集中于對二者的單獨研究，很少涉及到中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。盛斌和毛其淋從企業(yè)和行業(yè)層面研究了中國中間品進口貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響[15]，戴魁早和方杰煒從進出口貿(mào)易壁壘的角度研究了貿(mào)易自由化對中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機制[16]，還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)如果存在國外反傾銷措施時，中國出口技術(shù)復(fù)雜度升級將會受到抑制[29]。中間品貿(mào)易自由化進程中，原有的貿(mào)易壁壘會對促進出口技術(shù)復(fù)雜度的一些重要因素產(chǎn)生影響，例如，貿(mào)易自由化程度會直接影響中間品進口[15]，由此發(fā)現(xiàn)中間品貿(mào)易自由化可能會影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

已有研究雖為本文的研究提供了方法和借鑒，但仍存在以下幾點不足：首先，缺少中間品貿(mào)易自由化視角下制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升機制的研究；其次，研究數(shù)據(jù)僅以行業(yè)或者地區(qū)為對象，忽略了國家異質(zhì)性，并且沒有考慮中國加入WTO后大幅度關(guān)稅減免引致的貿(mào)易自由化程度不斷加強的現(xiàn)實，因此難以全面客觀的揭示各國出口技術(shù)復(fù)雜度升級的真正原因；最后；已有研究極少數(shù)的將微觀研究與宏觀研究進行對接，缺乏系統(tǒng)性研究。

對比已有文獻，本文的貢獻主要體現(xiàn)在：一是研究了中間品貿(mào)易自由化影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機理，從中間品視角為中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級和制造業(yè)質(zhì)量升級提供新的發(fā)展方向，具有一定的現(xiàn)實意義；二是從理論上系統(tǒng)的研究了中間品自由化以及制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，同時對國家層面貿(mào)易自由化指標(biāo)的測度進行了補充和完善，為中美貿(mào)易摩擦提供新的研究視角，為國家出口技術(shù)復(fù)雜度的發(fā)展指明方向，也有助于貿(mào)易政策的制定和大國關(guān)系的建立與發(fā)展。三是為今后研究貿(mào)易自由化提供了一個新的研究方向和研究思路，促使更多學(xué)者研究中間品貿(mào)易和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的相互聯(lián)系，繼而催生出更多微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)性研究，不斷完善微觀和宏觀研究。

三、模型設(shè)定、變量與數(shù)據(jù)

（一）變量測度

1.中間品貿(mào)易自由化的測度

中國自2000年加入WTO后，實行了一系列關(guān)稅減免的政策，本文在關(guān)稅大幅度降低的情況下研究各國中間品貿(mào)易自由化情況。本文參照學(xué)者Amiti和Konings構(gòu)建了中間品貿(mào)易自由化指標(biāo)來衡量2000-2016年間各國中中間品貿(mào)易自自由化程度，所構(gòu)建的中間品貿(mào)易自由由化指標(biāo)主要要是中間品關(guān)關(guān)稅[30]。借鑒陳維濤等等的產(chǎn)品貿(mào)易易權(quán)重測算法法，以中間品品進口貿(mào)易額額為權(quán)重衡量量一國實際中間品關(guān)稅[31]：

其中tt代表年份，j代表國家，iwtariffjt表表示中間品進進口關(guān)稅，τtts表示某國家家第t年HS 66位碼產(chǎn)品s的進口關(guān)關(guān)稅稅率，qttn表示某國家家第t年HS 66位碼中間品品的進口額。

本文改改進后的測算算方法能夠有有效的衡量一一國中間品關(guān)關(guān)稅實際變動動，減少了出口口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變變動對實際中間品關(guān)稅稅的影響。中中間品分類參參照BEC商品品分類表①，計算時將BEC和HS 6位位碼進行了匹匹配。

2.制造造業(yè)出口技術(shù)術(shù)復(fù)雜度的測測度

借鑒學(xué)學(xué)者們的通常常做法，以HHausman等學(xué)學(xué)者的方法，采用人均GGDP的方法測測度各國制造造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度[33]。具體如下下：

其中PPRODYi為世界層面制造業(yè)業(yè)亞產(chǎn)業(yè)i的的出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度，Xij為為j國i產(chǎn)業(yè)業(yè)的出口額，Yj為j國人均GDP，XXj為j國的出出口總額。在在計算出世界界層面制造業(yè)業(yè)亞產(chǎn)業(yè)層面面i出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度后，進進一步運用下式核算各各個國家制造造業(yè)出口技術(shù)術(shù)復(fù)雜度：

其中PPRODYjt是j國t年的出口口技術(shù)復(fù)雜度度，Xnij為j國國i產(chǎn)業(yè)t年的的出口額，Xjtt為j國t年總總出口額。筆者借鑒陳陳曉華等對制制造業(yè)的分類類方法最終測測算了各國HHS碼中的十二類產(chǎn)品，共共63章②[7]。圖1中繪制幾個重要要時間點44個國家制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度的核密密度圖。

圖圖1：部分制造造業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度的核密度度圖

從圖1中可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)制造業(yè)出口口技術(shù)復(fù)雜度度發(fā)生了明顯顯改變：一是制制造業(yè)出口技技術(shù)復(fù)雜度的的核密度圖整體均呈現(xiàn)現(xiàn)倒“U”型；二是隨時間間變化，核密密度曲線的波波峰改變并向右推移，正態(tài)態(tài)分布趨勢愈愈加明顯，說明所研究究的44個國國家制造業(yè)出出口技術(shù)復(fù)雜雜度的整體水平上升，部分分國家出口結(jié)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化化，出口技術(shù)復(fù)雜度水水平不斷提高高；三是核密密度曲線愈加加平坦，曲線線長度變長，說說明所研究國國家制造業(yè)出出口技術(shù)復(fù)雜度差距加加大，金融危危機后尤其突突出。在各國國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度不斷提升的過過程中，制造造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度差差距也在不斷斷擴大，在此此情形下，如如何提升我國出口技術(shù)復(fù)雜度，優(yōu)化出出口結(jié)構(gòu)是我我國當(dāng)前發(fā)展所必須解解決的問題。

圖2：20000-2016年中間間品關(guān)稅與制造造業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度散點圖

為更好好的研究中間間品貿(mào)易自由由化和制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度之間的的關(guān)系，本文在在已有數(shù)據(jù)基基礎(chǔ)上首先對中間品關(guān)關(guān)稅和各國制制造業(yè)出口技技術(shù)復(fù)雜度進進行了散點圖圖描述（詳見圖2）。圖2的的左圖報告了了中間品關(guān)稅（iwtarifff）和制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度（prodyy）的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜雜度和中間品品關(guān)稅之間呈現(xiàn)反向變變動關(guān)系，這這表明：中間間品貿(mào)易自由由化水平提高高時，制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度會顯著提提升。圖2中間和右圖圖分別報告了了較不發(fā)達(dá)國國家和發(fā)達(dá)國國家中間品關(guān)關(guān)稅和制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度的關(guān)系系③，發(fā)現(xiàn)反向關(guān)系依舊舊存在，上述述結(jié)論同樣成成立。

（二））模型設(shè)定

為了研研究進口貿(mào)易易自由化對各各國制造業(yè)出出口技術(shù)復(fù)雜雜度的影響，本文的基準(zhǔn)回歸模型為：：

其中jj表示國家，tt為年份，Xjt為控制變量，，εijt為隨機擾擾動項，核心解釋變量為中中間品關(guān)稅（（iwtariff），用以刻畫中中間品貿(mào)易自自由化水平；被解釋變量量為制造業(yè)出出口技術(shù)復(fù)雜雜度的對數(shù)。

為了更更好的研究進進口貿(mào)易自由由化對制造業(yè)業(yè)出口技術(shù)復(fù)復(fù)雜度的影響響，本文引入以下控制變量量：1.互聯(lián)網(wǎng)普及率（internet），在信息化時時代互聯(lián)網(wǎng)的普及有利于縮縮小城鄉(xiāng)貧富富差距，也有有利于縮小國國家的貧富差異，實證證中用互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)使用人數(shù)占占總?cè)藬?shù)比重重表示；2.外外國直接投資資（fdi），本文文用本國所獲獲得的外國投資占國內(nèi)內(nèi)生產(chǎn)總值的的比重表示，該指標(biāo)間接接反映了國家家外資依賴程度；3.制造業(yè)業(yè)出口比重（（mfrs），制造業(yè)是國之之重器，制造造業(yè)出口比重重在很大程度度上反映國家家的經(jīng)濟實力，實證中用制制造業(yè)出口占占商品總出口的百分比比表示；4.人人口性比結(jié)構(gòu)構(gòu)（gender），性別是人口最基本的特征，性別構(gòu)成成的差異反映映社會的安定和團結(jié)，本文采用社社會男性人口口占總?cè)丝诘牡谋戎貋砗饬苛浚?.城市化率率（rp），農(nóng)村村人口占總?cè)巳丝诘谋戎卦叫t說明明國家的城市市化率越高，故本文用農(nóng)農(nóng)村人口占總總?cè)丝诘陌俜址直葋肀硎疽粋€國家的城市市化率；6.勞動參與率率（lfpr），社社會勞動力的的參與程度反反映了社會潛潛在勞動者對于工作和閑暇暇的選擇偏好好，間接反映一國的社社會福利水平平，本文以國國際勞工組織織估計的總勞動力占15歲歲以上總?cè)丝诳诘陌俜直葋韥肀硎尽１?報告了各變變量描述性統(tǒng)統(tǒng)計的結(jié)果。

表1：變量量描述性統(tǒng)計（（2000-2016年））

（三）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)主要來源于WTOTariff Download Facility數(shù)據(jù)庫、UN comtrade數(shù)據(jù)庫、世界銀行和WDI數(shù)據(jù)庫。其中利用WTO中Tariff Download Facility數(shù)據(jù)計算了中間品貿(mào)易自由化指標(biāo)，UN comtrade數(shù)據(jù)計算制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，世界銀行和WDI數(shù)據(jù)庫則是控制變量的數(shù)據(jù)來源。本文最重要的兩個工作是：一是處理WTO的關(guān)稅數(shù)據(jù)，并以中間品進口貿(mào)易額為權(quán)重計算了2000-2016年44個國家的中間品關(guān)稅；二是處理UN comtrade的國家出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，篩選HS6位碼中制造業(yè)產(chǎn)品并以人均GDP的方法計算了17年間44國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。人均GDP來自于世界銀行數(shù)據(jù)庫。由于一些國家數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文將其剔除。本文研究的國家中大部分國家學(xué)者們目前鮮少研究④，有較大研究價值和現(xiàn)實意義。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果與分析

本文為研究中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，采用依次加入控制變量的逐步回歸的方式進行基準(zhǔn)回歸，Hausman檢驗表明適合固定效應(yīng)模型，因此進行了固定效應(yīng)檢驗，回歸結(jié)果均報告在表2。

表2：中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的回歸結(jié)果⑤

表2中第（1）列只考慮中間品關(guān)稅對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，中間品關(guān)稅（iwtariff）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，這表明中間品貿(mào)易自由化能夠有效提高制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。第（2）-（4）列是在核心解釋變量的基礎(chǔ)上逐步加入控制變量情況下的回歸結(jié)果，第（4）列是包括核心解釋變量和所有控制變量的回歸結(jié)果。第（2）-（4）列的回歸結(jié)果中中間品進口關(guān)稅的估計系數(shù)均在5%顯著性下顯著為負(fù)，并隨著控制變量的加入估計系數(shù)絕對值呈下降趨勢，這說明在控制變量存在的情況下，中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用依舊顯著，且隨著控制變量的加入提升作用明顯加強。第（5）-（7）列為固定效應(yīng)檢驗結(jié)果，分別為時間固定、個體固定和個體時間雙固定的回歸結(jié)果，其核心解釋變量的估計系數(shù)均顯著為負(fù)，表明中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用在固定效應(yīng)下依舊存在。

（二）穩(wěn)健性檢驗結(jié)果與分析

前文以逐步回歸和固定效應(yīng)模型揭示了中間品貿(mào)易自由化對出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用，為保證前文回歸結(jié)果的可靠性，接下來將基于以下三種方法進行穩(wěn)健性檢驗：一是借鑒盛斌和毛其淋的做法運用兩步最小二乘法（2SLS）進行穩(wěn)健性檢驗[15]，工具變量的選取借鑒劉慧等的處理方法，以解釋變量的一階滯后項表示[32]；二是借鑒劉慧等的做法采用聯(lián)立方程對基準(zhǔn)模型進行穩(wěn)健性檢驗，方程（1）為聯(lián)立方程的第一個方程，iwtariffjt=β0+β1 ln prodyjt+β2laborjt+εijt為聯(lián)立方程的第二個方程，其中l(wèi)abor為各國勞動力現(xiàn)狀，以各國實際勞動力占總?cè)丝诘谋壤硎荆瑪?shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫[32]。表3報告了兩步最小二乘法（2SLS）和聯(lián)立方程的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。在兩類穩(wěn)健性檢驗結(jié)果中，中間品關(guān)稅估計系數(shù)均在5%的顯著性水平上顯著為負(fù)，說明在穩(wěn)健性檢驗下，中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用依然存在，由此可認(rèn)為前文檢驗所得結(jié)論穩(wěn)健可靠。

表3：2SLS和聯(lián)立方程穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

三是替換核心解釋變量后進行回歸。部分學(xué)者采用簡單平均測算了貿(mào)易自由化指標(biāo)，如學(xué)者Amiti和Konings將中間品簡單平均關(guān)稅定義為[30]：

其中t代表年份，j代表國家，istariffjt表示中間品簡單平均關(guān)稅，τts表示某國家第t年HS 6位碼產(chǎn)品s的進口關(guān)稅稅率,ntn表示某國家第t年HS 6位碼中間品的稅目數(shù)。

為此本文采用簡單平均關(guān)稅作進一步的穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果報告在表4。表4中（1）-（7）均為OLS回歸結(jié)果，（8）為2SLS回歸結(jié)果，（9）為聯(lián)立方程的回歸結(jié)果，結(jié)果表明：中間品簡單關(guān)稅在OLS、2SLS和聯(lián)立方程下均顯著為負(fù)，表明中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用穩(wěn)健存在。

表4：中間品簡單關(guān)稅與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的回歸結(jié)果

（三）異質(zhì)性檢驗結(jié)果與分析

為更好地研究中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，接下來本文將從地理位置、人口規(guī)模和時間分別進行研究，以期更全面的研究其作用機制。

1.亞歐、美洲和非洲國家

根據(jù)國家所處位置，將國家分為亞歐國家、美洲國家和非洲國家⑦，回歸結(jié)果報告在表5中。表5分別報告了不同地理位置國家在有無控制變量下的兩步最小二乘法（2SLS）回歸結(jié)果。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)：亞歐國家、美洲國家和非洲國家的中間品關(guān)稅的估計系數(shù)顯著為負(fù)，且亞歐國家估計系數(shù)的絕對值最大，回歸結(jié)果再次證明了基準(zhǔn)檢驗結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，此外回歸結(jié)果還表明：中間品貿(mào)易自由化對于亞歐、美洲國家和非洲國家的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度有明顯的促進作用，并且對亞歐國家制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提高作用最大，產(chǎn)生這樣結(jié)果的原因可能是：關(guān)稅壁壘是制約貿(mào)易自由化程度的主要因素，減免中間品關(guān)稅有助于一國融入全球價值鏈環(huán)節(jié)和提升貿(mào)易競爭力[33]，進而有助于提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，亞歐國家相比美洲國家融入全球價值鏈的環(huán)節(jié)更多，貿(mào)易競爭力更強。

表5：地區(qū)異質(zhì)性的2SLS估計結(jié)果

表6：人口異質(zhì)性和時間異質(zhì)性的2SLS估計結(jié)果

2.人口大國和人口小國

人口作為衡量大國的標(biāo)準(zhǔn)之一，可以判斷一國勞動力資源的豐裕程度，能夠影響研發(fā)存量進而間接的促進經(jīng)濟增長[34]。本文根據(jù)世界各國人口排名將樣本國分為人口大國和人口小國，2SLS估計結(jié)果報告在表6。估計結(jié)果表明：人口大國和人口小國的中間品關(guān)稅估計系數(shù)顯著為負(fù)，人口小國隨著控制變量的加入，中間品貿(mào)易自由化2SLS估計結(jié)果的變得不顯著，且人口小國的中間品關(guān)稅估計系數(shù)絕對值小于人口大國。這表明中間品貿(mào)易自由化對不同人口規(guī)模國家制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度均有提高作用，且對人口大國的影響力更大，產(chǎn)生這種情況的原因可能是：人口規(guī)模對研發(fā)存量有正向的促進作用[34]，研發(fā)存量增加有助于制造業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級和出口技術(shù)復(fù)雜度提升。

3.金融危機前和金融危機后

以2008年金融危機為界分別研究了金融危機前和金融危機后中間品關(guān)稅對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制，2SLS結(jié)果報告于表6。

表6結(jié)果發(fā)現(xiàn)：金融危機前中間品關(guān)稅的估計系數(shù)顯著為負(fù)，金融危機后無控制變量時中間品關(guān)稅顯著為負(fù)，在此情況下，金融危機后中間品關(guān)稅估計系數(shù)的絕對值大于金融危機前。這表明：中間品貿(mào)易自由化對金融危機前后各國的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度均有顯著的提升作用，但對金融危機后各國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升力度更大，產(chǎn)生這樣的原因可能是：各國受到金融危機的沖擊后，經(jīng)濟亟待恢復(fù)，中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟復(fù)蘇產(chǎn)生的作用更加明顯，對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用也更顯著。

（四）渠道機制檢驗

前文的研究發(fā)現(xiàn)中間品貿(mào)易自由化促進了各國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，且此提升作用不受時間和人口規(guī)模的影響，僅受區(qū)位因素的影響。接下來我們將進一步探究中間品貿(mào)易自由化影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的渠道機制，此部分通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型進行渠道機制的實證分析。結(jié)合基準(zhǔn)回歸結(jié)果，選取高技術(shù)產(chǎn)品出口比重（hp）和勞資比（cl）作為中介變量。中介效應(yīng)模型的估計程序分三步進行：1.被解釋變量對核心解釋變量進行回歸；2.中介變量對核心解釋變量進行回歸；3.被解釋變量同時對核心解釋變量和中介變量進行回歸。本文完整的中介效應(yīng)模型將由以下回歸方程構(gòu)成：

其中：?pjt為j國t年的高技術(shù)產(chǎn)品出口比重，lncljt為j國t年的國內(nèi)勞資比率的對數(shù)形式。

本文的中介變量考慮一國高技術(shù)產(chǎn)品出口占比和一國勞資比的原因是：高技術(shù)出口產(chǎn)品比重和勞資比與中間品貿(mào)易自由化和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度有一定的關(guān)聯(lián)，首先，一國能夠通過中間品貿(mào)易自由化對進口的高技術(shù)產(chǎn)品進行吸收轉(zhuǎn)化或者模仿創(chuàng)新，從而提升產(chǎn)品技術(shù)含量，促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級[35]，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級將促進一國制造業(yè)技術(shù)水平整體提升；其次，一國勞資比反映該國或該地區(qū)的資本和勞動的構(gòu)成結(jié)構(gòu)，也表明資本和勞動的密集程度，資本是創(chuàng)新的源泉，資本的投入加大有助于企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，促進社會的技術(shù)革命，優(yōu)化產(chǎn)品生產(chǎn)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量。

表7報告了固定效應(yīng)下中間品貿(mào)易自由化影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的渠道機制的檢驗結(jié)果。其中第（1）列為基準(zhǔn)回歸結(jié)果，第（2）列以高技術(shù)產(chǎn)品出口比重（hp）為被解釋變量進行回歸，發(fā)現(xiàn)中間品關(guān)稅的估計系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著為負(fù)，這表明中間品貿(mào)易自由化有利于高技術(shù)產(chǎn)品出口。這主要是因為：中間品貿(mào)易自由化會通過促進制造業(yè)企業(yè)應(yīng)用高技術(shù)和技術(shù)模仿創(chuàng)新來提升產(chǎn)品技術(shù)含量[35-36]，進而促進高技術(shù)產(chǎn)品出口。第（3）列中報告了勞資比的對數(shù)（lncl）為因變量的估計結(jié)果，中間關(guān)稅在1%的顯著性水平上顯著為負(fù)，這表明中間品貿(mào)易自由化提高了一國的勞資比率，資本投入加大，原因在于：隨著中間品關(guān)稅的下降，中間品的進出口愈發(fā)便捷，國家會致力于高技術(shù)含量產(chǎn)品的生產(chǎn)，此外投資環(huán)境惡化，也不利于企業(yè)進行投資。第（4）列和第（5）列進行了Sobel檢驗，均在5%的顯著性水平下顯著，進一步檢驗了高技術(shù)產(chǎn)品出口和勞資比作為中介變量的可靠性和中介效應(yīng)的顯著性。第（4）-（6）列進一步報告了被解釋變量與核心解釋變量和中介變量的回歸結(jié)果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中介變量高技術(shù)產(chǎn)品出口比重和勞資比的估計系數(shù)顯著為正，并且核心解釋變量（iwtariff）的估計系數(shù)顯著為負(fù)。這表明高技術(shù)產(chǎn)品出口比重增加和勞資比提高均有利于制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，這與已有研究結(jié)論相符，進一步證明中間品貿(mào)易自由化通過提高高技術(shù)產(chǎn)品中間品出口和優(yōu)化勞資比率來促進創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級進而促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜水平提升。

表7：影響渠道檢驗結(jié)果

五、進一步拓展

前文的研究結(jié)果表明：中間品貿(mào)易自由化通過提高高技術(shù)產(chǎn)品出口比重，降低失業(yè)率來提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升是我國經(jīng)濟質(zhì)量提升、制造業(yè)內(nèi)源動力方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，而未來中間品貿(mào)易將是各國獲得貿(mào)易制高點的重要影響因素，那中間品貿(mào)易自由化又會對經(jīng)濟增長“質(zhì)”“量”分別產(chǎn)生什么樣的影響？目前學(xué)者鮮少研究此問題，為此，本文將在此部分以GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)）和經(jīng)濟效率（每千克石油產(chǎn)生的GDP）為媒介來研究中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟增長“量”和經(jīng)濟增長“質(zhì)”的影響⑨，以期為經(jīng)濟質(zhì)量提升提供科學(xué)可靠的參考。

表8報告了中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟增長“質(zhì)”和“量”的估計結(jié)果，在OLS和穩(wěn)健性檢驗（2SLS和聯(lián)立方程）結(jié)果中，中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟增長“量”的估計系數(shù)顯著為負(fù)，對經(jīng)濟增長“質(zhì)”的估計系數(shù)顯著為正，這表明：中間品貿(mào)易自由化有助于經(jīng)濟增長“量”增，但是卻不利于經(jīng)濟增長“質(zhì)”增。導(dǎo)致這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因可能是：隨著中間品貿(mào)易自由化，企業(yè)“干中學(xué)”的過程中會根據(jù)貿(mào)易需要改進產(chǎn)品，增加銷量，而外貿(mào)是拉動經(jīng)濟增長的三駕馬車之一，企業(yè)對外貿(mào)易的增加對經(jīng)濟增長“量”增有顯著的促進作用；但中間品貿(mào)易自由化的過程可能會加劇中間品進口依賴，經(jīng)濟效率降低，不利于經(jīng)濟增長“質(zhì)”增。結(jié)合基準(zhǔn)回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)：中間品貿(mào)易自由化能顯著促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級，但中間品自由化雖能促進經(jīng)濟增長“量”增，卻會抑制經(jīng)濟增長“質(zhì)”增，由此可以推定：要更好的實現(xiàn)經(jīng)濟增長“量”增和“質(zhì)”增，需要尋求中間品貿(mào)易自由化和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級之間的平衡，不能一味追求制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升而忽略經(jīng)濟增長質(zhì)量，應(yīng)充分發(fā)揮中間品貿(mào)易自由化和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用，為制造業(yè)發(fā)展提供新動能，助力經(jīng)濟穩(wěn)步提升。

表8：中間品貿(mào)易自由化對經(jīng)濟增長“量”和“質(zhì)”的估計結(jié)果

六、結(jié)論與啟示

本文通過修正學(xué)者Amiti和Konings的測度方法，更準(zhǔn)確的測度了中間品貿(mào)易自由化指標(biāo)，并采用Hausman等學(xué)者人均GDP的測度方法測度了44個國家制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，進而深入研究了中間品貿(mào)易自由化對各國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機理，還深入剖析了中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響渠道以及中間品貿(mào)易自由化和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度對經(jīng)濟增長“量”增和“質(zhì)”增的作用機理。得到的結(jié)論主要有：一是中間品貿(mào)易自由化能夠顯著促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級，促進作用在時間固定、個體固定以及時間個體雙固定下均顯著且穩(wěn)健存在；二是中間品貿(mào)易自由化對亞歐、非洲和美洲國家的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度均具有顯著提升作用，但對融入全球價值鏈程度高的國家提升作用更強，此外在金融危機后，中間品貿(mào)易自由化的促進作用更加顯著；三是中間品貿(mào)易自由化通過提高高技術(shù)產(chǎn)品出口比重和提高勞資比率來促進制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級，中間品貿(mào)易自由化會促進企業(yè)應(yīng)用高技術(shù)，生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品，優(yōu)化資本勞動結(jié)構(gòu)，并不斷淘汰低技能工人以提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度；四是中間品自由化可以有效助推經(jīng)濟增長“量”增，但對經(jīng)濟增長“質(zhì)”增具有一定的抑制作用。

本研究不僅為理解中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制提供了全新的經(jīng)驗證據(jù)，對我國制造業(yè)發(fā)展還具有十分重要的政策啟示：一是要大力推進中間品貿(mào)易自由化以提升國家制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，擺脫目前進口技術(shù)依賴，促進我國企業(yè)應(yīng)用高技術(shù)，不斷提高創(chuàng)新水平，同時助力制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)出口貿(mào)易促穩(wěn)提質(zhì)，提高國際貿(mào)易地位，減弱全球疫情擴散帶來的外貿(mào)壓力。二是更多的融入全球價值鏈的上游環(huán)節(jié)，突破制造業(yè)低端鎖定，充分發(fā)揮中間品貿(mào)易自由化的提升作用。各級政府、企業(yè)應(yīng)加大科技研發(fā)投入，優(yōu)化制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以借助于大數(shù)據(jù)信息時代的優(yōu)勢，發(fā)展好“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”，實現(xiàn)制造業(yè)彎道超車。三是加大勞動者的技能教育力度，加大政府教育支出，不斷優(yōu)化制造業(yè)資本勞動結(jié)構(gòu)，減少因中間品貿(mào)易自由化引致的低技能群體失業(yè)，穩(wěn)定我國就業(yè)，讓勞動力素質(zhì)提高帶動制造業(yè)企業(yè)技術(shù)提高，進而帶動制造業(yè)整體出口技術(shù)復(fù)雜度升級。此外還要注意調(diào)整制造業(yè)勞動力結(jié)構(gòu)，促進低技能勞動力向高技能勞動力轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)該對低技能勞動力進行一定的保護，避免學(xué)習(xí)技能，增強自身技術(shù)水平過程中失業(yè)。四是要尋求中間品自由化和制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的平衡，以更好的實現(xiàn)經(jīng)濟增長“量”增和“質(zhì)”增。一味追求制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升會忽略經(jīng)濟增長“質(zhì)量”，經(jīng)濟增長“質(zhì)量”的健康穩(wěn)步提升有利于制造業(yè)發(fā)展，更好的助力“補短板、強弱項”戰(zhàn)略和“中國制造2025”戰(zhàn)略。

[注 釋]

① BEC商品分類表中商品編碼為111、112、21、22、31、322、42、53的是中間品，商品編碼為61、62、63、112、122和522的是最終消費品，編碼為41和521的是資本品。其中111和121為工業(yè)用食品及飲料初級品和半成品，21和22分別為工業(yè)用初級品和加工品，上述兩類統(tǒng)稱為工業(yè)型中間品；31和32為燃料與潤滑劑初級品和半成品，對應(yīng)資源型中間品；42和53代表非運輸設(shè)備和運輸設(shè)備的資本品零部件，為精細(xì)型中間品。

② 制造業(yè)的十二類產(chǎn)品分別為第六類化學(xué)工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品（28-38章）、第七類塑料及其制品；橡膠及其制品（第39、40章）、第八類革、毛皮及制品；箱包；腸線制品（第41-43章）、第九類木及制品; 木炭; 軟木；編結(jié)品（第44-46章）、第十類木漿及造紙制品（第47-49章）、第十一類紡織原料及紡織制品（第50-63章）、第十二類鞋帽傘等；羽毛品；人造花；人發(fā)品（第64-67章）、第十三類礦物材料制品；陶瓷品；玻璃及制品（第68-70章）、第十五類賤金屬及其制品（第72-83章）、第十六類機電、音像設(shè)備及其零件、附件（第84、85章）、第十七類車輛、航空器、船舶及運輸設(shè)備（第86-89章）和第十八類光學(xué)、醫(yī)療等儀器；鐘表；樂器（第90-92章）。

③ 按照2017年世界銀行國家收入水平分類標(biāo)準(zhǔn)將所研究國家劃分為較不發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家，較不發(fā)達(dá)國家包括：低收入國家和下中等收入國家；發(fā)達(dá)國家包括：上中等收入國家和高收入國家。

④ 文章所研究的國家分別為：阿爾巴尼亞、阿根廷、澳大利亞、巴林、伯利茲、玻利維亞、巴西、文萊、智利、中國、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾、挪威、新西蘭、印度、印度尼西亞、冰島、以色列、牙買加、日本、韓國、斯里蘭卡、摩洛哥、馬達(dá)加斯加、馬爾代夫、墨西哥、馬里、蒙古、莫桑比克、毛里求斯、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿馬、秘魯、巴拉圭、菲律賓、薩爾瓦多、多哥、泰國、突尼斯、烏拉圭、美國、南非。

⑤ *為顯著性水平，* p<0.1，** p<0.05，***p<0.001，下文同。

⑥ 由于聯(lián)立方程穩(wěn)健性檢驗中控制變量必須存在，因此聯(lián)立方程穩(wěn)健性檢驗結(jié)果中缺少被解釋變量和解釋變量關(guān)系的單獨穩(wěn)健性檢驗。

⑦ 此分類剔除了位于大洋洲的澳大利亞和新西蘭，美洲為南美洲和北美洲，亞歐為亞洲和歐洲。

⑧ 限于篇幅原因，表中sobel檢驗結(jié)果僅報告了中介效應(yīng)占總效應(yīng)比例，詳細(xì)結(jié)果作者留檔備索。

⑨ GDP和經(jīng)濟效率數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。為保證量級一致，GDP在回歸時進行了對數(shù)處理。