劉娜

摘要：大科學(xué)工程作為跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)開展的大型科研項(xiàng)目，其檔案有獨(dú)特的價(jià)值和特點(diǎn)。筆者以“中國天眼”為例，通過分析比較，總結(jié)出大科學(xué)工程檔案的兩個(gè)核心特點(diǎn)——三跨性和雙融合性，梳理出大科學(xué)工程檔案追溯歷史、塑造形象等五方面價(jià)值，以期為后續(xù)大科學(xué)工程檔案科學(xué)化管理提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：大科學(xué)工程 大科學(xué)工程檔案 檔案價(jià)值

截至2020年4月，國家發(fā)展改革委已布局建設(shè)55個(gè)大科學(xué)工程項(xiàng)目，在科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了引領(lǐng)作用[1]。本文將以大科學(xué)工程檔案特點(diǎn)為切入口，從特點(diǎn)出發(fā)探索其管理規(guī)律。在此基礎(chǔ)上通過案例分析，探索大科學(xué)工程檔案的價(jià)值。

一、大科學(xué)工程檔案研究現(xiàn)狀

大科學(xué)工程是指通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來完成，建成后通過長(zhǎng)期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型裝置，其科學(xué)技術(shù)目標(biāo)必須面向國際科學(xué)技術(shù)前沿，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和前瞻性貢獻(xiàn)[2]。大科學(xué)工程也稱重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，工程劃分為“項(xiàng)目建議書—可行性研究—初步設(shè)計(jì)—開工準(zhǔn)備—建設(shè)實(shí)施”五個(gè)階段[3]。

目前，國內(nèi)現(xiàn)有論文主要集中在大科學(xué)工程檔案管理實(shí)踐方面，很少有學(xué)者獨(dú)立研究其特點(diǎn)和價(jià)值，但這正是大科學(xué)工程檔案管理的必要性所在。所以筆者在本文中會(huì)詳細(xì)論述其特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上深入探討其價(jià)值，以期讓讀者更全面地了解大科學(xué)工程檔案。

二、大科學(xué)工程檔案特點(diǎn)

（一）三跨性

大科學(xué)工程是科學(xué)研究、工程技術(shù)、國際民生等諸方面跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)工程，其檔案管理也具有鮮明的三跨性。

跨學(xué)科性是大科學(xué)工程的一個(gè)顯著特征。例如，“激光聚變研究（ICF）是典型的大科學(xué)工程，涉及等離子體物理、流體物理、材料物理、原子與分子物理、光學(xué)工程、光電子科學(xué)、精密加工、精密制造等多門學(xué)科或?qū)I(yè)。”[4]。國家大科學(xué)工程是集多方之智慧共同建造的項(xiàng)目，通常每個(gè)工程所涉及的學(xué)科領(lǐng)域有十幾項(xiàng)或幾十項(xiàng)，以中國天眼為例，項(xiàng)目涉及機(jī)械制造、巖土工程、土木工程、天體物理等基礎(chǔ)學(xué)科，體現(xiàn)了很強(qiáng)的多學(xué)科交叉性。由于專業(yè)跨度大，所以檔案類別豐富且復(fù)雜，數(shù)量十分龐大。

跨領(lǐng)域性是大科學(xué)工程的鮮明特點(diǎn)。隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，跨領(lǐng)域合作成為科學(xué)研究的必然途徑。大科學(xué)工程作為面向國際科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域的科學(xué)工程，需要研究的內(nèi)容必然是多領(lǐng)域融合的。同樣以中國天眼為例，項(xiàng)目涉及天線制造、微波電子、并聯(lián)機(jī)器人、大尺度結(jié)構(gòu)工程、公高精度動(dòng)態(tài)測(cè)量等眾多高科技領(lǐng)域。這種多領(lǐng)域融合的狀態(tài)是大科學(xué)工程建設(shè)的常態(tài)。由于涉及領(lǐng)域多，所以這類檔案亦呈現(xiàn)出內(nèi)容豐富、載體多樣、海量數(shù)據(jù)、知識(shí)密集、檔案價(jià)值高等特點(diǎn)。

跨機(jī)構(gòu)性是大科學(xué)工程面臨的普遍問題。以子午工程為例，它由中國科學(xué)院、教育部、信息產(chǎn)業(yè)部、中國地震局、國家海洋局、中國氣象局等6部門下屬的12家單位聯(lián)合共建[5]?！翱鐧C(jī)構(gòu)”涉及的主體包括主管單位、依托單位（負(fù)責(zé)單位）、參加單位，涉及的人員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目（課題）參加人、業(yè)務(wù)管理人員、綜合管理人員（包括財(cái)務(wù)人員、設(shè)備采購人員、人事管理人員等），并且根據(jù)項(xiàng)目開展需要聘請(qǐng)?jiān)和馍踔潦菄庵麑＜一驅(qū)＜覉F(tuán)隊(duì)[6]?？鐧C(jī)構(gòu)參建單位眾多，造成項(xiàng)目檔案來源廣泛、形成主體多、人員變動(dòng)快等問題。對(duì)于檔案管理來說，建立工作網(wǎng)絡(luò)、定期收集檔案、同步跟蹤檢查比較困難。由于參建單位的建設(shè)內(nèi)容各不相同，所以歸檔范圍無法“一刀切”，需要逐一商討確定，檔案完整性較難保障。此外，由于參建各方管理水平、管理機(jī)制和管理方式千差萬別，檔案工作方法、檔案安全保管、檔案價(jià)值鑒定也需要酌情考慮。

從這個(gè)角度而言，三跨性是大科學(xué)工程檔案管理呈現(xiàn)出的顯著特點(diǎn)，是其區(qū)別于傳統(tǒng)科研檔案管理的顯著特點(diǎn)。

（二）科研性與工程性的有機(jī)融合

大科學(xué)工程是探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)科技變革、提供極限研究手段的大型復(fù)雜科學(xué)研究系統(tǒng)。它在申請(qǐng)中最重要的特點(diǎn)是解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全中的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和前瞻性科技問題。從其定義可以看到，大科學(xué)工程本身就具有科研性和工程性雙重屬性。其中，科研屬性決定了項(xiàng)目需要開展大量的研究試驗(yàn)，通過研究試驗(yàn)獲得優(yōu)化的技術(shù)設(shè)計(jì)，滿足總體技術(shù)方案的需求。某“十三五”大科學(xué)工程中涉及46個(gè)分系統(tǒng)，其中許多關(guān)鍵技術(shù)在國內(nèi)尚處于空白階段。在項(xiàng)目實(shí)施階段，既要開展常規(guī)工程的設(shè)備加工制造、系統(tǒng)集成工作，又要進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)的科學(xué)研究、工藝攻關(guān)、建模仿真等[7]。在這個(gè)過程中，計(jì)劃調(diào)整和目標(biāo)調(diào)整難以避免，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。同時(shí)，還會(huì)產(chǎn)生很多科研檔案和非標(biāo)設(shè)備檔案，包括技術(shù)方案的選擇試驗(yàn)，特殊材料、器件的選型試驗(yàn)，加工工藝試驗(yàn)，初樣樣機(jī)試驗(yàn)，批量加工的正樣樣機(jī)試驗(yàn)等。這些都和與傳統(tǒng)意義上的科研檔案管理內(nèi)容存在交叉和重合。

朱亞宗教授指出當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的三個(gè)方向，科學(xué)正朝著極大、極小和極復(fù)雜的方向發(fā)展[8]。為了保證科學(xué)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，必須借助工程的手段來實(shí)施。大科學(xué)工程開工前必須先進(jìn)行工程可行性研究和初步設(shè)計(jì)工作，需要有明確的質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)和效益要求，并制定詳細(xì)的CPM計(jì)劃和工程基準(zhǔn)。在具體實(shí)施時(shí)，由于方案可行、進(jìn)度受控且目標(biāo)明確，工程會(huì)嚴(yán)格按程序和規(guī)范，沿既定工程基準(zhǔn)推進(jìn)。在這個(gè)過程中，會(huì)涉及常規(guī)的工程管理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和通用設(shè)備購置檔案。這些和傳統(tǒng)意義上的工程檔案中的重要組成部分基建檔案管理內(nèi)容也有交叉和重合。

從上述角度而言，大科學(xué)工程兼具科研性和工程性，但是其檔案管理卻不是“科研檔案+工程檔案”的簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)，而是需要將科研檔案和工程檔案有機(jī)融合。具體而言，科研屬性所形成的檔案包含分總體、系統(tǒng)、分系統(tǒng)及眾多接口形成的科研檔案；為了實(shí)現(xiàn)各系統(tǒng)、分系統(tǒng)的科學(xué)目標(biāo)，需要借助特定的工程手段來實(shí)現(xiàn)。工程屬性所形成的檔案包含單項(xiàng)、單位、分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批等基建檔案。將科研檔案與基建檔案的歸檔范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)、保管期限等進(jìn)行融會(huì)貫通，在檔案里完美融合，形成檔案的一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)類目，并按照文件的邏輯關(guān)系進(jìn)行組卷，形成科研與基建雙融合的檔案。

雙融合特性是大科學(xué)工程檔案管理的第二大特點(diǎn)，也是區(qū)別于傳統(tǒng)科研檔案和基建檔案管理的顯著特點(diǎn)。

三、大科學(xué)工程檔案價(jià)值

在探討大科學(xué)工程檔案兩個(gè)核心特點(diǎn)基礎(chǔ)上，筆者將以“中國天眼”為例，從五個(gè)方面探討大科學(xué)工程檔案的價(jià)值。

（一）追溯歷史，傳承記憶

習(xí)近平指出：檔案工作是一項(xiàng)非常重要的工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，都離不開檔案。大科學(xué)工程因其投資巨大、耗時(shí)巨長(zhǎng)、工藝復(fù)雜和技術(shù)先進(jìn)等特點(diǎn)，在世界范圍內(nèi)鮮有“副本”。但其成功經(jīng)驗(yàn)可以進(jìn)行總結(jié)分享，為后續(xù)大型設(shè)備研制、大型設(shè)施部署提供借鑒。如何完整地記錄和保存大科學(xué)工程的研制過程，并將這些記憶完整的傳承給后代，筆者認(rèn)為只有通過檔案這一載體才能實(shí)現(xiàn)。尹宏認(rèn)為：海洋科學(xué)考察船建造檔案需要真實(shí)反映科考船建造項(xiàng)目管理實(shí)施的全過程和科考船全船布局、船舶設(shè)備及配裝的科學(xué)探測(cè)實(shí)驗(yàn)設(shè)備的基本情況和原始技術(shù)狀態(tài)等[9]。楊燕認(rèn)為：一套CSNS檔案就是一部項(xiàng)目建造史[10]。李丹認(rèn)為：設(shè)施預(yù)研與建設(shè)過程中，將形成大量圖紙與數(shù)據(jù)記錄，也會(huì)產(chǎn)生大量的試驗(yàn)文件與總結(jié)報(bào)告，這些內(nèi)容是科研工作者智慧的結(jié)晶，是我國重要的科技資源[11]。中國天眼團(tuán)隊(duì)也是本著為黨管檔，為國守史、為民服務(wù)的使命來完成項(xiàng)目建檔工作，使得更多公眾和科研人員熟知“中國天眼”。綜上所述，追溯歷史、傳承記憶是大科學(xué)工程檔案的第一要?jiǎng)?wù)。

（二）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)識(shí)規(guī)律

大科學(xué)工程檔案的積累，可以為大科學(xué)工程建設(shè)、運(yùn)行、維修、管理和擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造等提供參考和借鑒。“中國天眼”的六個(gè)塔是依山而建、因地制宜的。最低的塔112米，最高的塔173米。為了保證六塔的安全穩(wěn)固、中心對(duì)稱且成本可控，在它的選址過程中利用了大量的勘察和測(cè)繪檔案。科研人員等先后調(diào)用了1： 10000地形圖、1：1000地形圖、1：500地形圖和1：200地形圖，還調(diào)用了很多巖土工程勘察報(bào)告和圖紙。在大量數(shù)據(jù)的支撐下，最終選定了六塔的位置。在“中國天眼”調(diào)試期間，檔案發(fā)揮了重要作用。在進(jìn)行FAST反射面中心正五邊形孔封堵、反射面檢查維護(hù)設(shè)備的研發(fā)時(shí)，需要準(zhǔn)確地反射面節(jié)點(diǎn)盤、節(jié)點(diǎn)軸、靶標(biāo)、反射面單元、測(cè)量基墩等的圖紙尺寸。通過查閱前期圖紙，厘清了反射面、反射面底部中心孔位置的結(jié)構(gòu)件、機(jī)構(gòu)的基本情況，掌握了FAST反射面與所研發(fā)項(xiàng)目的準(zhǔn)確接口關(guān)系，了解了相關(guān)技術(shù)要求，為研發(fā)提供了準(zhǔn)確的技術(shù)支持。在運(yùn)行和維護(hù)期間，建設(shè)期間的檔案又為后續(xù)工作提供了參考。正如聶繼凱等人通過對(duì)大科學(xué)工程的長(zhǎng)期調(diào)研，總結(jié)出大科學(xué)工程實(shí)施過程的成功銜接和產(chǎn)出的多樣化利用與政府始終實(shí)施科學(xué)的評(píng)估和完備的檔案管理密不可分[12]，通過工程檔案來總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)規(guī)律，是大科學(xué)工程發(fā)展的必然要求。

（三）塑造形象，凝聚認(rèn)同

“天眼”聲像檔案主題明確、主體突出、畫面生動(dòng)、構(gòu)圖巧妙，且數(shù)量眾多、便于剪輯。利用“天眼”聲像檔案，完成了多部視頻作品，包括獲得國家檔案局2018年度建設(shè)項(xiàng)目檔案“最佳人物紀(jì)實(shí)獎(jiǎng)”的《南仁東：一眼萬年》微視頻，獲得國家檔案局2018年度全國建設(shè)項(xiàng)目檔案一等獎(jiǎng)的《“天眼”之書》專題片，獲得2019年國際級(jí)科教影片“中國龍獎(jiǎng)”金獎(jiǎng)的《FAST—中國天眼》微視頻，獲得國際電視領(lǐng)域金熊貓獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的《天眼》FAST紀(jì)錄片等。這些都是聲像檔案應(yīng)用的范例。除了注重工程建設(shè)檔案的收集，我們還注重收集“天眼”建設(shè)者們的檔案。“中國天眼”之父南仁東先生，他既是天眼團(tuán)隊(duì)中的一員，也是時(shí)代楷模和人民科學(xué)家。通過他生前留下的聲像檔案和實(shí)物檔案，真實(shí)呈現(xiàn)了南先生帶領(lǐng)科技團(tuán)隊(duì)攻關(guān)，深入現(xiàn)場(chǎng)解決問題的場(chǎng)景。追憶南先生敢為人先、無私忘我的科學(xué)精神，鼓勵(lì)青年一代扎根一線，為科技強(qiáng)國貢獻(xiàn)力量?！爸袊煅邸奔堎|(zhì)檔案，為學(xué)者們進(jìn)行FAST項(xiàng)目建設(shè)史的研究提供素材，如FAST工程復(fù)雜性研究、傳記撰寫等。日前正在拍攝的《國家記憶》FAST項(xiàng)目專題紀(jì)錄片中，使用了“天眼”預(yù)先研究期間的多卷紙質(zhì)檔案，為觀眾復(fù)原了立項(xiàng)和選址的真實(shí)過程。

綜上所述，大科學(xué)工程檔案在塑造形象，凝聚認(rèn)同方面具有很好的作用，對(duì)于吸引公眾，擴(kuò)大工程影響力有突出的宣傳效果。

（四）留存憑證，保護(hù)權(quán)益

在工程建設(shè)過程中，歷經(jīng)了多次質(zhì)量監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查、審計(jì)和巡視。大科學(xué)工程檔案為工程經(jīng)費(fèi)支出提供了充足憑證，為工程質(zhì)量進(jìn)度提供了考量依據(jù)，獲得了專家們的認(rèn)可和好評(píng)。在保護(hù)自身權(quán)益方面，大科學(xué)檔案也發(fā)揮了應(yīng)有的憑證價(jià)值。在“天眼”運(yùn)行調(diào)試期間，某系統(tǒng)部分設(shè)備經(jīng)常出現(xiàn)故障。乙方最初解釋故障原因?yàn)橛^測(cè)基地供電電壓不穩(wěn)，但經(jīng)查詢易損元器件的質(zhì)量證明文件，并將易損元器件寄回正品廠家進(jìn)行檢測(cè)，最終確認(rèn)乙方使用了非原廠的偽劣元器件。在事實(shí)面前，乙方只好將所涉及的偽劣元器件全部免費(fèi)更換，解決了由此帶來的故障問題。類似案例在大科學(xué)工程檔案工作中不勝枚舉。筆者認(rèn)為留存憑證、保護(hù)權(quán)益是大科學(xué)工程檔案的重要價(jià)值。

（五）申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)，追加投資

在各類科技獎(jiǎng)項(xiàng)和工程獎(jiǎng)項(xiàng)的申報(bào)中，大科學(xué)工程檔案都起到了支撐作用。例如“天眼”在2019年度申報(bào)中國建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)的過程中，使用了FAST項(xiàng)目施工檔案和監(jiān)理檔案500余卷，綜合管理檔案25件，最終榮獲2018-2019年度第二批中國建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)；在2020年度申報(bào)國家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)的過程中，使用了各類檔案500余卷，最終榮獲2020-2021年度第一批國家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)。對(duì)于“天眼”而言，工程檔案在項(xiàng)目追加投資方面發(fā)揮了更大作用。項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)的金額較少，從2014年開始，工程建設(shè)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重短缺。FAST團(tuán)隊(duì)通過查閱結(jié)算資料，向主管部門反映各單位工程的資金缺口。在2015年6月，國家天文臺(tái)向主管部門提交了700余件檔案用于已發(fā)生費(fèi)用的審計(jì)和投資調(diào)整報(bào)告編制。最終“FAST項(xiàng)目調(diào)整初步設(shè)計(jì)及概算”投資調(diào)整獲得國家發(fā)展和改革委員會(huì)的批復(fù)，追加投資4.4866億元。檔案在此次調(diào)整中發(fā)揮了巨大的憑證作用。

隨著大科學(xué)工程的蓬勃發(fā)展，大科學(xué)工程檔案的特點(diǎn)和價(jià)值還將被更多同行關(guān)注和總結(jié)，筆者認(rèn)為，只有對(duì)大科學(xué)工程檔案的特點(diǎn)和價(jià)值進(jìn)行深入分析，才能更好地為大科學(xué)工程評(píng)估體系和檔案管理體系建設(shè)提供借鑒和參考。

*本文系中國科學(xué)院檔案館檔案專項(xiàng)課題“大科學(xué)工程運(yùn)行階段檔案管理模式與方法研究”（項(xiàng)目號(hào)：2019-A03-04）研究成果之一。

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作者單位： 1.中國科學(xué)院國家天文臺(tái)2.中國人民大學(xué)信息管理學(xué)院