楊寧
[摘 要]貿(mào)易問(wèn)題一直是中美關(guān)系的重要議題,從特朗普上臺(tái)推行貿(mào)易保護(hù)政策開(kāi)始,中美之間的貿(mào)易摩擦日益激烈,2018年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”爆發(fā),中美貿(mào)易失衡問(wèn)題再次成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。文章以馬克思的國(guó)際價(jià)值論為基礎(chǔ),從技術(shù)對(duì)勞動(dòng)的作用出發(fā),選取兩國(guó)1995—2018年相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù),構(gòu)建技術(shù)作用勞動(dòng)程度對(duì)兩國(guó)貿(mào)易差額影響的多元回歸方程,探討技術(shù)因素對(duì)中美貿(mào)易失衡的影響。
[關(guān)鍵詞]中美貿(mào)易;國(guó)際價(jià)值理論;貿(mào)易問(wèn)題
[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.09.008
1 文獻(xiàn)綜述
從不同側(cè)重點(diǎn)分析中美貿(mào)易失衡的文獻(xiàn)很多,大致可以分為以下三個(gè)角度:一是人民幣匯率角度,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)人民幣匯率與中美貿(mào)易關(guān)系之間的爭(zhēng)議一直難以達(dá)成一致:Morris Goldstein(2005)[1]和 Won W.koo 等(2007)[2]認(rèn)為,中國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差的主要原因是人民幣匯率被低估;彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所在2010年發(fā)布的一份報(bào)告稱(chēng)人民幣兌美元匯率被低估了41%, 并因此強(qiáng)調(diào)匯率是調(diào)節(jié)中美貿(mào)易失衡的主要手段。我國(guó)學(xué)者陳傳興(2012)[3]通過(guò)實(shí)證分析得出人民幣匯率不是中美貿(mào)易不平衡的決定因素, 人民幣匯率升值不可能從根本上消除中美貿(mào)易不平衡,又通過(guò)實(shí)證分析2005—2011年人民幣匯率與中美進(jìn)出口貿(mào)易及貿(mào)易順差之間的關(guān)系,認(rèn)為人民幣兌美元匯率大幅度升值不僅沒(méi)有促使中美進(jìn)出口貿(mào)易及貿(mào)易順差減少, 反而使中美貿(mào)易順差出現(xiàn)了持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),他通過(guò)實(shí)證分析,認(rèn)為人民幣匯率升值與中美進(jìn)出口貿(mào)易順差呈正相關(guān)關(guān)系。二是出口管制角度,廖雄飛(2011)[4]通過(guò)理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)表明:美對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制與中美貿(mào)易失衡存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系, 且具有相互促進(jìn)的“放大效應(yīng)”, 出口管制是引發(fā)并加劇雙邊貿(mào)易失衡的主要原因。三是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力角度,馮俊新(2018)[5]認(rèn)為隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步停滯,美國(guó)那些依賴規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而在全球占據(jù)主導(dǎo)地位的核心產(chǎn)業(yè)受到挑戰(zhàn),中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的差異性和互補(bǔ)性在不斷縮小,美國(guó)的貿(mào)易收益下降,這是中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)成因。文章將在前人研究的基礎(chǔ)之上,嘗試在國(guó)際不平等交換理論的分析范式下,基于兩國(guó)真實(shí)的貿(mào)易數(shù)據(jù),采用實(shí)證分析的研究方法探求中美貿(mào)易失衡的本質(zhì)原因。
2 國(guó)際不平等交換理論
2.1 經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論
經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論主要以國(guó)際價(jià)值理論為基礎(chǔ)。因?yàn)樵隈R克思的勞動(dòng)價(jià)值理論中,社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定了商品的價(jià)值,所以,當(dāng)交換行為從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)際環(huán)境時(shí), 商品的價(jià)值也就隨即由生產(chǎn)商品的國(guó)際社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定,即在國(guó)際社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下,在國(guó)際平均勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下,制造某種使用價(jià)值所需要的勞動(dòng)時(shí)間。馬克思指出“國(guó)家不同,勞動(dòng)的中等強(qiáng)度就不同,有些國(guó)家高些,有些國(guó)家低些。于是各國(guó)的平均數(shù)形成一個(gè)階梯,它的計(jì)量單位是世界勞動(dòng)的平均單位”。[6]此時(shí),商品交換的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際價(jià)值。馬克思理解下的國(guó)際不平等交換理論其實(shí)就是在國(guó)際貿(mào)易中,一些國(guó)家在占有本國(guó)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值之外,還可以占有其他國(guó)家工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值,這些國(guó)家在貿(mào)易中可以以少量的勞動(dòng)換取其他國(guó)家多量的勞動(dòng),所以他得出結(jié)論:國(guó)際不平等交換真實(shí)存在,并且本質(zhì)仍然存在于資本雇傭勞動(dòng)。這就是之后國(guó)際不平等交換理論的依據(jù)原點(diǎn)。
2.2 國(guó)際不平等交換多因素影響理論
在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,科技進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)作用方式同馬克思時(shí)代相比已經(jīng)發(fā)生了很大變化,經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論其實(shí)暗含了科技進(jìn)步只作用于勞動(dòng)客觀條件,而不直接影響勞動(dòng)的主觀條件的假設(shè),因此也沒(méi)有將勞動(dòng)的主觀條件納入價(jià)值生產(chǎn)的影響因素。馬艷、李真認(rèn)為“在科技革命深刻作用于全球化生產(chǎn)的今天,科技進(jìn)步在作用于勞動(dòng)客觀條件的同時(shí),也對(duì)勞動(dòng)主觀條件產(chǎn)生極大影響。而除技術(shù)因素外,在當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)下,國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度因素也對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和利益分配產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響”。[7]基于這種考慮,從技術(shù)和制度兩個(gè)角度構(gòu)建國(guó)際不平等交換的多因素影響模型,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易商品不平等交換進(jìn)行了分析和論證,通過(guò)定義技術(shù)進(jìn)步同時(shí)影響主客觀勞動(dòng)下國(guó)際交換中的國(guó)際價(jià)值函數(shù)、國(guó)別價(jià)值函數(shù)及超額剩余價(jià)值函數(shù),構(gòu)建解釋國(guó)際不平等交換的計(jì)量模型——被解釋變量為反映國(guó)家間貿(mào)易商品價(jià)值總量差別的國(guó)際不平等交換指數(shù),解釋變量分別是不變資本差距和可變資本差距及制度因素——該模型是包含國(guó)家、時(shí)間和變量三維數(shù)據(jù)的Panel Data問(wèn)題。該模型借助美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、墨西哥六國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù),經(jīng)過(guò)實(shí)證分析和一系列檢驗(yàn),得出了以下結(jié)論:①技術(shù)進(jìn)步對(duì)人均固定資本投資等勞動(dòng)客觀條件和勞動(dòng)主觀條件均有影響;②在假定每個(gè)國(guó)家的斜率項(xiàng)都相同的情況下,單位時(shí)間內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品價(jià)值量的產(chǎn)出與固定資本形成額和本科教育水平呈正相關(guān)關(guān)系;③將國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度因素納入模型進(jìn)行國(guó)際不平等交換分析,可以發(fā)現(xiàn),發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其享有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度制定權(quán),在與欠發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易活動(dòng)中,通過(guò)操縱國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織,在固定資本形成額差距和高等教育水平差距都完全相同的條件,獲得絕大部分的貿(mào)易利潤(rùn);④人均固定資本形成額、高等教育水平都與該國(guó)的進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)比正相關(guān)。
3 理論模型
借鑒國(guó)際不平等交換多變量影響模型,以美國(guó)為國(guó)家A,中國(guó)為國(guó)家B,假設(shè)剩余價(jià)值率為100%,分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際價(jià)值和國(guó)別價(jià)值的影響,并構(gòu)建中美兩國(guó)貿(mào)易過(guò)程中基于馬克思國(guó)際價(jià)值理論的我國(guó)的利潤(rùn)函數(shù)。
3.1 國(guó)際價(jià)值
3.2 中美兩國(guó)的國(guó)別價(jià)值
4.2 變量說(shuō)明
(1)被解釋變量:該回歸模型的被解釋變量分別是中美對(duì)貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易差額,y1是美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易差額(由美國(guó)對(duì)華的出口額減去對(duì)華的進(jìn)口額得到),y2是中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易差額(由中國(guó)對(duì)美的出口額減去對(duì)美的進(jìn)口額得到)。
(2)解釋變量:該回歸模型的解釋變量有技術(shù)對(duì)勞動(dòng)客觀條件的作用程度xi1——用“單位固定投資的產(chǎn)值(GDP/全社會(huì)固定投資總額)”來(lái)衡量,勞動(dòng)對(duì)勞動(dòng)主觀條件的作用程度xi2——用“擁有高等教育背景人員的從業(yè)比(本碩博畢業(yè)生總數(shù)/總就業(yè)人口)”來(lái)衡量,勞動(dòng)力規(guī)模vi——用“就業(yè)人員工資總額”來(lái)衡量,i取1代表美國(guó)數(shù)據(jù),i取2代表中國(guó)數(shù)據(jù)。
4.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)
文章數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中美兩國(guó)1995—2018年的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),中國(guó)主要數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局,美國(guó)數(shù)據(jù)主要來(lái)自于U.S Bureau of Economic Analysis(BEA),少部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)自于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)。樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。
4.2.2 回歸結(jié)果分析
用Stata軟件分別對(duì)模型(6)、(7)進(jìn)行回歸分析,得到回歸結(jié)果:
(1)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主客觀條件的作用程度及勞動(dòng)力規(guī)模對(duì)美國(guó)貿(mào)易差額的多元回歸分析:美國(guó)的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年美國(guó)對(duì)華貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài),并且逆差規(guī)模有不斷擴(kuò)大趨勢(shì),這也是近幾年美國(guó)頻繁對(duì)華發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端的重要原因,而基于技術(shù)進(jìn)步視角,美國(guó)貿(mào)易差額產(chǎn)生的原因就回歸結(jié)果可以得知:①單位固定資本產(chǎn)值增加1%,美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少0.632%,也即技術(shù)對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)擴(kuò)大美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%,美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加1.513%,即技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)縮小美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差;③勞動(dòng)力規(guī)模增加1%,美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少0.012%,即勞動(dòng)力規(guī)模的增長(zhǎng)會(huì)擴(kuò)大美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差。
(2)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主客觀條件的作用程度及勞動(dòng)力規(guī)模對(duì)中國(guó)貿(mào)易差額的多元回歸分析:中國(guó)的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易一直處于順差狀態(tài),回歸結(jié)果表明:①單位固定資本產(chǎn)值增加1%,中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少1.144%,也即技術(shù)對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)縮小中國(guó)對(duì)美的貿(mào)易順差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%,中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加2.468%,即技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差;③勞動(dòng)力規(guī)模增加1%,中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加0.047%,即勞動(dòng)力規(guī)模的增長(zhǎng)會(huì)擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差。
(3)綜合考慮技術(shù)因素對(duì)中美兩國(guó)貿(mào)易差額的影響,技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度均大于對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度,根據(jù)馬克思的國(guó)際價(jià)值論,勞動(dòng)復(fù)雜度的提高導(dǎo)致的單位商品價(jià)值量上升效應(yīng)大于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的單位商品價(jià)值量的下降效應(yīng),但是比較兩國(guó)的回歸結(jié)果,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易中技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易差額的促進(jìn)因素大于美國(guó)對(duì)華貿(mào)易。
5 結(jié)論和不足
通過(guò)以上理論和實(shí)證分析,可以得出以下結(jié)論:
第一,中美兩國(guó)貿(mào)易中存在貿(mào)易失衡問(wèn)題,而在技術(shù)因素日益作用于生產(chǎn)過(guò)程的今天,根據(jù)馬克思的國(guó)際價(jià)值論,將技術(shù)對(duì)勞動(dòng)作用效果分解,通過(guò)構(gòu)建新的國(guó)際貿(mào)易利潤(rùn)函數(shù),一個(gè)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步作用于勞動(dòng)主客觀條件的相對(duì)程度會(huì)影響其在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中超額貿(mào)易利益的流向。
第二,通過(guò)建立多元回歸模型,分析中美兩國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)客觀條件的作用起著縮小兩國(guó)貿(mào)易差額的作用,而技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主觀條件的作用以及勞動(dòng)力規(guī)模都起著擴(kuò)大兩國(guó)貿(mào)易差額的作用。
第三,在文章選取的時(shí)間跨度(1995—2018年)里,技術(shù)作用于勞動(dòng)而對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易利潤(rùn)產(chǎn)生的影響程度差異較大,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響較大,而美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響相比之下沒(méi)有那么顯著。可能原因是技術(shù)存在溢出效應(yīng),在技術(shù)外溢的過(guò)程中,中國(guó)正處于技術(shù)吸收收益階段,而技術(shù)外溢則對(duì)美國(guó)的貿(mào)易利益有負(fù)面影響。
在文章的分析過(guò)程中,也存在不足:一是選取的模型較簡(jiǎn)單,技術(shù)作用于勞動(dòng)進(jìn)而影響貿(mào)易差額應(yīng)該是一個(gè)較漫長(zhǎng)的過(guò)程,簡(jiǎn)單的多元回歸模型對(duì)滯后效應(yīng)沒(méi)有考量,可能導(dǎo)致解釋偏差;二是在獲得數(shù)據(jù)時(shí),部分變量的數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象,文章通過(guò)采用相應(yīng)的估計(jì)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)齊,但是這種數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果可能失準(zhǔn)。
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