楊寧

[摘 要]貿(mào)易問(wèn)題一直是中美關(guān)系的重要議題，從特朗普上臺(tái)推行貿(mào)易保護(hù)政策開(kāi)始，中美之間的貿(mào)易摩擦日益激烈，2018年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”爆發(fā)，中美貿(mào)易失衡問(wèn)題再次成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。文章以馬克思的國(guó)際價(jià)值論為基礎(chǔ)，從技術(shù)對(duì)勞動(dòng)的作用出發(fā)，選取兩國(guó)1995—2018年相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建技術(shù)作用勞動(dòng)程度對(duì)兩國(guó)貿(mào)易差額影響的多元回歸方程，探討技術(shù)因素對(duì)中美貿(mào)易失衡的影響。

[關(guān)鍵詞]中美貿(mào)易;國(guó)際價(jià)值理論;貿(mào)易問(wèn)題

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.09.008

1 文獻(xiàn)綜述

從不同側(cè)重點(diǎn)分析中美貿(mào)易失衡的文獻(xiàn)很多，大致可以分為以下三個(gè)角度：一是人民幣匯率角度，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)人民幣匯率與中美貿(mào)易關(guān)系之間的爭(zhēng)議一直難以達(dá)成一致：Morris Goldstein（2005）[1]和 Won W.koo 等（2007）[2]認(rèn)為，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差的主要原因是人民幣匯率被低估;彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所在2010年發(fā)布的一份報(bào)告稱(chēng)人民幣兌美元匯率被低估了41%， 并因此強(qiáng)調(diào)匯率是調(diào)節(jié)中美貿(mào)易失衡的主要手段。我國(guó)學(xué)者陳傳興（2012）[3]通過(guò)實(shí)證分析得出人民幣匯率不是中美貿(mào)易不平衡的決定因素， 人民幣匯率升值不可能從根本上消除中美貿(mào)易不平衡，又通過(guò)實(shí)證分析2005—2011年人民幣匯率與中美進(jìn)出口貿(mào)易及貿(mào)易順差之間的關(guān)系，認(rèn)為人民幣兌美元匯率大幅度升值不僅沒(méi)有促使中美進(jìn)出口貿(mào)易及貿(mào)易順差減少， 反而使中美貿(mào)易順差出現(xiàn)了持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，他通過(guò)實(shí)證分析，認(rèn)為人民幣匯率升值與中美進(jìn)出口貿(mào)易順差呈正相關(guān)關(guān)系。二是出口管制角度，廖雄飛（2011）[4]通過(guò)理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)表明：美對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制與中美貿(mào)易失衡存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系， 且具有相互促進(jìn)的“放大效應(yīng)”， 出口管制是引發(fā)并加劇雙邊貿(mào)易失衡的主要原因。三是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力角度，馮俊新（2018）[5]認(rèn)為隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步停滯，美國(guó)那些依賴規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而在全球占據(jù)主導(dǎo)地位的核心產(chǎn)業(yè)受到挑戰(zhàn)，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的差異性和互補(bǔ)性在不斷縮小，美國(guó)的貿(mào)易收益下降，這是中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)成因。文章將在前人研究的基礎(chǔ)之上，嘗試在國(guó)際不平等交換理論的分析范式下，基于兩國(guó)真實(shí)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用實(shí)證分析的研究方法探求中美貿(mào)易失衡的本質(zhì)原因。

2 國(guó)際不平等交換理論

2.1 經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論

經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論主要以國(guó)際價(jià)值理論為基礎(chǔ)。因?yàn)樵隈R克思的勞動(dòng)價(jià)值理論中，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定了商品的價(jià)值，所以，當(dāng)交換行為從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)際環(huán)境時(shí)， 商品的價(jià)值也就隨即由生產(chǎn)商品的國(guó)際社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定，即在國(guó)際社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下，在國(guó)際平均勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下，制造某種使用價(jià)值所需要的勞動(dòng)時(shí)間。馬克思指出“國(guó)家不同，勞動(dòng)的中等強(qiáng)度就不同，有些國(guó)家高些，有些國(guó)家低些。于是各國(guó)的平均數(shù)形成一個(gè)階梯，它的計(jì)量單位是世界勞動(dòng)的平均單位”。[6]此時(shí)，商品交換的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際價(jià)值。馬克思理解下的國(guó)際不平等交換理論其實(shí)就是在國(guó)際貿(mào)易中，一些國(guó)家在占有本國(guó)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值之外，還可以占有其他國(guó)家工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值，這些國(guó)家在貿(mào)易中可以以少量的勞動(dòng)換取其他國(guó)家多量的勞動(dòng)，所以他得出結(jié)論：國(guó)際不平等交換真實(shí)存在，并且本質(zhì)仍然存在于資本雇傭勞動(dòng)。這就是之后國(guó)際不平等交換理論的依據(jù)原點(diǎn)。

2.2 國(guó)際不平等交換多因素影響理論

在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，科技進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)作用方式同馬克思時(shí)代相比已經(jīng)發(fā)生了很大變化，經(jīng)典馬克思國(guó)際不平等交換理論其實(shí)暗含了科技進(jìn)步只作用于勞動(dòng)客觀條件，而不直接影響勞動(dòng)的主觀條件的假設(shè)，因此也沒(méi)有將勞動(dòng)的主觀條件納入價(jià)值生產(chǎn)的影響因素。馬艷、李真認(rèn)為“在科技革命深刻作用于全球化生產(chǎn)的今天，科技進(jìn)步在作用于勞動(dòng)客觀條件的同時(shí)，也對(duì)勞動(dòng)主觀條件產(chǎn)生極大影響。而除技術(shù)因素外，在當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度因素也對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和利益分配產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響”。[7]基于這種考慮，從技術(shù)和制度兩個(gè)角度構(gòu)建國(guó)際不平等交換的多因素影響模型，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易商品不平等交換進(jìn)行了分析和論證，通過(guò)定義技術(shù)進(jìn)步同時(shí)影響主客觀勞動(dòng)下國(guó)際交換中的國(guó)際價(jià)值函數(shù)、國(guó)別價(jià)值函數(shù)及超額剩余價(jià)值函數(shù)，構(gòu)建解釋國(guó)際不平等交換的計(jì)量模型——被解釋變量為反映國(guó)家間貿(mào)易商品價(jià)值總量差別的國(guó)際不平等交換指數(shù)，解釋變量分別是不變資本差距和可變資本差距及制度因素——該模型是包含國(guó)家、時(shí)間和變量三維數(shù)據(jù)的Panel Data問(wèn)題。該模型借助美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、墨西哥六國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)實(shí)證分析和一系列檢驗(yàn)，得出了以下結(jié)論：①技術(shù)進(jìn)步對(duì)人均固定資本投資等勞動(dòng)客觀條件和勞動(dòng)主觀條件均有影響;②在假定每個(gè)國(guó)家的斜率項(xiàng)都相同的情況下，單位時(shí)間內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品價(jià)值量的產(chǎn)出與固定資本形成額和本科教育水平呈正相關(guān)關(guān)系;③將國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度因素納入模型進(jìn)行國(guó)際不平等交換分析，可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其享有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度制定權(quán)，在與欠發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易活動(dòng)中，通過(guò)操縱國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，在固定資本形成額差距和高等教育水平差距都完全相同的條件，獲得絕大部分的貿(mào)易利潤(rùn);④人均固定資本形成額、高等教育水平都與該國(guó)的進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)比正相關(guān)。

3 理論模型

借鑒國(guó)際不平等交換多變量影響模型，以美國(guó)為國(guó)家A，中國(guó)為國(guó)家B，假設(shè)剩余價(jià)值率為100%，分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際價(jià)值和國(guó)別價(jià)值的影響，并構(gòu)建中美兩國(guó)貿(mào)易過(guò)程中基于馬克思國(guó)際價(jià)值理論的我國(guó)的利潤(rùn)函數(shù)。

3.1 國(guó)際價(jià)值

3.2 中美兩國(guó)的國(guó)別價(jià)值

4.2 變量說(shuō)明

（1）被解釋變量：該回歸模型的被解釋變量分別是中美對(duì)貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易差額，y1是美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易差額（由美國(guó)對(duì)華的出口額減去對(duì)華的進(jìn)口額得到），y2是中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易差額（由中國(guó)對(duì)美的出口額減去對(duì)美的進(jìn)口額得到）。

（2）解釋變量：該回歸模型的解釋變量有技術(shù)對(duì)勞動(dòng)客觀條件的作用程度xi1——用“單位固定投資的產(chǎn)值（GDP/全社會(huì)固定投資總額）”來(lái)衡量，勞動(dòng)對(duì)勞動(dòng)主觀條件的作用程度xi2——用“擁有高等教育背景人員的從業(yè)比（本碩博畢業(yè)生總數(shù)/總就業(yè)人口）”來(lái)衡量，勞動(dòng)力規(guī)模vi——用“就業(yè)人員工資總額”來(lái)衡量，i取1代表美國(guó)數(shù)據(jù)，i取2代表中國(guó)數(shù)據(jù)。

4.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

文章數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中美兩國(guó)1995—2018年的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)主要數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，美國(guó)數(shù)據(jù)主要來(lái)自于U.S Bureau of Economic Analysis（BEA），少部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)自于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）。樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

4.2.2 回歸結(jié)果分析

用Stata軟件分別對(duì)模型（6）、（7）進(jìn)行回歸分析，得到回歸結(jié)果：

（1）技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主客觀條件的作用程度及勞動(dòng)力規(guī)模對(duì)美國(guó)貿(mào)易差額的多元回歸分析：美國(guó)的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年美國(guó)對(duì)華貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，并且逆差規(guī)模有不斷擴(kuò)大趨勢(shì)，這也是近幾年美國(guó)頻繁對(duì)華發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端的重要原因，而基于技術(shù)進(jìn)步視角，美國(guó)貿(mào)易差額產(chǎn)生的原因就回歸結(jié)果可以得知：①單位固定資本產(chǎn)值增加1%，美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少0.632%，也即技術(shù)對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)擴(kuò)大美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%，美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加1.513%，即技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)縮小美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差;③勞動(dòng)力規(guī)模增加1%，美國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少0.012%，即勞動(dòng)力規(guī)模的增長(zhǎng)會(huì)擴(kuò)大美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的逆差。

（2）技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主客觀條件的作用程度及勞動(dòng)力規(guī)模對(duì)中國(guó)貿(mào)易差額的多元回歸分析：中國(guó)的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易一直處于順差狀態(tài)，回歸結(jié)果表明：①單位固定資本產(chǎn)值增加1%，中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)減少1.144%，也即技術(shù)對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)縮小中國(guó)對(duì)美的貿(mào)易順差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%，中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加2.468%，即技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度提高會(huì)擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差;③勞動(dòng)力規(guī)模增加1%，中國(guó)的貿(mào)易差額將會(huì)增加0.047%，即勞動(dòng)力規(guī)模的增長(zhǎng)會(huì)擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差。

（3）綜合考慮技術(shù)因素對(duì)中美兩國(guó)貿(mào)易差額的影響，技術(shù)對(duì)主觀勞動(dòng)的作用程度均大于對(duì)客觀勞動(dòng)的作用程度，根據(jù)馬克思的國(guó)際價(jià)值論，勞動(dòng)復(fù)雜度的提高導(dǎo)致的單位商品價(jià)值量上升效應(yīng)大于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的單位商品價(jià)值量的下降效應(yīng)，但是比較兩國(guó)的回歸結(jié)果，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易中技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易差額的促進(jìn)因素大于美國(guó)對(duì)華貿(mào)易。

5 結(jié)論和不足

通過(guò)以上理論和實(shí)證分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，中美兩國(guó)貿(mào)易中存在貿(mào)易失衡問(wèn)題，而在技術(shù)因素日益作用于生產(chǎn)過(guò)程的今天，根據(jù)馬克思的國(guó)際價(jià)值論，將技術(shù)對(duì)勞動(dòng)作用效果分解，通過(guò)構(gòu)建新的國(guó)際貿(mào)易利潤(rùn)函數(shù)，一個(gè)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步作用于勞動(dòng)主客觀條件的相對(duì)程度會(huì)影響其在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中超額貿(mào)易利益的流向。

第二，通過(guò)建立多元回歸模型，分析中美兩國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)客觀條件的作用起著縮小兩國(guó)貿(mào)易差額的作用，而技術(shù)對(duì)勞動(dòng)主觀條件的作用以及勞動(dòng)力規(guī)模都起著擴(kuò)大兩國(guó)貿(mào)易差額的作用。

第三，在文章選取的時(shí)間跨度（1995—2018年）里，技術(shù)作用于勞動(dòng)而對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易利潤(rùn)產(chǎn)生的影響程度差異較大，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響較大，而美國(guó)對(duì)華的貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響相比之下沒(méi)有那么顯著。可能原因是技術(shù)存在溢出效應(yīng)，在技術(shù)外溢的過(guò)程中，中國(guó)正處于技術(shù)吸收收益階段，而技術(shù)外溢則對(duì)美國(guó)的貿(mào)易利益有負(fù)面影響。

在文章的分析過(guò)程中，也存在不足：一是選取的模型較簡(jiǎn)單，技術(shù)作用于勞動(dòng)進(jìn)而影響貿(mào)易差額應(yīng)該是一個(gè)較漫長(zhǎng)的過(guò)程，簡(jiǎn)單的多元回歸模型對(duì)滯后效應(yīng)沒(méi)有考量，可能導(dǎo)致解釋偏差;二是在獲得數(shù)據(jù)時(shí)，部分變量的數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，文章通過(guò)采用相應(yīng)的估計(jì)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)齊，但是這種數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果可能失準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]MORRIS S，NICHOLAS L.Chinas role in the revived britton woods system：a case of mistaken identity[J].Working papers， 2005，22（1）：284-302.

[2]WON K，RENAN Z.The role of exchange rate in sino-us bilateralt rade[J].Contemporary economic policy，2007，78（3）：362-373.

[3]陳傳興.人民幣匯率與中美貿(mào)易不平衡分析[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2012（6）：92-94.

[4]黃曉鳳，廖雄飛.中美貿(mào)易失衡主因分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2011（4）：85-90，137.

[5]馮俊新.從貿(mào)易理論和歷史經(jīng)驗(yàn)看待中美貿(mào)易摩擦[J].中央社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)，2018（6）：140-144.

[6]卡爾·海因里希·馬克思.資本論（第一卷）[M].北京：人民出版社，2004：123.