劉 武 強(qiáng)

(1.閩南科技學(xué)院 商學(xué)院，福建 泉州 362332；2.閩南科技學(xué)院 泛家居產(chǎn)業(yè)研究中心，福建 泉州 362332)

2013年，習(xí)近平總書記提出了“21世紀(jì)海上絲綢之路”和“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的“一帶一路”倡議。在經(jīng)濟(jì)層面，“一帶一路”倡議聚焦于資源引進(jìn)、成品輸出和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；從長遠(yuǎn)來看，“一帶一路”倡議旨在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的共同發(fā)展和共同繁榮。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，“一帶一路”倡議有利于發(fā)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，加強(qiáng)沿線國家的經(jīng)濟(jì)合作，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的資源優(yōu)化配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[1]?！耙粠б宦贰背h涉及東部、西南、東北和西北地區(qū)四大區(qū)域，到2020年，“一帶一路”沿線地區(qū)的經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，人口總量和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值不斷上升，區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展也較為迅速，在國民經(jīng)濟(jì)中的重要性日益凸顯。當(dāng)前，固定資產(chǎn)的投資速度下降，產(chǎn)能過剩成為困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問題。在“一帶一路”倡議下，商貿(mào)流通業(yè)作為第三產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，其能否抓住機(jī)遇，實現(xiàn)質(zhì)和量的跨越式發(fā)展成為應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)問題。長期以來，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)改革的重要方向，商貿(mào)流通業(yè)成為重點(diǎn)發(fā)展的對象之一，在各級政府的調(diào)控中也出現(xiàn)明顯的政策傾斜[2]。經(jīng)過一段時期的發(fā)展沉淀，“一帶一路”沿線地區(qū)的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展日益壯大。

國內(nèi)學(xué)者采用了多種分析方法測算了服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，宋則以服務(wù)業(yè)為主要研究對象，選取了1998-2018年的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)，測算了生產(chǎn)要素的投入與產(chǎn)出關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的增長率長期處于較高水平，但其驅(qū)動力卻發(fā)生了較大變化，人均增長率超過了TFP增長率[3]。黃漫宇和李紀(jì)樺分析了服務(wù)業(yè)的TFP指數(shù)，采用SFA隨機(jī)前沿測算方法，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力對商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有巨大的推動作用，但這種推動作用具有一定的滯后性，作用周期較長[4]。馬晨和王東陽采用DEA分析方法，測算了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展效率指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)交易效率低的主要原因是沒有充分發(fā)揮資源的作用。同時，服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也較為有限。從全國范圍來看，服務(wù)業(yè)的交易效率存在顯著的地區(qū)差異性，這從側(cè)面反映出資源投入仍然是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有力手段[5]。王曉東等分析了服務(wù)業(yè)發(fā)展效率存在區(qū)域差異的原因，指出服務(wù)業(yè)發(fā)展存在較大差異的原因在于區(qū)域技術(shù)研發(fā)能力的差異[6]。郭梅深入分析了15家上市商貿(mào)流通企業(yè)的經(jīng)營狀況，研究結(jié)果表明這些企業(yè)普遍存在純技術(shù)效率較高、但規(guī)模效益較低的問題，這也導(dǎo)致了商貿(mào)流通企業(yè)的整體發(fā)展效率不高[7]。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于商貿(mào)流通企業(yè)交易效率的研究成果對該文的研究有很好的借鑒作用，但在研究的切入點(diǎn)和主題方面仍然具有一定的拓展空間。在研究方法上，對商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)交易效率的測算并未形成統(tǒng)一的測算方法，且現(xiàn)有研究中測算方法較為主觀，缺乏科學(xué)性。在研究主題上，多數(shù)研究僅測量了商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的效率值，并未深入分析其產(chǎn)生的深層次原因，影響機(jī)制分析較為淡薄。在“一帶一路”倡議下，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，但管理落后、產(chǎn)出效率低以及經(jīng)營能力不強(qiáng)是商貿(mào)流通企業(yè)面臨的主要問題。因此，如何科學(xué)地衡量商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率具有十分深刻的意義。

一、“一帶一路”沿線國家商貿(mào)流通現(xiàn)狀

商貿(mào)流通業(yè)是組成中國經(jīng)濟(jì)體系的重要產(chǎn)業(yè)之一，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要位置。商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展?fàn)顩r有如下特征：首先，縱觀商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，其發(fā)展速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，與國民經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展水平差距較大。其次，根據(jù)現(xiàn)有研究，通過橫向?qū)Ρ确治?，發(fā)現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)呈現(xiàn)出發(fā)展不平衡的現(xiàn)象。按照地理位置將商貿(mào)流通業(yè)分為東部、中部和西部3個區(qū)域，其中，東部地區(qū)商貿(mào)流通效率最高，中部和西部區(qū)域比較接近，但均低于東部區(qū)域。最后，通過縱向?qū)Ρ确治?，發(fā)現(xiàn)東部和西部商貿(mào)流通效率波動較大，中部地區(qū)則波動較小。

在“一帶一路”倡議下，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，深刻影響著中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與可持續(xù)增長。但管理落后、產(chǎn)出效率低和經(jīng)營能力不強(qiáng)是商貿(mào)流通企業(yè)面臨的主要問題，逐漸成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一。也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，與發(fā)達(dá)國家相比，中國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)推高通脹和阻礙產(chǎn)業(yè)升級等問題逐漸顯現(xiàn)。面對商貿(mào)流通業(yè)的突出問題，學(xué)術(shù)界展開了一系列研究，認(rèn)為各區(qū)域商貿(mào)流通效率低且差距大不是單一因素導(dǎo)致的，而是多因素共同作用的結(jié)果。馮海英研究發(fā)現(xiàn)，地理位置通過影響運(yùn)輸成本、貿(mào)易往來、融資成本以及市場化程度等因素影響市場環(huán)境和交易成本等，進(jìn)而作用于商貿(mào)流通效率，造成了不同區(qū)域間的商貿(mào)流通效率差異[8]。但現(xiàn)有研究僅從有限的角度來分析商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)存在的問題及原因，研究不夠深入和全面。因此，該文旨在通過實證分析研究影響中國商貿(mào)流通業(yè)的重要因素，從而促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

二、“一帶一路”沿線國家商貿(mào)流通交易效率實證研究

Malmquist指數(shù)被廣泛應(yīng)用于全要素生產(chǎn)率的測算，主要使用基于DEA模型的DEA-Malmquist指數(shù)和基于SBM模型的SBM-Malmquist指數(shù)。但SBM模型難以衡量多個有效決策單元之間的效率問題，因此該文采用DEA-Malmquist指數(shù)測算商貿(mào)流通效率。

(一)Malmquist指數(shù)分析法

距離函數(shù)可以分為產(chǎn)出和面向投入兩種類型，是坐標(biāo)上的生產(chǎn)前沿面和生產(chǎn)點(diǎn)之間生成的直線距離。在確定既定產(chǎn)出的情況下，投入向量向生產(chǎn)前沿面進(jìn)行壓縮的比例被稱為面向投入的距離函數(shù)[9]。反之，在確定既定投入的前提下，產(chǎn)出向量進(jìn)行壓縮的比例被稱為產(chǎn)出距離函數(shù)。

Malmquist指數(shù)由Malmquist于1953年提出，其將非參數(shù)線性規(guī)劃法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)相結(jié)合，被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)效率變化的測算。該研究將“一帶一路”倡議中中國沿線16個省、市和自治區(qū)作為獨(dú)立決策單元，根據(jù)商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)出效率構(gòu)建前沿面，它所遵循的原理是Mt(xt，yt，xt+1，yt+1)=(xt+1，yt+1)/(xt，yt)，(xt，yt)和(xt+1，yt+1)代表處于第t時期和第t+1時期時商貿(mào)流通業(yè)的投入向量與產(chǎn)出向量，效率變化體現(xiàn)在從(xt，yt)到(xt+1，yt+1)過程中投入產(chǎn)出之間的關(guān)系。dt+1和dt對應(yīng)在t+1和t時期的距離函數(shù)，反映從第t到第t+1之間技術(shù)效率的變動過程。由于存在時期選擇的差異性，在Malmquist指數(shù)表示t+1時期的基礎(chǔ)上，反映t時期到t+1時期生產(chǎn)率變動情況的公式為

(1)

公式(1)還可分為EC和TP兩個部分，TP代表技術(shù)的進(jìn)步指數(shù)，代表了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步。EC代表在規(guī)模報酬固定時技術(shù)效率的變動情況，即在決策單元下管理水平的變化幅度。計算如下：

(2)

在公式(2)中，EC還可分為純技術(shù)效率指數(shù)(PC)和規(guī)模效率指數(shù)(SC)兩個指標(biāo)。純技術(shù)效率代表技術(shù)效率的波動，當(dāng)PC大于1時，說明技術(shù)效率增長，反之減少，等于1時無明顯變化；規(guī)模效率代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)對商貿(mào)流通業(yè)效率增長的影響。技術(shù)進(jìn)步(TP)表示向生產(chǎn)前沿面的移動軌跡，TP小于1時，表示技術(shù)退步，反之則進(jìn)步，等于1時則表明無變化。當(dāng)Malmquist指數(shù)<1時，商貿(mào)交易業(yè)效率增長下降，反之上升。

(二)指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明

檢索“一帶一路”倡議中國沿線18個地區(qū)的商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)出與投入指數(shù)，以行業(yè)中的工作人員、資產(chǎn)投入、貿(mào)易流通業(yè)、運(yùn)輸路線和周轉(zhuǎn)數(shù)量作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐[10]。

1.產(chǎn)出指標(biāo)

研究選用商貿(mào)交易流通業(yè)和周轉(zhuǎn)數(shù)量為產(chǎn)出指標(biāo)。商貿(mào)交易流通業(yè)增加值的數(shù)據(jù)源于這18個地區(qū)不同層次的統(tǒng)計年鑒。同時，為了保證統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可比性，以2005年作為基期的統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)為根據(jù)，在不變價格情況下計算第三產(chǎn)業(yè)的增加指數(shù)，對商貿(mào)交易流通業(yè)的增長數(shù)量進(jìn)行加減，達(dá)到消除價格影響和修正數(shù)據(jù)的目的。周轉(zhuǎn)數(shù)量分為旅客數(shù)量和貨物周轉(zhuǎn)數(shù)量，通過換算比例的方式將旅客周轉(zhuǎn)數(shù)量轉(zhuǎn)化為貨物周轉(zhuǎn)數(shù)量，最后得到總周轉(zhuǎn)數(shù)量。

2.投入指標(biāo)

投入指標(biāo)分為勞動力投入、資本量投入和交通線路長度。勞動力要素的投入需要綜合考慮勞動力數(shù)量和勞動力質(zhì)量，通過酬勞反映市場中流動的勞動投入數(shù)量。由于當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)處于受多方因素影響的轉(zhuǎn)型期，工資水平并不能準(zhǔn)確反映出勞動力要素的投入水平。研究選用商貿(mào)流通業(yè)的勞動從業(yè)人員作為投入指標(biāo)。在資本量投入方面，根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性的特點(diǎn)，選擇資產(chǎn)投資及其價格水平指數(shù)等指標(biāo)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)?？紤]到商貿(mào)交易流通業(yè)的特征，將交通路線長度作為投入指標(biāo)，包括水路、陸路和鐵路的運(yùn)輸長度，綜合3種方式反映其基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況。

3.實證輸出結(jié)果分析

選取中國18個省份與“一帶一路”沿線國家的商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)出和投入數(shù)據(jù)，分別測算“一帶一路”沿線地區(qū)的總體技術(shù)效率，比較西北、東北、西南和沿海4個區(qū)域的技術(shù)效率，并分析各省技術(shù)效率的區(qū)別。

(1)交易效率測算與分析

使用DEAP2.1計算“一帶一路”沿線地域商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)效率，可知沿途地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)效率并不高(表1)。2005-2019年15年間技術(shù)效率的平均值為0.811，說明商貿(mào)流通業(yè)具有極大的發(fā)展?jié)摿εc空間。為加速后續(xù)發(fā)展，應(yīng)順勢提高技術(shù)的利用程度。自2005年初起，商貿(mào)流通業(yè)呈現(xiàn)上升空間，從2005年的0.771逐漸上升到2012年的0.819，這充分反映出2012年后效率技術(shù)獲得了極大發(fā)展空間。隨著商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間逐漸擴(kuò)大，資源利用率會帶動產(chǎn)出的增長。按照4大區(qū)域的劃分，沿海區(qū)域技術(shù)效率均值最高，達(dá)到0.959，遠(yuǎn)高于總體平均值0.811，之后依次為東北地區(qū)、西南地區(qū)和西北地區(qū)，技術(shù)效率均值分別為0.841、0.741和0.711?？梢钥闯?，沿海區(qū)域和東北區(qū)域技術(shù)效率均值都超過了平均值，而西南地區(qū)和西北地區(qū)技術(shù)效率均值則都低于平均值?！耙粠б宦贰敝袊鼐€區(qū)域技術(shù)效率均值呈現(xiàn)出發(fā)展不平衡的現(xiàn)象，主要原因為沿海地區(qū)具備得天獨(dú)厚的區(qū)位發(fā)展優(yōu)勢，完備的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在一定程度上為高程度的開放提供了便利條件。東北地區(qū)的技術(shù)效率發(fā)展處于中等地位，應(yīng)充分利用其國有企業(yè)多的優(yōu)勢，統(tǒng)籌資源分配，提高技術(shù)效率。受地理位置的制約，處于內(nèi)陸地區(qū)的西北和西南地區(qū)在對外發(fā)展的過程中存在困難，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和交通狀況一定程度上影響了其對外開放的進(jìn)程。盡管如此，15年間各省份的技術(shù)效率已經(jīng)呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢，各省份間的差距在逐漸縮小。

表1 2005-2019年“一帶一路”中國沿線區(qū)域技術(shù)效率均值

(2)“一帶一路”沿線各省市交易效率

2005-2019年間，在18個地區(qū)的技術(shù)效率平均值中，上海市作為中國的經(jīng)濟(jì)中心，技術(shù)效率排在首位，達(dá)到0.9 995；除西藏自治區(qū)外，其余各省市均保持在0.5 895～0.9 990，西藏自治區(qū)為0.5 857，位于尾部。各地區(qū)技術(shù)效率均值為0.8 091，一半以上地區(qū)，如內(nèi)蒙古自治區(qū)、黑龍江省、吉林省、遼寧省、重慶市、上海市、浙江省、福建省、廣東省和海南省均超過了均值，說明商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)地區(qū)發(fā)展存在差異性。按照地理區(qū)位分析，東南沿海地區(qū)，例如廣東和浙江等省份的效率普遍較高，交通不便省份的技術(shù)效率值較低，如廣西壯族自治區(qū)和云南省等地?？傮w來看，從按照省份對商貿(mào)流通業(yè)的劃分進(jìn)行分析可知，各地商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展具有不平衡性，沿海地區(qū)技術(shù)效率普遍較高，西南和西北等地較低(表2)。

表2 2005-2019年“一帶一路”中國沿線技術(shù)效率均值與排名

三、研究結(jié)論及展望

基于Malmquist指數(shù)測算“一帶一路”沿途地區(qū)的商貿(mào)流通技術(shù)效率，判斷各地區(qū)與各省份商貿(mào)流通效率的差異和變化趨勢，并在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)建議。

(一)研究結(jié)論

該文以中國“一帶一路”沿線國家的商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)交易效率作為研究主題，以2005-2019年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作為研究對象，得到如下研究結(jié)論：1.沿途地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)效率不高，2005-2019年15年間技術(shù)效率的平均值為0.811，說明商貿(mào)流通業(yè)具有極大的發(fā)展?jié)摿εc空間，為加速后續(xù)發(fā)展，應(yīng)順勢提高技術(shù)的利用程度。2.受地理位置的制約，處于內(nèi)陸地區(qū)的西北和西南地區(qū)在對外發(fā)展的過程中存在困難，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和交通狀況在一定程度上影響了對外開放的進(jìn)程。盡管如此，15年間各省份的技術(shù)效率已經(jīng)呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢，各省份間的差距在逐漸縮小。3.總體來看，從按照省份對中國商貿(mào)流通業(yè)的劃分進(jìn)行分析可知，各地商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展具有不平衡性，沿海地區(qū)技術(shù)效率普遍較高，西南和西北等地較低。

基于以上分析，提出如下建議：1.加大交通體系建設(shè)投入，尤其是針對西北和西南地區(qū)，要大力改善西北和西南地區(qū)的交通狀況，實現(xiàn)連通南北、貫穿東西的交通體系，降低物流和運(yùn)輸成本，加快流通速度，不斷減少商貿(mào)流通的限制因素；2.加強(qiáng)各個區(qū)域間商貿(mào)流通合作與交流，政府應(yīng)積極構(gòu)建企業(yè)間合作的樞紐平臺，促進(jìn)不同企業(yè)間信息和資源的共享，并不斷擴(kuò)大合作的領(lǐng)域與范圍，形成多層次且更深入的協(xié)調(diào)合作機(jī)制。

(二)不足與展望

該文通過實證研究取得了一定的研究成果，但由于研究數(shù)據(jù)的限制還存在部分不足。在樣本選擇方面，選取了“一帶一路”沿線的省市作為研究對象，但并不能反映整個行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，在未來的相關(guān)研究中可以繼續(xù)擴(kuò)大樣本量，使研究結(jié)論更加具有說服力。在指標(biāo)選取方面，投入產(chǎn)出的指標(biāo)選擇雖然具有一定的代表性，但隨著經(jīng)濟(jì)形勢的變化和產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，影響指標(biāo)可能也會產(chǎn)生較大的變化。因此，為了全面反映商貿(mào)流通業(yè)投入產(chǎn)出的發(fā)展情況，需要建立更加全面且動態(tài)的指標(biāo)體系。在研究數(shù)據(jù)方面，選取了2005-2019年的研究數(shù)據(jù)，未來隨著數(shù)據(jù)的不斷公開，應(yīng)盡可能多地選擇樣本量，以更加全面地反映行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。