曾 智/廣州市城市建設(shè)檔案館

1 問題的提出

2020年，區(qū)塊鏈在中國進(jìn)入了應(yīng)用爆發(fā)階段。22個(gè)省市將區(qū)塊鏈寫入了政府工作報(bào)告[1]，“區(qū)塊鏈+”的口號(hào)被響亮地提出，河北、貴州、湖南、北京、廣州、贛州等多省市發(fā)布區(qū)塊鏈發(fā)展行動(dòng)規(guī)劃[2]。在“學(xué)習(xí)強(qiáng)國”網(wǎng)站搜索可知，區(qū)塊鏈技術(shù)已在司法、農(nóng)業(yè)、電子證照、醫(yī)保、能源、稅收、財(cái)政支付、公共衛(wèi)生、金融、公益等行業(yè)中落地，正在應(yīng)用的全國性或行業(yè)性的區(qū)塊鏈包括國家信息中心牽頭的BSN、國家電網(wǎng)牽頭的“國網(wǎng)鏈”、中國證監(jiān)會(huì)牽頭的監(jiān)管鏈、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭的跨行交易區(qū)塊鏈等國字頭鏈與騰訊等商業(yè)鏈合計(jì)8家，市級(jí)、局級(jí)、企業(yè)級(jí)區(qū)塊鏈也時(shí)有出現(xiàn)。這種“爆發(fā)”與賽迪發(fā)布的《全球公有鏈技術(shù)評(píng)估指數(shù)評(píng)估》[3]及德勤的對(duì)GitHub上86034個(gè)開源區(qū)塊鏈項(xiàng)目的調(diào)查[4]中的國外區(qū)塊鏈技術(shù)歷史發(fā)展情況極為類似，區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施碎片化的趨勢(shì)同樣也在逐漸顯現(xiàn)，必須防止新信息孤島甚至信息“廢墟”形成。但是，作為新修訂檔案法的數(shù)字資源法定收集單位和“不得拒絕接收”檔案移交的檔案館，對(duì)因此帶來的巨大挑戰(zhàn)和機(jī)遇卻顯得準(zhǔn)備不足。

通過在中國期刊網(wǎng)用“區(qū)塊鏈+檔案”進(jìn)行篇名檢索，我們發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有關(guān)于變電站、石化、病歷、科研、會(huì)計(jì)、健康、誠信、特種設(shè)備、學(xué)生等類型檔案管理的研究，而通過“區(qū)塊鏈+檔案館”進(jìn)行篇名檢索卻僅有6個(gè)結(jié)果。在研究?jī)?nèi)容上，大多為綜述性或初探性研究；在研究對(duì)象上，大多簡(jiǎn)化為電子文件或較概念化的“電子檔案”；在業(yè)務(wù)內(nèi)容上，注重利用與共享及單一種類館藏的接收及保存；在連接能力上，即使包括比較成熟的石化項(xiàng)目或英國ARCHANGEL項(xiàng)目，也主要集中在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、部門內(nèi)網(wǎng)或檔案館室專網(wǎng)?？傮w而言，在面向整體社會(huì)、多樣化信息基礎(chǔ)設(shè)施及復(fù)雜種類檔案環(huán)境下切合檔案館社會(huì)定位和法治要求的研究較為缺乏。

基于檔案信息收集場(chǎng)所集一、檔案信息處理加工程序統(tǒng)一、流轉(zhuǎn)的信息內(nèi)容獨(dú)一[5]的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，在有限的研究中，檔案館自身通常更關(guān)注區(qū)塊鏈去中心化和防篡改的技術(shù)特點(diǎn)動(dòng)搖了檔案館的“中心”地位，而沒有意識(shí)到區(qū)塊鏈時(shí)代仍需要一個(gè)集中保管和共享數(shù)據(jù)的中心，且這個(gè)中心極有可能仍由檔案館承擔(dān)。

2 檔案館作為區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)保管與共享中心的優(yōu)勢(shì)分析

雖然區(qū)塊鏈綜合使用了對(duì)等網(wǎng)絡(luò)、共識(shí)算法等技術(shù)[6]，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了去中心化和真實(shí)性維護(hù)，但是我們也應(yīng)該看到由于難以實(shí)現(xiàn)全媒體、全文件上鏈，主流是將電子文件單獨(dú)存儲(chǔ)、哈希值或哈希值加部分元數(shù)據(jù)上鏈[7]，因此基礎(chǔ)設(shè)施集約化需求未發(fā)生質(zhì)的變化。與之相對(duì)，從國外到國內(nèi)發(fā)展情況來說，區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施呈現(xiàn)碎片化趨勢(shì)似乎是“必由之路”，為了區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期可用，必須提前布局?jǐn)?shù)據(jù)的集中保管和共享機(jī)制，以免形成新的信息孤島甚至信息“廢墟”。從資源、場(chǎng)景、法治的角度，檔案館（含檔案館群）是極有可能成為整體社會(huì)的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)集中保管和共享中心的。

2.1 資源的優(yōu)勢(shì)

龐大的館藏和信息完整性是檔案館的最大優(yōu)勢(shì)。在整體性政府的視角下，用戶需要的是無縫區(qū)塊鏈服務(wù)，分散保管和共享帶來的入口和信息缺乏集成及性能參差與之相悖。入口缺乏集成會(huì)增加用戶搜集服務(wù)信息并建立接觸的成本；信息缺乏集成，用戶需要將不同信息按主體、客體、事項(xiàng)為線索組合與解讀方能確定是否滿足自己核心利益；性能缺乏保證，用戶通過不同系統(tǒng)獲取完整信息過程中存在快、慢甚至失效的體驗(yàn)。因此，從整體性政府的用戶視角，最極端的選擇是建立單一的中央數(shù)據(jù)庫[8]。

就事項(xiàng)或服務(wù)提供者的整體而言，分散保管和共享使得以主體、客體、事項(xiàng)為線索的跨鏈信息或者鏈上鏈下信息的可解讀性基本缺乏維護(hù)，區(qū)塊鏈上無論是實(shí)體數(shù)據(jù)[9]還是合約數(shù)據(jù)[10]，都是代碼語言，不同應(yīng)用必然存在代碼異構(gòu)性，分散主體管理將使得代碼異構(gòu)性的解決缺乏動(dòng)力，且缺乏歷史數(shù)據(jù)的解讀也令異構(gòu)性的解決能力欠缺。

而檔案館經(jīng)過多年發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)數(shù)據(jù)規(guī)范基本統(tǒng)一、業(yè)務(wù)管理共識(shí)基本一致、組織機(jī)構(gòu)（即節(jié)點(diǎn)）基本穩(wěn)定的共同體，承擔(dān)對(duì)內(nèi)建設(shè)一個(gè)節(jié)點(diǎn)基本穩(wěn)定的中心、對(duì)外建設(shè)一個(gè)單一服務(wù)入口的任務(wù)總體成本較低。龐大的歷史館藏及信息服務(wù)潛力更是檔案館最強(qiáng)大的“護(hù)城河”，以“完整性”為基礎(chǔ)大力加強(qiáng)信息資源建設(shè)，實(shí)現(xiàn)權(quán)益信息的高完整性、高可用性供給，適應(yīng)區(qū)塊鏈時(shí)代公眾日益提高的服務(wù)期望，將是檔案館在區(qū)塊鏈時(shí)代不被淘汰甚至提升地位的關(guān)鍵一招。

2.2 應(yīng)用場(chǎng)景的客觀要求

歸檔前后的區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景實(shí)有差異，歸檔后宜集中保管和共享。區(qū)塊鏈并非應(yīng)用層面的系統(tǒng)，而是提供了某些管理功能的底層技術(shù)架構(gòu)[11]，是“共識(shí)人群的一種管理方式”[12]。當(dāng)將不同主體向集中保管和共享的中心移交電子文件、元數(shù)據(jù)及區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的保管權(quán)行為（此處仍借用電子檔案管理的術(shù)語“歸檔”）前后進(jìn)行應(yīng)用場(chǎng)景劃分，我們發(fā)現(xiàn)歸檔前后參與者的共識(shí)是不一致的。歸檔前，重點(diǎn)在于事項(xiàng)辦理，共識(shí)側(cè)重于“事實(shí)”的確認(rèn)，時(shí)限短，參與人有限；歸檔后，重點(diǎn)在于證明文件的復(fù)用，共識(shí)側(cè)重于“事實(shí)”的判斷，每次復(fù)用是對(duì)文件內(nèi)容的信任共識(shí)增強(qiáng)，需要長(zhǎng)期可用，參與人理論上可趨于無窮。將兩種不同共識(shí)的應(yīng)用場(chǎng)景強(qiáng)行使用同一條鏈，實(shí)非一種理想的技術(shù)架構(gòu)，也不是一種穩(wěn)妥的管理方式。

因此，我們必須承認(rèn)區(qū)塊鏈去中心化的相對(duì)性，正如比特幣等需要集中的交易市場(chǎng)，檔案館無需與歸檔前的業(yè)務(wù)部門競(jìng)爭(zhēng)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)“生成”的中心，建立集中保管和共享區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的中心，在管理上、技術(shù)上和實(shí)踐上都是必要的。

2.3 法律權(quán)威性的優(yōu)勢(shì)

現(xiàn)行法規(guī)對(duì)權(quán)益證明效力有明確規(guī)定，檔案館提供區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)利用具有法律的權(quán)威性。站在法律的角度，區(qū)塊鏈?zhǔn)顷P(guān)于“事實(shí)”的一種記錄手段，因其全程留痕、不可篡改的技術(shù)特點(diǎn)，它可以作為事實(shí)的真實(shí)性證明，從而解決事實(shí)判斷的問題。而“事實(shí)”，又將指向相應(yīng)的主體、客體和相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。因此，就權(quán)益而言，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)實(shí)質(zhì)是權(quán)利人在關(guān)系人和特定機(jī)構(gòu)的一種記賬或者向不特定多數(shù)人的一種權(quán)利公示，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的集中保管和共享中心實(shí)質(zhì)就是權(quán)益證明的集中保管和共享中心，獲得權(quán)益證明的權(quán)威性或是設(shè)置這個(gè)中心的最重要考量。

站在權(quán)威性的角度，由于事項(xiàng)法定，與之相關(guān)的法律法規(guī)基本完備、指向明確，優(yōu)勢(shì)最強(qiáng)的應(yīng)是行業(yè)主管部門，因此相應(yīng)事項(xiàng)的權(quán)威證明公眾首選信任邏輯還是找“來源單位”。但由于來源分散，無其他主體收集及出具“權(quán)威”證明的依據(jù)，代位能力較差，在整體性政府的視野下，反而會(huì)對(duì)公眾的利用產(chǎn)生困擾。由于最高院的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》明確了檔案部門與制作原本的機(jī)關(guān)的證明具有同等證明力及以檔案管理方式保管的電子數(shù)據(jù)具有真實(shí)性，與新修訂檔案法等相結(jié)合，檔案館在確定性、位階及已授權(quán)的代位能力上具有綜合優(yōu)勢(shì)。地市層面也注意到了公共數(shù)據(jù)和檔案間的協(xié)調(diào)，如上海即出臺(tái)了第一部關(guān)于公共數(shù)據(jù)管理與“一網(wǎng)通辦”改革的地方政府規(guī)章《上海市“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理暫行辦法》。

因此，綜合而言，檔案館成為區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)集中保管和共享中心，可能會(huì)是在整體社會(huì)、多樣化信息基礎(chǔ)設(shè)施及復(fù)雜種類檔案環(huán)境中服務(wù)公眾、為其維護(hù)權(quán)益的一個(gè)較好選擇。

3 檔案館作為區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)保管與共享中心的三種形態(tài)

3.1 邏輯歸檔的資源目錄中心

這個(gè)形態(tài)的特點(diǎn)是檔案館無需建設(shè)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，根據(jù)外部各鏈公布的協(xié)議，參考Web3區(qū)塊鏈瀏覽器開發(fā)模塊接口，定期獲取區(qū)塊動(dòng)態(tài)，再根據(jù)之前已登記的鏈與組織機(jī)構(gòu)信息，通過館內(nèi)的規(guī)范化引擎，生成規(guī)范的檔案目錄，全量（歷史與新增）檔案目錄由檔案館提供統(tǒng)一查詢，調(diào)閱區(qū)塊數(shù)據(jù)實(shí)體時(shí)跳轉(zhuǎn)至相應(yīng)外部區(qū)塊節(jié)點(diǎn)。

該形態(tài)當(dāng)區(qū)塊鏈數(shù)量n=0時(shí)，即為現(xiàn)行各檔案館最常見的目錄中心建設(shè)模式。其優(yōu)勢(shì)在于建設(shè)成本低、與現(xiàn)行整體工作模式比較接近，適用于檔案館需要快速建設(shè)區(qū)塊數(shù)據(jù)歸檔與共享機(jī)制的場(chǎng)景，也適用于面積較廣（如省級(jí)）但區(qū)域內(nèi)檔案館能力參差情況下平均水平的歸檔與共享機(jī)制建設(shè)。

3.2 多鏈節(jié)點(diǎn)的檔案數(shù)據(jù)保管和共享中心

圖2 多鏈節(jié)點(diǎn)的檔案數(shù)據(jù)保管和共享中心形態(tài)

該形態(tài)的特點(diǎn)是檔案館參與各鏈的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，作為各鏈的節(jié)點(diǎn)之一獲取鏈上的數(shù)據(jù)，并將歸檔行為存證于相應(yīng)鏈上。館內(nèi)長(zhǎng)期保存和共享的資源為全量的目錄和文件，當(dāng)需要驗(yàn)證或調(diào)閱區(qū)塊原數(shù)據(jù)時(shí)，通過相應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)獲取后統(tǒng)一反饋。

當(dāng)區(qū)塊鏈數(shù)量n=1時(shí)，該形態(tài)為目前較為流行的由全市或全集團(tuán)統(tǒng)建區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施、檔案館作為節(jié)點(diǎn)和用戶方參與的模式；當(dāng)n=0時(shí)，該形態(tài)可轉(zhuǎn)換為當(dāng)前常見的電子檔案在線歸檔與共享模式。

3.3 基于信任鏈的檔案數(shù)據(jù)保管和共享中心

圖3 基于信任鏈的檔案數(shù)據(jù)保管和共享中心形態(tài)

該形態(tài)的特點(diǎn)是檔案館自建完整的區(qū)塊鏈，由檔案館群構(gòu)成聯(lián)盟。外部各鏈的數(shù)據(jù)歸檔時(shí)，將快照發(fā)送到檔案館聯(lián)盟鏈，歸檔行為生成智能合約，檔案元數(shù)據(jù)及文件哈希值在檔案館聯(lián)盟鏈上存證。用戶查詢、調(diào)閱和驗(yàn)證檔案目錄及文件均在檔案館群內(nèi)完成。

該形態(tài)有兩個(gè)變種：當(dāng)外部區(qū)塊鏈數(shù)量n=0時(shí)，即為ARCHANGEL項(xiàng)目模式，用戶通過離線或在線移交文件，檔案館聯(lián)盟共同認(rèn)證歸檔行為和歸檔內(nèi)容的有效性；另外形態(tài)是當(dāng)外部區(qū)塊鏈基礎(chǔ)架構(gòu)差異較大時(shí)，為降低側(cè)鏈開發(fā)難度，與形態(tài)2結(jié)合，可在館內(nèi)建立對(duì)應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)，獲取外部區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)后再鏈入檔案館聯(lián)盟鏈。

4 總結(jié)與展望

如黃奇帆所提，區(qū)塊鏈去中心化具有相對(duì)性，是“去化別人的、傳統(tǒng)的中心，而確立自己為中心”[13]。在這個(gè)概念下，制定和修改規(guī)則的、有能力提供數(shù)據(jù)長(zhǎng)期可用和可驗(yàn)證的人或機(jī)構(gòu)就是中心。法的權(quán)威性和信息的完整性，是檔案館集中保管和共享區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)最大的綜合優(yōu)勢(shì)，區(qū)塊鏈的很多理念也與檔案管理原理暗合。但與其他部門相比，檔案館在技術(shù)上和人才上存在較明顯短板。本文提出的三種形態(tài)，成本上和難度上具有由低到高的特點(diǎn)，與現(xiàn)行幾種歸檔和共享機(jī)制有一定的繼承性。各地檔案館可以結(jié)合業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、人才水平和外部環(huán)境，設(shè)計(jì)和演進(jìn)契合自身的區(qū)塊鏈時(shí)代數(shù)據(jù)保管和共享模式，從而進(jìn)一步擴(kuò)展檔案領(lǐng)域在整體社會(huì)運(yùn)行的積極影響，通過“有為”實(shí)現(xiàn)“有位”。