周雷敏，謝孝昌，梁 艷

（北京航空材料研究院，北京 100095）

隨著我國科技實(shí)力的增強(qiáng)，科研院所順應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求，主動加入全球協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在高精尖科技領(lǐng)域，開展了大量的國際科研合作項(xiàng)目。這些項(xiàng)目對于我國持續(xù)提高科技創(chuàng)新能力，搶占國際技術(shù)前沿和高地，具有重要而深遠(yuǎn)的意義。因此，通過先進(jìn)項(xiàng)目管理技術(shù)，保障項(xiàng)目順利執(zhí)行交付和完成項(xiàng)目預(yù)期成果，對促進(jìn)我國科技進(jìn)步具有重要意義。

1.國際科研合作項(xiàng)目

1.1 國際科研合作項(xiàng)目定義及類型

國際科技合作是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家公民之間按照協(xié)議進(jìn)行科學(xué)和技術(shù)知識的共享[1]。科研院所的國際科研合作項(xiàng)目通常指科研院所與來自不同國家的機(jī)構(gòu)、組織之間利用各自優(yōu)勢，聯(lián)合開展的以某特定科技領(lǐng)域基礎(chǔ)研究為對象的合作項(xiàng)目。國際科研合作項(xiàng)目按照是否有經(jīng)費(fèi)結(jié)算可分為有經(jīng)費(fèi)結(jié)算的合作項(xiàng)目和無經(jīng)費(fèi)結(jié)算的合作項(xiàng)目。其中有經(jīng)費(fèi)結(jié)算的項(xiàng)目按照資助方式可以分為國家政策資助的合作項(xiàng)目和我方自籌經(jīng)費(fèi)支持的合作項(xiàng)目；按照合作形式可以分為技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、聯(lián)合研究項(xiàng)目和技術(shù)輸出項(xiàng)目。

1.2 國際科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

科研項(xiàng)目管理是對科研項(xiàng)目進(jìn)行的全方位、全過程管理，具體包括項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目進(jìn)度管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目干系人管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目合同管理、項(xiàng)目采購管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理等。一個(gè)完整的國際科研合作項(xiàng)目生命周期分項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目培育、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目收尾六大階段。在整個(gè)生命周期中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過項(xiàng)目管理技術(shù)驅(qū)動項(xiàng)目組，完成階段任務(wù)，最終達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。相比國內(nèi)科研任務(wù)，國際科研合作項(xiàng)目具有培育策劃階段更長、更注重跟蹤國際前沿、響應(yīng)內(nèi)外需求的特點(diǎn)。

在科研院所，一般由國際合作主管部門負(fù)責(zé)組織國際科研項(xiàng)目合作雙方交流和項(xiàng)目進(jìn)度跟進(jìn)。國際合作主管部門由科研院所的業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)直接指導(dǎo)。科技主管部門管理項(xiàng)目進(jìn)度和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。國際科研合作項(xiàng)目管理已成為通過項(xiàng)目增進(jìn)國際交流，學(xué)習(xí)國外研究方法理念，打造國際化創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)，推進(jìn)科技協(xié)同發(fā)展的重要支撐。

2.科研院所國際科研項(xiàng)目管理存在的問題

2.1 項(xiàng)目策劃和培育缺乏科學(xué)性，組織力度有待提升

國際科研合作項(xiàng)目的獨(dú)特性決定了在項(xiàng)目策劃和培育階段需要耗費(fèi)更多的時(shí)間和精力，策劃得好不好，培育得好不好，也從某種程度上影響了項(xiàng)目未來執(zhí)行是否順利，交付成果是否能滿足既定目標(biāo)和需求。然而，科研院所科研項(xiàng)目策劃和培育尚未建立一套科學(xué)系統(tǒng)的方法，主要體現(xiàn)在：對于外方能力和興趣的調(diào)研手段相對匱乏，主要靠文獻(xiàn)和線上調(diào)查，缺乏科學(xué)系統(tǒng)的調(diào)研方法和工具；項(xiàng)目培育策劃呈現(xiàn)廣撒網(wǎng)和隨機(jī)性的特征，沒有形成系統(tǒng)的需求數(shù)據(jù)庫，不能形成項(xiàng)目周期性滾動式前進(jìn)；項(xiàng)目策劃和培育的牽頭單位和課題承接單位協(xié)同效應(yīng)不夠。國際合作主管部門熟悉國家政策，具備國際交流能力，但缺乏對專業(yè)知識和前沿科技的把握，而項(xiàng)目承制單位的科技人員具有專業(yè)優(yōu)勢，但缺少國際合作經(jīng)驗(yàn)，兩者在策劃培育階段信息不對稱導(dǎo)致難以形成合力，限制了項(xiàng)目策劃培育發(fā)揮最佳效能。

2.2 管理主體權(quán)責(zé)模糊，部門協(xié)同管理效能有待優(yōu)化

科研院所大多是弱矩陣式的組織形式（圖1），項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員來自各個(gè)職能部門，有各自職能部門的目標(biāo)和利益，對項(xiàng)目的整體目標(biāo)、整體利益的歸屬感不強(qiáng)。項(xiàng)目科研負(fù)責(zé)人在調(diào)配和使用資源時(shí)，需要協(xié)調(diào)很多職能部門［2］?？蒲性核话愣加型ㄓ玫目蒲许?xiàng)目管理制度，但對國際科研合作項(xiàng)目缺少必要的制度支撐。

圖1 ．科研院所項(xiàng)目管理組織形式

在項(xiàng)目管理方面，國際合作部門和科技主管部門相互之間有分工、有交叉、也有協(xié)作，是密切配合的關(guān)系。國際合作部門更側(cè)重項(xiàng)目培育、策劃，科技主管部門更側(cè)重項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)管理。國際合作主管部門主要是對外負(fù)責(zé)，科技主管部門對內(nèi)負(fù)責(zé)。國際合作主管部門直接面對合作方，是項(xiàng)目承研單位對外信息溝通的使者，但一般沒有項(xiàng)目合同審批權(quán)，對項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)控本身并沒有太多的話語權(quán)，無法深度參與項(xiàng)目實(shí)施過程，難以對項(xiàng)目階段性進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督測量，對項(xiàng)目交付成果進(jìn)行有依據(jù)的考核?？萍贾鞴懿块T對內(nèi)管理項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展，但不對國外合作方直接負(fù)責(zé)，無法直接感受到來自合作方的壓力。

在承研單位和財(cái)務(wù)主管部門方面，承研單位上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，財(cái)務(wù)主管部門審核項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算和項(xiàng)目支出，但財(cái)務(wù)主管部門對科研項(xiàng)目性質(zhì)和項(xiàng)目運(yùn)行過程的知悉不夠，容易造成科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算不準(zhǔn)確和項(xiàng)目具體進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)支出不同步的問題[3]。

在項(xiàng)目承研單位內(nèi)部，科研院所科研項(xiàng)目大多使用課題組長負(fù)責(zé)制的模式，項(xiàng)目管理存在“個(gè)體戶”現(xiàn)象，不同項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人之間交流互通有些匱乏。

2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不足，涉外法務(wù)應(yīng)對舉措有待強(qiáng)化

國際科研合作項(xiàng)目不同于國內(nèi)科研課題，受國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大。當(dāng)今美國對華奉行單邊主義和保護(hù)主義，頻頻加嚴(yán)出口管制政策[4]，對我國技術(shù)封鎖升級，強(qiáng)加自身利益訴求。以美國為首的西方法務(wù)管制十分嚴(yán)格，在合作的同時(shí)設(shè)立了強(qiáng)大的法律屏障。

國際科研合作項(xiàng)目存在著較高的法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，一是國際科研合作項(xiàng)目的合同/協(xié)議文本的起草方一般是國外公司，運(yùn)用程式化的合同條款，強(qiáng)加己方利益訴求，我方機(jī)構(gòu)談判余地很少，尤其是知識產(chǎn)權(quán)條款，涉及到我方核心利益；二是外方一般要求簽署保密協(xié)議書，規(guī)避己方信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)，增加我方公司保守敏感及秘密信息的責(zé)任。三是司法仲裁條款一般選用西方國家法律為準(zhǔn)據(jù)法，以英語為法律效力的語言[4]。

中國科研院所缺少應(yīng)對上述情況的法務(wù)機(jī)制，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判、應(yīng)對機(jī)制相對缺乏，同時(shí)科研院所精通國際科技合作法務(wù)的人才相對缺乏，導(dǎo)致國際科研合作項(xiàng)目可能存在的一定的內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)。例如：項(xiàng)目所需的原材料、設(shè)備等被列入出口管制清單，我方無法獲得所需材料和設(shè)備，導(dǎo)致合作項(xiàng)目被迫延期、暫緩或終止；項(xiàng)目所涉及的技術(shù)及研究領(lǐng)域被列入出口管制清單，導(dǎo)致項(xiàng)目技術(shù)交流無法正常開展。

3.科研院所國際科研項(xiàng)目管理優(yōu)化措施

3.1 提高前期培育策劃工作的科學(xué)性，提供組織保障

策劃和培育項(xiàng)目是項(xiàng)目管理前期不可或缺的環(huán)節(jié)，一個(gè)良好的項(xiàng)目管理必須在項(xiàng)目開始前就要加強(qiáng)管理，確保項(xiàng)目結(jié)束時(shí)的結(jié)果符合目標(biāo)[3]。應(yīng)注重提高國際科研合作項(xiàng)目管理前期培育策劃工作的科學(xué)性。在項(xiàng)目策劃和培育階段，國際合作部門起到了獵頭的作用，需要從國家政策研究、洞悉外方能力和興趣以及了解我方需求這三個(gè)維度去開展充分的調(diào)查研究工作。這三個(gè)方面有機(jī)聯(lián)系，互相影響，缺一不可，最終國際科研合作開展的效果是這三個(gè)維度相乘的結(jié)果（圖2）。在了解國家政策方面，一是要系統(tǒng)梳理對國際科技合作有扶持政策的國家部委及有關(guān)機(jī)構(gòu)，了解具體政策內(nèi)容要求；二是要熟悉申報(bào)條件和流程，結(jié)合科研院所自身實(shí)際，制定切合可行的申報(bào)指南。在了解外方能力興趣方面，一是要系統(tǒng)梳理國際同行機(jī)構(gòu)名錄及其研究特長；二是要通過參加國際學(xué)術(shù)會議，派出團(tuán)組訪問，邀請外國專家來華等方式，增進(jìn)與國外同行面對面的交流，了解其研究能力和興趣。在對內(nèi)調(diào)研方面，一是要系統(tǒng)梳理科研院所有對外合作潛力或需求的研究領(lǐng)域方向；二是針對每個(gè)研究領(lǐng)域，要通過走訪科研承研單位，邀請技術(shù)專家面對面交流等方式，形成合作需求清單。

圖2 ．國際科研合作項(xiàng)目管理三維度理論

通過上述方式的系統(tǒng)梳理，形成國外伙伴信息庫和合作需求信息庫，并根據(jù)需求的迫切程度，對合作需求信息庫中的需求實(shí)施分級管理，將需求緊急迫切的和涉及單位廣泛的需求標(biāo)為一級需求。以這兩個(gè)庫為抓手，去開展國際科研合作項(xiàng)目策劃培育，在資源有限的情況下，優(yōu)先策劃一級需求的項(xiàng)目，并根據(jù)實(shí)際情況，對這兩個(gè)庫進(jìn)行動態(tài)更新。此外，項(xiàng)目策劃時(shí)還要關(guān)注重點(diǎn)研究領(lǐng)域是否敏感，避免涉足敏感領(lǐng)域。

3.2 制定完善的國際科研項(xiàng)目管理制度，提供制度保障

在科研院所層面，應(yīng)對科研項(xiàng)目管理制度進(jìn)行一次系統(tǒng)評審，查看其中對于國際科技合作項(xiàng)目管理適用及不適用的部分，并對比工作實(shí)際情況，梳理制度未包括的工作內(nèi)容。對不適用的部分要進(jìn)行補(bǔ)充完善，對于制度未包括的內(nèi)容，要針對性地制定相應(yīng)的管理制度，并注意其與原有制度之間的銜接。通過制度進(jìn)一步明晰科技主管部門、國際合作主管部門、財(cái)務(wù)主管部門和承研單位的分工和職責(zé)界面，形成科學(xué)完善的項(xiàng)目管理制度體系。在承研單位層面，要制定制度，打破課題組之間的藩籬。

國際科研項(xiàng)目管理制度的制定要著力實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的有效管理，總結(jié)為要把握和妥善處理四個(gè)“三”之間的關(guān)系，分別為：集中落實(shí)三要素，即質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)；全面把關(guān)三過程，即立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收、管理；推動采取三措施，即事先策劃、事中檢查、事后總結(jié)；保障處理好三關(guān)系，即內(nèi)外關(guān)系、上下關(guān)系、平行關(guān)系。通過上述因素納入制度制定，賦予執(zhí)行項(xiàng)目的責(zé)任主體統(tǒng)一的責(zé)、權(quán)、利，實(shí)現(xiàn)國際科研項(xiàng)目管理的全流程快速響應(yīng)，全過程高效協(xié)同，規(guī)范職能部門激發(fā)科研人員參與國際科研合作項(xiàng)目的熱情。

3.3 加強(qiáng)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和合規(guī)機(jī)制建設(shè)，提供法務(wù)保障

在科研機(jī)構(gòu)合法合規(guī)機(jī)制尚不完善的情況下，開展國際科研合作一定要注意防止我方因法律風(fēng)險(xiǎn)蒙受損失，具體措施如下：做好科研項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)的分析評審，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍；加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，以避免因外國政府限制、制裁、進(jìn)出口管制等導(dǎo)致必要的設(shè)備、原材料等禁運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)；立足基礎(chǔ)型研究領(lǐng)域開展合作，盡量避免敏感信息；拓展合作國家和地區(qū)，避免由于某個(gè)單一國家出口管制帶來的合作全面終止的風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)國際合同文本談判能力，嚴(yán)格審查合同條款和合作中簽署的各種法律文件。若科研項(xiàng)目涉及到外包，應(yīng)將外方對我方的管控要求貫徹到外包方，避免因外包方不利導(dǎo)致違約的風(fēng)險(xiǎn)；要注意對我方項(xiàng)目參研人員宣貫履行風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對爭議解決條款，應(yīng)首選中國司法管轄機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)，其次是獨(dú)立公正的第三方國際仲裁機(jī)構(gòu)，最后才是外方法庭。

在積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的同時(shí)，國際科研合作要重視合規(guī)合法機(jī)制建設(shè)，探索知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，提高依法合規(guī)經(jīng)營水平，吸納精通國際法律的高級法務(wù)人才進(jìn)入國際合作專業(yè)隊(duì)伍，為國際科研項(xiàng)目的可持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

4.結(jié)語

隨著我國積極推動構(gòu)建以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系，國際科技創(chuàng)新合作在國家整體外交戰(zhàn)略中的地位日益凸顯[5]?？蒲性核趪H創(chuàng)新合作中的發(fā)揮了主力軍的作用?？蒲许?xiàng)目管理人員應(yīng)提高自身水平和業(yè)務(wù)能力，在項(xiàng)目管理實(shí)踐中持續(xù)提煉問題及解決辦法，以促進(jìn)國際科研項(xiàng)目持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國際合作課題與國內(nèi)重點(diǎn)研究課題的相互補(bǔ)給和良性循環(huán)，真正為提升國家形象和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步作出貢獻(xiàn)。