陳勝前

農(nóng)業(yè)起源之前是狩獵采集者的時代，農(nóng)業(yè)起源的機制研究必定涉及狩獵采集者的研究。狩獵采集者的文化適應機制具有統(tǒng)一性與多樣性，關鍵變量是流動性。人類數(shù)百萬年的狩獵采集歷史并不是一個簡單的重復過程作類文化的組成部分，它具有累積發(fā)展的特點，與之相應的是人類技術(shù)文化的不斷進步，還有社會組織的復雜化。在此基礎上，人類社會追求能量最大化的適應策略，這個趨勢至今依舊存在。它同時意味著人類的文化適應追求最佳適合度與最小化風險。

布萊德伍德視農(nóng)業(yè)為人類文化進步的產(chǎn)物，這種觀點是有合理性的，雖然許多考古學家將之視為19世紀“斯賓塞式”的進步論。文化的累積發(fā)展創(chuàng)造了農(nóng)業(yè)起源所需要的資源稟賦結(jié)構(gòu)，包括一定的人口數(shù)量與密度——這也是長期發(fā)展的累積所致，還有人口增加所導致的一系列社會變化，如地域所有權(quán)的觀念、限定的惠予范圍、群體內(nèi)部競爭加劇等。它們體現(xiàn)狩獵采集者適應長期的趨勢，也就是我所說的統(tǒng)籌性的一個方面。還有一個方面與歷史趨勢無關，但與狩獵采集作為獲取基本生活資料的策略相關，無論是遠古的狩獵采集者，還是近現(xiàn)代的狩獵采集者，只要他們不事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就需要去尋找自然資源，也很少能過上定居的生活。就像工業(yè)社會與城市的關系一樣，不是說農(nóng)業(yè)社會沒有城市生活，但是城市成為主要居住形態(tài)，只可能由工業(yè)社會來支撐。與此類似，狩獵采集者社會在特殊條件下，如水生資源利用者也可能形成定居社會，但是大規(guī)模的定居是農(nóng)業(yè)社會的居住形態(tài)。從歷時性和共時性兩個角度看狩獵采集者的文化適應機制，都可以發(fā)現(xiàn)統(tǒng)一性，于前者是一些發(fā)展趨勢，于后者是流動采食。

在回顧華北與長江中下游地區(qū)舊石器時代晚期文化發(fā)展時，我們注意到人類棲居范圍擴散到世界各地（人口的增長），石器技術(shù)的進步、原料精細化、石器地區(qū)風格形成（地域所有權(quán)觀念與限定的惠予關系）;到新舊石器時代過渡階段，我們可以看到新的技術(shù)發(fā)明如陶器、磨制石器以及食物研磨工具（植物強化利用也是能量最大化的策略）的出現(xiàn)，還有裝飾品的發(fā)展（社會內(nèi)部競爭）等，這些都體現(xiàn)了狩獵采集者長期發(fā)展趨勢上的累積增長。而像柿子灘、下川等地點群與東胡林、南莊頭等遺址體現(xiàn)的不同流動又說明狩獵采集者文化系統(tǒng)發(fā)生了區(qū)域分化。只有能把流動性降低到足夠程度的地區(qū)才可能有農(nóng)業(yè)起源，這也是為什么最早的農(nóng)業(yè)起源地帶位于太行山以東地區(qū)的關鍵因素。當然，狩獵采集者的長期趨勢像是“常量”，是不言而喻的存在;而地區(qū)之間的分化發(fā)展才是考古學家真正關心的對象，也就是說考古學家希望能夠解釋為什么農(nóng)業(yè)會起源，他們更關注的是農(nóng)業(yè)起源發(fā)生在某些地區(qū)，而非其他地區(qū)。實際上，長期趨勢并不是每個地區(qū)都是均等發(fā)展的;在分化之時，又與環(huán)境條件的不同特征密切相關。

環(huán)境多樣性對文化適應產(chǎn)生的是雙重作用，一方面是硬約束，即由于環(huán)境的極端特征導致某些文化適應無法發(fā)揮作用，就像在內(nèi)陸地區(qū)無法利用水生資源一樣，茂密森林環(huán)境通常沒有草原那樣豐富的食草動物群。農(nóng)業(yè)所要實施的條件至少需要包括合適的溫度、降水;再者，土壤、病蟲害、人口等也會有所限制，對于農(nóng)業(yè)起源而言，必不可少的要素就是野生物種的存在，沒有適合馴化的物種，就是掌握了馴化技術(shù)，也是沒有意義的。美洲地區(qū)因為缺乏適合馴化的大型動物，所以農(nóng)業(yè)系統(tǒng)始終是脆弱的，農(nóng)耕群體始終需要抽出時間去狩獵，所以定居難以建立。即便建立了，也不穩(wěn)定。連帶建立在這種農(nóng)業(yè)基礎上的文明，也容易崩潰。由于缺乏大型馴化動物，即便他們知道輪子也沒有作用，南美文明不得不建立在人力托運的基礎上。當然，物種不是中國各文化生態(tài)區(qū)的制約因素，中國不同地域都有適合馴化的地方物種。東北地區(qū)的問題是低溫，生長季節(jié)短。青藏高原是高寒的氣候環(huán)境，比極地環(huán)境還要惡劣，不僅空氣含氧量低，而且缺乏極地環(huán)境經(jīng)常可以狩獵的海洋哺乳動物或是可以馴養(yǎng)的馴鹿群。大西北地區(qū)是水資源缺乏，沒有地表水，大型食草動物就難以生存，也就沒有狩獵采集者，更不會有農(nóng)業(yè)起源這回事。當然，環(huán)境多樣性還有另一方面的作用，它會提供機遇，提供某些優(yōu)勢資源，形成發(fā)展農(nóng)業(yè)的軟約束。利用水生資源就構(gòu)成了農(nóng)業(yè)的替代策略，水生資源來源區(qū)域范圍大，生產(chǎn)力高，季節(jié)性與陸生資源有互補性，資源穩(wěn)定可靠，種類多樣且質(zhì)量高（多蛋白質(zhì)，婦幼老弱都可以參與獲取，如采集貝類），這些優(yōu)勢結(jié)合起來，適合勞動密集的農(nóng)業(yè)就不具有選擇優(yōu)勢。東北與嶺南以及沿海地區(qū)都走向了水生資源利用，緩解了狩獵采集者所面臨的適應壓力。西南地區(qū)因為高度多樣的環(huán)境，是最適合狩獵采集的區(qū)域。文化是彈性的，根據(jù)不同地區(qū)的情況，人類發(fā)展出多樣的適應方式。這與狩獵采集者文化適應的統(tǒng)一性并不矛盾，只是一個問題的兩面而已。

對于農(nóng)業(yè)起源的考古學研究而言，需要弄清楚的是文化適應發(fā)生變化的初始條件，然而具體情況需具體分析。農(nóng)業(yè)起源的初始條件包括自然基礎條件、自然條件所發(fā)生的變化、文化資源稟賦結(jié)構(gòu)的積累等內(nèi)容。中國農(nóng)業(yè)起源的自然基礎條件最主要的特點就是溫帶季風氣候，四季分明，雨熱同期，具有梯級特征的地形。與之相應，主要河流從西向東流，狩獵采集者向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者轉(zhuǎn)型時具有可以不斷拓展的空間，這一點對于中國農(nóng)業(yè)起源的萌芽、發(fā)展與最終建立世界上少有的完善農(nóng)業(yè)系統(tǒng)至關重要。至于說黃土，它并不是中國農(nóng)業(yè)起源與發(fā)達的充分條件。自然基礎條件另一個要件是由于緯度分布、高度差異、海陸分布以及地形分割所形成的不同文化生態(tài)區(qū)，為文化多樣性發(fā)展提供了基礎條件。狩獵采集者的文化適應具有很好的彈性，但并不意味著他們沒有最佳的棲居地帶。這里值得注意的是，狩獵采集者的最佳棲居地并非現(xiàn)代人口密集區(qū)，而是中國從東北到西南的自然過渡帶以及從中國地形的二級階梯向一級階梯過渡的地帶，這些地帶不僅狩獵采集的資源多樣、清潔飲水方便，而且容易獲取合適的石器原料、充足的燃料。隨著農(nóng)業(yè)的起源與發(fā)展，人們逐漸向平原地區(qū)遷移。適宜農(nóng)業(yè)的華北平原與長江中下游平原并不是狩獵采集者的最佳棲居地，同樣適用于游牧經(jīng)濟的青藏也不適合狩獵采集者。不同的是所依賴的地帶是有區(qū)別的。

更新世與全新世之交，氣候以及環(huán)境變化幅度相當大。末次盛冰期結(jié)束后，氣溫上升，冰川消融。更新世結(jié)束之際，對史前狩獵采集者的文化適應有重要影響的因素包括海平面上升、古季風機制恢復、植物更替、動物絕滅、新仙女木事件、氣候的季節(jié)性穩(wěn)定性增強等。氣候環(huán)境變化導致狩獵采集者化系統(tǒng)變化的初始條件發(fā)生改變，對人類文化系統(tǒng)而言，這些變化既有正面的作用，也有負面的作用，對不同地區(qū)的影響程度也不同。海平面的上升對于華北地區(qū)的影響最大，即使人口不增也由于陸地淹沒，這一地區(qū)人類的棲居地幾乎喪失了一半面積，人口密度也會隨之翻番。海平面上升對長江中下游地區(qū)也有明顯影響。古季風、植物更替、氣候穩(wěn)定都有利于農(nóng)業(yè)的發(fā)生，而動物絕滅、新仙女木事件、季節(jié)性加強等則是從反面推動農(nóng)業(yè)起源，使得作物栽培的必要性大大增強，“一推一拉”機制促進了農(nóng)業(yè)在更新世與全新世之交起源。氣候環(huán)境變化的影響在不同地區(qū)的表現(xiàn)有早晚與程度強弱的區(qū)別，古季風的影響最早顯現(xiàn)在西南與東北地區(qū)，植物更替、動物絕滅影響最強烈的要算華北，而對西南地區(qū)影響甚微。

從狩獵采集到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換的文化過程并不是黑箱，不是說在前面加上環(huán)境條件與合適的變化，就會導出農(nóng)業(yè)起源。農(nóng)業(yè)起源歸根結(jié)底是一個文化事件，盡管結(jié)果中包括自然物種失去某些能力，被人類馴化。狩獵采集文化適應系統(tǒng)與農(nóng)業(yè)的最大區(qū)別是流動性的差異，其他的變化如居住方式、工具技術(shù)、生計構(gòu)成：社會結(jié)構(gòu)，乃至意識形態(tài)都由此衍生。從舊石器時代晚期開始、華北與長江中下游地區(qū)的文化面貌都發(fā)生了明顯的變化，顯示出狩獵采集者適應策略的轉(zhuǎn)換。到了新舊石器時代過渡階段，新變化主要表現(xiàn)為某些常見于新石器時代的特征開始出現(xiàn)，它們標志著人群流動性的明顯降低。類似的變化廣泛見于各個文化生態(tài)區(qū)，但程度差異明顯，其中西南地區(qū)最弱。新舊石器時代過渡階段見證了關鍵的文化分化，強度最強的華北與長江中下游地區(qū)出現(xiàn)了最早的農(nóng)業(yè)。例外的情況是嶺南與東北，這些地方因為富有水生資源而轉(zhuǎn)向了新的狩獵采集形態(tài)。

作為世界農(nóng)業(yè)起源的一個部分，中國農(nóng)業(yè)起源中心與其他地區(qū)尤其是西亞進行比較讓我們更清楚地了解它的特征。同時，通過中國農(nóng)業(yè)起源中心內(nèi)部的比較，以及與周邊地區(qū)的比較，進一步豐富了這些特征的含義。最后，我把中國農(nóng)業(yè)起源的特征大致歸納為6個方面：

一、中國可以與西亞并稱世界上最早與最重要的兩個獨立馴化中心。做出這種判斷的理由不僅因其年代早，更因其影響深遠。作為主要的馴化中心，中國具有長期的馴化歷史，是世界上接近1/4馴化植物的故鄉(xiāng)。其影響范圍遍及東亞、東南亞、南亞和太平洋地區(qū)。中國農(nóng)業(yè)起源具有明顯的自生性，從舊石器時代晚期經(jīng)過新舊石器時代過渡階段，緩慢成熟，在新石器時代早期開始形成涌現(xiàn)式的爆發(fā)，它的整個發(fā)展歷程與西亞基本同步。中國農(nóng)業(yè)起源屬于溫帶谷物農(nóng)業(yè)，最終達到了集約農(nóng)業(yè)發(fā)展程度，在周邊過渡地帶形成了若干“低水平的食物生產(chǎn)”。

二、中國農(nóng)業(yè)起源中心由兩個相對獨立的中心構(gòu)成，各自具有不同的舊石器時代文化背景，文化面貌差異顯著，舊石器時代晚期華北地區(qū)是典型的細石葉工業(yè);長江中下游地區(qū)則是在保持礫石工業(yè)傳統(tǒng)的同時，增加了細小的燧石石器成分。在作物馴化方面，華北地區(qū)是以粟、黍為中心，長江中下游地區(qū)以水稻為中心，目前所見的交流發(fā)生在華北新石器時代早期，即稻作進入南北過渡地帶。在舊石器時代過渡階段，兩個地區(qū)幾乎同時開始出現(xiàn)強化利用的證據(jù)，南方的陶器出現(xiàn)似乎更早（就當前的14C年代而言），華北則出現(xiàn)了石磨盤、磨棒、錛狀器等工具，稍后也出現(xiàn)了陶器。沒有證據(jù)表明長江中下游地區(qū)影響了華北，也沒有相反的證據(jù)表明它們各自是獨立發(fā)展的。新舊石器時代過渡階段的考古材料顯示華北地區(qū)所發(fā)生的文化變化更為明顯，速度也更快，到新石器時代早期已涌現(xiàn)出若干個考古學文化區(qū);南方發(fā)展水平稍低，目前只有彭頭山與上山文化的面貌比較清晰。新石器時代早期，稻作從南往北傳播，主要與全新世大暖期溫暖濕潤的氣候有關，稻作更有利于江淮地區(qū)的人們利用水網(wǎng)地帶?？偟恼f來，目前沒有證據(jù)表明華北地區(qū)與長江中下游地區(qū)在農(nóng)業(yè)起源過程中是一體的，從舊石器時代早中期開始就存在差異的文化適應歷史，尤其是舊石器時代晚期與新舊石器時代過渡階段持續(xù)的差異性發(fā)展不支持它們屬于單一農(nóng)業(yè)起源中心的觀點。

三、沒有充分的證據(jù)表明黃土是中國農(nóng)業(yè)起源的充分條件，如果不是黃土而是其他溫帶森林草原土壤，農(nóng)業(yè)依舊會發(fā)生，華北農(nóng)業(yè)起源的機制與初始條件并不需要依賴黃土。華北地區(qū)最早期農(nóng)業(yè)并沒有起源于黃土高原上，而是起源太行山以東、燕山以南、齊魯山地、豫西山地的山麓地帶。所謂黃土文明的認識與中古時代的中國歷史、近現(xiàn)代中國的現(xiàn)實有關。

四、中國早期農(nóng)業(yè)以作物農(nóng)耕為中心，動物馴養(yǎng)服務于作物農(nóng)耕，最早馴養(yǎng)的動物是狗、豬、雞，與早期作物農(nóng)業(yè)互補，而不是相互矛盾，作物加工殘渣可以用來飼養(yǎng)動物，這一點與西亞是不同的。與西亞相比，中國農(nóng)業(yè)起源地帶陶器出現(xiàn)早，但定居發(fā)展稍慢，這可能與中國早期“農(nóng)業(yè)軟件包”的內(nèi)容不如西亞豐富有關，但中國史前農(nóng)業(yè)后期發(fā)展更加成熟，動物飼養(yǎng)與作物農(nóng)業(yè)相互補充，形成了較好的農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，而不像西亞的畜牧與作物農(nóng)業(yè)發(fā)生矛盾，進而不得不分化，而且畜牧對農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的破壞作用明顯。

五、中國史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程從山麓向平原地區(qū)擴散，具有明顯的地理指向性，而中國較大的腹地平原為農(nóng)業(yè)的發(fā)達奠定了基礎，為中國史前文明的崛起提供了較為雄厚的物質(zhì)條件，而且南北兩個中心互相補充，成為中國文明五千年連續(xù)發(fā)展的緩沖空間，在中原文明崩潰之后，能夠在南方獲得部分保留。

六、在中國農(nóng)業(yè)起源的邊緣地區(qū)還存在著其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式與適應方式，如燕山以北地區(qū)發(fā)展出旱作農(nóng)業(yè)以及游牧經(jīng)濟，嶺南地區(qū)的根塊莖農(nóng)業(yè)，東北地區(qū)立足于水生資源利用的復雜狩獵采集社會，西南地區(qū)極其豐富多彩的地方風格，如此等等，周邊地區(qū)發(fā)展出豐富的文化多樣性，構(gòu)成了后來中國文明群星璀燦式的起源模式的基礎。

（摘自生活·讀書·新知三聯(lián)書店《史前的現(xiàn)代化：從狩獵采集到農(nóng)業(yè)起源》）