陳瑞華，王 飛，倪一寧，徐 襟

（1.喀什大學 中巴經(jīng)濟走廊研究中心，新疆 喀什 844000；2.南開大學 經(jīng)濟學院，天津 300071；3.南京大學 商學院，江蘇 南京 210093；4.復旦大學 數(shù)學科學學院，上海 200433）

黨的十九屆五中全會提出，要基本實現(xiàn)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，建成現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，基本實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。當前，大數(shù)據(jù)技術作為互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算后的新一輪信息技術變革產(chǎn)物，其應用不僅引領當代信息技術領域的創(chuàng)新性變革，而且成為提升政務公開透明度、提高政府工作效率的重要工具。在全球范圍內，很多國家和地區(qū)相繼制定大數(shù)據(jù)應用的戰(zhàn)略性政策，大力支持推動大數(shù)據(jù)技術的發(fā)展和應用。

就統(tǒng)計工作而言，相較于大數(shù)據(jù)應用，傳統(tǒng)的統(tǒng)計工作主要是以小樣本為研究對象，并以此推測和描述整體的狀況。大數(shù)據(jù)時代的統(tǒng)計技術在一定程度上與數(shù)據(jù)挖掘技術相似，二者在進行統(tǒng)計工作之前不需要設定目標，以數(shù)據(jù)為主體挖掘數(shù)據(jù)之間的內在聯(lián)系。借助大數(shù)據(jù)技術，政府統(tǒng)計可以大幅提升工作效率，推動政務工作信息化、標準化，但在統(tǒng)計實證的研究方式、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的需求分析、統(tǒng)計樣本的收集方法、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)采集的智能型等具體實踐方面都面臨著空前挑戰(zhàn)。

本文以政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用為研究對象，在梳理國內外政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用研究成果的基礎上，基于構建體系—選取指標—測度對象—政策解讀—建模統(tǒng)計—統(tǒng)計創(chuàng)新的研究模式，通過主成分分析、層次分析、灰色關聯(lián)度模型和熵值法等方法，建立政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的綜合測度模型，對當前政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用進行盡可能全面、有效的評價，并提出改進大數(shù)據(jù)應用的建議。

一、文獻綜述

在大數(shù)據(jù)技術推進政府治理體系現(xiàn)代化方面，國內外學者均做了大量深入的研究。Baskaran和Nachiappan[1]較早開始對政府數(shù)據(jù)開放進行理論研究，認為政府大數(shù)據(jù)開放既展示了開放數(shù)據(jù)的技術方法，也體現(xiàn)了政府大數(shù)據(jù)的透明性與參與性。之后，Malik[2]通過總結開放政府、開放數(shù)據(jù)的概念內涵，對于政府數(shù)據(jù)開放的構成基礎進行了深入研究。此外，King 和Pan[3]通過研究大數(shù)據(jù)、開放數(shù)據(jù)和政府數(shù)據(jù)開放的關系，分析其交叉形成的6 種類型數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)政府大數(shù)據(jù)應用能夠大大提高行政效率，并且可以通過用戶最終許可協(xié)議開放政府數(shù)據(jù)，推進政務公開進程，促進社會福利的改善。

國內學者主要基于中國國情對大數(shù)據(jù)治理體系進行了系統(tǒng)研究。黃璜[4]研究了大數(shù)據(jù)時代的中國國家治理能力建設，認為執(zhí)政黨和政府主導是國家治理能力建設的關鍵，應加快制定大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略；霍小軍等[5]從我國的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計政務的實踐出發(fā)，提出應把握互聯(lián)網(wǎng)時代契機，應對互聯(lián)網(wǎng)可能帶來的信息泄露風險，推動大數(shù)據(jù)技術的發(fā)展；在大數(shù)據(jù)技術研究的前沿領域，孟天廣和李鋒[6]則從全國性網(wǎng)絡問政平臺的視角，認為網(wǎng)絡空間已經(jīng)成為公民訴求表達和政府回應的主要渠道；而沈亞平和許博雅[7]提出，應為大數(shù)據(jù)技術的發(fā)展提供合理的制度環(huán)境，建立統(tǒng)一的政府數(shù)據(jù)開放平臺，為公眾行使知情權提供有力的技術支持。

關于大數(shù)據(jù)統(tǒng)計應用的研究，學界大多局限于政府如何通過大數(shù)據(jù)技術建立政府的評級體系并進行應用，以及如何評價統(tǒng)計工作的方式和效率。安小米等[8]以貴州省為例，通過分析政府大數(shù)據(jù)治理體系構成要素，認為貴州省政府大數(shù)據(jù)治理體系已經(jīng)初步成型，但在治理主體方面沒有明確治理責任等問題。同樣是對地方政府利用大數(shù)據(jù)推進治理現(xiàn)代化進行分析，陳之常[9]發(fā)現(xiàn)北京市東城區(qū)構建了大數(shù)據(jù)政府治理能力的應用框架，為大數(shù)據(jù)政務發(fā)展提供了思路。在政府大數(shù)據(jù)治理體系的框架和實現(xiàn)路徑方面，安小米等[10]則認為，應實現(xiàn)政府大數(shù)據(jù)治理主體和路徑的多元化；但王芳等[11]指出，在當前政務大數(shù)據(jù)環(huán)境下，數(shù)據(jù)治理能力的不足是當前政務大數(shù)據(jù)建設應用的難題，需要結合數(shù)據(jù)治理技術和政務大數(shù)據(jù)治理實際場景，進行大數(shù)據(jù)治理框架設計?；谝延醒芯浚铋訹12]則對促進我國大數(shù)據(jù)發(fā)展政策工具選擇體系結構及其優(yōu)化策略進行了研究，認為應當加強戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展理念指引，重視政策工具協(xié)同，創(chuàng)新設計應用關鍵政策工具；馬廣惠和安小米[13]使用雙案例研究法，從大數(shù)據(jù)匯聚、融合、應用三個階段展開分析，深化了大數(shù)據(jù)治理的理論研究。國內的相關研究表明，我國在大數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作方面發(fā)展勢頭迅猛，但仍存在治理體系不完善和治理能力欠缺的問題。

現(xiàn)有文獻大多對政府統(tǒng)計的大數(shù)據(jù)應用進行了理論上的論證，但鮮見通過建立相應模型對政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用進行系統(tǒng)的量化評價。本文首先使用層次分析法建立政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價體系，并對各地政府的大數(shù)據(jù)業(yè)務進行評價；接著使用GCE 模型進行數(shù)值模擬，通過仿真數(shù)值模擬反映大數(shù)據(jù)統(tǒng)計技術在我國政府統(tǒng)計中的應用；最后結合我國當前的政府統(tǒng)計工作實踐分析當前大數(shù)據(jù)統(tǒng)計技術面臨的機遇與挑戰(zhàn)，并為政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用提供建議。

二、政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的量化評估與分析

在大數(shù)據(jù)背景下，本文嘗試針對政府相關的統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用建立一個評價系統(tǒng)，從而分析各地政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的優(yōu)勢與不足，以便更好地推進此項工作。

首先，選取政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的相關指標（見表1）。

表1 政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價指標

其次，運用層次分析法確定各指標權重。在確定各層次各因素之間的權重時，如果只是定性分析，則受個人主觀判斷影響較大，導致結果不準確，因此借助Santy 等人提出的一致矩陣法，兩兩相互比較，盡可能減少各因素性質不同帶來的影響。由于各指標的單位不統(tǒng)一，無法直接進行比較，本文采用標準化處理法對各指標進行無量綱化處理。無量綱化的標準化值為：

其中，μj是均值，σj是標準差。如果存在負值，可運用線性函數(shù)進行轉換：

根據(jù)層次分析法，本文建立層次結構模型，分別將一、二級指標設置為準則層、方案層，從而得出評價政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的指標體系。為了構造判斷矩陣，本文采用向相關從業(yè)人員發(fā)布調查問卷的方式，獲得計算判斷矩陣的權重所需要的數(shù)據(jù)，然后利用Matlab 編程計算指標權重并做一致性檢驗。經(jīng)過歸一化處理，上述計算的特征向量可以代表權向量，其中的每個分量相當于各指標對政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的影響因子。最后對排序向量進行加權平均，得到政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價指標權重（見表2）。

表2 政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價指標權重

建立指標體系以后，進一步運用灰色模型進行綜合評價。首先建立評價矩陣，由于信息量很難用數(shù)值衡量，本文只是將信息分成大致幾類，分別對應灰度值0～0.2，0.2～0.4，0.4～0.6，0.6～0.8，0.8～1.0。然后建立準則層指標灰色模糊綜合評判，即對第一層的一級指標進行評價，模部采用廣義“與”運算，灰部采用廣義“或”運算。最后確定目標灰色模糊綜合評判。由評價矩陣R 和權重矩陣A，可求出評價結果：

運用灰色模型進行評價的關聯(lián)度越高，說明政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用越成熟。同時隸屬度是模糊評價的關鍵，不過目前理論上還沒有完全嚴格一一對照的標準方法。根據(jù)最大隸屬度原則和最小灰度原則，可以得到最終評價等級。本文通過wind 數(shù)據(jù)庫，搜集國內各省市的相關數(shù)據(jù)，最終得出相應省市政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價結果（見表3）。

表3 政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的評價結果

該結果顯示，沿海及東部省份對政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用相對較為成熟，而中西部省份則還有很大提升空間。這一結果也符合各地的經(jīng)濟發(fā)展水平，從側面驗證了該模型具有一定的合理性。

三、政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的影響評估

政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的影響表現(xiàn)在很多層面，宏觀經(jīng)濟的運行及其政府的決策效率均受益于全面準確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，因此本文從政府的行政效率及其經(jīng)濟發(fā)展的影響角度予以分析。

（一）政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用對行政效率的影響評估

為了分析大數(shù)據(jù)在政府統(tǒng)計中的具體作用，本文選取包括戰(zhàn)略目標、過程實現(xiàn)、法律法規(guī)、政策制度、標準規(guī)范、機構、人員、文化、數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)技術、管理規(guī)則、數(shù)據(jù)質量、數(shù)據(jù)共享開放、數(shù)據(jù)協(xié)同、數(shù)據(jù)安全和相關方參與度在內的16項要素指標（見表4）。

表4 要素指標表

由于要考慮的指標因素較多，且某些因素之間存在交互影響，本文首先采用主成分分析進行降維。主成分分析一般是找到一個從原d 維輸入空間到新的k 維空間的具有最小信息損失的映射。設x=（x1，x2，…，xn）T為一個n 維隨機向量，，主成分是w1，樣本投影之后被廣泛散布導致樣本之間的差別變得最明顯（即最大化方差），選擇具有最大特征值的特征向量，主成分w1就是輸入樣本的協(xié)方差陣的具有最大特征值對應的特征向量。在實踐中，即使所有特征值均為正數(shù)，但由于某些特征值對方差的影響很小，可以忽略不計，本文主要考慮貢獻80%以上方差的前k 個主要成分。當特征值按降序排列時，由前k 個主要成分貢獻的方差比例為：

本文使用的16 項要素指標數(shù)據(jù)來源于CCER 經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫和中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）2010—2017 年的相應數(shù)據(jù)。計算16 項要素指標的相關系數(shù)矩陣后，接著計算特征值、各主成分的貢獻率與累計貢獻率，得到相應的結果（見表5）。

表5 特征值及主成分貢獻率

根據(jù)計算結果，第一、第二、第三主成分貢獻度高達86.596%。經(jīng)過分析，可以將三個主成分歸結為戰(zhàn)略、管理和科技。得到三項作用要素后，采用熵值法確定其各自的權重。熵值越小，該指標對綜合評價的影響權重就越大。熵的一般計算公式為：

其中，Hj為第j 個指標的熵，m 為總指標數(shù)。

首先對上述指標體系清洗指標極值，剔除占樣本總數(shù)不到1%～2%但指標值貢獻率超過20%～30%以上的極值樣本后，進行歸一化處理。接著根據(jù)上面的公式，計算指標“熵”和“權”。本文選取了2014—2017 年的每年的中國宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)作為樣本，來源是wind 數(shù)據(jù)庫，得到熵值法的初始數(shù)據(jù)矩陣（見表6）。通過熵值法可以確定戰(zhàn)略、管理和科技的權重分別為0.2614，0.4027 和0.3359。

表6 熵值法初始數(shù)據(jù)矩陣

（二）政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響評估

理論上講，政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用對我國經(jīng)濟發(fā)展具有重要影響。為了量化其影響，本文使用可計算一般均衡（computable general equilibrium，簡稱CGE）模型進行數(shù)值模擬。

CGE 模型以一般均衡理論為基礎研究經(jīng)濟系統(tǒng)，模擬各種因素的變動對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響。出于對政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的考慮，本文將大數(shù)據(jù)的應用作為生產(chǎn)要素加入到模型中，考察不同統(tǒng)計政策對經(jīng)濟的影響效果。本文采用的CGE模型主要包括生產(chǎn)、收入、消費、統(tǒng)計、均衡和宏觀等6 個模塊。除了統(tǒng)計模塊，其余模塊均參照標準的CGE 模型設定。對于統(tǒng)計模塊，本文討論的政策主要為大數(shù)據(jù)應用，而大數(shù)據(jù)應用對消費、生產(chǎn)具有直接影響?；诖?，得到如下方程組：

其中，Wk，i，Ck為大數(shù)據(jù)在生產(chǎn)、消費中的使用量，ak和bk分別為影響系數(shù)，P 是最終的總影響因子。首先計算基準情景下的均衡值，然后計算實施統(tǒng)計政策情景下的均衡值，兩者的變化率即為大數(shù)據(jù)應用統(tǒng)計政策使用量的影響。本文數(shù)據(jù)來源為2010—2017 年全國統(tǒng)計年鑒，模型參數(shù)主要根據(jù)經(jīng)典文獻進行適當?shù)卣{整。在考慮大數(shù)據(jù)應用時，為了研究不同統(tǒng)計政策對國內經(jīng)濟的影響，本文設計了6 種使用量，分別是從20 到70，每10 個單位一個使用量，其中20～30 為較少使用，40～50 為一般使用，60～70 為較多使用。模擬結果見表7。

表7 不同統(tǒng)計政策下宏觀經(jīng)濟指標的變化率

從表7 可以看出，應用統(tǒng)計大數(shù)據(jù)進行分析對GDP、收入、消費、進出口都有正向作用，并且在從較少使用到一般使用時變化幅度較大，影響較為明顯。而在超過60 以后，變化范圍較小，甚至有可能起負向作用，部分是因為統(tǒng)計政策在我國使用還相對不成熟，相關技術人員培訓還不普及。但總體來說，推廣使用大數(shù)據(jù)分析，制定完善的統(tǒng)計政策并加以應用，對國內經(jīng)濟將起到重要的促進作用。

四、政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用面臨的挑戰(zhàn)及改進建議

大數(shù)據(jù)的特點是數(shù)據(jù)量大、結構性弱、難以預測，具有很大的挑戰(zhàn)性。在大數(shù)據(jù)時代，統(tǒng)計工作在事前預測結果或在獲得數(shù)據(jù)后尋求原因的必要性大大降低，探究數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系則成為重點。統(tǒng)計部門不僅要加強互聯(lián)網(wǎng)技術，學會如何去規(guī)范數(shù)據(jù)來源，提供有規(guī)格的數(shù)據(jù)，而且要建立有效的體制機制，全面提高政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)的應用效率。

（一）政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的挑戰(zhàn)

一是建立大數(shù)據(jù)統(tǒng)計體制機制面臨挑戰(zhàn)。目前全球范圍內主要存在集中型、分散型、混合型三種統(tǒng)計體制。集中型統(tǒng)計體制的特點是國家統(tǒng)一設立機構領導管理，其管理方式分為行政和業(yè)務兼顧的垂直領導和僅在業(yè)務上進行指導的單一領導，政府建立綜合性的統(tǒng)計系統(tǒng)，完成統(tǒng)計的信息、咨詢、監(jiān)督等基本功能。集中型體制的優(yōu)勢在于國家統(tǒng)一進行統(tǒng)計管理，建立統(tǒng)一的統(tǒng)計指標體系和統(tǒng)計標準體系，強化全國統(tǒng)計工作的綜合協(xié)調性，確保統(tǒng)計工作順利進行。分散型統(tǒng)計體制的特點是統(tǒng)計工作分別由政府各部門加以執(zhí)行，更具有針對性和時效性，更能滿足社會對統(tǒng)計信息的特定需求?；旌闲徒y(tǒng)計體制則是集中型和分散型統(tǒng)計體制的綜合體，相對比較靈活。適應互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，建立有效的政府大數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)布及其運用體制機制，是當前或未來一段時間統(tǒng)計工作面臨的重要任務。

二是大數(shù)據(jù)收集與分析面臨挑戰(zhàn)。在互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)背景下，政府機構的設置本身需要以數(shù)據(jù)信息采集和分析為依據(jù)，這是政府統(tǒng)計的一項基本任務。數(shù)據(jù)采集應充分利用互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢收集相應信息并進行處理，確保所采集數(shù)據(jù)的效度。數(shù)據(jù)分析則可以利用相應的分析系統(tǒng)揭示數(shù)據(jù)背后的經(jīng)濟行為，并對市場經(jīng)濟狀況進行預測。統(tǒng)計產(chǎn)品一旦開發(fā)研究出來，應及時公布，為其他部門、企業(yè)和家庭經(jīng)濟決策提供參考借鑒。大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)量龐大且復雜，只有高度專業(yè)性的工作才能讓相關的處理數(shù)據(jù)發(fā)揮最大效能，因此提升政府大數(shù)據(jù)收集與分析能力，提高大數(shù)據(jù)應用的效率也非常重要。

三是大數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作執(zhí)行面臨挑戰(zhàn)。統(tǒng)計工作的首要任務是提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質量，更加準確客觀全面地反映經(jīng)濟社會發(fā)展情況。在大數(shù)據(jù)時代，如何提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量，增強數(shù)據(jù)的針對性和有效性，提升大數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作執(zhí)行力就成為當務之急。執(zhí)行力可以分解為執(zhí)行能力、執(zhí)行心態(tài)、執(zhí)行資源和執(zhí)行制度，大數(shù)據(jù)統(tǒng)計的執(zhí)行能力就是統(tǒng)計專業(yè)素養(yǎng)與統(tǒng)計專業(yè)技能，執(zhí)行心態(tài)是統(tǒng)計人員對其工作的態(tài)度，執(zhí)行資源是指開展統(tǒng)計業(yè)務所必須的設備設施和必要的經(jīng)費預算，執(zhí)行制度是包括統(tǒng)計體制或統(tǒng)計制度在內的所有相關制度。增強大數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作執(zhí)行力就是要從以上四方面對統(tǒng)計工作進行全面重構。

（二）改進政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的建議

一是建立健全政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用監(jiān)管體系。首先，要制定統(tǒng)計大數(shù)據(jù)的信息發(fā)布政策，主要規(guī)定官方的大數(shù)據(jù)政策及希望達到的預期必須事先向社會公開，增強政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的公正性和透明度。其次，要明確政府對外提供大數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務的要求，提高政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的服務水平。最后，要同時以新聞發(fā)布、電話、出版物、磁介質、網(wǎng)絡等多種渠道相結合的方式發(fā)布統(tǒng)計大數(shù)據(jù)信息，同時接受來自社會各界的監(jiān)督，更好地服務社會。

二是建立統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計指標，提高統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用效率。大數(shù)據(jù)統(tǒng)計指標的含義、口徑、范圍、來源渠道、計算方法、計量單位等應統(tǒng)一。在大數(shù)據(jù)背景下，通用和常用等標準混用依舊層出不窮，海量的數(shù)據(jù)之間不同標準、不同側重、重復遺漏的問題日漸凸顯，從而引發(fā)混亂，需要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況不斷進行動態(tài)調整，建立一種更合理的數(shù)據(jù)整理分類方式，從而更好滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需求。其次，政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)工作應保護法人和自然人的隱私，提高數(shù)據(jù)的保密性，避免數(shù)據(jù)濫用誤用。此外，提高統(tǒng)計大數(shù)據(jù)工作效率，有效保障統(tǒng)計大數(shù)據(jù)工作的專業(yè)性和完備性，有效提高統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的效率。

三是提升統(tǒng)計大數(shù)據(jù)人員的素質。大數(shù)據(jù)時代要求統(tǒng)計人員具有更高的職業(yè)素質，一方面要通過加強大數(shù)據(jù)篩選、搜集、整理和分析等相關業(yè)務的培訓來實現(xiàn)；另一方面要大力引進更多的大數(shù)據(jù)發(fā)掘、加工、整理和分析人才，為統(tǒng)計大數(shù)據(jù)管理提供強有力的人才保障。加強統(tǒng)計大數(shù)據(jù)專項培訓，既要對各層級都適用的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計理論和方法上進行統(tǒng)一培訓，也要針對不同層級的統(tǒng)計工作人員和任務進行有針對性的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計業(yè)務培訓，還要加強各層級之間的溝通和考核，確保大數(shù)據(jù)統(tǒng)計培訓的效果。當然，加快大數(shù)據(jù)發(fā)掘、加工、整理和分析專業(yè)人才的引進工作，對提升政府統(tǒng)計大數(shù)據(jù)應用的效率是一條必由之路。