吳瑞瑞

摘 要：由于清潔能源項目關(guān)系到我國的民生問題，因此項目的各個方面都很重要，所以在開展清潔能源項目時，合同管理中索賠變更的風(fēng)險是不可避免的。本文分析了清潔能源合同和清潔能源項目管理從最初的準(zhǔn)備階段到最終的完工驗收與決算階段全過程變更索賠的風(fēng)險，并提出了一些降低分險的措施，并重點分析了招投標(biāo)和合同簽訂階段是降低變更索賠的關(guān)鍵階段。

關(guān)鍵詞：清潔能源工程;合同管理;變更索賠;風(fēng)險;對策

Risks and Countermeasures of Change Claims in Clean Energy Project Contract Management

WU Ruirui

（Tibet Kaitou Guoduo Hydropower Co.， Ltd.， Qamdo， Tibet， 854000 China）

Abstract： Since clean energy projects are related to my country's livelihood issues， all aspects of the project are important. Therefore， when developing clean energy projects， the risk of claim changes in contract management is inevitable. This article analyzes the risk of change claims in the entire process of clean energy contract and clean energy project management from the initial preparation stage to the final completion acceptance and final accounting stage， and proposes some measures to reduce risk distribution， and focuses on the analysis of bidding and contract signing Stage is the key stage to reduce the change claims.

Key Words： Clean energy project; Contract management; Change claim; Risk; Countermeasure

0 引言

近年來，我國社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，有利于清潔能源工程建設(shè)規(guī)模的不斷擴大。從清潔能源工程的實際情況可以看出，設(shè)計和施工中的技術(shù)變化通常會在實際施工過程中發(fā)生，因為它包括許多專業(yè)領(lǐng)域，所以說清潔能源工程是復(fù)雜的，從而導(dǎo)致在清潔能源工程中，變更索賠是不可避免的。

變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的高低，很大程度上體現(xiàn)了該工程項目的設(shè)計質(zhì)量和管理能力的高低。設(shè)計質(zhì)量是影響工程造價的主要因素，如前期勘察精度不夠從而設(shè)計方案較粗，在工程建設(shè)過程中因前期工作不到位而導(dǎo)致出現(xiàn)很多的設(shè)計變更通知，從而導(dǎo)致變更索賠的主要因素。因此，有經(jīng)驗的發(fā)包人必須要通過加強設(shè)計審查，加大合同管理并進行考核，加強施工現(xiàn)場管理，組織技術(shù)人員和工程造價人員分析該工程的變更索賠的風(fēng)險源都有哪些，并制定具體的應(yīng)對策略及防范措施，使變更風(fēng)險降低到最小的范圍之內(nèi)。

1清潔能源工程不同階段變更索賠的風(fēng)險分析

1.1 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段的變更索賠風(fēng)險

在清潔能源項目中，在合同管理的每個時期都可能存在承包人進行變更索賠的風(fēng)險。其中，如果合同管理人員在招標(biāo)和投標(biāo)階段沒有仔細審查招標(biāo)文件，則招標(biāo)文件編制的準(zhǔn)確性、全面性和科學(xué)性不足，而準(zhǔn)備的合同文件也相對簡單，不嚴(yán)格，不全面，這將會導(dǎo)致清潔能源工程合同管理工作中存在“先天的缺陷”。此時，在施工過程中，變更索賠的數(shù)量增加，風(fēng)險也會相對增加，那么就有很大的可能發(fā)生大規(guī)模變更索賠的情況。

1.2 招評標(biāo)階段的變更索賠風(fēng)險

對于水利水電工程來說，招投標(biāo)階段是工程前期最重要的工作，也是體現(xiàn)市場公平競爭的關(guān)鍵手段。通常來說，水利水電工程招投標(biāo)設(shè)計流程內(nèi)容相對較多。如果在水利水電工程招投標(biāo)階段，招標(biāo)文件編制人員及招標(biāo)全程負責(zé)人員沒有專業(yè)的知識技能，并且沒有嚴(yán)格地按照工程招投標(biāo)管理規(guī)定進行工作，則會直接影響到招投標(biāo)的質(zhì)量和為后期合同變更索賠埋下隱患。有些附屬設(shè)施項目，由于設(shè)計單位如果相關(guān)合同管理人員在招標(biāo)評估階段未對投標(biāo)人的資格沒有進行嚴(yán)格而認真的初步檢查，則不合格的候選人有可能被選擇或中標(biāo)。在這種情況下，不僅不可以保證清潔能源保護項目的質(zhì)量，成本和工期，而且還大大增加在施工過程中變更索賠的風(fēng)險。 同時，在報價的實際評估階段，所有材料（包括問題和答案或其他文件）都以合同的形式提出。在這方面，在早期階段，如果相關(guān)管理人員沒有嚴(yán)格和完整地審查合同，那么在清潔能源項目管理和清潔能源項目的實際建設(shè)中，更有可能發(fā)生可疑合同問題，最后出現(xiàn)變更索賠的情況^[1]。

1.3 合同簽訂階段的變更索賠風(fēng)險

在合同簽署階段，締約方應(yīng)在不更改招標(biāo)文件性質(zhì)的情況下，探索和分析投標(biāo)評估中存在的或隱藏的問題。 這些問題應(yīng)在合同談判階段予以澄清，必要時可以書面形式完成說明。以這種方式，可以進一步減小在締約雙方之間對合同內(nèi)容的理解上的差異，并實現(xiàn)減少清潔能源項目中的變更索賠的次數(shù)。相反，在此階段，如果相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不分析和澄清合同細節(jié)和懷疑等，則在施工期間變更索賠的風(fēng)險就會增加^[2]。

1.4 合同實施階段的變更索賠風(fēng)險

在合同執(zhí)行階段（項目的建設(shè)階段）中，在上面的步驟3中，暴露了合同管理工作中所有隱藏的風(fēng)險，因此需要進行修改。 同時，由于影響因素比較多，具有復(fù)雜性，發(fā)生意外事故，干擾事件和管理上的矛盾更加普遍，導(dǎo)致變更索賠的發(fā)生。

變更本身是一個中性的概念，既可能促使工期縮短、工程造價降低，也可能導(dǎo)致進度遲緩、工程造價提高，但如果變更指示或?qū)彶榱鞒滩灰?guī)范、不到位，就會使承包人掌握是提出有利于承包人變更報價的主動權(quán)。承包人會在后續(xù)工程施工工程中，會根據(jù)施工現(xiàn)場制造理由說服設(shè)計提高投標(biāo)時不平衡報價中較高報價的工程量，從而產(chǎn)生有利于承包人的變更。因此，建設(shè)單位在變更審核過程中須嚴(yán)格執(zhí)行變更流程，重點審查變更的必要性。建設(shè)單位還要重點關(guān)注可能會使工期縮短、工程造價降低的變更^[3]。

1.5 完工驗收與決算階段的變更索賠風(fēng)險

在竣工驗收階段，我們主要完成清潔能源項目是否達到預(yù)期目標(biāo)的總結(jié)，特別是總結(jié)經(jīng)濟目標(biāo)。當(dāng)前，綜合清算是針對經(jīng)濟交易以及清潔能源工程合同中存在的問題進行的。 此時，項目組織單位應(yīng)提交最終結(jié)清申請，然后由項目部門，監(jiān)理工程師等對項目合同的內(nèi)容進行內(nèi)部審核，并全面核實工程量和成本。在這其中，變更索賠是審計工作的核心。

2預(yù)防和控制清潔能源工程項目合同管理中索賠變化的風(fēng)險的措施

2.1 完成高質(zhì)量的變更管理與索賠管理

2.1.1 合同變更管理的注意事項

對于清潔能源工程合同而言，內(nèi)容更改非常普遍。它極大地影響了當(dāng)前項目的實際發(fā)展，并且很容易延長建設(shè)周期和增加成本。 為避免這些問題，相關(guān)代表應(yīng)執(zhí)行高質(zhì)量的合同變更管理，在此環(huán)節(jié)中，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：（1）嚴(yán)格執(zhí)行合同和工程變更批準(zhǔn)流程，并且必須結(jié)合各種不同類型合同制定相適應(yīng)的變更審核流程，同時審批流程的制定應(yīng)補充這種變更對項目影響的分析。（2）在確認合同修改要求和內(nèi)容后，應(yīng)組織施工人員盡快根據(jù)更新內(nèi)容開始施工。（3）著重分析合同變更產(chǎn)生的責(zé)任。 此時，合同經(jīng)理應(yīng)分析變更的原因，了解責(zé)任方的解釋，并為索賠提供更好的實施條件。

2.1.2 合同索賠管理的注意事項

為了最大程度地降低清潔能源項目建設(shè)中的風(fēng)險，相關(guān)人員應(yīng)進行高質(zhì)量的合同索賠管理。 在這一環(huán)節(jié)中，需要集中注意以下方面：（1）為了在項目建設(shè)之前完成索賠處理程序的正規(guī)化，當(dāng)發(fā)生項目投訴時，有必要根據(jù)投訴程序采取行動。在通常情況下，合同包含投訴程序的規(guī)定，這些規(guī)定應(yīng)用于制定詳細的投訴程序。（2）在合同執(zhí)行過程中應(yīng)對各種干擾事件進行跟蹤管理，其中干擾事件是索賠行為主要來源。因此，管理后續(xù)活動應(yīng)減少由于干擾事件而引起投訴的可能性。（3）應(yīng)嚴(yán)格控制變更，以減少投訴。（4）通過在合同執(zhí)行過程中收集，記錄和存儲與項目相關(guān)的材料和數(shù)據(jù)，降低索賠風(fēng)險^[4]。

2.2 源頭上控制變更索賠風(fēng)險

為降低清潔能源工程變更索賠的風(fēng)險，有必要在工程設(shè)計階段進行嚴(yán)格的控制設(shè)計質(zhì)量，從源頭上全面控制變更索賠的風(fēng)險源。 為了這一目標(biāo)的實現(xiàn)，責(zé)任人必須專注于完成以下任務(wù)。（1）利用市場經(jīng)濟的特點，確保設(shè)計招標(biāo)的公開，提高設(shè)計質(zhì)量。 同時，必須同中標(biāo)者簽署合同。（2）為保證合同管理方式的優(yōu)化，必須對資本限額設(shè)計合同的簽訂進行管理。（3）為了確?，F(xiàn)場控制工作的高效率，確保設(shè)計質(zhì)量并減少對施工周期的負面影響，有必要建立適當(dāng)?shù)目睖y周期，勘測數(shù)據(jù)是設(shè)計的依據(jù)，詳盡的勘測數(shù)據(jù)是減少設(shè)計變更的根本保障。（4）必須進行供圖合同的簽字管理。（5）制定設(shè)計考核獎勵相關(guān)制度，從經(jīng)濟角度去激勵設(shè)計單位從初設(shè)就提供成熟符合實際的設(shè)計方案，從而減低初設(shè)方案不成熟的，待到施工圖設(shè)計時不斷修改招標(biāo)是的設(shè)計方案從而產(chǎn)生相應(yīng)的設(shè)計變更^[5]。

2.3 保證合同條款的完整性

控制變更索賠的風(fēng)險主要基于保證和改進招標(biāo)文件的編制質(zhì)量。 就合同而言，招標(biāo)文件與業(yè)主發(fā)送給投標(biāo)人的投標(biāo)邀請文件是一致的，選擇投標(biāo)人的主要標(biāo)準(zhǔn)以及投標(biāo)人對保護項目的承諾相同。因此，如果招標(biāo)文件中存在字面上的歧義，不完整和不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)定，則在合同執(zhí)行期間對合同的解釋可能會直接產(chǎn)生問題。在這種情況下，合同經(jīng)理應(yīng)集中精力確保合同條款的準(zhǔn)確性、完整性和嚴(yán)格性。（1）在制定合同條款時，應(yīng)盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)范本內(nèi)容，以避免任何文本歧義。在簽署實際合同之前，應(yīng)由法務(wù)人員和行業(yè)專家進行審核。（2）應(yīng)在招標(biāo)文件中確定施工周期的科學(xué)性和人性化要求，以免出現(xiàn)質(zhì)量差和施工周期長的問題。為了確保施工的每個部分的獨立性，盡可能防止施工干擾的發(fā)生^[6]。

在合同簽訂階段，合同簽訂的雙方需要在不對招標(biāo)文件修改根本性條款的前提下，對評標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)的或者產(chǎn)生的問題開展談判，在必要的時候利用書面會議紀(jì)要的形式來說明這些問題，并作為合同文件的一部分進行補充完善，降低在工程建設(shè)過程中產(chǎn)生變更索賠的情況。

2.4合同實施過程中規(guī)范變更程序

建設(shè)單位應(yīng)于監(jiān)理單位、施工單位進場前制定變更管理制度明確統(tǒng)一、規(guī)范、符合項目自身特點的變更處理程序。制度中應(yīng)明確，對設(shè)計提交的施工藍圖及設(shè)計通知，由建設(shè)單位統(tǒng)一接收。針對設(shè)計提交的圖紙和通知，建設(shè)單位負責(zé)組織工程技術(shù)人員、工程造價人員以及監(jiān)理單位進行技術(shù)審查及評估是否會產(chǎn)生變更。存在變更的，須有設(shè)計單位提交變更原因及變更必要性分析，并由造價工程師對變更增加費用進行評估。經(jīng)建設(shè)單位審查通過，同意實施該變更項目，以“變更指示”及其附件的名義發(fā)出，并按變更管理制度規(guī)定的流程進行立項審批，變更立項審批須附承包人須提交變更方案及報價書。承包人收到設(shè)計文件或監(jiān)理指示文件，認為其中存在變更的，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出變更申請，否則應(yīng)自行承擔(dān)因此造成的工期延誤和費用增加。

2.5 實施風(fēng)險損失的轉(zhuǎn)嫁

在合同中，合同雙方的義務(wù)和風(fēng)險均已明確分配，同時具有很高的法律利益。 同時，還明確定義了合同雙方的權(quán)利，以避免發(fā)生超精細事件。 至于清潔能源工程的實際建設(shè)，有很多影響因素，所以雙方在簽訂合同之前無法充分預(yù)見到所有情況。 為了進一步減少由于這些不可預(yù)測因素帶來的經(jīng)濟損失，合同應(yīng)規(guī)定和劃分參加保險的當(dāng)事人，從而實現(xiàn)風(fēng)險損失的轉(zhuǎn)移。

3 結(jié)語

綜上所述，在清潔能源建設(shè)工程中，變更索賠是不可避免的，在工程管理的每個階段都存在一定程度變更索賠的風(fēng)險點，需要相關(guān)人員的特別注意。 通過從源頭上減少變更索賠的風(fēng)險點，確保合同條款的準(zhǔn)確性和完整性，執(zhí)行符合工程項目特點的變更管理制度和索賠管理制度，工程實施過程中風(fēng)險的損失轉(zhuǎn)移，可以很明顯減少清潔能源項目建設(shè)管理中的變更索賠的風(fēng)險，并且使經(jīng)濟損失減少。

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