張雙志 吳珂旭 張 睿 張龍鵬

(1.成都大學(xué)師范學(xué)院 成都 610106；2.電子科技大學(xué)公共管理學(xué)院 成都 611731)

0 引 言

資本與勞動(dòng)力是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要生產(chǎn)要素。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，數(shù)據(jù)已成為與資本和勞動(dòng)力并駕齊驅(qū)的核心生產(chǎn)要素。在數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)中，政府、企業(yè)、居民均是數(shù)據(jù)的重要生產(chǎn)者與消費(fèi)者，其中政府部門掌握著整個(gè)社會(huì)80%以上的數(shù)據(jù)[1]。政府?dāng)?shù)據(jù)蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但由于缺乏數(shù)據(jù)開(kāi)放的相關(guān)立法，政府所掌握的高價(jià)值數(shù)據(jù)長(zhǎng)期處于閑置狀態(tài)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的賦能作用有限。為了激活政府?dāng)?shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，自2009年開(kāi)始全球掀起了“開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)”運(yùn)動(dòng)，中國(guó)也日益重視政府?dāng)?shù)據(jù)的開(kāi)放與共享。2020年中共中央國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》指出要“加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)”，將數(shù)據(jù)視為與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)同等重要的生產(chǎn)要素，其中推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享是培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的重要內(nèi)容之一。由此可見(jiàn)，中央期望通過(guò)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享，激活生產(chǎn)要素市場(chǎng)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)賦能。本文將從技術(shù)創(chuàng)新的角度實(shí)證檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。提升國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇。雖然在部分技術(shù)領(lǐng)域中國(guó)已經(jīng)接近世界前沿，甚至引領(lǐng)世界前沿，但在大多數(shù)關(guān)鍵核心技術(shù)上中國(guó)同國(guó)際先進(jìn)水平差距仍較為懸殊，創(chuàng)新能力不夠強(qiáng)。因此，本文探討政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)于推動(dòng)中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放和提升國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力具有雙重重要的現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要研究了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的現(xiàn)狀、問(wèn)題與驅(qū)動(dòng)路徑，但對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)社會(huì)績(jī)效的探討較少。從僅有的少數(shù)文獻(xiàn)來(lái)看，杜振華[1]通過(guò)分析政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理，指出只有政府?dāng)?shù)據(jù)充分開(kāi)放和高效利用，方能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。Mergel等[2]、Lee等[3]、Bedini等[4]等學(xué)者雖然把研究視角聚焦到了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放與創(chuàng)新之間的關(guān)系上，并認(rèn)為政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，但遺憾的是他們并未實(shí)證檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放是否真的促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，也未進(jìn)一步探討諸如政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的空間溢出效應(yīng)等問(wèn)題。除了在經(jīng)濟(jì)方面，也有研究發(fā)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放在社會(huì)方面也具有積極的效應(yīng)。鄭燕和廖曉明[5]基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)于公職人員的腐敗具有顯著的抑制作用。與已有研究相比較，本文研究的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，文章利用城市層面的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，拓展了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)社會(huì)績(jī)效評(píng)估的文獻(xiàn)；第二，研究了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的空間溢出效應(yīng)，檢驗(yàn)了一個(gè)地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)其他地區(qū)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；第三，從新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的角度研究如何驅(qū)動(dòng)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放產(chǎn)生更好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)績(jī)效。

1 中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放背景與理論分析

1.1中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放背景從政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放政策來(lái)看，中國(guó)有關(guān)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的政策始于1994年國(guó)家測(cè)繪局發(fā)布的《行政法規(guī)、規(guī)章和我國(guó)重要地理信息數(shù)據(jù)發(fā)布辦法》，對(duì)國(guó)家測(cè)繪局行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)重要地理信息數(shù)據(jù)的發(fā)布辦法做出了相關(guān)規(guī)定[6]，在隨后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，社會(huì)積累的數(shù)據(jù)呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，為充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，2015年8月國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，這份文件提出將推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放納入建設(shè)數(shù)據(jù)強(qiáng)國(guó)的重點(diǎn)任務(wù)，這才掀起了中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的行動(dòng)浪潮。隨后各部門和各地方政府紛紛出臺(tái)了一系列推動(dòng)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的政策措施。事實(shí)上，地方政府的實(shí)踐要早于國(guó)家層面。在2012年6月，上海已經(jīng)率先上線了政府?dāng)?shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)。北京、廣州、武漢、貴陽(yáng)、寧波、佛山等地也先后積極開(kāi)展政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)的建設(shè)。進(jìn)一步，2020年4月中共中央國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，這份文件指出要加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享，這表明中國(guó)已經(jīng)將政府?dāng)?shù)據(jù)視為生產(chǎn)要素，希望通過(guò)推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展。

圖1 政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的地區(qū)分布

如圖1，根據(jù)《中國(guó)地方政府互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)能力發(fā)展報(bào)告(2019)》的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)地方政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度的均值為0.007，占滿分的比重為38.89%，平均而言中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度偏低，尚未達(dá)到及格率。在334個(gè)地級(jí)行政區(qū)中，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放得分占滿分的比重在60%以上的有173個(gè)，占比51.8%。雖然有一半以上的地級(jí)行政區(qū)得分率在60%以上，但均值得分率依然偏低，這說(shuō)明地方政府之間的數(shù)據(jù)開(kāi)放程度存在顯著的差異性。從報(bào)告提供的數(shù)據(jù)來(lái)看，有38.32%的地級(jí)行政區(qū)數(shù)據(jù)開(kāi)放得分為零。數(shù)據(jù)表明，中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放還處于起步階段，后續(xù)需要不斷提升政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的規(guī)模和質(zhì)量。

1.2理論分析與研究假設(shè)技術(shù)創(chuàng)新就是在原有的生產(chǎn)過(guò)程中加入新的生產(chǎn)要素和新的生產(chǎn)條件[1]，產(chǎn)生新產(chǎn)品、新生產(chǎn)流程、新商業(yè)模式等，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新，主流創(chuàng)新模式已從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向開(kāi)放式創(chuàng)新[7]。這種創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)變的主要特征就是利用有目的的知識(shí)流入和流出，加速組織內(nèi)部創(chuàng)新，并為創(chuàng)新的外部使用擴(kuò)展市場(chǎng)。要想進(jìn)行成功的創(chuàng)新，獲得知識(shí)，創(chuàng)造新知識(shí)，并將這些知識(shí)傳播給他人的能力非常重要[3]。在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，外部數(shù)據(jù)將作為新的生產(chǎn)要素進(jìn)入組織內(nèi)部的生產(chǎn)體系，與其他生產(chǎn)要素再組合，產(chǎn)生新的化學(xué)反應(yīng)。Thorhildur等[8]指出，當(dāng)數(shù)據(jù)變得可用和可訪問(wèn)時(shí)，可以將當(dāng)前知識(shí)與不同類型的開(kāi)放數(shù)據(jù)進(jìn)行合成，生成新知識(shí)，從而推動(dòng)組織的技術(shù)創(chuàng)新。Erdman等[9]也認(rèn)為，大數(shù)據(jù)的發(fā)展與應(yīng)用將克服目前創(chuàng)新中遇到的困境，同時(shí)創(chuàng)造新的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。政府作為大數(shù)據(jù)的主要擁有者，一旦開(kāi)放其所掌握的數(shù)據(jù)，將會(huì)有更多的海量數(shù)據(jù)融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)的生產(chǎn)體系，為經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造條件。Lee等[3]的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放將有助于推動(dòng)知識(shí)的吸收、創(chuàng)造和傳播，進(jìn)而促進(jìn)以知識(shí)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。Bedini等[4]更是將政府開(kāi)放的數(shù)據(jù)作為促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)(尤其是中小型企業(yè))創(chuàng)造創(chuàng)新空間的工具?；谏鲜龇治觯梢缘玫奖疚牡牡谝粋€(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)1：政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。

一旦政府部門通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)放其所掌握的大數(shù)據(jù)，那就意味著數(shù)據(jù)將不再受地理空間的限制，任何需要政府大數(shù)據(jù)的創(chuàng)新主體都可以使用，不僅轄區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新主體可以使用，轄區(qū)外的創(chuàng)新主體也可以使用。因此，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放具有顯著的空間溢出效應(yīng)，這就有可能使得一個(gè)地區(qū)政府開(kāi)放數(shù)據(jù)會(huì)促進(jìn)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。此外，中國(guó)地方政府間存在明顯的制度或政策創(chuàng)新的府際競(jìng)爭(zhēng)[10]。一旦某個(gè)地區(qū)出現(xiàn)值得借鑒的公共政策或措施，其他地區(qū)將會(huì)跟蹤、學(xué)習(xí)和模仿，使得這一公共政策或措施得以在一定區(qū)域范圍擴(kuò)散，發(fā)揮更大的政策效應(yīng)。湯志偉等[10]的實(shí)證研究指出，鄰里效應(yīng)是影響地方政府互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)能力的重要因素之一，當(dāng)其他地方政府不斷提升互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)能力時(shí)，該地方也會(huì)加強(qiáng)自身的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)能力建設(shè)。馬亮[11]的實(shí)證研究也支持了區(qū)域擴(kuò)散效應(yīng)將對(duì)電子政務(wù)產(chǎn)生顯著的正向影響。因此，當(dāng)部分地方政府實(shí)施政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放運(yùn)動(dòng)，并不斷提升數(shù)據(jù)開(kāi)放質(zhì)量時(shí)，其他地方政府也會(huì)跟進(jìn)，從而使得政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放規(guī)模越來(lái)越大，質(zhì)量越來(lái)越高，并通過(guò)空間溢出機(jī)制推動(dòng)中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新水平的整體提升。通過(guò)上述分析，本文的第二研究假設(shè)為：

假設(shè)2：政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放將通過(guò)空間溢出機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。

以云平臺(tái)、大數(shù)據(jù)中心、5G、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等為代表的新型基礎(chǔ)設(shè)施已成為中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的新方向和重點(diǎn)內(nèi)容。新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)一方面將會(huì)改變創(chuàng)新資源的組合與連接方式，降低創(chuàng)新過(guò)程中的交易、契約、代理與治理成本以及創(chuàng)新認(rèn)知差異，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[12]；另一方面將會(huì)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放產(chǎn)生互動(dòng)效應(yīng)，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)。從新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的互動(dòng)來(lái)看，一方面新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是政府?dāng)?shù)據(jù)生產(chǎn)、收集、使用和轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)[13]，有實(shí)證研究也證實(shí)了信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放具有顯著的推動(dòng)效應(yīng)[13]，因此隨著新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作的推進(jìn)，將有助于政府?dāng)?shù)據(jù)的高質(zhì)量開(kāi)放，從而推動(dòng)更高水平的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)同樣依賴于大數(shù)據(jù)。沒(méi)有大數(shù)據(jù)的持續(xù)供給，新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也將受到明顯的制約。由于大部分關(guān)鍵的海量數(shù)據(jù)掌握在政府手里，如金融數(shù)據(jù)、交通數(shù)據(jù)、天氣數(shù)據(jù)、政府投資數(shù)據(jù)等，因此如果政府部門能夠?qū)崿F(xiàn)高水平的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放，也將會(huì)推動(dòng)新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升?；谏鲜龇治?，可以得到本文的第三個(gè)研究假設(shè)：

假設(shè)3：新型基礎(chǔ)設(shè)施與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放具有顯著的互動(dòng)效應(yīng)，兩者將增強(qiáng)彼此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于三個(gè)方面。首先，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的度量數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)社科院信息化研究中心和國(guó)脈互聯(lián)智慧城市研究中心聯(lián)合聯(lián)合發(fā)布的2014-2016年“中國(guó)智慧城市發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告”。由于中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放仍處于探索階段，評(píng)估報(bào)告每年會(huì)根據(jù)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的實(shí)踐調(diào)整評(píng)價(jià)內(nèi)容，這就使得各年份的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放指數(shù)并不具有完全的可比性，因此本文主要使用分年份的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，并以2016年的樣本為主。2016年共評(píng)估了中國(guó)201個(gè)城市的智慧城市建設(shè)情況。其次，城市創(chuàng)新的度量來(lái)自于寇宗來(lái)和劉學(xué)悅[14]的研究報(bào)告。該研究報(bào)告匯報(bào)了338個(gè)城市2001-2016年的城市創(chuàng)新指數(shù)。最后，控制變量的數(shù)據(jù)來(lái)自于歷年的中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2計(jì)量模型與變量說(shuō)明本文構(gòu)建如下所示的多元回歸模型，利用城市層面數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。由于數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，本文綜合使用截面數(shù)據(jù)和混合數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，因此在使用截面數(shù)據(jù)時(shí)，計(jì)量模型中不包括時(shí)間維度，在使用混合數(shù)據(jù)時(shí)，包括時(shí)間維度，并控制相應(yīng)的城市固定效應(yīng)或時(shí)間固定效應(yīng)。

Innovationit=α0+α1Datait+βCtrit+εit

(1)

其中，t表示年份，i代表城市，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，其余變量的詳細(xì)說(shuō)明如下：

Innovation為被解釋變量，代表技術(shù)創(chuàng)新?？茏趤?lái)和劉學(xué)悅[14]基于企業(yè)發(fā)明專利，通過(guò)專利更新模型計(jì)算了專利的價(jià)值，進(jìn)而將每個(gè)專利的價(jià)值加總到城市層面，得到城市創(chuàng)新指數(shù)。由于企業(yè)創(chuàng)新形式的多樣性，還通過(guò)新成立企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算了城市創(chuàng)業(yè)指數(shù)。將創(chuàng)新指數(shù)與創(chuàng)業(yè)指數(shù)結(jié)合起來(lái)得到衡量城市技術(shù)創(chuàng)新能力的城市創(chuàng)新力指數(shù)。由此可見(jiàn)，寇宗來(lái)和劉學(xué)悅[14]構(gòu)造的城市創(chuàng)新力指數(shù)不僅反映了城市技術(shù)創(chuàng)新的活力，更反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和價(jià)值。Popp[15]、蔡勇峰等[16]等人也使用了專利價(jià)值來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，只不過(guò)他們利用的是專利引文數(shù)量來(lái)度量專利價(jià)值，相比之下，本文的代理變量更為全面和準(zhǔn)確。實(shí)證研究中，創(chuàng)新指數(shù)取自然對(duì)數(shù)。

Data為文章關(guān)注的核心解釋變量，代表政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放水平。政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的度量指數(shù)直接來(lái)源于“中國(guó)智慧城市發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告”。該報(bào)告從數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)服務(wù)渠道的建設(shè)情況和信息獲取的便捷性等方面考察政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放水平。

Ctr代表控制變量，用以緩解由遺漏重要解釋變量所帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。參考于張龍鵬等[17]的研究，本文控制了以下城市層面的控制變量。a.人口密度。人口密度定義為每平方公里的常住人口數(shù)。b.財(cái)政支出。城市財(cái)政支出水平定義為財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。c.科技財(cái)政支出。利用科技財(cái)政支出占財(cái)政支出的比重來(lái)衡量城市的科技財(cái)政支出水平，同時(shí)也表征財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。d.對(duì)外開(kāi)放。本文利用外商直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量城市的對(duì)外開(kāi)放水平。e.人力資本。人力資本水平利用每萬(wàn)人在校大學(xué)生人數(shù)來(lái)度量。f.信息化水平。信息化水平利用每百人中移動(dòng)電話用戶數(shù)來(lái)度量。這里需要說(shuō)明的是，截止到2016年中國(guó)每百人移動(dòng)電話用戶數(shù)為96.2，幾乎人手一部移動(dòng)電話，但本文依然選用該指標(biāo)衡量城市信息化水平的理由有以下兩點(diǎn)：一是在城市層面，收集其他度量信息化水平的指標(biāo)數(shù)據(jù)較為困難，有些城市數(shù)據(jù)會(huì)缺失，帶來(lái)樣本量的減少；二是中國(guó)地區(qū)間存在顯著的信息化差異，有些地區(qū)移動(dòng)電話普及率還未達(dá)到100%，所以該指標(biāo)能夠在一定程度上反映城市間的信息化水平差異。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1基本回歸結(jié)果雖然中國(guó)社科院信息化研究中心和國(guó)脈互聯(lián)智慧城市研究中心分年度測(cè)算了主要城市的政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)水平，但由于每年的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)有所變動(dòng)，這就導(dǎo)致各年政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)水平的測(cè)評(píng)值缺乏可比性，因此本文分各年樣本探討政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。根據(jù)公式(1)所示的計(jì)量模型，本文采用普通最小二乘法(OLS)和城市層面數(shù)據(jù)估計(jì)了政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，基本回歸結(jié)果如表1所示。表1樣本中，如第(1)列所示，在不添加任何控制變量的條件下，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，表明城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。由于存在遺漏重要解釋變量所帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，我們還需要進(jìn)一步控制相關(guān)變量，才能得出可靠的因果關(guān)系。進(jìn)一步，第(2)列加入了人口密度、財(cái)政支出、信息化水平等控制變量。在此情形下，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，這表明政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放水平的提升具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。在2015年和2014年樣本中，無(wú)論是否加入控制變量，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)依然為正，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)?；诘?2)列、第(4)列和第(6)列的估計(jì)結(jié)果，我們可以認(rèn)為政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放能夠顯著推動(dòng)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，研究假設(shè)1成立。

表1 基本回歸結(jié)果

3.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)表1所示的分年份的回歸已經(jīng)基本表明政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，但基本回歸結(jié)果還受到一系列因素的影響，如時(shí)間因素、研究樣本、指標(biāo)度量等，因此本文將考慮這些影響因素，以檢驗(yàn)研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

3.2.1 更改研究樣本與度量指標(biāo) 度量指標(biāo)和研究樣本的差異會(huì)影響研究結(jié)論的穩(wěn)健性，因此本文將更改研究樣本和度量指標(biāo)以檢驗(yàn)研究結(jié)論的穩(wěn)健性。由電子科技大學(xué)智慧治理研究中心發(fā)布的《中國(guó)地方政府互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)能力發(fā)展報(bào)告(2018)》測(cè)算了中國(guó)334個(gè)地級(jí)行政區(qū)2017年的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度，因此本文利用該報(bào)告中的測(cè)算指標(biāo)重新度量地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放，同時(shí)也擴(kuò)充了研究樣本。此外，本文還利用城市每萬(wàn)人申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)重新度量技術(shù)創(chuàng)新水平。更改研究樣本和度量指標(biāo)后的回歸結(jié)果如表2的第(1)列所示?；貧w結(jié)果顯示，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)在10%的顯著性水平上為正，說(shuō)明更換研究樣本和度量指標(biāo)后，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論是穩(wěn)健的。由于發(fā)明專利度量的是更高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新，因此估計(jì)結(jié)果還表明政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放有利于提升技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量。

3.2.2 內(nèi)生性處理 遺漏重要解釋變量導(dǎo)致的內(nèi)生性處理。政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)和城市技術(shù)創(chuàng)新能力都會(huì)受到時(shí)間因素的影響，如果遺漏這一重要的解釋變量，可能會(huì)產(chǎn)生較為嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題。為解決這一問(wèn)題，本文將2014年與2015年的樣本組成混合樣本數(shù)據(jù)，重新估計(jì)政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。這主要是因?yàn)楦鶕?jù)中國(guó)智慧城市發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告，2014年與2015年政府?dāng)?shù)據(jù)公開(kāi)的評(píng)估指標(biāo)沒(méi)有發(fā)生變化，可以構(gòu)成兩期混合數(shù)據(jù)?？紤]時(shí)間因素的估計(jì)結(jié)果如表2的第(2)列所示。在回歸中，本文進(jìn)一步控制了年份固定效應(yīng)。控制年份固定效應(yīng)后，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，這表明基本回歸的研究結(jié)論在考慮時(shí)間因素后依然成立。

表2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性處理。內(nèi)生性來(lái)源的另一個(gè)重要渠道為雙向因果關(guān)系，也即是有可能是技術(shù)創(chuàng)新水平高的城市更愿意提升政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度。為排除雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，本文基于2016年的樣本，利用2016年政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放變量的滯后一期作為工具變量，然后使用兩階段最小二乘法(2SLS)重新估計(jì)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，回歸結(jié)果見(jiàn)表2的第(3)列?；貧w結(jié)果顯示，采用工具變量回歸后，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，城市的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度越高，技術(shù)創(chuàng)新水平也就越高。

4 進(jìn)一步的分析

4.1政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放、空間溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新如果政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的空間溢出機(jī)制是存在的，那么我們就應(yīng)該看到其他城市的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放會(huì)對(duì)本城市的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的影響。因此，參考Ling等[18]、余麗甜和詹宇波[19]的做法，本文計(jì)算了省內(nèi)初本市外其他城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度的均值來(lái)度量省內(nèi)其他城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度的情況，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表3的第(1)列所示?；貧w結(jié)果顯示，省內(nèi)其他城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)為正，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明隨著省內(nèi)其他城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度的上升，本城市的技術(shù)創(chuàng)新水平也將隨之提高，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放將通過(guò)空間溢出機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，研究假設(shè)2得以驗(yàn)證。此外，值得注意的是，省內(nèi)其他城市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)(11.4891)遠(yuǎn)大于本市政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的估計(jì)系數(shù)(0.2715)，這說(shuō)明政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放需要地區(qū)之間形成協(xié)同開(kāi)放態(tài)勢(shì)，單靠一個(gè)地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放難以產(chǎn)生顛覆式的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。

表3 進(jìn)一步分析的回歸結(jié)果

4.2新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放與技術(shù)創(chuàng)新2016年“中國(guó)智慧城市發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告”中的“城市云平臺(tái)應(yīng)用情況”指標(biāo)用來(lái)考察城市云基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及其集約化水平，因此本文利用該指標(biāo)作為城市新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代理變量，以探討新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的交互效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，基于2016年的回歸結(jié)果如表3的第(2)列和第(3)列所示。在表3的第(2)列中，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平為正，說(shuō)明以云平臺(tái)建設(shè)為代表的新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)確定推動(dòng)了城市的技術(shù)創(chuàng)新。進(jìn)一步，為了考察新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文在表3的第(3)列中加入了新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的交互項(xiàng)?；貧w結(jié)果顯示，交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果為正，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有助于提升政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，相應(yīng)地，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放也有助于增強(qiáng)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，因而本文的第三個(gè)研究假設(shè)得以驗(yàn)證。

5 結(jié)論與政策啟示

本文從技術(shù)創(chuàng)新的角度實(shí)證檢驗(yàn)了政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，將政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放研究的文獻(xiàn)從驅(qū)動(dòng)路徑研究往績(jī)效評(píng)估方向推進(jìn)?；谥袊?guó)城市層面數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究表明，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放能夠顯著提升技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和商業(yè)價(jià)值，加強(qiáng)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放有助于實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。經(jīng)更換研究樣本和度量指標(biāo)、考慮遺漏重要解釋變量、工具變量回歸等穩(wěn)健性檢驗(yàn)，政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用依然成立。此外，本文的研究還發(fā)現(xiàn)：政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用存在空間溢出效應(yīng)，一個(gè)地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放將會(huì)推動(dòng)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升；新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放存在顯著的互動(dòng)效應(yīng)，他們能夠增強(qiáng)彼此的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)?；诒疚牡难芯拷Y(jié)論，可以得到如下的政策啟示。

第一，推動(dòng)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放由數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變。復(fù)旦大學(xué)數(shù)字與移動(dòng)治理實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的“中國(guó)地方政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放報(bào)告2019上半年”的數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)開(kāi)放數(shù)據(jù)集總量從2017年的8398個(gè)增加到2019年的62801個(gè)，增幅近七倍。雖然地方政府向社會(huì)開(kāi)放的數(shù)據(jù)量在不斷增長(zhǎng)，但開(kāi)放的數(shù)據(jù)質(zhì)量仍有待提升，許多具有更高創(chuàng)新價(jià)值的原始數(shù)據(jù)仍未向社會(huì)開(kāi)放。各地需要進(jìn)一步鼓勵(lì)更多的職能部門參與到政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的進(jìn)程中，這樣有助于增加數(shù)據(jù)內(nèi)容的多樣性，同時(shí)要求各部門開(kāi)放更高質(zhì)量的原始大數(shù)據(jù)，而非處理后的碎片化低質(zhì)量數(shù)據(jù)。

第二，推動(dòng)地區(qū)間政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展。實(shí)證研究指出，相比本地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放，其他地區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放更能推動(dòng)該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，這也就意味著地區(qū)間政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展，將使得技術(shù)創(chuàng)新主體能夠在更大的地理空間獲得政府大數(shù)據(jù)資源，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。然而，本文的研究也發(fā)現(xiàn)，中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放存在顯著的地區(qū)差異，有相當(dāng)多地級(jí)行政區(qū)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放仍處于較低的水平。當(dāng)前各主要城市已經(jīng)開(kāi)通了數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)，主動(dòng)開(kāi)放政府所掌握的部分?jǐn)?shù)據(jù)資源，但由各城市建設(shè)自己的數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)，一方面并不利于縮小地區(qū)間的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放程度，另一方面也會(huì)帶來(lái)平臺(tái)建設(shè)資源的浪費(fèi)，因此本文認(rèn)為應(yīng)在國(guó)家層面出臺(tái)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，由省級(jí)政府統(tǒng)一建設(shè)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)，匯集各地區(qū)政府大數(shù)據(jù)，向社會(huì)開(kāi)放高質(zhì)量的政府大數(shù)據(jù)。

第三，積極推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。本文的研究發(fā)現(xiàn)加快新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將有助于擴(kuò)大政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的規(guī)模和提升政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的質(zhì)量，進(jìn)而增強(qiáng)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，新型基礎(chǔ)設(shè)施是數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，因此需要積極推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)包括兩個(gè)層面：一個(gè)層面是加快5G、人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)中心、云平臺(tái)等新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；另一個(gè)層面是推動(dòng)新一代信息技術(shù)與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的深度融合，發(fā)展工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)、城市感知設(shè)施等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的升級(jí)版。