李勇敢 李耀峰

摘 要：本文基于技術創(chuàng)新視角，將技術路線圖制定中的創(chuàng)新活動指標與專利分析方法中的指標進行提取，分析創(chuàng)新活動特征與專利特征之間的內(nèi)在聯(lián)系，剖析技術路線線圖與專利分析方法的相互作用，并構(gòu)建專利分析方法對技術路線圖制定的支撐作用模式，以期對后續(xù)研究提供理論支撐。

關鍵詞：技術路線圖;專利分析;支撐作用

中圖分類號：G306;U469.72-18 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2021）07-0142-05

Research on the Application of Patent Analysis in the Formulation of Technology Roadmap from the Perspective of Innovation

LI Yonggan LI Yaofeng

（Henan Provincial Intellectual Property Affairs Center，Zhengzhou Henan 450000）

Abstract： Based on the perspective of technology innovation， this paper extracted the innovation activity indicators in the formulation of the technology roadmap and the indicators in the patent analysis method， analyzed the internal connection between the innovation activity characteristics and the patent characteristics， and analyzed the technology roadmap and patent analysis methods. The interaction between patent analysis methods and the establishment of a supporting role model for the formulation of technical roadmaps by patent analysis methods was expected to provide important theoretical support for subsequent research.

Keywords： technology roadmap;patent analysis;supporting role

在技術飛速發(fā)展的今天，專利分析在科技界和產(chǎn)業(yè)界的重要性日益凸顯，主要體現(xiàn)在規(guī)劃技術發(fā)展方向、減少科研經(jīng)費、開拓自主創(chuàng)新空間、突破技術障礙等方面，進而有效提升國際競爭力。國家、行業(yè)與企業(yè)在前景規(guī)劃和技術預測中對技術路線圖的應用日益增加。因此，找到技術路線圖與專利分析工作的契合點，將兩項工作有效融合，對推動技術創(chuàng)新、提升區(qū)域?qū)＠偁幜哂兄匾睦碚搩r值與實踐意義。

1 專利特征與創(chuàng)新活動特征的關聯(lián)分析

1.1 技術路線圖制定中的創(chuàng)新活動分解

技術路線圖作為產(chǎn)業(yè)預測、技術發(fā)展規(guī)劃的一種現(xiàn)代創(chuàng)新工具，經(jīng)常被管理部門、創(chuàng)新主體應用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和技術發(fā)展預測中。技術路線圖的應用能幫助相關部門、創(chuàng)新主體直觀地了解相關技術的市場定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，明晰產(chǎn)業(yè)的相關關鍵技術和未來技術發(fā)展趨勢[1]。技術路線制定過程中創(chuàng)新活動分解如圖1所示。

1.2 專利特征與創(chuàng)新活動特征的匹配

1.2.1 行業(yè)的專利類型分布能直觀地反映該行業(yè)技術創(chuàng)新活動的相關特征。不同行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新主體因其研發(fā)能力、研發(fā)投入、市場定位等因素影響其技術創(chuàng)新能力的強度，也間接地對創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新活動產(chǎn)出的專利成果類型具有一定的影響[2]。

1.2.2 技術創(chuàng)新活動中的行業(yè)分類與專利IPC（International Patent Classification，國際專利分類）分類的對照。目前，我國沿用的專利分類標準是根據(jù)《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編定的。這種分類相較于國民經(jīng)濟分類會更細致一點，國民經(jīng)濟分類中的相關產(chǎn)業(yè)對照IPC分類中的技術，可能是一個或者多個[3]。

1.2.3 專利信息能反映技術創(chuàng)新的特點。技術路線圖制定過程中，要對創(chuàng)新活動特征進行統(tǒng)計研究。而對專利信息進行分析能反映技術路線圖制定過程中的技術創(chuàng)新特點，包括分析專利權(quán)人信息、發(fā)明人信息、專利演變等[4]。

1.2.4 專利信息的時間標簽能映射技術創(chuàng)新活動的發(fā)展態(tài)勢。專利分析中的專利態(tài)勢分析主要是對專利申請、授權(quán)等信息以時間軸的形式進行有效呈現(xiàn)，展示相關創(chuàng)新主體專利技術發(fā)展現(xiàn)狀，反映創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程。

2 技術創(chuàng)新視角下專利分析方法的內(nèi)容分解

2.1 創(chuàng)新活動研究中的專利特征應用現(xiàn)狀

近年來，對專利特征的研究層出不窮，在各項研究中所占的比例也日漸增大，研究主要集中在專利與經(jīng)濟增長關系、專利與社會發(fā)展關系、專利與創(chuàng)新活動關系等方面。在當下的技術創(chuàng)新相關研究中，專利特征作為可量化的指標用于印證創(chuàng)新活動強度、預測創(chuàng)新活動前瞻性的研究也越來越多。

2.1.1 創(chuàng)新活動地域的差別。以不同地域的專利情況為研究對象，探討不同區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動現(xiàn)狀和差異。例如，有學者將部分區(qū)域的專利現(xiàn)狀與研究開發(fā)投入、創(chuàng)新制度等創(chuàng)新活動指標做關聯(lián)分析，研究其相關關系。

2.1.2 創(chuàng)新活動中的專利特征在各行業(yè)中的差別?，F(xiàn)有的行業(yè)專利數(shù)據(jù)驗證研究主要可以分為兩種類型：第一，從理論層面將專利特征與創(chuàng)新活動做關聯(lián)研究，將專利分析中的分析指標與創(chuàng)新指標做關聯(lián)分析，構(gòu)建分析模型，探討兩者的內(nèi)在關系;第二，以專利特征為基礎，探究專利特征與經(jīng)濟增長和社會進步的關系。例如，部分學者對歐美國家的創(chuàng)新活動現(xiàn)狀進行研究時，以專利特征為研究對象，側(cè)面驗證該區(qū)域創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀。

2.1.3 各類技術領域的創(chuàng)新活動對比。對相關產(chǎn)業(yè)的專利信息進行分析，能反映該行業(yè)/產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新現(xiàn)狀與技術發(fā)展趨勢，還能以技術發(fā)展視角展現(xiàn)創(chuàng)新主體在整個行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新特征和創(chuàng)新主體自身的技術發(fā)展模型。例如，學者Walsh在研究中把產(chǎn)業(yè)發(fā)明情況與創(chuàng)新特征作為研究主體進行關聯(lián)，并通過將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體的專利現(xiàn)狀與相關行業(yè)科技文獻和相關行業(yè)經(jīng)濟數(shù)據(jù)有效結(jié)合起來，論證創(chuàng)新主體的發(fā)明情況與創(chuàng)新活動的關聯(lián)。創(chuàng)新活動的基本特征可以通過對不同類型的專利現(xiàn)狀反映出來，但是經(jīng)濟活動增長率和關鍵創(chuàng)新技術不能詳盡地反映出來。

2.1.4 不同創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新特征展示。對單個創(chuàng)新主體的專利擁有現(xiàn)狀進行有效統(tǒng)計分析，能直觀地反映創(chuàng)新主體的技術研發(fā)歷程和技術研發(fā)現(xiàn)狀，對客觀評估創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新模式有著重要的參考價值。美國專業(yè)科技類期刊《技術評論》，主要從專利產(chǎn)出視角對美國八大主導行業(yè)的專利現(xiàn)狀進行統(tǒng)計分析，反映各行業(yè)不同創(chuàng)新主體的技術強度和技術演變現(xiàn)狀。

2.2 專利分析的指向?qū)ο?/p>

專利分析方法大致劃分為三種類型：專利構(gòu)成分析、專利趨勢分析、專利文本聚類分析等。

專利文獻的研究內(nèi)容主要包括以下幾方面。

第一，描述技術特征和創(chuàng)新特征的著錄項信息，例如，描述技術本身的專利摘要信息、專利說明書信息等;呈現(xiàn)技術活動的專利申請時間、專利類型、專利分類等信息。

第二，呈現(xiàn)專利對應技術的創(chuàng)新主體信息，如權(quán)利人信息和發(fā)明人信息等。

第三，反映專利對應技術價值和展現(xiàn)相關同族/同類專利的印證信息。

第四，反映區(qū)域?qū)＠卣骱蛯膶＠贫刃畔?，如?yōu)先權(quán)、專利公開等信息，將專利信息中包含的時間維度信息進行關聯(lián)，能直觀地反映該專利技術的演變情況。

在專利分析工作中，通常要提取專利文獻中的相關特征要素，專利分析方法指標如圖2所示。

在技術路線圖制定中，通常會對創(chuàng)新主體的創(chuàng)新特征進行提取，并進行歸類分析。

第一，對創(chuàng)新主體所屬行業(yè)的現(xiàn)狀進行分析。對創(chuàng)新主體在某一特定時間段的專利申請活動進行統(tǒng)計，展現(xiàn)創(chuàng)新主體的專利活動規(guī)律，直觀反映創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動的動態(tài)、趨勢及活躍程度。同時，結(jié)合該時期內(nèi)的相關政策因素，對專利活動現(xiàn)狀進行關聯(lián)分析，探究兩者之間的因果關系。

第二，對創(chuàng)新技術的先進性進行評價分析。專利文獻所呈現(xiàn)的技術本身具備一定的前瞻性，通過對創(chuàng)新主體的專利類型進行統(tǒng)計評價，能在一定程度上反映該主體所擁有技術的研發(fā)路線，進而研判該技術在當前領域內(nèi)的地位和先進程度。

第三，分析區(qū)域創(chuàng)新競爭力。對區(qū)域內(nèi)專利現(xiàn)狀進行統(tǒng)計分析，能通過專利文獻相關指標反映區(qū)域創(chuàng)新能力，評估區(qū)域創(chuàng)新競爭力。對區(qū)域內(nèi)相關主導產(chǎn)業(yè)專利現(xiàn)狀進行統(tǒng)計，通過相關領域內(nèi)的重點專利權(quán)人統(tǒng)計和發(fā)明人進行歸類呈現(xiàn)，結(jié)合該領域其他專利權(quán)人的情況，可以幫助區(qū)域內(nèi)相關創(chuàng)新主體了解自身產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展在同行業(yè)中的定位，并且有效認知同行業(yè)目前研發(fā)方向和潛在競爭對手。

第四，創(chuàng)新主體關聯(lián)性分析。對專利文獻中的相關著錄項進行統(tǒng)計，可以分析相關技術領域內(nèi)創(chuàng)新主體的關聯(lián)性。專利權(quán)人和發(fā)明人信息可以客觀地反映相關研究人員在某項技術中的研究貢獻度，由此為創(chuàng)新主體的研發(fā)活動指明方向;對著錄項信息中的轉(zhuǎn)讓、融資等信息進行統(tǒng)計，能挖掘出各行為主體間的關系，以此來輔助判別相關創(chuàng)新主體的關系;對國外相關技術信息進行統(tǒng)計，了解目前國外相關技術研發(fā)現(xiàn)狀，能幫助創(chuàng)新主體有針對性地制定下一步研發(fā)戰(zhàn)略。

3 創(chuàng)新維度下技術路線圖制定中專利分析的支撐模式

3.1 基于技術創(chuàng)新指標的專利分析與技術路線圖工作的關聯(lián)

在專利分析工作中，選擇不同的指標模型，得出的分析結(jié)果指向也不盡相同。將專利分析常用指標進行歸類，不同指標類別應用的專利分析結(jié)果都夠客觀地對目標創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新活動提供強有力支撐。將專利分析方法中的相關指標進行有效組合，能得出不同的分析結(jié)果，能直觀地反映技術創(chuàng)新活動的相關特征信息。專利分析的專利地圖、專利趨勢等專項分析能客觀印證技術創(chuàng)新活動的目標設定，專利擁有量、專利類型等量化分析結(jié)果能夠清晰地呈現(xiàn)技術創(chuàng)新活動現(xiàn)狀，專利文本聚類能呈現(xiàn)技術布局情況，具備前瞻性，能為技術創(chuàng)新活動的戰(zhàn)略布局提供一定參考。

通過對專利分析方法、專利分析內(nèi)容的解析，以技術創(chuàng)新視界將技術路線圖中的創(chuàng)新活動一一對應，專利分析方法中的各項分析指標，能對應創(chuàng)新主體的創(chuàng)新特征，用專利分析對應的創(chuàng)新活動指標來闡述技術路線圖制定過程中的創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新的各項指標。專利分析內(nèi)容與技術創(chuàng)新活動的對應關系如表1所示。

3.2 技術路線圖制定過程中的專利信息應用模式

在技術路線圖的制定過程中，方法種類繁多，制定的標準也多種多樣。這是由于技術路線圖的制定工作是對某一區(qū)域或者某一產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展現(xiàn)狀進行呈現(xiàn)，對未來一定期限內(nèi)的發(fā)展方向進行提前設定，而不同研究目標主體的經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)定位都不盡相同，因此，技術路線圖的制定無法參照一種固定標準來進行。本文旨在從技術創(chuàng)新維度對創(chuàng)新活動的各項基本特征進行提取、分類，與專利分析方法和技術路線圖制定的各項指標一一對應，探索技術路線圖制定過程中的專利信息應用支撐模式關系圖，以期對后續(xù)的技術路線圖研究提供一定的理論依據(jù)。專利信息應用支撐模式如圖3所示。

3.2.1 引證文獻關聯(lián)度分析。專利引證文獻關聯(lián)度分析主要是以專利文獻本身的引證信息、引證信息對應的專利文獻為研究對象，分析與相關技術對應的同類、同族專利的情況。在技術路線圖的制定研究中，引證文獻關聯(lián)度分析能為技術路線圖制定過程中的技術現(xiàn)狀分析、核心技術分析等方面提供重要的參考依據(jù)。

3.2.2 專利量化及技術生命周期分析。以階段內(nèi)的專利現(xiàn)狀和技術發(fā)展趨勢為研究要素，對創(chuàng)新主體的專利現(xiàn)狀進行詳細統(tǒng)計分析，能反映創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新特征，了解創(chuàng)新主體核心技術的研發(fā)特征。在實際操作過程中，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新主體的專利數(shù)量、專利申請時間和專利存續(xù)時間等幾個維度。從這幾個維度對創(chuàng)新活動特征進行剖析，與創(chuàng)新主體開展的各創(chuàng)新活動相關指標相關聯(lián)，能直觀地對應上技術路線圖制定中的技術先進度、研發(fā)活躍度等指標，因此能對相關的創(chuàng)新指標統(tǒng)計起到一定的支撐作用。

3.2.3 創(chuàng)新主體及地域分析。以創(chuàng)新主體的個體信息與區(qū)域分布信息為研究要素，以數(shù)量統(tǒng)計方法，呈現(xiàn)創(chuàng)新主體所在行業(yè)和所在區(qū)域的相關創(chuàng)新信息，能探究區(qū)域內(nèi)相關行業(yè)的創(chuàng)新活動特征、區(qū)域研發(fā)強度、區(qū)域創(chuàng)新實力，對應創(chuàng)新活動的特征信息。

3.2.4 技術主題關聯(lián)分析。技術主題關聯(lián)分析主要是以技術文獻中的對應關鍵詞頻為研究對象，以數(shù)量統(tǒng)計中的聚類分析為研究方法，將專利技術以樹狀、柱狀等形式呈現(xiàn)出來，反映創(chuàng)新主體的技術演變情況，并與技術路線圖制定中的核心技術確定、技術研發(fā)路線、技術研發(fā)方向等創(chuàng)新要素對應，提供強有力的支撐作用。

3.2.5 技術價值度分析。技術價值度分析是以專利技術中的專利轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化、質(zhì)押、貸款、作價入股等技術金融活動為研究對象，以數(shù)量統(tǒng)計的方法，呈現(xiàn)相關主體的技術金融活動，對應創(chuàng)新研究中各項指標。

4 結(jié)語

當前，在日趨復雜的國際貿(mào)易爭端環(huán)境下，區(qū)域技術創(chuàng)新能力的重要性不斷凸顯，而專利技術作為技術創(chuàng)新活動成果的載體，在創(chuàng)新活動中占據(jù)一定的重要地位。專利技術對應的專利信息具備信息收集簡單、信息量大、信息真實度高等優(yōu)勢，反映著區(qū)域的創(chuàng)新活動現(xiàn)狀。而技術路線圖工作作為預測/反映區(qū)域創(chuàng)新路徑的工具，能在行業(yè)發(fā)展歷程中起到一定的指引和預測作用，但技術路線圖的制定中，部分創(chuàng)新因素的評價與選擇都存在一定的不確定性。因此，本文基于技術創(chuàng)新視角，將技術路線圖工作中的創(chuàng)新活動和專利信息包含的創(chuàng)新指標相對應，以探討兩者的關聯(lián)性，構(gòu)建專利分析方法對技術路線圖制定的支撐作用，為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新戰(zhàn)略制定者提供強有力的理論依據(jù)。

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