何巧　郭曉宇

【關(guān)鍵詞】晚清;專利制度;演變

專利制度是利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段確認(rèn)發(fā)明人對(duì)其發(fā)明享有專有權(quán)，以保護(hù)和促進(jìn)工商業(yè)發(fā)展。國(guó)人的專利思想是隨著沿海城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而從西方移植過(guò)來(lái)的，根本目的是保護(hù)本國(guó)實(shí)業(yè)和科技的發(fā)展。

一、起源——太平天國(guó)時(shí)期

洪仁玕作為太平天國(guó)后期的重要領(lǐng)導(dǎo)人之一，曾在香港、澳門(mén)等地接觸到資本主義思想，對(duì)西方制度、科技文化方面有一定的學(xué)習(xí)和研究。1859年，洪仁玕將資本主義制度的移植和設(shè)想方案寫(xiě)進(jìn)了《資政新篇》，在工商業(yè)方面提出對(duì)外開(kāi)放通商的主張，鼓勵(lì)發(fā)展工藝技術(shù)，將專利制度作為獎(jiǎng)勵(lì)工藝發(fā)展的條件?！顿Y政新篇》中提出“興車馬舟楫之利”發(fā)明對(duì)其實(shí)行專利保護(hù)及“限滿準(zhǔn)他人仿做”，給予新型發(fā)明自創(chuàng)、自售的專利保護(hù);對(duì)技術(shù)專利采取年限保護(hù)：“器小者賞五年，大者賞十年，益民多者年數(shù)家多，無(wú)益之物有責(zé)無(wú)賞，限滿他人仿做?！焙槿诗\的專利思想中提到“益民”，是指將獲得專利的技藝運(yùn)用到實(shí)踐生產(chǎn)中惠及民眾，這與現(xiàn)代化的專利思想趨同。

《資政新篇》中還將專利分為仿制技術(shù)和發(fā)明兩種分別進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)期限規(guī)定，有利于專利性質(zhì)的科技獎(jiǎng)勵(lì)立法發(fā)展。但洪仁玕沒(méi)有考慮當(dāng)時(shí)中國(guó)的國(guó)情，直接將西方保護(hù)私人專利的制度移植到以儒家“天下為公”等思想主導(dǎo)的封建社會(huì)，注定了洪仁玕的專利權(quán)主張無(wú)法實(shí)施，只能停留在理論的層面。其提出的專利制度促進(jìn)了私有制工商業(yè)的發(fā)展，傳播了專利思想，為近代中國(guó)專利制度起到了推動(dòng)作用。

二、曲折發(fā)展——洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期

伴隨洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的開(kāi)展，官辦、商辦及官督商辦等企業(yè)對(duì)國(guó)外工藝技術(shù)的引進(jìn)增多，國(guó)內(nèi)的一些新興資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子如鄭觀應(yīng)、薛福成等認(rèn)識(shí)到國(guó)內(nèi)工商業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方，開(kāi)始主張發(fā)展國(guó)內(nèi)工商業(yè)，提高科技水平。鄭觀應(yīng)在《商戰(zhàn)》中提出用“賞牌匾以獎(jiǎng)其技能”來(lái)鼓勵(lì)工業(yè)發(fā)展，主張?jiān)O(shè)立專利制度。1881年鄭觀應(yīng)就上海機(jī)器織布局的發(fā)展向李鴻章上書(shū)：“查泰西通例，凡新創(chuàng)一業(yè)為本國(guó)所未有者，例得界以若干年限，許以專利之權(quán)?！薄罢?qǐng)憲恩酌給十五年或十年之限，飾行通商各口無(wú)論華人、洋人，均不得于限內(nèi)另自紡織。”李鴻章應(yīng)鄭觀應(yīng)的主張對(duì)上海機(jī)器織布局的紡紗織布技術(shù)，向清政府奏請(qǐng)“十年專利權(quán)”，這是中國(guó)近代史上第一例專利保護(hù)權(quán)實(shí)踐。后這一權(quán)利逐漸被推廣到輪船招商局、漢陽(yáng)鋼鐵廠、南通大生紗廠、張?jiān)Ｆ咸丫乒镜裙偕毯限k企業(yè)。

這一專利權(quán)是針對(duì)官商合辦、有官方背景條件的企業(yè)，主要依靠資本和背景取得的專利權(quán)，不具備現(xiàn)代意義上的專利性質(zhì)?！笆陮＠麢?quán)”是在外國(guó)資本的刺激下，本土工業(yè)繼續(xù)發(fā)展的情況下將外國(guó)專利移植后卻發(fā)展成為行業(yè)壟斷權(quán)。1882年10月，上海機(jī)器織布局獲得專利后，外商紛紛在上海發(fā)展紡織工業(yè)，如：美商籌建紗廠、日本大阪紡織會(huì)社建立軋花廠等。外資設(shè)廠挑戰(zhàn)了清政府的設(shè)廠專利壟斷權(quán)，威脅到李鴻章為織布局奏請(qǐng)專利權(quán)的目的——“與洋商爭(zhēng)利”，發(fā)展民族工商業(yè)，導(dǎo)致李鴻章等洋務(wù)派官員極力阻止洋商辦廠。在清政府給予上海機(jī)器織布局10年專利權(quán)后，在1882年至1891年近10年間，中國(guó)境內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)一家私人投資的新式機(jī)器生產(chǎn)的棉紡織廠，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)紡織業(yè)缺乏自由競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)專利無(wú)法提高，工業(yè)發(fā)展緩慢。

“十年專利權(quán)”使得中國(guó)民族資本的機(jī)器紡織業(yè)得到初步發(fā)展，有力地阻礙了外國(guó)資本的進(jìn)入，一定程度上促進(jìn)了傳統(tǒng)生產(chǎn)力革新和民族工業(yè)發(fā)展。專利法不再停留在理論層面得不到實(shí)施，提高了國(guó)民的專利意識(shí)，但壟斷性的專利權(quán)只能帶來(lái)短暫的工業(yè)熱潮。“專賣”制度的衍生，是對(duì)于西方工藝技術(shù)的引進(jìn)進(jìn)行仿制而非發(fā)明創(chuàng)造，只有行業(yè)的合理競(jìng)爭(zhēng)才能激發(fā)工業(yè)技術(shù)的創(chuàng)造和革新。

三、規(guī)范創(chuàng)新——戊戌運(yùn)動(dòng)時(shí)期

1882年上海織布局的“十年專利權(quán)”開(kāi)啟了專利權(quán)實(shí)踐的曲折道路，專利權(quán)的增多使得制定專利保護(hù)法成為晚清精英的共識(shí)。1898年維新派康有為在《請(qǐng)勵(lì)工藝獎(jiǎng)創(chuàng)新折》中提出發(fā)展專利制度能鼓勵(lì)技術(shù)人才和本國(guó)工藝;請(qǐng)?jiān)O(shè)專利要求與“十年專利權(quán)”類似，對(duì)革新工藝或發(fā)明給予科技獎(jiǎng)勵(lì)、專利售賣及年限。同年7月，光緒帝頒布了近代中國(guó)第一部專利法案——《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭罚ㄒ韵潞?jiǎn)稱《章程》），獎(jiǎng)勵(lì)科技領(lǐng)域有新發(fā)明、新創(chuàng)造的，將科技獎(jiǎng)勵(lì)制度化。《章程》共十二條，主要規(guī)定是：第一，凡能制造船械、槍炮而能超出西方各國(guó)舊有水平以上者，或出新法、興辦大工程而有益于國(guó)計(jì)民生者應(yīng)破格優(yōu)獎(jiǎng)，并許以集資創(chuàng)設(shè)公司，專利50年;第二，凡能制造出外國(guó)舊時(shí)所沒(méi)有之機(jī)器或舊用之物，授工部郎中實(shí)職，許以專利30年;第三，凡外國(guó)舊有各器械尚未傳入中國(guó)，而有人能仿造成功者，授工部主事職銜，許其專利10年;第四，凡有著新書(shū)，發(fā)明專門(mén)學(xué)問(wèn)并切實(shí)可用于今世者，可授以官職，所著之書(shū)享有專售權(quán)20年;第五，凡能捐贈(zèng)款項(xiàng)興辦學(xué)堂、圖書(shū)館、博物館者，均給予不同程度的獎(jiǎng)勵(lì);第六，以上各種創(chuàng)造發(fā)明，均應(yīng)由政府部門(mén)、地方當(dāng)局考核認(rèn)可后，方能發(fā)獎(jiǎng)?！墩鲁獭分袑?duì)于新發(fā)明、新創(chuàng)造、新發(fā)現(xiàn)的事物給予了不同的獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)年限，將發(fā)明細(xì)分有助于科技獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)范性和公平性，有助于中國(guó)由傳統(tǒng)工藝向科技轉(zhuǎn)移，提升了國(guó)家和民眾層面對(duì)于中國(guó)科技的重視程度。

《章程》中對(duì)假冒仿制技術(shù)專利提出：“若有抄襲陳言，冒認(rèn)新書(shū)，私販洋貨，自稱新器及興辦各事，捏報(bào)不實(shí)等情，自應(yīng)從嚴(yán)駁斥……除撤銷獎(jiǎng)案外，仍當(dāng)嚴(yán)示懲創(chuàng)。”獎(jiǎng)懲方式保留了專利權(quán)中的專營(yíng)性，更多鼓勵(lì)了發(fā)明創(chuàng)造，以法律的形式保證科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。“工藝專利”不再被官方所壟斷，技術(shù)人才能從興辦實(shí)業(yè)、創(chuàng)新技藝中激發(fā)積極性。由于戊戌變法的失敗，《章程》問(wèn)世兩個(gè)月后就被廢除，沒(méi)有得到有效的實(shí)行。

四、新舊變革——新政時(shí)期

清末新政時(shí)期，清政府設(shè)立了專門(mén)處理經(jīng)濟(jì)及管理專利事務(wù)的機(jī)構(gòu)——商部，將專利審核均上交商部（農(nóng)工商部）下設(shè)的保惠司負(fù)責(zé)，專利審核開(kāi)始走向程序性、規(guī)范性。1903年中美兩國(guó)就美國(guó)在《中美續(xù)議通商行船條約》提出保護(hù)專利權(quán)要求進(jìn)行談判，清政府對(duì)于專利保護(hù)十分矛盾：不愿同意保護(hù)外國(guó)專利權(quán)但又需要發(fā)展本國(guó)科技專利權(quán)。清政府此前為了鼓勵(lì)本國(guó)工商業(yè)發(fā)展，采取了設(shè)廠壟斷的專利和保護(hù)科技發(fā)明的專利兩種手段。

新政期間，清政府意識(shí)到壟斷專利權(quán)不利于市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，但為了快速發(fā)展工商業(yè)，仍采取專利政策手段扶持工業(yè)發(fā)展。1909年4月，湖南華昌煉礦公司采用新法新機(jī)器煉銻，清政府給予減稅項(xiàng)和湖南境內(nèi)10年專利。還有水利、電氣等一些重要工業(yè)都享受政策專利保護(hù)，接著頒布《公司律》，掀起了國(guó)內(nèi)辦廠申請(qǐng)專利之潮。在《商務(wù)官報(bào)》中記載了47件專利申請(qǐng)案例，有部分因申請(qǐng)壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)未被批準(zhǔn)。專利制度逐漸褪去壟斷性質(zhì)，以技術(shù)創(chuàng)新為重。獲得專利權(quán)的科技水平越發(fā)提高，如天津永豐屯設(shè)立化學(xué)公司制造鉛粉等，“均極精細(xì)，實(shí)與洋貨相等”。

清政府在新政時(shí)期頒布了《商標(biāo)注冊(cè)試辦章程》《著作權(quán)律》等法規(guī)，主張勸商惠工、獎(jiǎng)募創(chuàng)新。在簽訂《馬關(guān)條約》后，西方列強(qiáng)要求通商口岸設(shè)廠制造權(quán)，在中國(guó)本土開(kāi)展工商業(yè)，因此清政府實(shí)行的專利保護(hù)和政策扶持為內(nèi)振實(shí)業(yè)、外爭(zhēng)利權(quán)。中國(guó)民族資本主義公司得到專利保護(hù)和減稅扶持，辦廠壟斷但其發(fā)展緩慢，技藝偏向于仿制，水平參差不齊。清政府實(shí)行新政期間，學(xué)習(xí)西方制度有利于調(diào)動(dòng)社會(huì)各方勢(shì)力注重技術(shù)創(chuàng)新，雖想擺脫壟斷權(quán)但效果不佳。新政時(shí)期清政府的權(quán)威性已日趨下降，對(duì)于專利權(quán)的性質(zhì)概念一直比較模糊，把專利等同于獎(jiǎng)勵(lì)、壟斷，實(shí)行專利權(quán)更糅合了官僚主義思想。

五、意義

中國(guó)近代專利制度開(kāi)始于太平天國(guó)時(shí)期洪仁玕在《資政新篇》中提出建立專利制度的理念。專利思想的目的是鼓勵(lì)工藝創(chuàng)新，本質(zhì)是保護(hù)個(gè)人創(chuàng)新成果。隨著洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，為滿足國(guó)內(nèi)工商業(yè)發(fā)展的需要，清政府從政策法規(guī)方面提出仿制西方專利制度，“十年專利權(quán)”使得專利制度效用出現(xiàn)畸形，違背了專利權(quán)的立法原則，但也鼓勵(lì)了工藝的仿制和創(chuàng)新，推動(dòng)了民族資本主義工商業(yè)的發(fā)展。戊戌變法時(shí)期，光緒帝頒布的《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭分忻鞔_不準(zhǔn)外國(guó)人獲得專利權(quán)，獎(jiǎng)勵(lì)仿制技術(shù)工藝。專利壟斷后不利于工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展，導(dǎo)致工商業(yè)發(fā)展緩慢。晚清新政時(shí)期，建立的專門(mén)處理專利事務(wù)的部門(mén)——商部，頒布了《商標(biāo)注冊(cè)試辦章程》《著作權(quán)律》等法規(guī)，掀起了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利的浪潮，但商部只負(fù)責(zé)審核專利案例，沒(méi)有進(jìn)行專利保護(hù)及核實(shí)相關(guān)專利技術(shù)能否實(shí)施制造。

晚清專利權(quán)是清政府為了集中資本和技術(shù)力量，與外國(guó)資本進(jìn)行激烈的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)能規(guī)避國(guó)內(nèi)進(jìn)行資本斗爭(zhēng)。專利制度并沒(méi)有現(xiàn)代意義上的保護(hù)發(fā)明者的科技創(chuàng)新而獨(dú)享的利益，清政府頒布的專利法規(guī)更傾向于利用科技專利發(fā)展工商業(yè)，而忽視了專利本身的科技私有性。晚清專利制度的發(fā)展對(duì)于中國(guó)建立現(xiàn)代化的專利制度起到了推動(dòng)作用，專利權(quán)的內(nèi)容夾雜了傳統(tǒng)的實(shí)用功利性和新政時(shí)期清政府試圖改變專利權(quán)的壟斷性，清政府的腐敗和歷史局限性使得晚清專利制度只能在艱難中緩慢發(fā)展。

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（作者單位分別為重慶師范大學(xué)歷史與社會(huì)學(xué)院、廣華初級(jí)中學(xué)）