◆趙程程 / 文

“十四五”期間，人工智能（AI）產(chǎn)業(yè)成為國內(nèi)眾多城市競相角逐發(fā)力的重點。在當前國外環(huán)境變化莫測的大背景下，上海如何在國際國內(nèi)的激烈競爭中實現(xiàn)換道超車成為上海的政策制定者和人工智能從業(yè)者的首要問題。知己知彼，百戰(zhàn)不殆。本次研究聚焦國際人工智能領(lǐng)先城市的多維度對比，同時對國際人工智能戰(zhàn)略動向進行分析，并結(jié)合國際形勢和國內(nèi)基礎(chǔ)，提出推動上海人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的著力點。

1 上海與國際人工智能領(lǐng)先城市的差距

1.1 創(chuàng)新力：上海位列全球第二梯隊

2020年12月，清華-中國工程院知識智能聯(lián)合研究中心、清華大學人工智能研究院聯(lián)合推出了《2020年全球人工智能最具創(chuàng)新力城市榜單》（以下簡稱《榜單》，表1）[1]。該《榜單》根據(jù)城市頂級AI學者人數(shù)、AI論文影響力、AI產(chǎn)業(yè)活躍度等數(shù)據(jù)，全方位地展示21世紀前20年在人工智能領(lǐng)域居于全球最前列的創(chuàng)新城市，并據(jù)此分析其AI基礎(chǔ)創(chuàng)新力和應(yīng)用創(chuàng)新力。

從《榜單》上可以看到，北京位居全球最具創(chuàng)新能力地區(qū)第7，躋身全球第一梯隊；上海排名第36，位列全球第二梯隊。北京躋身全球第一梯隊主要得益于北京擁有清華、北大、北航等眾多中國頂級名校的加持，以及中科院、百度、聯(lián)想等頂級科研機構(gòu)和企業(yè)“科創(chuàng)硬件”的助力。相比之下，上海雖也擁有為數(shù)不少的頂級名校和國家一流的實驗室，但短板在于強勁AI企業(yè)的缺位。一方面，近年來上海憑借其優(yōu)質(zhì)的研發(fā)資源和活躍的資本環(huán)境，云集了一大批AI專精型企業(yè)。此類企業(yè)憑借其在某一AI應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢和核心競爭力，短期內(nèi)得到高速成長，成為某特定領(lǐng)域的“專精”，但這類企業(yè)位列全球AI技術(shù)創(chuàng)新鏈的位勢末端，影響力有限。另一方面，世界一流的AI泛領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)（騰訊、阿里巴巴、平安科技、百度等）手握AI共性關(guān)鍵技術(shù)，主導(dǎo)全球AI技術(shù)創(chuàng)新。此類企業(yè)的長期缺位，拉低了上海在全球AI技術(shù)創(chuàng)新鏈的影響力和資源控制力。

表1 2020年全球人工智能最具創(chuàng)新力城市或地區(qū)榜單（前100名）

1.2 算力：中國和美國領(lǐng)跑全球，深北上廣杭你追我趕

計算力是人工智能技術(shù)持續(xù)發(fā)展的重要因素，代表著地區(qū)AI核心生產(chǎn)力。浪潮信息&IDC的《2020全球計算力指數(shù)評估報告》覆蓋中國、美國、日本、德國、英國、法國、澳大利亞、巴西、俄羅斯和南非等國，從計算能力、計算效率、應(yīng)用水平和基礎(chǔ)設(shè)施支持四個維度對各國計算力水平進行全面評估。在參與調(diào)研的樣本國家中，美國和中國處于領(lǐng)跑地位，在計算能力和基礎(chǔ)設(shè)施支持上均大幅領(lǐng)先于其他國家［2］。

悉尼大學商學院《2020中國智能城市指數(shù)》報告中以AI基礎(chǔ)設(shè)施為切入點對中國城市算力進行排名，深圳、北京、上海、廣州、杭州［3］位列前五。深圳專注于自身建成大灣區(qū)經(jīng)濟和商業(yè)中心，在5G基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面處于領(lǐng)先地位。北京得益于技術(shù)中心中關(guān)村（中國“硅谷”）所發(fā)揮的關(guān)鍵作用。上海高度重視產(chǎn)業(yè)集群，目前正在建設(shè)中國第一個測試人工智能應(yīng)用的試驗區(qū)。浦東試驗區(qū)的三個主要任務(wù)就是建立人工智能核心產(chǎn)業(yè)集群、推廣人工智能應(yīng)用以及建設(shè)人工智能創(chuàng)新支持系統(tǒng)。杭州是浙江大學和阿里巴巴集團支持的“未來科技城”倡議的所在地。

1.3 政府參與度：美國加快戰(zhàn)略部署和頂層設(shè)計，中國因地施策差異發(fā)展

2020年，主要AI國家和地區(qū)出臺了AI相關(guān)戰(zhàn)略和規(guī)劃文件，將政策重點聚焦在戰(zhàn)略部署、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用落地上。特別是2020年，美國持續(xù)加大政策供給，鞏固“全面領(lǐng)先”地位［4］（見表2）。尤其是2020年2月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布《美國人工智能行動：第一年度報告》，明確了美國人工智能戰(zhàn)略部署方向，從投資AI研發(fā)、釋放AI資源、消除AI創(chuàng)新障礙、培訓(xùn)AI人才、打造支持美國AI的國際環(huán)境，致力于在政府服務(wù)和任務(wù)中打造可信的AI。

相較之下，2020年中國中央政策沒有太大動作，繼續(xù)延續(xù)已經(jīng)頒布的一系列AI相關(guān)政策，包括《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》、《促進新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計劃（2018-2020年）》等。但是，地方政府正在利用科技公司的能力搭建政府服務(wù)平臺。各種人工智能發(fā)展規(guī)劃，旨在增強高科技公司與政府之間的合作。《2020中國智能城市指數(shù)》報告對各地方政府扶持情況進行了排名依次為南京（第一）、深圳（并列第二）、廣州（并列第二）、上海（并列第三）、杭州（并列第三）和武漢（第四）（見表3）。

2 國際人工智能戰(zhàn)略動向分析

2.1 美國發(fā)動技術(shù)戰(zhàn)，從供應(yīng)鏈上游圍堵中國AI產(chǎn)業(yè)發(fā)展

技術(shù)戰(zhàn)，本質(zhì)上是美國通過對技術(shù)人員流動和技術(shù)（產(chǎn)品）的限制，利用政治勢力迫使關(guān)鍵企業(yè)站隊，打斷中國AI全球產(chǎn)業(yè)鏈，從而達到阻礙中國AI產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。具體舉措包括。

（1）限制技術(shù)人員的流動

人是知識的載體。美國等發(fā)達國家限制AI研發(fā)人員的簽證，一定程度上阻止了AI知識的交流與傳遞，但也導(dǎo)致美國企業(yè)和研究機構(gòu)更難招募和留住中國AI人才。如果中國政府及時頒布合理化人才政策，吸引這部分人才回國，更利于中國AI產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。但不得不警惕的是，在引進人才的同時也要高度關(guān)注國家安全。

表2 2020年美國主要AI政策解讀

表3 中國主要城市政府AI建設(shè)側(cè)重點

（2）限制技術(shù)（產(chǎn)品）的出口

美國對AI技術(shù)出口中國高度限制。根據(jù)美國技術(shù)限制的要求：“如果一個產(chǎn)品含大于等于25%的美國技術(shù)，則該產(chǎn)品不可出口中國；如果其他地區(qū)和國家的產(chǎn)品直接或間接使用大于等于25%的美國技術(shù)，則該產(chǎn)品不可出口中國?！边@項政策首先沖擊了中國智能手機芯片的進口。2020年美國《出口管制改革法》更是明確了AI技術(shù)禁止出口名單，基本上涵蓋了AI所有熱點領(lǐng)域和前沿領(lǐng)域，如AI與機器學習技術(shù)、微處理器技術(shù)、先進的計算技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)、量子信息與傳感技術(shù)、機器人、腦機接口、先進監(jiān)視技術(shù)等。

（3）政治勢力威逼利誘企業(yè)站隊

一方面，美國利用國內(nèi)政治勢力，對美知名企業(yè)商業(yè)活動做出軍事化、安全化的過分舉措，威逼利誘美國ICT巨頭“站隊”表態(tài)。2020年，美國或?qū)εc中國企業(yè)形成高質(zhì)量互惠經(jīng)貿(mào)關(guān)系的美國科技企業(yè)扣上“幫助中國軍方削弱美國軍隊科技優(yōu)勢”的帽子，以國家安全為名過分解讀其在中國的商業(yè)活動，或通過給予隱形補貼，要求美國企業(yè)終止對華企業(yè)貿(mào)易活動，甚至污蔑中國企業(yè)技術(shù)竊取。另一方面，美國利用影響力，游說盟友中斷或放棄與中國企業(yè)的商務(wù)合作，建立反華聯(lián)盟。為了取悅美國，英國政府違背了此前允許華為有限度參與英國5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的承諾，宣布禁用華為設(shè)備；印度政府下令大規(guī)模移除中國應(yīng)用軟件；臺灣地區(qū)芯片代工企業(yè)斷供大陸AI設(shè)備商。

中國很早就限制了IP訪問Google、Twister、Facebook等美國網(wǎng)站，意味著中國早已意識到中美之間脫鉤的必然性。技術(shù)戰(zhàn)只是加速了脫鉤的進程。這種趨勢將迫使美國企業(yè)撤出中國市場或斷絕與中國貿(mào)易合作。一系列快速動作，也許不會給中國AI企業(yè)更多反應(yīng)時間。需要警惕，特別是嚴重依賴14nm以下芯片的AI企業(yè)將迎來全球供應(yīng)鏈斷裂導(dǎo)致的硬著陸。

2.2 韓國構(gòu)建引領(lǐng)世界的人工智能生態(tài)系統(tǒng)

為了加快經(jīng)濟和社會的創(chuàng)新發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)注入新的活力，韓國通過整合分析其他國家的相關(guān)政策和措施，于2019年12月17日公布了《國家人工智能戰(zhàn)略》，旨在凝聚國家力量、發(fā)揮自身優(yōu)勢，實現(xiàn)從“IT 強國”到“人工智能強國”的轉(zhuǎn)變。韓國國家人工智能戰(zhàn)略可分為構(gòu)建引領(lǐng)世界的人工智能生態(tài)系統(tǒng)、成為人工智能應(yīng)用領(lǐng)先的國家、實現(xiàn)以人為本的人工智能技術(shù)三大目標。具體舉措包括以下四個方面。一是完善人工智能相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施：加大數(shù)據(jù)開放和流通，到2021年全面開放公共數(shù)據(jù)；二是確保人工智能核心技術(shù)競爭力：提高人工智能芯片的競爭力，使韓國人工智能芯片（技術(shù)）成為世界第一；三是大幅進行規(guī)制創(chuàng)新，完善相關(guān)法律法規(guī)：全面轉(zhuǎn)變?nèi)斯ぶ悄茴I(lǐng)域規(guī)制模式，引入“負面清單”制度，并在2020年制定規(guī)制路線圖；四是培育世界一流水平的人工智能創(chuàng)業(yè)企業(yè)：新設(shè)“未來技術(shù)培育資金”，優(yōu)先支持人工智能創(chuàng)新企業(yè)。

圍繞《國家人工智能戰(zhàn)略》，2020年6月韓國發(fā)布人工智能新政，重點促進5G和人工智能的跨行業(yè)應(yīng)用。同年10月，韓國發(fā)布《人工智能半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》，預(yù)計投入700億韓元，在十年內(nèi)為該領(lǐng)域培育20家創(chuàng)新企業(yè)和3000名高級人才。

2.3 日本強化AI技術(shù)場景應(yīng)用

為了順應(yīng)人工智能發(fā)展潮流，日本有關(guān)機構(gòu)和組織制定了一系列人工智能發(fā)展戰(zhàn)略。早在2017年，日本新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)（NEDO）發(fā)布的《Artificial Intelligence Technology Strategy》闡述了日本人工智能發(fā)展計劃，并繪制了詳細的發(fā)展路線圖，為日本人工智能發(fā)展打下基礎(chǔ)。總體上，日本政府試圖從技術(shù)的角度，推進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一是繪制“AI+”發(fā)展路線。日本將人工智能發(fā)展路線分為3個方面，即人工智能與工業(yè)相結(jié)合、人工智能與醫(yī)療相結(jié)合和人工智能與交通相結(jié)合。每條發(fā)展路線均分為3個階段：2020年以前為第一階段；2020～2030年為第二階段；2030年以后為第三階段。每一階段發(fā)展重點均不相同。第一階段注重基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)；第二階段著力于完善技術(shù)，并擴大使用范圍；第三階段計劃全面運用成熟的人工智能技術(shù)，推動社會在2030年以后進入新階段（“社會5.0”）。二是加大基礎(chǔ)研發(fā)力度，攻克技術(shù)難關(guān)。近些年，日本人工智能領(lǐng)域的論文尤其高質(zhì)量的論文數(shù)量不足，專利數(shù)量較少。為了改變這一狀況，日本認識到研究基礎(chǔ)理論、攻克核心技術(shù)的必要性，因此計劃從確定研發(fā)重點、樹立研發(fā)目標、堅持產(chǎn)學研結(jié)合三方面來促進人工智能技術(shù)研發(fā)。

表4 日本AI研發(fā)重點與主要內(nèi)容

3 “十四五”期間上海人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的著力點

3.1 攻難點：優(yōu)化AI生態(tài)系統(tǒng)和AI社會治理體系

從國內(nèi)外經(jīng)驗分析，人工智能技術(shù)之所以能夠快速拓展并取得應(yīng)用成效，構(gòu)建開源、開放、集成化的AI生態(tài)系統(tǒng)是關(guān)鍵。AI生態(tài)系統(tǒng)包括：基礎(chǔ)設(shè)施、開放環(huán)境、設(shè)備/服務(wù)?；A(chǔ)設(shè)施是指用于運行和存儲數(shù)據(jù)、訓(xùn)練AI算法，以及算法本身的工具、平臺；開發(fā)環(huán)境是指幫助開發(fā)代碼、實現(xiàn)AI功能的工具；設(shè)備/服務(wù)是AI生態(tài)系統(tǒng)的重要產(chǎn)出，面向應(yīng)用市場。

人工智能產(chǎn)業(yè)能否持續(xù)、良性的發(fā)展，營造開放、多元、包容的AI社會治理體系是關(guān)鍵。人工智能治理是一項系統(tǒng)性工程，需要企業(yè)、學界、公眾等多方主體積極參與，強化上海與國際交流協(xié)同，探索建立重大人工智能治理問題的應(yīng)對機制。一方面，政府主導(dǎo)構(gòu)架擬定各類主體充分參與的人工智能治理體系；另一方面，鼓勵產(chǎn)業(yè)界探索行業(yè)自律經(jīng)驗，以AI產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)制定人工智能行業(yè)規(guī)范準則。

3.2 撥亮點：搭建人工智能領(lǐng)域國際交流平臺，打造世界級人才集聚高地

近些年，各種以人工智能為主題的國際會議數(shù)量不斷增多，人工智能產(chǎn)業(yè)和學術(shù)國際會議成為重要交流平臺。目前，上海已經(jīng)舉行過2018年、2019年、2020年三屆世界人工智能大會。以此為平臺，邀請全球人工智能領(lǐng)域最具影響力的科學家和企業(yè)家云聚上海，提升上海全球影響力。然而，人工智能相關(guān)技術(shù)人才能否“留的住”才是關(guān)鍵。建設(shè)人工智能上海高地，首當其沖的是打造世界級人才集聚高地。

當前，美國對中國進行半導(dǎo)體等先進技術(shù)的限制激發(fā)了技術(shù)民族主義的流行，加上新冠疫情的爆發(fā)，將會摧毀全球人工智能知識共享體系［5］。在美國頒布“簽證限制令”等方式驅(qū)逐人才的同時，政府應(yīng)以此為契機，以更加開放的環(huán)境吸引全球人工智能人才集聚上海。針對無法繼續(xù)赴美留學的博士生，緊急安排在國內(nèi)名校研修或短期工作，務(wù)必不使這批“后備軍”流失。一方面，強化人才引進政策，以更加開放的環(huán)境，吸引那些不滿美國人才政策或被美國驅(qū)逐出境的人工智能基礎(chǔ)科學、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域高端人才匯集上海。另一方面，加強對地方新型研究機構(gòu)的支持力度，籌建具有國際影響力的研究機構(gòu)，為全球人工智能研究提供平臺，吸引海外精英加入，培育本土人才［6］。

3.3 改弱點：一手緊抓培育本土領(lǐng)軍企業(yè)；一手深耕基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新

目前，從全球范圍來看，上海AI創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各個要素基本齊備，但高校/科研機構(gòu)的基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新能力、領(lǐng)軍企業(yè)的共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力與美國灣區(qū)等世界AI高地尚存在明顯差距。

長期以來，上海試圖憑借完善的金融市場體系和良好的營商環(huán)境吸引科技巨頭企業(yè)入駐上海。這種“以資引企”的政策導(dǎo)向的確吸引了一批類似蘋果、百度、騰訊等世界級科技巨頭，但從長期看，這類企業(yè)只是將上海作為面向世界的“窗口”，而非研發(fā)實力的“轉(zhuǎn)移嫁接”?？梢哉f，AI領(lǐng)軍企業(yè)容易“引進來”，但研發(fā)能力卻“移不來”。因此，上海要培育上海自己的AI領(lǐng)軍企業(yè)，即鼓勵專精企業(yè)多領(lǐng)域發(fā)展、做大做強，成為泛領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)；優(yōu)化研發(fā)環(huán)境，建立更為靈活的知識分享機制，聚集科研資源，加快技術(shù)和產(chǎn)品迭代和完善；搭建全球AI創(chuàng)新融通平臺，促進跨領(lǐng)域知識和技術(shù)的流動和集成，將上海建成AI知識樞紐港。

另一方面，不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，人工智能產(chǎn)業(yè)受技術(shù)的影響波動遠超其他。特別是涉及人工智能產(chǎn)業(yè)根基的基礎(chǔ)層技術(shù)研發(fā)與突破，一直以來是領(lǐng)先國家的重要戰(zhàn)略關(guān)注點。上海是中國AI未來的領(lǐng)軍者，在推進人工智能重大項目時要加大對基礎(chǔ)理論、核心技術(shù)和系統(tǒng)重塑的投入，也要關(guān)注與量子計算、類腦智能等學科交叉，探索新規(guī)律，創(chuàng)造新理論。與此同時，構(gòu)建新型產(chǎn)學研合作范式，發(fā)揮國家重點實驗室和技術(shù)創(chuàng)新中心的產(chǎn)學研融通聚合作用，促進軍民融合發(fā)展，使基礎(chǔ)研究成果源源不斷地流向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿，以此提升上海AI基礎(chǔ)層面的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)全球人工智能領(lǐng)域的引領(lǐng)性突破。