□劉 津

（中國社會科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京100732）

一、問題的提出

在現(xiàn)有的認(rèn)識中存在著將人情關(guān)系視為社會資本的現(xiàn)象，有一些不同的觀點認(rèn)為，中國社會中出現(xiàn)的“人情”“關(guān)系”并不等同于西方的社會資本[1（]p165-170），社會資本是美國學(xué)者在研究美國社會問題時提出的概念，完全照搬來分析中國社會中的現(xiàn)實問題會出現(xiàn)現(xiàn)象與概念不相符合的問題，在中國的語境下，與美國學(xué)者提出的“社會資本”的概念相近的應(yīng)該是“關(guān)系社會資本”[2（]p285）[3（]p107-113）。翟學(xué)偉（1994）認(rèn)為可以將中國人的社會資本分為兩大類：第一類是先天的，它包括血緣、地緣、外貌、種族等；第二類是后天的，它包括家庭方面的輩分、親情、聯(lián)姻、財產(chǎn)、禮教等，社會方面的權(quán)力、武力、身份、地位、名望、人格、關(guān)系等[2](p285)。而就社會資本的認(rèn)識來看，主要有兩種：一種觀點將社會資本視為一種獲利的手段，Bur（t1992）認(rèn)為“，社會資本”是由兩個行動者的社會關(guān)系組成。社會資本提供給了行動者使用金融和人力資本獲利的機(jī)會，因此，對他們的個人財富有貢獻(xiàn)[4（]p57-58）。Pierre Bourdieu（1986）、詹姆斯·S.科爾曼（James S.Coleman，1999）、Marga?ret R.Somers（2005）認(rèn)為社會資本是能夠獲得生產(chǎn)性資源的社會關(guān)系網(wǎng)[5（]p241-258）[6（]p351-376）[7（]p5-6）。另一種觀點認(rèn)為社會資本是一種價值和規(guī)范，羅伯特·D.帕特南（2011）指出，“社會資本理論的核心概念是社會網(wǎng)絡(luò)有價值”“社會資本指的是社會上個人之間的相互聯(lián)系——社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和由此產(chǎn)生的互利互惠和互相信賴的規(guī)范”[8](p7)。弗朗西斯·福山（2015）將社會資本定義為“一套為某一群體成員共享并能使其形成合作的非正式的價值和規(guī)范”[9](p21)。對比人情關(guān)系與社會資本的概念、內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在一定的相似性，人情關(guān)系可以為行動者帶來所需要的資源，并且人情關(guān)系在熟人社會中也具有一定的規(guī)范作用，似乎可以將人情關(guān)系視為中國的社會資本，但是這種錯覺從事物的表面特征與內(nèi)容來分析問題。要深入理解并得出人情關(guān)系不適合作為一種社會資本，需要從人情關(guān)系的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、性質(zhì)進(jìn)行剖析，這也正是本文的研究視角。通過人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)變遷、性質(zhì)轉(zhuǎn)向（積極的人情關(guān)系轉(zhuǎn)向消極的人情關(guān)系）可以得知中國社會的人情關(guān)系與社會資本有著本質(zhì)的不同。

本文首先通過人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、性質(zhì)的轉(zhuǎn)向來說明人情關(guān)系與社會資本的本質(zhì)區(qū)別，隨后是在比較人情關(guān)系與社會資本的過程中獲得啟發(fā)，即雖然人情關(guān)系與社會資本有著本質(zhì)的不同，但是作為產(chǎn)生于不同社會土壤的事物，它們都含有本土社會的基因，在對這些基因的認(rèn)識中可以發(fā)現(xiàn)，這些潛藏的基因會在不同的社會環(huán)境下表現(xiàn)出不同的形式，從而對社會實踐產(chǎn)生影響，這些影響中也包含對鄉(xiāng)村治理有重要意義的內(nèi)容。

二、人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與性質(zhì)轉(zhuǎn)向

（一）人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

基于對人情關(guān)系發(fā)展維系的歷史分析來看當(dāng)前對人情關(guān)系結(jié)構(gòu)的認(rèn)識，金耀基（1981）將人情分為世情、人之相處之道、一種具有約束力的流行觀念[12（]p60）。Kuang-kuo Hwang（1987）以所含工具性成分和情感性成分的多少為標(biāo)準(zhǔn)將中國社會中的人際關(guān)系劃分成情感性關(guān)系、工具性關(guān)系和混合性關(guān)系[13（]p944-945）。曹錦清、張樂天（1992）認(rèn)為“人情”是一種人際交往規(guī)則[14]。其他一些觀點則將人情關(guān)系視作由情感性部分、工具性部分和規(guī)范性部 分 的 內(nèi) 容 構(gòu) 成[15（]p57-58）[16（]p48）[17（]p19）[18（]p131）。 綜 上 所言，人情關(guān)系在鄉(xiāng)土社會中既有情感維系的作用，也具有物品交換的功能，同時人情關(guān)系也有某種規(guī)范性，鄉(xiāng)民們在人情往來中都會自覺遵守這些非正式的規(guī)則。因此，從情感性、工具性和規(guī)范性三個方面來認(rèn)識人情關(guān)系是符合人情關(guān)系發(fā)展和維系的歷史過程的，也與當(dāng)前對人情關(guān)系的認(rèn)識相符。

2.人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。那么，對人情關(guān)系的認(rèn)識停留在由情感性、工具性和規(guī)范性三個部分構(gòu)成是否足夠，從現(xiàn)實社會的發(fā)展與理論研究的進(jìn)展來看是不夠的。前文在對人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)進(jìn)行歷史探索和分析時是在一個封閉的鄉(xiāng)土社會中進(jìn)行的，鄉(xiāng)土社會是一個熟人社會，人情關(guān)系從產(chǎn)生到不斷地發(fā)展、成型所面臨的環(huán)境基本上沒有變化，因而人情關(guān)系可以按照其原有的形態(tài)發(fā)揮作用。然而，現(xiàn)實的中國社會正在不斷地走向陌生化甚至是原子化，在變化后的社會環(huán)境中，人情關(guān)系需要發(fā)揮作用就必然會在結(jié)構(gòu)上發(fā)生變化，那么這種變化與上述的結(jié)構(gòu)是一種怎樣的關(guān)系？此外，現(xiàn)有的一些研究指出，中國社會的人情關(guān)系正 在 不 斷 地 走 向異 化[19（]p78）[20（]p55）[21（]p107）[22（]p35-36），使 得人情關(guān)系給鄉(xiāng)民們造成了負(fù)擔(dān)，給社會帶來了消極的影響。那么，在人情關(guān)系發(fā)生異化的情況下，我們又應(yīng)該怎樣從構(gòu)成人情關(guān)系的三大部分來對這一問題進(jìn)行分析？

在此，將中國社會劃分為熟人社會、陌生人社會和基于兩種社會中間的社會狀態(tài)——混合型社會（如表1），每種社會類型都有其對應(yīng)的人情關(guān)系類型，每種類型的人情關(guān)系其內(nèi)部情感性成分、工具性成分與規(guī)范性成分所占的比重都有所不同。帶來這種差異的原因在于鄉(xiāng)村社會的居民都是理性的行動者，他們會根據(jù)現(xiàn)實環(huán)境的變化來選擇自己最優(yōu)的行動策略，例如在熟人社會中，如果行動者在人情往來中過于注重物質(zhì)交換，互動對象就會感覺其太急功近利、不近人情，以后兩者的關(guān)系就會變得疏遠(yuǎn)；但是，如果行動者在陌生人社會中進(jìn)行互動，投入了較多的感情則容易出現(xiàn)浪費(fèi)感情或者被欺騙感情的問題，因而人情關(guān)系在陌生人社會中更多的是呈現(xiàn)出獲利的狀態(tài)。因此，可以將不同社會環(huán)境下出現(xiàn)的人情關(guān)系類型視為一種均衡。在熟人社會中，人情關(guān)系的類型為感情交流型，它擁有人情關(guān)系的三種成分，但是除了工具性較少外，情感性和規(guī)范性都較多。陌生人社會出現(xiàn)的則是獲利型的人情關(guān)系，它基本上不包含情感性成分，但是含有較多的工具性成分，而規(guī)范性較少，當(dāng)行動者的行動符合這種人情關(guān)系的類型時，行動者僅僅將人情關(guān)系視為獲取利益的手段。與混合型社會相對應(yīng)的人情關(guān)系類型是伺機(jī)而動型人情關(guān)系，它含有人情關(guān)系的三種成分，但是這三種成分所含有的量會根據(jù)實際的互動場域發(fā)生變化。如果發(fā)生行為互動的對象處于人情關(guān)系網(wǎng)（根據(jù)關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近從中間向四周擴(kuò)散）較為靠外的位置，則伺機(jī)而動型人情關(guān)系的獲利性動機(jī)會強(qiáng)一點；如果發(fā)生行為互動的對象在關(guān)系網(wǎng)中更加靠近行動者，則獲利性動機(jī)會相對少一些。這就是人情關(guān)系在不同社會環(huán)境下發(fā)生轉(zhuǎn)型的說明。

表1：人情關(guān)系內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動的類型劃分

基于人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型來看人情關(guān)系的異化問題。對人情關(guān)系異化的分析認(rèn)為，人情關(guān)系的情感性成分和規(guī)范性成分不斷地減少，似乎使得人情關(guān)系只剩下工具性的成分，這種異化了的人情關(guān)系給行動者帶來了負(fù)擔(dān)，給社會帶來了消極的影響。但是，從本文的結(jié)構(gòu)性分析視角來看，人情關(guān)系的異化應(yīng)該視為人情關(guān)系的轉(zhuǎn)型，即人情關(guān)系在新的社會環(huán)境背景下呈現(xiàn)出新的狀態(tài)?，F(xiàn)有的研究將其稱為異化仍然是將評價人情關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)停留在熟人社會，從更深的層次來看就是我們的思維方式和行為模式落后于現(xiàn)實社會對人情關(guān)系轉(zhuǎn)型的要求，在現(xiàn)實社會與人情關(guān)系轉(zhuǎn)型的背景下，我們未能及時地從規(guī)則構(gòu)建方面來彌補(bǔ)轉(zhuǎn)型所留下的空缺①參照劉津.人情關(guān)系重構(gòu)與鄉(xiāng)村善治的路徑探索[J].重慶社會科學(xué)，2020（3），131—140.。

（二）人情關(guān)系的性質(zhì)轉(zhuǎn)向

1.社會關(guān)系：積極與消極的分野。為了從性質(zhì)的角度來認(rèn)識人情關(guān)系與社會資本的本質(zhì)區(qū)別，需要將兩者置于共同的標(biāo)準(zhǔn)之下，在不同的標(biāo)準(zhǔn)下是無法對兩個事物進(jìn)行比較分析的。因此，本文選擇能夠涵蓋人情關(guān)系與社會資本的社會關(guān)系作為母體來分析。選擇社會關(guān)系作為標(biāo)準(zhǔn)有以下三個優(yōu)點：第一，人情關(guān)系是一種具有中國特色的社會關(guān)系，而社會資本的存在以及作用的發(fā)揮也依賴于行動者所處的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，因此，社會關(guān)系能夠包含兩者的內(nèi)容；第二，有關(guān)社會關(guān)系的研究成果較為豐富，對社會關(guān)系的研究視角有經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)等多個學(xué)科，這說明對社會關(guān)系的研究在理論上是可行的；第三，社會關(guān)系在性質(zhì)上不會產(chǎn)生偏向性，即社會關(guān)系的性質(zhì)不會偏向于任何一方，因此可以保證評價標(biāo)準(zhǔn)的客觀性。

社會關(guān)系普遍存在于人類社會中，它是由人與人之間的行為互動而產(chǎn)生的某種維系，在此僅就其性質(zhì)進(jìn)行說明。本文在此從社會關(guān)系的性質(zhì)角度將其劃分為積極的社會關(guān)系與消極的社會關(guān)系②從不同的視角可以將社會關(guān)系劃分為不同的類型，其內(nèi)容也有很大的差異，本文僅將社會關(guān)系作為一個分析的工具，因此僅僅關(guān)注社會關(guān)系的性質(zhì)內(nèi)容，其他內(nèi)容與本文沒有太多的聯(lián)系，因而在此不做展開。。就行動主體在現(xiàn)實的行為互動中形成的社會關(guān)系來看，有些社會關(guān)系會影響其他主體之間的社會關(guān)系，有些社會關(guān)系可以給其他主體的社會關(guān)系帶去“正外部性”，給有些帶去“負(fù)外部性”，也有些是相互之間沒有影響的。此外，社會關(guān)系之間的這種相互影響在不同的時期也會呈現(xiàn)出不同的狀態(tài)。現(xiàn)假設(shè)現(xiàn)實場域中有A、B、C、D四個行動主體，在T期A和B之間形成的社會關(guān)系為Rab，C和D形成的社會關(guān)系為Rcd，此時Rab給Rcd帶來正外部性的影響，但到了T+1期，Rab可能給Rcd帶來負(fù)外部性的影響。除了考慮社會關(guān)系之間相互影響的性質(zhì)，社會關(guān)系本身也存在積極與消極的分野，即積極的社會關(guān)系與消極的社會關(guān)系，這種積極與消極的劃分主要來自社會關(guān)系的內(nèi)部，也包含有社會關(guān)系之間的內(nèi)容?，F(xiàn)實的行為互動大都以尋利為核心，主體A、B、C、D的目標(biāo)都是一致的，當(dāng)他們都為了獲得互動中的利益的時候就必然會出現(xiàn)競爭，A、B、C、D可以是由供給者③之所以會出現(xiàn)供給者和需求者，是因為能夠發(fā)生行為互動的雙方一般是彼此都有對方需要的東西，無論是物質(zhì)上的需求還是非物質(zhì)上的需求，從這一角度來看，就產(chǎn)生了供給者與需求者。和需求者組成的混合體，也可以是單一主體的組合體，無論是供給者之間、需求者之間，還是供給者與需求者之間都存在競爭，他們的競爭是占據(jù)行為互動所產(chǎn)生的利益的更大空間，這種利益空間在不同類型的行為互動中都存在。積極的社會關(guān)系是指A、B尋利互動過程中不以犧牲對方的利益為代價，A、B尋利互動形成的關(guān)系Rab也不會對C、D尋利互動形成的關(guān)系Rcd造成妨害，否則就是消極的社會關(guān)系。積極與消極的核心劃分標(biāo)準(zhǔn)就在于一方的獲利是否是以犧牲另一方的利益為代價，這里并不是說行為互動產(chǎn)生的利益需要平均分配，而是提倡真正的按勞分配。當(dāng)然，若是在對他人造成傷害后進(jìn)行了補(bǔ)償，這種社會關(guān)系也可以成為次優(yōu)的積極的社會關(guān)系，但是在現(xiàn)實的活動中，最為致命的就是這種補(bǔ)償關(guān)系無法形成，或者即使形成了也無法有效運(yùn)行。此外，社會關(guān)系的性質(zhì)總是會根據(jù)環(huán)境的變化而變化，即積極的社會關(guān)系可以變得消極化，消極的社會關(guān)系也可以變得積極化，也可能暫時不發(fā)生變化。

2.人情關(guān)系的性質(zhì)轉(zhuǎn)向?；谇拔膶Ψe極的社會關(guān)系與消極的社會關(guān)系的認(rèn)識，繼續(xù)探討人情關(guān)系的性質(zhì)轉(zhuǎn)向問題，即積極的人情關(guān)系向消極的人情關(guān)系的轉(zhuǎn)向。在討論人情關(guān)系轉(zhuǎn)向的過程中，也需要將人情關(guān)系發(fā)生作用的現(xiàn)實環(huán)境結(jié)合起來，現(xiàn)實環(huán)境的變遷對人情關(guān)系的性質(zhì)轉(zhuǎn)向有重要的影響，尤其是當(dāng)前的中國社會正從開放轉(zhuǎn)向更加開放，原有的熟人社會出現(xiàn)解體，逐漸陌生化的社會正在建立中，市場經(jīng)濟(jì)以及市場化的思維方式、行為模式正在不斷地對中國社會的行動主體進(jìn)行塑造。原始狀態(tài)中的人情關(guān)系可以維系鄉(xiāng)土社會的和諧與穩(wěn)定，促進(jìn)鄉(xiāng)土社會經(jīng)濟(jì)的增長，營造一個百姓安居樂業(yè)的圖景。這一時期的人情關(guān)系包含有情感性成分、規(guī)范性成分與工具性成分，并且情感性成分要多于工具性成分，但是，這一時期的個體行為互動所維系的人情關(guān)系并沒有影響到其他主體尋求利益的行動。因為這時的利益活動主要都是在有限的村莊空間內(nèi)發(fā)生，利益分配的規(guī)則是宗法禮俗，利益沖突還是得到了有效的協(xié)調(diào)，因此，這時的人情關(guān)系是一種積極的社會關(guān)系。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的增長以及鄉(xiāng)土社會的解體，個體行動者的獨立性增強(qiáng)，多元化思想的引入逐漸侵蝕了鄉(xiāng)土社會的封閉性，使得個體行動者可以超越原有地域空間的限制在更大的范圍內(nèi)與更多的行動者展開合作。當(dāng)然，這時的現(xiàn)實環(huán)境就要求行動者重新塑造自己的行動準(zhǔn)則，不斷地以新的互動方式來維系新的人情關(guān)系，原有的人情關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橄麡O的社會關(guān)系，成為他人自由獲取利益的阻礙。人情關(guān)系發(fā)生的這一轉(zhuǎn)向是在經(jīng)濟(jì)社會自然發(fā)展的過程中出現(xiàn)的，但是，這一轉(zhuǎn)向過程是漫長的。

總而言之，熟人社會中的情感型人情關(guān)系是一種積極的社會關(guān)系，在這種人情關(guān)系的作用下，熟人社會中的行動者在行為互動中都可以獲得自己的利益且不對其他獲取利益的行為造成妨害。但是，在熟人社會逐漸轉(zhuǎn)變成陌生人社會的過程中，人們的行為模式與思維方式總是會出現(xiàn)一定的滯后（也可以視為一種“路徑依賴”），其總是按照情感型人情關(guān)系的要求采取行為互動，行動者在行為互動中總是會出現(xiàn)比以前更多的摩擦，這種摩擦?xí)o互動對象或者其他互動參與者帶來損失，從而出現(xiàn)人情關(guān)系從積極向消極的轉(zhuǎn)向。我們從這一轉(zhuǎn)向過程也可以獲得啟發(fā)：經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新環(huán)境已經(jīng)證明了新的人情關(guān)系類型替代原有的人情關(guān)系類型是一種必然的趨勢，我們需要做的是根據(jù)現(xiàn)實社會的需要來對行動者的行為進(jìn)行重塑，讓其在新的社會環(huán)境中保持社會關(guān)系的積極性，減少對其他主體行為的妨害。

預(yù)警指標(biāo)是防御山洪災(zāi)害非常重要的基礎(chǔ)性指標(biāo)，由于這一指標(biāo)需綜合考慮當(dāng)?shù)刂脖?、地形、地質(zhì)和防洪能力等相關(guān)條件，并通過對實測水文資料和發(fā)生過的洪水調(diào)查進(jìn)行比對復(fù)核。目前，預(yù)警指標(biāo)往往只能以理論計算成果作為依據(jù)，離實際預(yù)警應(yīng)用存在一定差距。

那么，積極的人情關(guān)系轉(zhuǎn)向為消極的人情關(guān)系后具體會帶來怎樣的危害，在此通過行為互動利益的固化以及互動利益的圈層分化來說明。如圖1，同心圓的中心點T是參與社會行為互動的主體①行為互動不是發(fā)生在熟人社會中，在熟人社會中不存在人情關(guān)系的性質(zhì)轉(zhuǎn)向問題。，現(xiàn)假設(shè)他是某種社會資源的占有者，他需要通過與其他行動主體的行為互動來獲取自己需要的資源，兩個同心圓表示按照與T關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近構(gòu)建的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（假設(shè)只有兩層，并呈差序格局的狀態(tài)），越靠近T點則表示與他的關(guān)系越近?，F(xiàn)在有其他行動者P、W、N，他們希望獲得T的資源，需要與T發(fā)生行為互動。但是P、W、N與T的關(guān)系有差異，并且P、W、N的能力也有差別。假設(shè)行動主體P是一個窮人，而W是一個富人，他們都在T的第二圈層中，也即是說他們與T的關(guān)系并不是最親密的，行動主體N在T的關(guān)系圈層之外，也即是說，N無法通過人情關(guān)系的交往獲得所要的資源，資源占有者T通過自己的人情關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來分配自己所占有的資源，而人為地將N排除在分配的范圍之外，導(dǎo)致利益只被固定的人群所占有，這就是互動利益的固化。因為W是富人，他具有更強(qiáng)的意愿去獲取T的資源，他為了長期穩(wěn)定地獲得T的資源就會通過給T送禮、請T吃飯、與T拉關(guān)系、套近乎等方式與T建立更加親密的關(guān)系，即W的關(guān)系的運(yùn)動方向是指向T的，W通過這種方式獲得了相較于之前更多的優(yōu)待（也更加優(yōu)于P），甚至可以實現(xiàn)其在T的關(guān)系圈層中的升級（走向更近于T的圈層），而貧窮的行動者P雖然也有意愿去獲取T的資源，拉近與T的關(guān)系，但是因為自身能力的限制，P的關(guān)系的運(yùn)動方向只能停留在同一圈層，與此同時，人情關(guān)系網(wǎng)外部的行動者N雖然也想通過某種方式進(jìn)入到資源的分配圈層中，N的關(guān)系的運(yùn)動方向是指向T的，但是，由于多種因素的限制，N始終無法實現(xiàn)。在利益的獲得上W＞P＞N，這就是利益的圈層分化。

現(xiàn)實中，能夠獲得關(guān)系的人就總是能夠從中獲取利益，而那些沒有機(jī)會獲得這些資源的人就被長久地排除在這些利益分享圈之外，這樣就帶來了利益分配的人為固化，從而形成了社會的不平等。如果這種分化長期存在，就有可能會帶來圈層群體之間的利益沖突，不利于社會長期穩(wěn)定的發(fā)展。

三、人情關(guān)系與社會資本：“殊途同歸”

所謂的人情關(guān)系與社會資本的“殊途同歸”是說人情關(guān)系與社會資本雖有本質(zhì)上的區(qū)別，人情關(guān)系無法作為一種社會資本得到運(yùn)用，但是，人情關(guān)系與社會資本存在一些相似性，在各自的社會土壤中發(fā)揮著類似的作用，并且隨著社會經(jīng)濟(jì)的開放與融合，不同的社會主體都在探尋著符合本國現(xiàn)實土壤的社會資本。

（一）人情關(guān)系與社會資本的區(qū)別

從人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)與性質(zhì)分析中可以看到，人情關(guān)系內(nèi)部的情感性成分、工具性成分以及規(guī)范性成分在不同的社會環(huán)境下所占的比重會有所差別，進(jìn)而會形成不同類型的人情關(guān)系，人情關(guān)系的性質(zhì)也隨著現(xiàn)實環(huán)境的變化出現(xiàn)了轉(zhuǎn)向——由積極的社會關(guān)系轉(zhuǎn)向了消極的社會關(guān)系。但是相比較而言，社會資本與人情關(guān)系在結(jié)構(gòu)以及性質(zhì)上都有很大的差別，這也就決定了人情關(guān)系無法作為一種社會資本。

如圖2，橫軸表示社會主體活動的社會環(huán)境狀態(tài)，越往箭頭指向的右邊則表示行動主體對互動環(huán)境的陌生程度越高，越往左邊則表示行動主體對互動環(huán)境的熟悉程度越高?？v軸表示社會關(guān)系的性質(zhì)，箭頭指向上的部分表示積極的社會關(guān)系，縱軸位于橫軸下面的部分則表示消極的社會關(guān)系。橫軸與縱軸相交，將圖中的區(qū)域劃分為四個象限，分別用一、二、三、四來表示，社會資本位于圖中的第一象限，熟人社會的人情關(guān)系則位于第二象限，圖中箭頭AB表示人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及性質(zhì)轉(zhuǎn)向的方向。那么，社會資本為何位于第一象限？首先，從橫軸的方向來看，不同于人情關(guān)系，社會資本出現(xiàn)在陌生人社會的環(huán)境之中。雖然社會資本的一個重要來源是社區(qū)、團(tuán)體，與社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，也包含朋友關(guān)系、同事關(guān)系、鄰里關(guān)系等，但是這種關(guān)系與中國社會的關(guān)系是有區(qū)別的，中國社會人情關(guān)系的維系具有泛血緣化（或者泛家庭化）的特征，中國人在維系這種人情關(guān)系時采取的是特殊主義的態(tài)度，他們會在不同的行動場域?qū)ν瑯拥氖虑椴扇〔煌膽B(tài)度。而社會資本所依賴的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是出現(xiàn)在美國社會①以帕特南在美國的研究為主，雖然其他國家也有對社會資本的研究，但是在此只注意社會資本的主要特征，僅對典型的代表進(jìn)行研究。，美國人不同于中國人，他們推崇個人主義，重視個人與團(tuán)體的連接，對于關(guān)系的維系采取的是一種普遍主義的態(tài)度，以此來看，如果將社會資本放到熟人社會這端，社會資本所要求的行動準(zhǔn)則顯然會與熟人社會要求的行動準(zhǔn)則出現(xiàn)沖突②本文是將社會資本放在中國社會的環(huán)境來討論，這也與本文討論的人情關(guān)系無法作為社會資本的問題是相一致的。。其次，看社會資本為何在積極的社會關(guān)系這端。前已述及，社會資本的理解有兩種，一種是將社會資本視為可以獲取所需資源的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，但是僅從社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)這一個層面很難分辨行動主體的行為是否會給其他行動者帶來“負(fù)外部性”，因此暫且將其定為中性；另一種是將社會資本視為一種價值和規(guī)范，尤其是帕特南和福山所提到的社會信任，社會信任是具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的物品，相互信任的人越多，信任的價值也就越大。福山也指出，“社會資本不可能僅靠個人的遵守來獲得，它是建立在普遍的社會德行而非個人的美德的基礎(chǔ)之上”[23](p31)。以此來看，社會資本所代表的是一種積極的社會關(guān)系，結(jié)合另一種對社會資本的理解，因此可將社會資本置于積極的社會關(guān)系一邊。

圖1：互動利益的固化和圈層分化

圖2：人情關(guān)系與社會資本的比較

圖中AB表示人情關(guān)系隨著現(xiàn)實環(huán)境的變化而發(fā)生變化的方向。在熟人社會中，人情關(guān)系位于第二象限，但是隨著現(xiàn)實社會不斷地走向陌生化，人情關(guān)系發(fā)揮作用的環(huán)境促使人情關(guān)系內(nèi)部的各大成分所占的比重出現(xiàn)變化，人情關(guān)系的性質(zhì)也在這種變化中發(fā)生了轉(zhuǎn)向，由積極的社會關(guān)系轉(zhuǎn)變成了消極的社會關(guān)系。因此，AB是由第二象限指向第四象限。從上述分析也可以看到，消極的人情關(guān)系給現(xiàn)實社會帶來了消極的影響，是需要在現(xiàn)實的社會實踐中進(jìn)行變革的東西，而社會資本則是現(xiàn)實社會良性發(fā)展所需要的，需要努力培育的東西。

經(jīng)過前文的比較分析可以清晰地看到，人情關(guān)系與社會資本具有明顯的區(qū)別，將人情關(guān)系作為一種社會資本是不太符合社會資本的要求的。

（二）人情關(guān)系與社會資本的相似之處

前文已分析了人情關(guān)系與社會資本的區(qū)別，指出了人情關(guān)系無法作為一種社會資本而應(yīng)用，那兩者何來相似之處？在此所要說明的相似之處是說兩者都起源于不同的社會土壤，都由本國的社會傳統(tǒng)所塑造，并帶有本國的社會基因。首先看人情關(guān)系，人情關(guān)系與中國傳統(tǒng)的家族社會有密切的關(guān)系，在鄉(xiāng)土社會中，組成社會的最小單位不是個人，而是家庭，鄉(xiāng)土社會中的家族是放大了的家庭，家與家族是同構(gòu)的，甚至整個封建時期的國家也是與家庭同構(gòu)的[24（]p70-71，140-141）[25（]p48）。在這樣的一個社會組織結(jié)構(gòu)中，家庭中的成員基本上不存在所謂的獨立性，他們生來就需要按照這個家庭原有的樣子進(jìn)行活動，需要按照整個家族的規(guī)定以及家庭倫理進(jìn)行互動，他們所謂的團(tuán)體生活就是家庭生活，或者是家庭生活放大版本的家族生活，因而在這樣的環(huán)境下也就不存在所謂的社團(tuán)、團(tuán)體。社會網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建也是模仿家庭的樣子來進(jìn)行，所以行動者的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也就具有泛家庭化的特征。在這樣的環(huán)境中產(chǎn)生的信任也是基于關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近來建立的，也呈現(xiàn)出一種差序格局的狀態(tài)。其次看社會資本，社會資本的研究興起于美國，美國是一個有個人主義傳統(tǒng)的國家，雖然這種傳統(tǒng)遺傳自英國，但是“英國通行的是有限的個人主義，有限的平等；而無限的自立和無限的平等被認(rèn)為是每個美國人不可剝奪的權(quán)利，絕對平等雖是海市蜃樓，但起碼可以心向往之。因此英國人多尊重由階級決定的在出身、財富、地位、品性和談吐方面的差別，而美國人對此則深惡痛絕”[26](p115)。因此，組成美國社會的最小單元是個人，個人因為有自己的利益訴求就會參與到相關(guān)的團(tuán)體中，通過集體的力量來捍衛(wèi)自己的合法權(quán)利（有時是與其他團(tuán)體有利益沖突，有時是對政府的政策或者行為感到不滿），這也是為什么團(tuán)體在美國社會如此流行，獲得美國公民如此的重視。在美國人看來，團(tuán)體的利益是由個人利益組合而成的，不存在高于個人利益的團(tuán)體利益，在團(tuán)體利益與個人利益發(fā)生沖突時，他們會選擇保護(hù)自己的利益而與團(tuán)體對抗。在這種環(huán)境下所組成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就會是以個人利益為基礎(chǔ)的，并且是對個人利益有保障的網(wǎng)絡(luò)，在這樣的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，互動雙方的地位都是平等的，行為互動的任何一方都不接受自己的利益受到損害和侵犯。因此，在此種環(huán)境下建立的信任規(guī)范也是基于普遍主義的態(tài)度，因為每個人都是獨立的、平等的，也都希望在行為互動中獲得公平的對待。

社會資本的研究雖然興起于美國社會，與美國當(dāng)時所面臨的市民社會失范、信任流失、社會治理與社區(qū)治理等問題有密切的關(guān)系，可以說也帶有某些美國的基因，但是，社會資本所包含的一些內(nèi)容具有普遍性，并不是美國社會的專利，值得其他社會學(xué)習(xí)與借鑒。從人情關(guān)系結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與性質(zhì)轉(zhuǎn)向來看，隨著現(xiàn)代社會的不斷陌生化，原有的按照親疏遠(yuǎn)近來構(gòu)建和維系社會關(guān)系的行為模式已經(jīng)越來越無法適應(yīng)現(xiàn)代社會的要求了，雖然目前來看人情關(guān)系并不會在中國社會中消失，但是它的結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化，與人情關(guān)系相聯(lián)系的社會主體的行為必須進(jìn)行重塑，社會主體的價值與規(guī)范也要按照現(xiàn)實社會的要求進(jìn)行重構(gòu)。中國社會需要具有普遍主義行動內(nèi)核的信任關(guān)系，需要在尊重個人自由、平等的前提下構(gòu)建社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并在行為互動中尊重、保障個人的合法權(quán)利，給予互動雙方公平的利益回報。一言以蔽之，中國需要符合中國現(xiàn)實狀態(tài)的社會資本。

四、社會資本的培育與鄉(xiāng)村治理

俞可平指出，“治理不同于統(tǒng)治，它指的是政府組織和（或）民間組織在一個既定范圍內(nèi)運(yùn)用公共權(quán)威管理社會政治事務(wù)，維護(hù)社會公共秩序，滿足公眾需要”[27](p2)。黨中央在十九大上提出構(gòu)建鄉(xiāng)村治理體系時指出：“自治是主體，德治是基礎(chǔ)，法治是保障”，從治理與鄉(xiāng)村治理的要求上看，社會資本與鄉(xiāng)村治理存在某些共識。從人情關(guān)系隨著現(xiàn)實社會的變遷而出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與性質(zhì)轉(zhuǎn)向來看，雖然人情關(guān)系在結(jié)構(gòu)上的轉(zhuǎn)型可以適應(yīng)現(xiàn)實環(huán)境以滿足理性行動主體的需要，但是作為一種消極的社會關(guān)系出現(xiàn)的人情關(guān)系已經(jīng)逐漸成為鄉(xiāng)村治理的對象，而與社會資本相聯(lián)系的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的價值、規(guī)范卻可以為鄉(xiāng)村治理提供動力。在此，結(jié)合鄉(xiāng)村治理的實際需要，從個體意識的培育、互相信賴規(guī)范的建立與實施以及基層團(tuán)體組織的建立與運(yùn)行三個方面來討論社會資本的培育。

第一，個體意識的培育。鄉(xiāng)村社會的建設(shè)需要個體意識的建立，通過個體對自身權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任意識的樹立推進(jìn)鄉(xiāng)村主體行為的法制化和規(guī)范化，讓鄉(xiāng)村個體居民可以獨立、自主、自由地參與到鄉(xiāng)村治理的相關(guān)事務(wù)中。個體意識的培育首先需要讓個人意識到自身是獨立、平等、自由的，自身的合法權(quán)利是受到法律保障的，除法律的規(guī)范和約束外，其他任何人不能以任何形式對個人的權(quán)利進(jìn)行干預(yù)。個體意識在傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會中是受到嚴(yán)重壓抑的，我們需要在實踐中不斷推進(jìn)個體意識的培育。其次，個體意識的培育需要與教育、社會實踐相結(jié)合。個體意識作為一種思想觀念，它的樹立與培育需要從小在學(xué)習(xí)和日常生活中進(jìn)行灌輸，并且結(jié)合現(xiàn)實社會的實踐來加深社會主體的認(rèn)識與感受。最后，個體意識的培育與實踐需要法律保障。法律的作用不是寫在法律書籍中的，而是需要通過不斷的法律教育與宣傳讓社會個體知曉自己的責(zé)權(quán)利，達(dá)到社會主體在社會實踐中自覺地遵循法律要求。立法、執(zhí)法部門也需要明確自己的職責(zé)，必須嚴(yán)格維護(hù)法律的權(quán)威，踐行法律的精神。

第二，互相信賴規(guī)范的建立與實施。嵌入互相信賴規(guī)范內(nèi)的是行動的普遍主義，以及行動主體對社會共同價值的認(rèn)可、對社會規(guī)范的自覺遵行，帕特南因此也將其稱為社會資本的“試金石”。這種類型的規(guī)范在鄉(xiāng)土社會中是很缺乏的，雖然不能說在鄉(xiāng)土社會中沒有信任可言，但是鄉(xiāng)土社會的信任總是受“泛血緣主義”行為因素的影響，在推進(jìn)鄉(xiāng)村自治、法治的時候，缺乏普遍信任的行動主體總是提防著自己的利益受損，從而導(dǎo)致鄉(xiāng)村主體參與鄉(xiāng)村治理的積極性有限，鄉(xiāng)村“自治”“法治”的建設(shè)受到阻礙。應(yīng)對這些問題的方式有：首先，通過制度化的手段來保障鄉(xiāng)村居民參與鄉(xiāng)村事務(wù)的合法權(quán)利，對于違反規(guī)定的行為要嚴(yán)格按照制度規(guī)定進(jìn)行處罰；其次，要建立并完善征信制度，對失信行為進(jìn)行懲罰；最后，講誠信的美德需要通過教育逐漸地在社會中建立起來，并逐漸地通過社會主體的實踐成為社會良好風(fēng)氣。

第三，基層團(tuán)體組織的建立與運(yùn)行。團(tuán)體組織的建立需要行動主體有共同的利益，并且可以通過建立團(tuán)體組織的方式改變談判中的弱勢，為爭取自己的合法權(quán)利提供幫助。在推進(jìn)鄉(xiāng)村善治的過程中，需要鼓勵鄉(xiāng)村居民自發(fā)組成團(tuán)體來解決鄉(xiāng)村事務(wù)，為鄉(xiāng)村社會的發(fā)展出謀劃策，發(fā)掘集體的力量，這是鄉(xiāng)村居民實現(xiàn)自治的一種良好的方式。另外，鄉(xiāng)村居民組織的建立，也有利于鄉(xiāng)村居民對基層官員進(jìn)行監(jiān)督，有益于推進(jìn)鄉(xiāng)村法治。基層團(tuán)體組織的良性發(fā)展依賴于個體意識與社會相互信任規(guī)范的建立，因此，在推進(jìn)鄉(xiāng)村善治的過程中，要注意多因素的協(xié)同，培育有益于鄉(xiāng)村治理的整體性的社會資本。但是，在推進(jìn)基層團(tuán)體組織建立的過程中仍有一些需要注意的地方：一方面，鄉(xiāng)村居民自發(fā)組成的團(tuán)體組織有別于鄉(xiāng)村居民委員會，它不需要有特殊身份的人員來領(lǐng)導(dǎo)，維系組織存在的動力來源于鄉(xiāng)村居民對自身合法利益的努力爭??；另一方面，團(tuán)體組織運(yùn)行于法律框架內(nèi)，它只按照法律的精神工作，這也是鄉(xiāng)村法治建設(shè)的要求。

現(xiàn)實社會的變遷帶來了人情關(guān)系結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及性質(zhì)的轉(zhuǎn)向，人情關(guān)系的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是理性的行動主體適應(yīng)現(xiàn)實社會的結(jié)果，但是人情關(guān)系由積極的社會關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橄麡O的社會關(guān)系則決定了人情關(guān)系無法作為一種社會資本得到應(yīng)用，人情關(guān)系與社會資本具有本質(zhì)上的區(qū)別。然而，社會資本的現(xiàn)實特征與中國鄉(xiāng)村治理具有某些共識，通過社會資本的培育可以為鄉(xiāng)村治理的推進(jìn)提供非常有益的幫助。當(dāng)然，培育出來的社會資本要適應(yīng)中國的社會土壤仍需要一個過程，但是社會資本能給中國社會帶來的積極意義是值得期待的。