鄭 東，宋東林

(江蘇大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 212013 )

引 言

近年來,我國通過對相關(guān)法律法規(guī)的修改，不斷推進(jìn)高等院校科技成果權(quán)屬制度的改革，日益重視科技成果轉(zhuǎn)化對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動力。2020年10月17日通過的第四次《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)第6條增設(shè)了專利權(quán)益的再分配條款[1]，單位在促進(jìn)成果實(shí)施和運(yùn)用時可以依法處置職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，旨在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化利益的分配正義?；仡櫸鞣絿铱萍汲晒麢?quán)屬制度改革的歷史進(jìn)程，即使是影響最廣泛的《拜杜法案》在能否適應(yīng)新型的高校與社會關(guān)系這個問題上也正面臨著質(zhì)疑和批判[2]，可見沒有一種制度是能一勞永逸解決所有問題的。面對我國高校當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題①，學(xué)界也從不同角度構(gòu)建“問題化”理論框架[3]。本文嘗試沿著相同的方向，梳理我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利和義務(wù)，并借助比較法研究方法，分析、批判借鑒和提出建議。

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利和義務(wù)

高校是我國科技成果權(quán)屬制度和科技成果轉(zhuǎn)化制度中變動最大的主體：一方面，我國在歷次科技成果權(quán)屬制度改革中逐步廢除高?？萍汲晒皣宜袡?quán)”[4]的單一制度；另一方面，在科技成果轉(zhuǎn)化制度上，高校的法律地位日益重要，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》)和修訂后的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》賦予高校轉(zhuǎn)化科技成果自主權(quán)，并進(jìn)一步下放給高校收益權(quán)和使用權(quán)。

(一)科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利

1.所有權(quán)

科技成果的所有權(quán)歸屬是科技成果轉(zhuǎn)化的基本問題?！吨腥A人民共和國科技進(jìn)步法》(以下簡稱《科技進(jìn)步法》)第20條規(guī)定高校對于受到國家財政資助產(chǎn)生的科技成果除了涉及國家或者社會重大利益的，均可以自動獲得所有權(quán)?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行高校、研究機(jī)構(gòu)或者主要利用上述單位職務(wù)技術(shù)條件完成的科技成果。因此，我國科技法律體系實(shí)質(zhì)上通過兩條規(guī)則保證了高校的所有權(quán)。

2.自主轉(zhuǎn)化權(quán)

第四次《專利法》修正第6條增加了：單位可以依法處置職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)。在此之前，法律僅規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸單位，但是沒有規(guī)定單位取得專利權(quán)后是否有處置的自由，一定程度上阻滯了科技成果的轉(zhuǎn)化。近年來，我國不斷修改相關(guān)法律法規(guī)，旨在賦予單位自主轉(zhuǎn)化科技成果的權(quán)利?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第18條規(guī)定了“國家設(shè)立的高等院校對其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資”。與此配套的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》新增了第56條專門規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批或者備案”，但高校使用和處置限于中華人民共和國境內(nèi)。

3.收益權(quán)

高校的收益權(quán)體現(xiàn)在對轉(zhuǎn)化收入的占有、分配和使用三個方面。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第43條規(guī)定了高?？梢匀〉貌⒆灾魇褂棉D(zhuǎn)化科技成果的收入。該條款規(guī)定了三點(diǎn)內(nèi)容：第一，高校在完成科技成果轉(zhuǎn)化后有權(quán)占有轉(zhuǎn)化獲得的收入；第二，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化后的收入分配權(quán)歸高校，高校按照法律規(guī)定或者事先與發(fā)明人簽訂的協(xié)議分配轉(zhuǎn)化收入；第三，如果收益分配后收入還有剩余，高校應(yīng)該將剩余收入優(yōu)先用于促進(jìn)科技成果研究開發(fā)和轉(zhuǎn)化的工作。《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》56條也有類似規(guī)定。因此，以后高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的收入直接歸單位，高校得以自主處置。

(二)科技成果轉(zhuǎn)化中高校的義務(wù)

1.轉(zhuǎn)化義務(wù)

我國法律體系中對于高校是否承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)規(guī)定并不十分明確。根據(jù)《科技進(jìn)步法》第20條規(guī)定，高校應(yīng)該依法實(shí)施利用財政資助形成的科技成果，在合理的期限內(nèi)沒有實(shí)施的，將由政府有關(guān)部門代位實(shí)施。這里似乎規(guī)定了高校的轉(zhuǎn)化義務(wù)，但如果仔細(xì)分析該條款，可以發(fā)現(xiàn)高校僅對利用財政資助形成的科技成果有轉(zhuǎn)化義務(wù)，那么對于依照《專利法》第6條職務(wù)發(fā)明規(guī)定取得科技成果所有權(quán)，但科技成果的作出并非利用財政資助的，高校是否有轉(zhuǎn)化義務(wù)呢？此外，該條款對“實(shí)施”的表述也有待考究。依照該條款的“項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)，否則國家可以實(shí)施，也可以許可他人實(shí)施?！钡?0條中的“實(shí)施”不包括許可的含義，其文義解釋更接近于“利用科技成果進(jìn)行制造、銷售、許諾銷售等行為”，而《專利法》中的“實(shí)施”既包括自行實(shí)施也包括許可他人實(shí)施。該條款“實(shí)施”不等同于專利法中的“實(shí)施”含義。因此，本文僅能從該條款中得出高校對于財政資助形成科技成果有實(shí)施義務(wù)的結(jié)論?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第10條提到“應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目承擔(dān)單位的義務(wù)”，但是該條款也只是規(guī)定了政府項(xiàng)目管理部門的義務(wù)，而非高校的義務(wù)。因此，從該條款只能得出可以通過約定方式規(guī)定高校轉(zhuǎn)化義務(wù)的結(jié)論。從上述分析可以看到我國法律對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化義務(wù)的規(guī)定是比較模糊的。

2.報告義務(wù)

報告義務(wù)是指高校等項(xiàng)目單位在科技成果形成后將信息上傳至國家設(shè)立的科技信息管理系統(tǒng)的義務(wù)。高校利用財政資助形成的科技成果應(yīng)該按照規(guī)定及時提交科技報告。第一，對于高校的報告義務(wù)僅限于利用財政資助形成科技成果的披露；第二，對于非利用財政資助形成的科技成果的披露，并沒有強(qiáng)制報告的義務(wù)。《科技進(jìn)步法》第20條規(guī)定：“項(xiàng)目承擔(dān)單位就科技成果實(shí)施和保護(hù)情況向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提交年度報告。”該規(guī)定有值得進(jìn)一步推敲的地方。科技成果報告提交的主體不甚明確，因?yàn)轫?xiàng)目管理機(jī)構(gòu)既包含了高校的上級管理部門也包括項(xiàng)目的資助部門。雖然在一些情形下高校的上級管理部門同時也是科技成果項(xiàng)目的財政資助部門，但是也存在項(xiàng)目的資助部門并非高校上級管理部門。比如，為實(shí)施“科技冬奧”方案，國家專門撥出財政預(yù)算，支持各單位針對冬奧會舉辦中的核心技術(shù)研究項(xiàng)目定向申報。這里項(xiàng)目主管部門的組成涉及很多部門，且這些主管部門很多都是臨時參與該項(xiàng)目。例如，“科技冬奧”的項(xiàng)目主管部門涉及科技部、教育部、北京市科委、殘疾人聯(lián)合會以及河北省科技廳。項(xiàng)目的資助來源包括中央財政、地方財政、企業(yè)和其他社會渠道。高校若按照法律規(guī)定，承擔(dān)“科技冬奧”專項(xiàng)科研項(xiàng)目后形成的科技成果如果向這些項(xiàng)目主管部門一一報告，既影響了效率也不利于后期的科技成果實(shí)施監(jiān)督。

3.收益分配時的義務(wù)

我國科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的規(guī)范散見于《專利法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》和《合同法》中，限定只對發(fā)明人和為轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員的報酬激勵?！犊萍歼M(jìn)步法》第39條籠統(tǒng)規(guī)定“應(yīng)當(dāng)建立合理的分配制度”，但是對于轉(zhuǎn)化收益的分配未作具體規(guī)定。根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第44條和第45條規(guī)定，高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，應(yīng)該對重要貢獻(xiàn)人員給予獎勵和報酬。高校如果沒有與發(fā)明人或者為轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)人員約定轉(zhuǎn)化收益分配的，應(yīng)該按照法定的比例分配?？梢?，我國法律收益分配義務(wù)規(guī)范缺乏體系，僅規(guī)定發(fā)明人等相關(guān)重要人員的收益分配，對于未履行收益分配義務(wù)的規(guī)定是不明確的。

對高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行分析后可以發(fā)現(xiàn)我國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利多于承擔(dān)的義務(wù)。一方面我國科技法律不斷賦予高校更多權(quán)利，尤其是專門修改了法律法規(guī)賦予了高校自主轉(zhuǎn)化權(quán)；但另一方面，法律對于高校在科技成果中的義務(wù)規(guī)范并不十分明確，不能體現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)對等性的要求。

二、美國科技成果轉(zhuǎn)化中高校權(quán)利義務(wù)的比較研究

世界知識產(chǎn)權(quán)組織2018年報告②統(tǒng)計(jì)了美國、日本、德國和英國等十個國家在技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移的活躍度排名，美國、中國和德國這三個國家的綜合排名位列前三。本文選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移最具創(chuàng)新力的國家——美國的法律體系進(jìn)行研究，比較分析美國高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利和義務(wù)。

(一)美國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利和義務(wù)

1.美國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利

(1)選擇保留權(quán)

美國科技成果所有權(quán)制度的基本原則是“發(fā)明人主義”。所謂的“發(fā)明人主義”是通過《美國憲法》第8節(jié)國會義務(wù)編第7條以及《美國專利法》第111條共同確立的，無論是財政資助發(fā)明還是非財政資助發(fā)明的原始權(quán)利均屬于發(fā)明人。高校往往通過預(yù)先合同的方式繼受取得發(fā)明的申請權(quán)。對于財政資助形成的科技成果，高校繼受取得發(fā)明的權(quán)利后還需要履行保留權(quán)利的義務(wù)，否則，不發(fā)生“權(quán)利下放”的效果，這在STANFORD V. ROCHE案中被美國最高法院確認(rèn)?！栋荻欧ò浮返?02節(jié)規(guī)定符合一定條件并履行相關(guān)義務(wù)前提下，接受聯(lián)邦財政資助產(chǎn)生的科技成果可以由高校等非營利性機(jī)構(gòu)或者小企業(yè)選擇保留，如果超過規(guī)定期限，則由聯(lián)邦機(jī)構(gòu)保留權(quán)利。[6]因此，高校作為項(xiàng)目的承擔(dān)方，既可以選擇在披露后兩年時間內(nèi)通過書面的方式保留權(quán)利，③也可以選擇放棄科技成果所有權(quán)，并且可以和聯(lián)邦政府商量將成果所有權(quán)給發(fā)明人。④需要注意的是，雖然美國高校對于財政資助科技成果有權(quán)利保留其所有權(quán)，但是不意味著高校理所當(dāng)然地成為科技成果法定的權(quán)利主體。根據(jù)《美國專利法》第111條規(guī)定美國遵循嚴(yán)格的“發(fā)明人先申請?jiān)瓌t”，專利的申請必須由發(fā)明人或者其授權(quán)的人以書面形式申請。⑤所以美國高校取得科技成果所有權(quán)需要通過預(yù)先的合同約定通過讓渡的方式繼受取得發(fā)明的專利申請權(quán)和所有權(quán)。

(2)使用權(quán)

根據(jù)美國聯(lián)邦財政資助專利管理政策規(guī)定，如果高校的科技成果由政府獲得所有權(quán)，高校擁有對該發(fā)明非獨(dú)占的、可撤銷的免費(fèi)使用權(quán)。美國高校使用權(quán)非獨(dú)占性主要目的是為了促進(jìn)聯(lián)邦財政資助形成科技成果的轉(zhuǎn)化，同時美國高校對于科技成果的使用是可撤銷的，這里可撤銷的判斷標(biāo)準(zhǔn)是高校對于科技成果的使用行為是否危害國家利益。[5]此規(guī)定是為了平衡高校和政府之間的利益，因?yàn)榘l(fā)明產(chǎn)生地是高校，不可避免利用了高?？蒲性O(shè)備和條件。需要指出的是，《拜杜法案》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》對于能否轉(zhuǎn)讓作了不同規(guī)定。財政資助科技成果轉(zhuǎn)化的方式不包括轉(zhuǎn)讓，只能通過許可的方式授權(quán)給企業(yè)，而非財政資助科技成果的轉(zhuǎn)化方式不受限制?！都夹g(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》第6條對《拜杜法案》第202條作了修正，規(guī)定高校非財政資助的科技成果可以通過轉(zhuǎn)讓或者許可的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。⑥為了方便高校行使對科技成果的使用權(quán)，美國很多大學(xué)都成立了技術(shù)許可辦公室，但并非所有大學(xué)均有義務(wù)成立技術(shù)許可辦公室。⑦只有聯(lián)邦政府下屬的科研機(jī)構(gòu)在符合一定規(guī)模的條件下才需要成立技術(shù)許可辦公室。

總之，從科技成果的使用權(quán)內(nèi)容看，法律按照是否利用財政資助作了區(qū)分。除利用財政資助科技成果的轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過聯(lián)邦機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外，其他科技成果的轉(zhuǎn)讓和許可活動不受限制。

(3)收益權(quán)

《史蒂文森-懷特勒技術(shù)創(chuàng)新法》第14節(jié)規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入應(yīng)由科技成果的實(shí)際完成單位保留。⑧根據(jù)《拜杜法案》第202節(jié)規(guī)定，美國高?？梢詫⒇斦Y助下產(chǎn)生的科技成果以非排他許可的方式授予美國的企業(yè)并取得技術(shù)轉(zhuǎn)移收入。高校收益權(quán)包括兩個內(nèi)容：第一，收益由高校取得，美國大學(xué)技術(shù)許可辦公室或者技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室專門研究市場技術(shù)需求，其轉(zhuǎn)化收益一律由美國高校統(tǒng)一取得；第二，收益由高校統(tǒng)一分配，每年年初美國各大高校進(jìn)行上一年度的技術(shù)轉(zhuǎn)化收入統(tǒng)一分配。

2.美國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的義務(wù)

前述分析了美國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利，法律對于高校權(quán)利的行使也作了諸多限制。

(1)保留權(quán)利時的義務(wù)

對于聯(lián)邦資助產(chǎn)生的科技成果，高校如果選擇保留成果所有權(quán)需要履行相應(yīng)的義務(wù)。第一，收到發(fā)明人對成果的披露后，高校應(yīng)該在合理的期限內(nèi)向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)披露。如果高校沒有履行在規(guī)定期限內(nèi)披露的義務(wù)的，則不能保留財政資助科技成果所有權(quán)，該權(quán)利依舊由聯(lián)邦政府所有，即不發(fā)生“權(quán)利下放”的效果。第二，高校應(yīng)該書面向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提交選擇。在向聯(lián)邦政府披露發(fā)明后，高校應(yīng)該在2年的法定期限內(nèi)或者聯(lián)邦機(jī)構(gòu)指定的期限內(nèi)以書面的方式提交是否保留科技成果的所有權(quán)。第三，保留權(quán)利后，應(yīng)該定期向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)報告成果的實(shí)施。根據(jù)《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法》第10條規(guī)定，除了已經(jīng)進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)的信息，高校應(yīng)該就科技成果的實(shí)施或者已經(jīng)為實(shí)施付出的努力，定期向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)報告。⑨除此之外，為了保障公眾對于科技成果轉(zhuǎn)化的知情權(quán)，所有的實(shí)施報告應(yīng)該通過互聯(lián)網(wǎng)或者其他渠道向公眾開放?？傮w而言，美國法律對于財政資助科技成果的“權(quán)利下放”并不是人們通常誤解的“職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度”也不是“授予權(quán)利”，[6]而是需要高校履行權(quán)利保留程序以及承擔(dān)對應(yīng)義務(wù)。

(2)轉(zhuǎn)化時的義務(wù)

美國高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，需要承擔(dān)非常多的義務(wù)。第一，對于許可技術(shù)應(yīng)用地的注意義務(wù)。美國高校雖然有權(quán)利自主選擇技術(shù)許可的對象，但是應(yīng)該注意被許可方技術(shù)應(yīng)用的地域，即任何技術(shù)許可的應(yīng)用和實(shí)質(zhì)產(chǎn)品的服務(wù)地應(yīng)該是美國領(lǐng)域內(nèi)。第二，優(yōu)先許可能快速應(yīng)用技術(shù)的小企業(yè)。對于不同規(guī)模的企業(yè)同時向一所高校申請技術(shù)許可的，如果小企業(yè)擁有與大企業(yè)相當(dāng)或者更適合的技術(shù)應(yīng)用能力，那么高校應(yīng)該優(yōu)先給予小企業(yè)技術(shù)許可。第三，要求被許可方定期報告技術(shù)的實(shí)施。除了技術(shù)應(yīng)用過程中被許可方自主產(chǎn)生或從外界獲得的商業(yè)秘密或金融信息外，被許可方應(yīng)該在必要范圍內(nèi)向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)定期報告技術(shù)發(fā)明的實(shí)施或者為實(shí)施已經(jīng)作出的努力。⑩

(3)收益分配時的義務(wù)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓或者許可后的收入分配時也需要承擔(dān)義務(wù)，在向發(fā)明人或者其他人員分配收益之前，高校應(yīng)該保留全部收益不得作其他用途的分配。第一，向發(fā)明人分享收益的義務(wù)。根據(jù)《史蒂文森-懷特勒技術(shù)創(chuàng)新法》第14節(jié)規(guī)定的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移特許費(fèi)的分配要求，高?；?qū)嶒?yàn)室的負(fù)責(zé)人第一年應(yīng)支付發(fā)明人2000美元，并且之后的每年應(yīng)該從許可或轉(zhuǎn)讓收益中提取15%的比例給予發(fā)明人。第二，給予其他非發(fā)明人激勵的義務(wù)。高校應(yīng)該為發(fā)明的應(yīng)用作出顯著貢獻(xiàn)人員或者增加了發(fā)明的技術(shù)應(yīng)用價值的人員提供可觀的收益激勵。第三，支持教育和科研的義務(wù)。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的另一部分應(yīng)該分配給各學(xué)院或者實(shí)驗(yàn)室，用于促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室之間的科學(xué)交流、根據(jù)科研計(jì)劃對員工展開科研和教育培訓(xùn)、支持后續(xù)的科研和教育計(jì)劃的實(shí)施。為了督促收益的及時分配，高校向國家分享技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的總體原則是任何財政年度內(nèi)沒有遵守分配義務(wù)或者沒有利用技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的，應(yīng)該全部上交財政部。

總體上，美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配具有優(yōu)先級順序，優(yōu)先保護(hù)發(fā)明人和其他作出貢獻(xiàn)的人的利益分配，并且對學(xué)院或各實(shí)驗(yàn)室的收益分配和收益的使用用途了作了規(guī)定。

(二)中美科技成果轉(zhuǎn)化中高校權(quán)利義務(wù)的比較

前述內(nèi)容分別分析了中美兩國法律關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利和義務(wù)，有必要進(jìn)一步比較分析以闡述問題。

1.高校權(quán)利的比較

總體而言，兩國法律對科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利配置類型基本相同，均重視高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益權(quán)和自主轉(zhuǎn)化權(quán)的保障。圖1表示了兩國科技成果轉(zhuǎn)化中高校的權(quán)利配置示意圖。

圖1 中、美兩國科技成果轉(zhuǎn)化中高校權(quán)利的比較示意圖

從高?？萍汲晒x權(quán)方式看，美國的“發(fā)明人主義”要求高校完成一系列的取得權(quán)利的程序，這種賦權(quán)方式雖然程序繁瑣，但保證了高校很多靈活選擇是否保留或者主張權(quán)利的機(jī)會。而我國的“厚雇主主義”無需高校完成取得權(quán)利的程序即可法定獲得相應(yīng)的權(quán)利，這種賦權(quán)方式雖然直接跳過繁瑣的權(quán)利保留或主張程序，但也缺少了自由磋商、靈活選擇選擇的機(jī)會。我國今后高?？萍汲晒麢?quán)屬制度改進(jìn)的方向應(yīng)該是如何在“厚雇主主義”的框架內(nèi)增設(shè)高校自主選擇是否保留和主張權(quán)利的程序，這樣的調(diào)整既保障了賦權(quán)的效率，減少了不必要的行政成本，也能從一定程度尊重了主體的自愿，使我國科技成果權(quán)屬制度更靈活。

2.高校義務(wù)的比較

前述分別分析了中美高校在科技成果中的義務(wù)規(guī)范，我國高校義務(wù)規(guī)范總體上是缺失的，不能體現(xiàn)權(quán)利義務(wù)一致性的立法要求。美國法律高?？萍汲晒D(zhuǎn)化義務(wù)規(guī)范詳細(xì)且分類明確，具體可以分為轉(zhuǎn)化時的義務(wù)和轉(zhuǎn)化后收益分配時的義務(wù)。

從表1中可以看到，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化時美國高校需要遵守更多的義務(wù)規(guī)范約束，譬如在許可對象的選擇上，應(yīng)優(yōu)先授權(quán)給小企業(yè)。另外，轉(zhuǎn)化后的義務(wù)規(guī)范也有較大差異，美國高校要受到更系統(tǒng)而嚴(yán)格義務(wù)規(guī)范約束。第一，在報告義務(wù)上，美國法律規(guī)定的報告義務(wù)有兩層含義，分別是高校向聯(lián)邦政府的報告義務(wù)和被許可企業(yè)向政府的報告義務(wù)，兩者均有義務(wù)就科技成果被的實(shí)施向提供財政資助的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提交實(shí)施報告。法律也規(guī)定了該實(shí)施報告?zhèn)浒傅纳霞壊块T。而我國法律僅僅規(guī)定承接項(xiàng)目的單位對于財政資助科技成果的實(shí)施有報告義務(wù)，而未規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)化后企業(yè)是否需要提交實(shí)施報告、實(shí)施報告的提交的具體政府部門以及義務(wù)規(guī)范的客體是否包括非財政資助科技成果。第二，在收益分配上，相較于我國零散的收益分配規(guī)范，美國法律不僅規(guī)定了收益梯次分配規(guī)范還規(guī)定了未履行收益分配義務(wù)時高校的責(zé)任。而明確的收益分配義務(wù)規(guī)范不僅有利于激勵發(fā)明創(chuàng)造，也能避免發(fā)明人和高校日后的糾紛。

表1 中、美兩國科技成果轉(zhuǎn)化中高校義務(wù)的比較

三、我國科技成果轉(zhuǎn)化中高校權(quán)利義務(wù)規(guī)范的完善建議

(一)增設(shè)高校自主選擇的程序

前述部分分析了我國高校取得科技成果的法定方式及比較了中美兩國科技成果權(quán)屬制度的優(yōu)缺點(diǎn)，我國高?？萍汲晒麢?quán)屬制度改進(jìn)的方向是在當(dāng)前的法律框架內(nèi)增加賦予主體意思自治的程序，如果高校沒有積極的意思表示，則依舊適用默認(rèn)的“厚雇主主義”權(quán)屬制度。本文建議《科技進(jìn)步法》第20條第1款“授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得”后增加“項(xiàng)目承擔(dān)單位依法對科技成果評估后，如果不選擇保留權(quán)利的，可以與項(xiàng)目委托單位協(xié)商，允許發(fā)明人優(yōu)先受讓權(quán)利。該條款具體實(shí)施的方式如下：首先，在高校發(fā)明人作出發(fā)明后，在第一時間向所在高校的科技管理機(jī)構(gòu)報告，這與發(fā)明人的報告義務(wù)相對應(yīng)。其次，高校科技管理機(jī)構(gòu)可以組織評估發(fā)明的商業(yè)化前景，自主決定是否保留全部權(quán)利或者部分權(quán)利或者將科技成果轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人。如果高校評估后認(rèn)為無須保留全部權(quán)利的，可以與發(fā)明人簽訂部分權(quán)利讓渡協(xié)議，協(xié)議中可以約定高校與發(fā)明人各自的權(quán)利內(nèi)容和各自承擔(dān)的義務(wù)。如果高校不選擇保留專利的所有權(quán)，也可以與發(fā)明人在協(xié)商的基礎(chǔ)上簽訂協(xié)議，將專利的申請權(quán)和所有權(quán)直接賦予發(fā)明人，并且由發(fā)明人承擔(dān)專利申請、授權(quán)和維持權(quán)利的相關(guān)費(fèi)用。通過上述權(quán)利再配置的程既維持了法律的穩(wěn)定性，又在一定程度上契合了《專利法》第6條規(guī)定的“約定優(yōu)先”的賦權(quán)方式，賦予高校與發(fā)明人“意思自治”的機(jī)會。

(二)完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的義務(wù)規(guī)范

1.明確科技成果轉(zhuǎn)化的義務(wù)主體

根據(jù)前面的比較分析，我國科技成果轉(zhuǎn)化法律沒有明確高校是否承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的義務(wù)，本文建議《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第19條第1款修繕為“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化所取得的科技成果?！薄犊萍歼M(jìn)步法》第20條第2款也相應(yīng)調(diào)整為“項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)化前款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)”。這樣可以直接明確高校等項(xiàng)目承擔(dān)單位對于其取得的科技成果的法定轉(zhuǎn)化義務(wù)，避免今后發(fā)明人轉(zhuǎn)化權(quán)與高校轉(zhuǎn)化義務(wù)的混淆。通過這樣修改至少能有以下兩個效果：第一，明確高校成為轉(zhuǎn)化科技成果的法定義務(wù)主體。正如前述討論指出的我國兩部科技轉(zhuǎn)移法律并未明確高校的轉(zhuǎn)化義務(wù)，帶來義務(wù)主體不明的問題。根據(jù)修改后的條文，當(dāng)高校取得發(fā)明人提交科技成果的所有權(quán)后，也就成為該科技成果的法定轉(zhuǎn)化義務(wù)主體。對于可能淪為“沉睡專利”的科技成果，促使高校及時作出轉(zhuǎn)讓權(quán)利或者放棄權(quán)利的決定，從而實(shí)現(xiàn)高校科技成果服務(wù)社會發(fā)展的立法初衷。第二，拓展了高校轉(zhuǎn)化科技成果的范圍。根據(jù)修改后的條文，高校不僅對財政資助形成的科技成果有轉(zhuǎn)化義務(wù)，而且對非利用財政資助但屬于直接依據(jù)職務(wù)發(fā)明制度取得的科技成果也有轉(zhuǎn)化義務(wù)。故而，高校應(yīng)該對其擁有所有權(quán)的科技成果承擔(dān)轉(zhuǎn)化義務(wù)。

2.充實(shí)報告義務(wù)的內(nèi)容

本文謹(jǐn)建議《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第11條增設(shè)特別條款：“對于財政資助形成的科技成果，高等院校、科研院所以及被許可的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每一財政年度提交科技成果的實(shí)施報告。政府工作部門收到科技成果實(shí)施報告后應(yīng)及時提交國家科學(xué)技術(shù)部?！痹摋l款的增設(shè)具有如下效果：第一，將科技成果實(shí)施報告的義務(wù)主體擴(kuò)大到企業(yè)。高校應(yīng)該在科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議中規(guī)定實(shí)施技術(shù)的企業(yè)應(yīng)按照年度在科技信息系統(tǒng)中報告技術(shù)的應(yīng)用，這樣利于國家快速跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化后的實(shí)際應(yīng)用。第二，規(guī)定了實(shí)施報告監(jiān)督部門。該條款明確了科技部作為實(shí)施報告的監(jiān)督部門，通過對報告規(guī)范執(zhí)行的監(jiān)督了解我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展和科技成果應(yīng)用情況，從而有利于跟進(jìn)政策的調(diào)整。

3.增設(shè)未履行收益分配義務(wù)的責(zé)任

前述部分討論了我國高校對科技成果收益分配的義務(wù)，包括對相關(guān)重要人員的收益分配以及繼續(xù)支持科學(xué)技術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化工作，但缺乏高校未及時履行收益分配義務(wù)的規(guī)范。本文謹(jǐn)建議《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第43條增設(shè)未及時履行分配義務(wù)的條款：“未按法律規(guī)定分配科技成果轉(zhuǎn)化收益的，單位不得保留收入?！睂?yīng)的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第56條第2款應(yīng)該調(diào)整為“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，違反收入分配規(guī)定的除外?！备鶕?jù)完善后的法律條款，如果高校怠于分配轉(zhuǎn)化收益或者沒有向發(fā)明人分配收益的或者沒有將剩余收益用于支持教育科研和科技成果轉(zhuǎn)化工作的，將不得保留所有轉(zhuǎn)化收入，一律上繳財政。這樣的條款設(shè)置規(guī)定了高校未履行科技成果轉(zhuǎn)化收益的責(zé)任，有利于保障發(fā)明人的收益權(quán)和促進(jìn)后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

結(jié) 語

促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，盤活高校專利資產(chǎn)的探索始于美國，如今世界各國高校均廣泛參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中。改革開放40年來，我國高校成為專利申請的積極參與者，推動了全社會創(chuàng)新的熱情，但也不能忽視高校技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題。第四次《專利法》修改為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化指引了方向。本文沿著這個方向，秉著分配正義的倫理價值理念，比較分析中美兩國相關(guān)法律制度，探索我國未來高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的合理路徑。

在權(quán)利配置問題上，《專利法》第6條增設(shè)了單位自主處置專利權(quán)利的條款，高校在參與科技成果轉(zhuǎn)化中將擁有更多的自主轉(zhuǎn)化權(quán)。高校應(yīng)研究后續(xù)的權(quán)利再分配程序，在對專利合理分級的基礎(chǔ)上，作出保留專利權(quán)或者轉(zhuǎn)讓專利權(quán)利的選擇，這樣既可以及時與發(fā)明人分享專利權(quán)益，也能夠防止大量“沉睡專利”的出現(xiàn)。在義務(wù)規(guī)范上，我國法律對高校轉(zhuǎn)化義務(wù)規(guī)定的不甚明確。前文已經(jīng)分析專利利益初次分配中高校依據(jù)職務(wù)發(fā)明制度取得專利權(quán)的不合理性，分配正義的倫理價值要求取得職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的高校應(yīng)承擔(dān)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和向發(fā)明人分享權(quán)益的義務(wù)，本文給出了權(quán)益再分配程序、報告義務(wù)以及收益分配規(guī)范的討論。至此，方可以回應(yīng)開篇提出的問題，希冀本文的研究思路與建議能夠?yàn)楹罄m(xù)研究提供參考。

注釋：

① 雷朝滋：“提升專利質(zhì)量，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化”，http://sohu.com/a/364307641_100226214，最后訪問日期2020年10月26日.

② 參見《2018年世界知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)》，https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_941_2018.pdf，最近訪問日期2020年10月22日.

③ See U.S.C 35§202(C)(2):That the contractor make a written election within two years after disclosure to the Federal agency (or such additional time as may be approved by the Federal agency) whether the contractor will retain title to a subject invention.

④ See U.S.C 35§202(d):If a contractor does not elect to retain title to a subject invention in cases subject to this section,the Federal agency may consider and after consultation with the contractor grant requests for retention of rights by the inventor subject to the provisions of this Act and regulations promulgated here under.

⑤ See U.S.C 35§111(a):An application for patent shall be made, or authorized to be made, by the inventor, except as otherwise provided in this title, in writing to the Director.

⑥ See 15 U.S.C. 3701 note: SEC.6.Technology Transfer Commercialization Act of 2000:license or assign whatever rights it may acquire in the subject invention to the nonprofit organization, small business firm, or non-Federal inventor in accordance with the provisions of this chapter.

⑦ See 15 U.S.C. 3710(b)(c):Each Federal laboratory shall establish an Office of Research and Technology Applications and to prepare application assessments for selected research and development projects and to provide and disseminate information on federally owned or originated products.

⑧ See 15 U.S.C. 3710c(a).

⑨ See SEC.8.Technology Transfer Commercialization Act of 2000.

⑩ See 15 U.S.C3701.§209(d)(2):requiring periodic reporting on utilization of the invention, and utilization efforts.