■文/孫艷艷 張紅 苗潤(rùn)蓮(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所)
強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的基石,經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究整體水平顯著提高,國(guó)際影響力日益提升。但與建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的要求相比,我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究短板依然突出,亟需突破體制機(jī)制“天花板”,面向基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域布局世界一流水平的戰(zhàn)略科技力量,產(chǎn)生一批標(biāo)志性重大原創(chuàng)成果。
近十幾年來(lái)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛聚焦基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域推出重大科研資助計(jì)劃,構(gòu)建世界一流科學(xué)研究中心,形成國(guó)際人才環(huán)流中心,促進(jìn)重大原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出。進(jìn)入21世紀(jì)后日本頻獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng),其在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新方面的成功經(jīng)驗(yàn)值得我們深入剖析和借鑒。現(xiàn)以日本的世界頂級(jí)科學(xué)研究中心計(jì)劃(簡(jiǎn)稱WPI)為例,介紹其在世界頂尖科學(xué)家引進(jìn)、青年人才培養(yǎng)、跨學(xué)科融合研究、多元化經(jīng)費(fèi)資助、成果評(píng)價(jià)等方面的經(jīng)驗(yàn),為我國(guó)構(gòu)建世界一流科學(xué)研究中心提供借鑒。
為了鞏固日本在世界的科技大國(guó)地位,2007年文部科學(xué)省設(shè)立世界頂級(jí)科學(xué)研究中心計(jì)劃(WPI),旨在提高基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研究水平,構(gòu)建國(guó)際化科研平臺(tái),吸引世界最優(yōu)秀的科研人才。WPI具有科研水平世界一流、跨領(lǐng)域融合創(chuàng)新、科研環(huán)境國(guó)際化、體制機(jī)制改革力度大等特點(diǎn)。截至2018年12月,日本政府已資助設(shè)立13個(gè)研究中心,其中以東北大學(xué)、東京大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、物質(zhì)材料研究機(jī)構(gòu)這5個(gè)機(jī)構(gòu)為依托的研究中心已結(jié)束為期十年的資助,九州大學(xué)、筑波大學(xué)等8個(gè)還在資助期(見(jiàn)表1)。
一是形成國(guó)際頂尖人才環(huán)流中心。WPI計(jì)劃是日本引進(jìn)和培養(yǎng)國(guó)際化人才的重要載體,也成為日本融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要平臺(tái)。WPI研究中心學(xué)術(shù)帶頭人必須是具有國(guó)際影響力的專家,其中世界頂尖水平的資深研究員需在20人以上,且20%必須為外籍專家;研究人員總數(shù)需在100人以上,30%以上必須為外籍人才。WPI計(jì)劃研究中心基本工作語(yǔ)言均為英語(yǔ),博士后人才面向國(guó)際公開(kāi)招聘,由于成果突出,這些博士后出站后多就職于世界知名大學(xué)和科研機(jī)構(gòu),為日本構(gòu)建國(guó)際科技合作網(wǎng)絡(luò)打下良好的人脈基礎(chǔ)。
表1 WPI計(jì)劃已資助研究中心
二是跨學(xué)科融合研究為主。WPI計(jì)劃優(yōu)先資助基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)應(yīng)用研究領(lǐng)域的跨學(xué)科融合研究。中心申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需制定明確的融合研究戰(zhàn)略,例如原子分子材料科學(xué)高等研究中心是由年輕數(shù)學(xué)家和材料科學(xué)家構(gòu)成的交叉研究團(tuán)隊(duì);Kavli IPMU中心推動(dòng)物理學(xué)和數(shù)學(xué)的高水平融合研究,且每天下午三點(diǎn)固定設(shè)立下午茶時(shí)間,引導(dǎo)不同學(xué)科間的科學(xué)家開(kāi)展自由討論;iCeMS中心以細(xì)胞生物學(xué)和材料科學(xué)的融合研究為主,設(shè)立了融合研究專項(xiàng)基金。基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出具有較大不確定性,但通過(guò)跨學(xué)科融合研究,各中心從10年資助期的后半期開(kāi)始陸續(xù)有原創(chuàng)成果產(chǎn)出,例如原子分子材料科學(xué)高等研究中心通過(guò)融合研究解決了困擾人類長(zhǎng)達(dá)50多年的玻璃結(jié)構(gòu)之謎,Kavli IPMU中心在物理學(xué)家、天文學(xué)家和數(shù)學(xué)家的合作下利用重力透鏡解析了超新星現(xiàn)象等。
三是多元化經(jīng)費(fèi)資助體系。研究中心的科研經(jīng)費(fèi)包括政府資助、社會(huì)資助以及依托機(jī)構(gòu)的后續(xù)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用資助。政府資助周期一般為10年,最長(zhǎng)為15年,經(jīng)費(fèi)每年平均為13.5億日元(約9000萬(wàn)人民幣)。政府還會(huì)一次性撥付20億日元的研究中心設(shè)施建設(shè)費(fèi),為科研人員新建國(guó)際水準(zhǔn)的獨(dú)棟科研樓。但是政府資助經(jīng)費(fèi)不能用于科研經(jīng)費(fèi),只能用于研究中心的日常運(yùn)營(yíng)、研究人員工資等。
為開(kāi)展科學(xué)研究,科研人員必須從外界獲得研究經(jīng)費(fèi)。目前各個(gè)WPI研究中心已獲得了數(shù)量可觀的社會(huì)資助,例如,東京大學(xué)IPMU獲得美國(guó)Kavli財(cái)團(tuán)(以資助數(shù)學(xué)、物理領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究為主)的基金資助,2012年研究中心開(kāi)始更名為Kavli IPMU,冠以“Kavli”的名字之后,IPMU的國(guó)際認(rèn)知度大大提升。東京工業(yè)大學(xué)的ELSI研究中心從美國(guó)的John Templeton財(cái)團(tuán)獲得了科研資助,用于開(kāi)展國(guó)際合作研究。大阪大學(xué)的IFReC從2017年開(kāi)始獲得日本中外制藥株式會(huì)社年均10億日元、連續(xù)資助10年的巨額資助。
各個(gè)科學(xué)研究中心并不是獨(dú)立機(jī)構(gòu),而是依托知名大學(xué)、科研院所而成立的下屬機(jī)構(gòu)。政府資助結(jié)束后,依托機(jī)構(gòu)需負(fù)擔(dān)研究中心后續(xù)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用,為此依托機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立研究中心時(shí)就要提交完整的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)計(jì)劃書(shū),保證研究中心不因政府資助結(jié)束而消失。
四是引入國(guó)際同行評(píng)議機(jī)制。WPI的跟蹤評(píng)價(jià)由計(jì)劃委員會(huì)委員、計(jì)劃總負(fù)責(zé)人(PD)、中心帶頭人(PO)、工作組委員具體負(fù)責(zé),PD、PO是WPI計(jì)劃和各中心的運(yùn)營(yíng)責(zé)任人。同時(shí)設(shè)立由計(jì)劃委員會(huì)和中心巡查組構(gòu)成的監(jiān)督審查體系,中心巡查組由PD、PO、工作組委員、文部科學(xué)省、日本學(xué)術(shù)振興會(huì)的相關(guān)人員構(gòu)成。參與評(píng)價(jià)和監(jiān)督審查的專家多是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者和某領(lǐng)域國(guó)際知名專家,外籍專家必須占到50%以上。
評(píng)價(jià)指標(biāo)方面,科學(xué)水平是最重要的衡量指標(biāo),但是評(píng)價(jià)指標(biāo)并不限于論文發(fā)文量和被引量,科學(xué)水平、挑戰(zhàn)精神以及對(duì)未來(lái)科學(xué)的貢獻(xiàn)是評(píng)價(jià)專家最看重的。與科學(xué)水平同樣重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)還有融合研究水平、國(guó)際化水平以及體制機(jī)制改革力度等幾個(gè)方面,融合研究評(píng)價(jià)也不限于成果產(chǎn)出速度和數(shù)量,相較而言,更看重推動(dòng)融合研究的戰(zhàn)略和舉措,國(guó)際化水平主要依據(jù)外籍科研人員數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
科研成果轉(zhuǎn)化水平雖然不是WPI計(jì)劃的硬性評(píng)價(jià)指標(biāo),但WPI委員會(huì)也鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化,并取得實(shí)際成效,例如原子分子材料科學(xué)高等研究中心的研究成果在產(chǎn)業(yè)界認(rèn)知度很高,圍繞成果產(chǎn)業(yè)化已形成了由多個(gè)企業(yè)參與的產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體,且已在東芝、日立、NEC等大企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。
一是科學(xué)研究達(dá)到世界一流水平。獲獎(jiǎng)方面,截至2016年12月WPI研究中心已斬獲國(guó)內(nèi)外大獎(jiǎng)25項(xiàng),包括2位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者,以及加德納國(guó)際獎(jiǎng)、拉斯卡獎(jiǎng)、羅伯特·科赫科學(xué)獎(jiǎng)、赫爾曼威爾獎(jiǎng)、美國(guó)數(shù)學(xué)會(huì)艾森巴德獎(jiǎng)等國(guó)際知名大獎(jiǎng),文化勛章、紫綬勛章等日本國(guó)內(nèi)大獎(jiǎng)。論文發(fā)表方面,WPI計(jì)劃第一批的5個(gè)研究中心在2007—2015年共發(fā)表論文10,392篇,5個(gè)中心的TOP1%高被引論文在世界排名第七,全球高被引科學(xué)家人數(shù)達(dá)58人,占日本全國(guó)的23.4%。
二是國(guó)際化水平得到顯著提高。日本各大學(xué)的國(guó)際化水平并不高,外籍教師、留學(xué)生、國(guó)際論文三個(gè)國(guó)際化指標(biāo)均在國(guó)際排名500名以下,但WPI計(jì)劃正成為日本大學(xué)提高國(guó)際化水平的突破口和新載體。目前WPI計(jì)劃研究中心的外籍主任研究員占比達(dá)33.6%,且常駐外籍主任研究員達(dá)到20人,外籍研究人員占比41.2%,遠(yuǎn)高于日本國(guó)立大學(xué)4.6%平均水平。國(guó)際合作論文量占總發(fā)文量的46.5%,國(guó)際合作研究數(shù)量占29.1%,高于世界平均水平的24%。
2007年筑波科學(xué)城以物質(zhì)材料研究機(jī)構(gòu)為依托申請(qǐng)成立WPI首批科學(xué)研究中心——國(guó)際納米結(jié)構(gòu)研究中心(MANA),MANA不僅具有領(lǐng)先國(guó)際的科學(xué)研究水平,還以年輕科研人才培養(yǎng)和國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建見(jiàn)長(zhǎng)。
MANA在納米材料、納米系統(tǒng)、納米能源、納米生命、納米理論5個(gè)納米研究領(lǐng)域開(kāi)展前沿研究,在國(guó)際廣受關(guān)注。主要研究成果有適用于超高性能電子設(shè)備的氧化納米薄膜、原子開(kāi)關(guān)、用于納米物質(zhì)測(cè)量的電子顯微鏡、可移動(dòng)高性能超小型嗅覺(jué)傳感器等。MANA的基礎(chǔ)前沿研究和應(yīng)用研究大大推動(dòng)了筑波地區(qū)納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。為了推動(dòng)納米科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化,筑波科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所、物質(zhì)材料研究機(jī)構(gòu)、筑波大學(xué)、高能加速器研究機(jī)構(gòu)與日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)共同成立了納米技術(shù)創(chuàng)新中心,旨在通過(guò)跨領(lǐng)域、跨主體間的合作構(gòu)建貫通“源頭創(chuàng)新—技術(shù)開(kāi)發(fā)—成果轉(zhuǎn)化—?jiǎng)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)—新興產(chǎn)業(yè)”創(chuàng)新鏈,目標(biāo)是建成世界先進(jìn)水平的納米技術(shù)基礎(chǔ)研究和教育基地,加快形成以筑波科學(xué)城為核心的跨區(qū)域納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
在年青科研人員培養(yǎng)方面,MANA構(gòu)建起獨(dú)特的“3D人才培養(yǎng)體系”,即雙導(dǎo)師、雙領(lǐng)域、雙機(jī)構(gòu),通過(guò)與國(guó)外研究機(jī)構(gòu)的合作培養(yǎng),為年青人提供與世界頂尖研究人員共同研究的機(jī)會(huì),培養(yǎng)國(guó)際化和跨領(lǐng)域研究人員。面向科研成果突出的年青科研人員設(shè)立獨(dú)立研究員制,科研人員擁有研究自主權(quán),可自主選擇研究方向。獨(dú)立研究員的科研經(jīng)費(fèi)主要是從企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)獲取的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi),擁有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)預(yù)算權(quán),MANA直接給予的研究經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助較少。獨(dú)立研究員還擁有行動(dòng)自主權(quán),可根據(jù)需要隨時(shí)到國(guó)外訪學(xué)交流或開(kāi)展合作研究。
在國(guó)際化合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方面,MANA是開(kāi)展國(guó)際合作研究的前沿基地。MANA共有216名研究人員,其中外籍人員99名,來(lái)自29個(gè)國(guó)家,23名首席研究員中四分之一為外國(guó)籍。MANA在外籍首席研究員所屬國(guó)研究機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),構(gòu)建全球科研機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò),已在美國(guó)加利福尼亞大學(xué)、法國(guó)國(guó)立科學(xué)研究中心等多個(gè)國(guó)家的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。此外已有250名在MANA從事過(guò)研究的科研人員活躍在世界各地,形成了以MANA為中心的國(guó)際納米技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。
當(dāng)前我國(guó)正在對(duì)未來(lái)十年基礎(chǔ)研究發(fā)展做出系統(tǒng)部署和安排,要在加快組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的同時(shí),將建設(shè)世界頂級(jí)科學(xué)研究中心納入《基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案》等國(guó)家頂層設(shè)計(jì),打造“金字塔型”的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系。以新載體為依托解決基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域長(zhǎng)期資助機(jī)制不完善、頂尖人才和團(tuán)隊(duì)匱乏、評(píng)價(jià)激勵(lì)制度欠靈活等問(wèn)題,為基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革提供新樣板。
綜合性國(guó)家科學(xué)研究中心聚集了全國(guó)最優(yōu)質(zhì)的大學(xué)和科研院所資源,具有建設(shè)國(guó)際頂級(jí)科學(xué)研究中心的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)??稍诰C合性國(guó)家科學(xué)研究中心選定1至2個(gè)細(xì)分領(lǐng)域,對(duì)標(biāo)國(guó)際一流研究水平,以科研優(yōu)勢(shì)顯著的大學(xué)、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等為依托設(shè)立世界頂級(jí)科學(xué)研究中心,在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域構(gòu)建“世界頂級(jí)科學(xué)研究中心+綜合性國(guó)家科學(xué)研究中心”的“塔尖”新格局,形成全球原始創(chuàng)新高地。
以研究中心為依托建立與國(guó)際接軌的科研管理體制,從組織架構(gòu)、運(yùn)行管理、成果評(píng)價(jià)等各方面遵循國(guó)際規(guī)范,營(yíng)造“類海外”環(huán)境,積極融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。成果評(píng)價(jià)可推行國(guó)際同行評(píng)議制度,以保證成果的國(guó)際前沿水平。加強(qiáng)諾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)家和國(guó)際知名科學(xué)家的引入力度,依托知名科學(xué)家構(gòu)建國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)。面向國(guó)際招募優(yōu)秀博士后人才,為國(guó)際學(xué)術(shù)共同體培養(yǎng)年青科研人才,形成國(guó)際高端人才環(huán)流中心。