孫 輝, 張會恒, 孫 珊

(1.安徽財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財經(jīng)大學 安徽經(jīng)濟社會發(fā)展研究院,安徽 蚌埠 233041;3.鄭州大學 商學院,河南 鄭州 450000)

近年來,隨著我國經(jīng)濟發(fā)展速度不斷加快,人們所面臨的環(huán)境污染、能源過度消耗等問題也越來越嚴峻。黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐”,黨的十九大再次強調(diào)“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”。在當前經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求下,提高綠色創(chuàng)新效率既符合生態(tài)文明建設的要求,又是促進經(jīng)濟增長質(zhì)量變革的內(nèi)生動力。然而“逐底競爭”的存在驅使著各地政府在招商引資時競相降低環(huán)境規(guī)制強度以換取經(jīng)濟總量的增長[1]。在開放型經(jīng)濟環(huán)境背景下,外商直接投資(FDI)引致的“污染避難所”效應以及“污染光環(huán)”效應也一直處于爭論的焦點,帶來的污染跨區(qū)域流動以及技術的空間溢出效應也不容忽視[2]。不同類型環(huán)境規(guī)制如何對FDI產(chǎn)生作用進而影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率?基于此,本研究從異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制角度出發(fā),考察不同類型環(huán)境規(guī)制對FDI的影響,并運用空間模型對異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、FDI以及綠色創(chuàng)新效率進行實證分析。

1 文獻綜述

Mink[3]最早提出綠色創(chuàng)新概念,強調(diào)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營等相關戰(zhàn)略中考慮的生態(tài)維度均屬于綠色創(chuàng)新范疇。目前提到的綠色創(chuàng)新更多是廣義上的創(chuàng)新,不僅包括生產(chǎn)綠色產(chǎn)品、技術創(chuàng)新,還包括與產(chǎn)品、工藝相關的組織以及制度上的創(chuàng)新[4]。本研究文獻綜述主要從以下兩方面展開:

1.1 環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新效率

環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新效率的研究主要集中于三個方面:第一,環(huán)境規(guī)制有利于促進綠色創(chuàng)新效率發(fā)展?！皠?chuàng)新補償效應”認為合理的環(huán)境規(guī)制會通過激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新來提高經(jīng)營績效,由此帶來的補償會抵消環(huán)境規(guī)制帶來的成本增加[5]。第二,環(huán)境規(guī)制抑制綠色創(chuàng)新效率?！白裱杀拘闭J為政府實施環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本,從而降低了企業(yè)自主創(chuàng)新能力[6]。第三,環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新之間的關系不確定[7-8]。

1.2 FDI與綠色創(chuàng)新效率

FDI和綠色創(chuàng)新效率的研究主要集中于三個方面:第一,FDI對綠色創(chuàng)新效率的影響顯著為正?！拔廴竟猸h(huán)”假說認為FDI可以帶來先進生產(chǎn)技術、減少企業(yè)自身污染排放,同時通過技術溢出效應等降低本地甚至鄰近地區(qū)環(huán)境污染水平[9]。第二,FDI流入對綠色創(chuàng)新的影響顯著為負?！拔廴咎焯谩奔僬f認為發(fā)展中國家通過降低環(huán)境標準等方式吸引外資流入,加劇本國環(huán)境污染,形成污染的空間轉移[10]。第三,FDI與綠色創(chuàng)新之間存在非線性關系。鄧峰等[11]發(fā)現(xiàn)FDI與技術創(chuàng)新之間存在顯著的門檻效應。

目前來看,不管是從環(huán)境規(guī)制還是FDI角度探討其對綠色創(chuàng)新效率的作用,討論結果均存在一定的分歧。在開放經(jīng)濟的環(huán)境下,研究環(huán)境規(guī)制、FDI與綠色創(chuàng)新之間的關系具有重要的現(xiàn)實意義。與現(xiàn)有的文獻相比,本研究可能的邊際貢獻在于:第一,從環(huán)境規(guī)制角度出發(fā),對比分析命令控制型、市場激勵型以及自主型環(huán)境規(guī)制對FDI的差異性影響;第二,在經(jīng)濟全球化不斷深入的背景下,著重考察環(huán)境規(guī)制、FDI和綠色創(chuàng)新三者之間的關系;第三,通過構建空間杜賓模型,將環(huán)境規(guī)制和FDI的溢出效應納入考察范圍。

2 基于SBM-GML指數(shù)的綠色創(chuàng)新效率測度及評價

2.1 綠色創(chuàng)新效率及效率分解

結合Jesús等[12]、Yong等[13]的研究,長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率指數(shù)測算基本模型構建如下:

式中:xt——投入要素;yt和bt分別表示期望產(chǎn)出以及非期望產(chǎn)出;DG(xt,yt,bt)——全局方向距離函數(shù)。本研究參考Chung等[14]的方法,將GML指數(shù)進一步分解為綠色創(chuàng)新技術效率變化(GEC)和綠色創(chuàng)新技術進步(GTC),即:

2.2 指標選取

2.2.1 投入變量

在綜合參考前人研究的基礎上[15-19],將R&D人員全時當量(X1)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出(X2)、技改支出(X3)以及能源消耗(X4)作為投入指標。

2.2.2 期望產(chǎn)出

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量(Y1)、新產(chǎn)品銷售收入(Y2)以及工業(yè)增加值(Y3)。其中新產(chǎn)品銷售收入和工業(yè)增加值采用以2008年為基期的生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)進行平減。

2.2.3 非期望產(chǎn)出

工業(yè)廢水排放量(Z1)、工業(yè)二氧化硫排放量(Z2)、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量(Z3)以及工業(yè)煙(粉)塵產(chǎn)生量(Z4)。

2.3 數(shù)據(jù)來源及處理

數(shù)據(jù)主要來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、各省市統(tǒng)計年鑒及EPS數(shù)據(jù)庫,缺少的個別數(shù)據(jù)采用線性差值法補齊。

3 長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率分析

本研究將綠色全要素生產(chǎn)率(GML)分解為綠色技術效率變化(GEC)和綠色技術進步變化(GTC),進一步明確技術創(chuàng)新效率以及技術進步對綠色創(chuàng)新效率的影響。2008—2018年長江經(jīng)濟帶綠色全要素生產(chǎn)率GML指數(shù)及其分解結果見表1:

表1 長江經(jīng)濟帶2008—2018年綠色全要素生產(chǎn)率動態(tài)GML指數(shù)及其分解均值

從整體年均增長率上看,樣本期間長江經(jīng)濟不變);如果帶綠色全要素生產(chǎn)率、綠色技術水平以及技術創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)出逐步上升趨勢。三者年均增速分別為11.66%,35.74%和9.37%,其中技術創(chuàng)新效率增速最高,綠色全要素生產(chǎn)率次之,技術進步增速最低,可以看出長江經(jīng)濟帶綠色全要素生產(chǎn)率的提高是綠色技術創(chuàng)新和技術進步共同作用的結果。

從區(qū)域年均GML指數(shù)上看,三大區(qū)域GML指數(shù)的年均增長率由高到低分別為下游、中游和上游地區(qū),其中中游地區(qū)與下游地區(qū)差距相對較小,而上游地區(qū)與中下游地區(qū)有較大差距。通過對比區(qū)域GML指數(shù)分解發(fā)現(xiàn),三大區(qū)域的技術創(chuàng)新效率年均增速分別為8.81%,3.6%和15.53%,技術變化分別為1.11%,2.68%和11.08%,可見長江經(jīng)濟帶各區(qū)域之間綠色創(chuàng)新水平仍具有較大差距。

從省際GML指數(shù)來看,長江經(jīng)濟帶GML年均增長率雖均大于1,但云南、貴州等地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率水平有待提高?？傮w上看,四川、重慶等地綠色全要素生產(chǎn)率增速較快;上海、江蘇、四川以及云南的工業(yè)技術創(chuàng)新效率增速較高;重慶、湖南、四川以及江蘇等地的技術進步最明顯。

4 計量模型構建、變量與數(shù)據(jù)

4.1 空間計量模型

綜合考慮長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)性以及FDI的技術溢出效應等特點,本研究構建空間計量模型:

式中:GMLit——綠色創(chuàng)新效率;αi——截距項;ωFDIit、ωERit分別表示第i城市第t年的FDI、環(huán)境規(guī)制的空間滯后項;ω——空間權重矩陣;ρ——空間溢出系數(shù);X——控制變量的合集;ηi——個體 效 應;vt——時 間 效 應;ξij——隨 機誤差。

4.2 空間權重矩陣

4.2.1 地理距離權重矩陣

地理距離權重矩陣(Wd)是基于兩個城市距離的倒數(shù)構建地理距離的矩陣,具體表示為:

式中:dij——第i省份和第j省份之間的地理距離。

4.2.2 經(jīng)濟距離權重矩陣

本研究以實際人均GDP作為城市經(jīng)濟發(fā)展程度的衡量指標,構建經(jīng)濟距離權重矩陣(Wj),矩陣具體表示為:

4.3 變量說明與數(shù)據(jù)來源

4.3.1 被解釋變量地區(qū)綠色創(chuàng)新效率(GML)通過超效率SBMGML指數(shù)模型測算得出。

4.3.2 核心解釋變量

外商直接投資水平(FDI)采用實際利用外商直接投資額占當?shù)谿DP的比重表示。環(huán)境規(guī)制(ER)借鑒薄文廣等研究中采用的[20]方法,將其分為命令控制型(CONER)、市場激勵型(MARER)以及自主型(AUTOER),如表2所示:

表2 環(huán)境規(guī)制分類及指標選取

4.3.3 控制變量

地區(qū)人力資本水平(HCL)采用地區(qū)平均受教育年限表示;市場化水平(MAR)采用國有及國有控股銷售產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示;知識產(chǎn)權保護(INT)采用技術成交額占地區(qū)GDP的比重表示;創(chuàng)新氛圍(INNO)采用有R&D活動企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比重表示。

4.3.4 數(shù)據(jù)來源

長江經(jīng)濟帶各省市綠色創(chuàng)新效率由超效率SBM-GML指數(shù)模型測得,其余數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及EPS數(shù)據(jù)庫,個別年份缺失數(shù)據(jù)使用插值法補齊。

5 實證結果及分析

5.1 空間相關性檢驗

在建立空間模型之前,需要使用Moran’I指數(shù)對長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率是否存在空間相關性進行檢驗。Moran’I指數(shù)的計算公式如下:

由表3可知,長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的Moran’I指數(shù)幾乎均為正數(shù),且大部分Moran’I指數(shù)均通過了顯著性檢驗,這表明長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率具有較強的空間正相關性。

5.2 空間杜賓模型回歸結果

在進行空間計量模型回歸之前,本研究分別采用Wald檢驗和LR檢驗確定模型形式。由檢驗結果可知建立空間杜賓模型是合理的, 空間杜賓模型的回歸結果如表4所示。

由表4可知,綠色創(chuàng)新效率的空間滯后項系數(shù)始終顯著為正,這表明了環(huán)境規(guī)制以及綠色創(chuàng)新之間存在空間依賴性,且綠色創(chuàng)新效率存在顯著正向溢出效應;同時,不同類型環(huán)境規(guī)制和對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率均具有顯著的促進作用。

表3 2008—2018年長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新的Moran’I指數(shù)

5.3 空間效應分解

由于空間效應的存在,不能用空間杜賓模型的估計系數(shù)直接解釋其對被解釋變量的影響程度。本研究通過對空間杜賓模型的進一步處理,得到各變量的直接效應、間接效應和總效應,從而提高模型估計結果的說服力和準確度?；诮?jīng)濟距離權重矩陣的空間效應分解結果如表5所示。

表4 兩種距離權重矩陣下個體、時點雙固定的SDM模型估計結果

表5 基于經(jīng)濟距離權重矩陣的空間效應分解結果

第一,從FDI的直接效應上看,三種環(huán)境規(guī)制工具下的FDI對長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的系數(shù),分別為0.136 6,0.152 5和0.122 8,表明了外資的流入有利于引進國外先進生產(chǎn)技術,加速長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的提高。且從系數(shù)大小上可以看出,市場激勵型環(huán)境規(guī)制下的FDI對綠色創(chuàng)新效率的激勵作用優(yōu)于命令控制型,自主型環(huán)境規(guī)制下的FDI作用效果最差。

從環(huán)境規(guī)制的直接效應上看,三種環(huán)境規(guī)制工具對長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率系數(shù)均顯著為正,分別為0.048 6,0.020 0和0.040 0,表明不論實施哪種環(huán)境規(guī)制均有利于提升本地區(qū)綠色創(chuàng)新效率。且從系數(shù)大小上看,命令控制型環(huán)境規(guī)制效果要優(yōu)于其他兩類。可能原因在于:目前市場激勵型環(huán)境規(guī)制機制還不健全,一些高污染企業(yè)在達不到相關環(huán)保要求下為了維持生產(chǎn)甚至愿意主動繳納排污費,使環(huán)境規(guī)制達不到預期效果。而自主型環(huán)境規(guī)制缺乏政府政策法規(guī)約束,完全基于社會公眾的自覺意識,使得其規(guī)制效力較為薄弱。

第二,從FDI的間接效應來看,三種環(huán)境規(guī)制下的FDI系數(shù)均顯著為負,分別為-0.090 0,-0.107 7和-0.039 8,這表明FDI流入會對鄰近地區(qū)產(chǎn)生負向影響,阻礙鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率水平的提升。從系數(shù)大小上可以看出,市場激勵型下的FDI對鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的阻礙作用最大,命令控制型下的FDI次之,自主型環(huán)境規(guī)制下的FDI阻礙作用最小。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因可能在于:外資企業(yè)更加看重我國廉價的要素資源,因而外資進入后常流入中低端附加值產(chǎn)業(yè),不利于外資的技術擴散效應發(fā)揮有效作用。

從環(huán)境規(guī)制的間接效應上看,三類環(huán)境規(guī)制工具對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響效果有所差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制的間接效應系數(shù)顯著為負,表明本地采用命令控制型環(huán)境規(guī)制會阻礙鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新水平的提升;市場激勵型環(huán)境規(guī)制系數(shù)顯著為正,表明本地實施市場激勵型環(huán)境規(guī)制對鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有顯著正向促進作用;而自主型環(huán)境規(guī)制系數(shù)未通過顯著性檢驗。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能在于:地方政府采取強硬環(huán)境規(guī)制手段可能會導致周邊地方政府采取“逐底競爭”行為,從而阻礙了鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的提升。相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制而言,市場激勵型手段較為溫和且易于使企業(yè)達到技術創(chuàng)新和節(jié)能減排的雙重目標,因而能促進整體綠色創(chuàng)新水平的提高。自主型環(huán)境規(guī)制僅靠社會公眾和企業(yè)的自發(fā)約束,對鄰近區(qū)域的擴散效應有限,所以未能形成區(qū)域之間的有效互動。

第三,從控制變量上看,地區(qū)人力資本對本地綠色創(chuàng)新效率水平提升有正向作用,但是對鄰近區(qū)域的溢出效應不顯著;提高市場化水平對綠色創(chuàng)新效率有正向促進作用;知識產(chǎn)權保護有利于激勵本區(qū)綠色創(chuàng)新效率的提升;區(qū)域創(chuàng)新氛圍不僅顯著促進了本地綠色創(chuàng)新效率,也推動了鄰近區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提高。

6 結論與政策建議

6.1 結論

本研究基于超效率SBM-GML模型測度了長江經(jīng)濟帶2008—2018年綠色創(chuàng)新效率,實證研究環(huán)境規(guī)制對FDI的門檻效應以及環(huán)境規(guī)制、FDI對長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的空間效應,得出以下結論:(1)2008—2018年長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率水平不斷提高,呈現(xiàn)逐步穩(wěn)定上升態(tài)勢。上中下游區(qū)域間效率值仍存在顯著差異,綠色創(chuàng)新效率整體水平仍有較大的提升空間。(2)從整體上看,FDI有利于長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率提升;從空間效應上看,對本地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有正向激勵作用而對鄰近地區(qū)綠色水平起到了抑制作用。(3)三種類型環(huán)境規(guī)制對本地綠色創(chuàng)新效率水平均有顯著促進作用,而對鄰近區(qū)域綠色創(chuàng)新效率影響各有不同。命令控制型環(huán)境規(guī)制對鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率起負向阻礙作用;市場激勵型環(huán)境規(guī)制對鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有顯著促進作用;自主型環(huán)境規(guī)制系數(shù)未通過顯著性檢驗。(4)人力資本水平、市場化程度、知識產(chǎn)權保護以及創(chuàng)新氛圍總體上有利于長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的提升。

6.2 政策建議

(1)加快實施長江經(jīng)濟帶一體化發(fā)展戰(zhàn)略,實現(xiàn)上中下游協(xié)調(diào)發(fā)展。為了促進長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率水平的整體提升,要利用中上游等地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢”,進一步加強長江經(jīng)濟帶上中下游的政策聯(lián)動。(2)因地制宜實施環(huán)境規(guī)制政策,合理使用環(huán)境規(guī)制工具的組合。各地方政府應選擇適宜的環(huán)境規(guī)制工具,考慮環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應,注意加強環(huán)境規(guī)制的空間聯(lián)動。(3)制定科學合理的外資引入政策,積極引導高質(zhì)量FDI流入,努力消除技術壁壘和“污染天堂”效應,區(qū)域之間應該避免陷入“逐底競爭”的惡性循環(huán)之中,實現(xiàn)互利共贏。(4)堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向,堅持全面深化改革,不斷提高市場化水平,促進長江經(jīng)濟帶一體化發(fā)展;不斷提高人力資本質(zhì)量,創(chuàng)建完善人才激勵機制和服務保障制度;不斷加大國內(nèi)知識產(chǎn)權保護力度,在全社會營造創(chuàng)新氛圍。