王曉元

(河北地質(zhì)大學(xué),河北 石家莊 050031)

長期以來,我國的工業(yè)污染防治工作遵循“誰污染,誰治理”的模式。2013年黨的十八屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》,明確“環(huán)境污染第三方治理”的概念并推行。所謂環(huán)境污染第三方治理,是指排污者將生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的污染防治及處理工作委托給專業(yè)化的第三方環(huán)保企業(yè),并向其支付排污費用,第三方環(huán)保企業(yè)將依據(jù)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對污染物進(jìn)行防治,與此同時環(huán)保監(jiān)管部門也將對治理結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督[1-3]。

良好的生態(tài)環(huán)境是保障人和社會可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ),然而,結(jié)合西方發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看,經(jīng)濟(jì)增長必然帶來環(huán)境污染。[4]生態(tài)學(xué)家Pearce等[5]、Opschoor等[6]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染之間的問題無法調(diào)和:環(huán)境資源隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會持續(xù)不斷地消耗,當(dāng)消耗達(dá)到極限時,經(jīng)濟(jì)發(fā)展也必將受到環(huán)境資源的限制。而多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是維持經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境資源消耗之間平衡的關(guān)鍵因素,技術(shù)進(jìn)步將為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長提供保證[7-12]。

環(huán)境污染第三方治理已在美國、日本等發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)工作中實施,效果顯著,在此過程中,治污成本得到降低,環(huán)境污染治理效果及投資效率得到提升,環(huán)保產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展,更多的市場需求和就業(yè)機(jī)會也因此而產(chǎn)生[13]。自2013年起環(huán)境污染第三方治理模式在我國開始推行,環(huán)境治理工作由管理型模式轉(zhuǎn)向由政府、企業(yè)和社會三方合作、共同參與的多中心環(huán)境治理模式[14-15]。我國學(xué)者在研究環(huán)境污染第三方治理模式時集中于兩方面:一是著眼于研究環(huán)境污染第三方治理的具體運營模式,禹龍國[16]分析了環(huán)境污染第三方治理四種具體運營形式的適用范圍;董戰(zhàn)峰等[17]針對不同運營模式設(shè)計出相應(yīng)的改革路線圖。二是著重研究環(huán)境污染第三方治理面臨的問題及對策,夏斌[18]歸納了當(dāng)前環(huán)境污染第三方治理的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問題,第三方治理機(jī)構(gòu)和排污主體之間的權(quán)責(zé)劃分不清、立法方面有欠缺、監(jiān)管能力不足以及準(zhǔn)入與退出機(jī)制尚未建立,并由此給出針對性的對策建議。

綜上所述,我國學(xué)者主要集中于從定性角度對環(huán)境污染第三方治理進(jìn)行研究,而對其實施效果評估上缺乏定量分析。基于此現(xiàn)狀,本研究選取實施環(huán)境污染第三方治理試點的寧波市與未進(jìn)行第三方治理的浙江省其余地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)建立適當(dāng)模型,從定量分析角度評估第三方治理模式的實施效果。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

筆者采用回歸合成法研究環(huán)境污染第三方治理政策的實施對污水處理廠污水集中處理率所產(chǎn)生的政策效應(yīng)。回歸合成法首先由Hsiao等[19]提出,并用于研究香港回歸對香港經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響及香港與大陸的經(jīng)濟(jì)整合。隨后Ouyang Min等[20]使用回歸合成法分析了2008年中國經(jīng)濟(jì)刺激計劃的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng),衛(wèi)夢星[21]使用該方法對2008中國政府實施“四萬億”投資的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行了研究。筆者借鑒前人的經(jīng)驗采用回歸合成法進(jìn)行本課題的研究,并對研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

回歸合成法的基本思想是利用不同個體之間的截面相關(guān)關(guān)系來構(gòu)造受處理單位的反事實結(jié)果。該思想認(rèn)為影響被解釋變量的因素中存在著一些公共因子對截面上的個體產(chǎn)生驅(qū)動作用,這些共同因子對每個個體產(chǎn)生不同程度的影響,然而也使得各個截面之間存在著某種相關(guān)性。具體來說,在本研究中影響環(huán)境污染的因素(工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新水平等)在浙江省各個市之間存在共性,盡管這些公共因子對各市環(huán)境污染的作用程度各異,但這些公共因子的存在使得各市的環(huán)境污染狀況之間具有相關(guān)性。將定義為第i市在第t年未受到政策沖擊時的情況。為不失一般性,令i=1,表示浙江省寧波市,其他的i(i-1,2,…N)代表浙江省其他市,構(gòu)造模型如下因子模型:

式中:ft——(K×1)向量,代表N個地級市共有的無法觀測的共同因子;系數(shù)b′i——(1×K)的系數(shù)向量;αi——各個市的截距,即個體固定效應(yīng);誤差項uit——個體所特有的隨機(jī)因子,滿足E(uit)=0。假設(shè)t(t=1,2,…T1)時寧波市未受政策沖擊的影響,在t(t=T1+1,T1+2,…T)時受到政策沖擊的影響,浙江省其他市在全部時間段均未受政策沖擊影響。

采用上述模型存在兩方面優(yōu)勢:一方面,在數(shù)據(jù)需求上僅需要使用時間序列數(shù)據(jù)便可對受干預(yù)個體的政策效應(yīng)進(jìn)行估計,在一定程度上可避免宏觀政策效應(yīng)評估時可能存在的數(shù)據(jù)不足;另一方面,模型可更為有效地處理外部沖擊,即只要外部沖擊(如工業(yè)原料價格變動、區(qū)域性環(huán)境治理設(shè)施更新等)不僅對受干預(yù)個體產(chǎn)生作用,而同時作用于研究中涉及的所有截面?zhèn)€體,此時外部沖擊的影響就可反映在共同因子所構(gòu)造的因子模型中,從而間接體現(xiàn)在“反事實”結(jié)果中,這樣的處理方式也保證了研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。

上述即為本研究所采用的回歸合成法的實證模型設(shè)定,具體的計量方程式會在實證分析部分根據(jù)數(shù)據(jù)作出適當(dāng)調(diào)整。

1.2 變量選取

1.2.1 結(jié)果變量

本研究選取污水處理廠集中處理率(用dispose來表示)作為研究變量,用以衡量地區(qū)污染治理能力。根據(jù)《關(guān)于開展環(huán)境污染第三方治理試點示范工作的通知》,在寧波市選擇一個工業(yè)園區(qū)列入國家循環(huán)化改造單位,開展工業(yè)污水、工業(yè)固廢集中化收集、處理處置升級改造試點,進(jìn)行環(huán)境污染第三方治理試點工作,實行工業(yè)污水集中收集處理的治污新模式。由此可以看到,寧波試點主要面向工業(yè)污水治理,因此選用污水處理廠集中處理率作為衡量地方污染治理能力的指標(biāo)。

1.2.2 時間變量

用year來表示,本研究采用2003—2018年的數(shù)據(jù)。

1.2.3 政策虛擬變量

用treat來表示,設(shè)置未實施該政策的地區(qū)treat=0,實施該政策的地區(qū)treat=1。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本研究選取的樣本著眼于浙江省的11個地級市,研究樣本區(qū)間為2003—2018年。選取污水處理廠集中處理率作為研究指標(biāo),采用回歸合成法研究環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng),共整理得到176個數(shù)據(jù)。涉及的所有數(shù)據(jù)來源于中國2003—2018年城市統(tǒng)計年鑒、浙江省各個地級市的年度國民發(fā)展與統(tǒng)計公報及各地級市的統(tǒng)計年鑒。

2 實證分析

2015年6月,環(huán)保部、住建部、財政部、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展環(huán)境污染第三方治理試點示范工作的通知》,文件中確定在寧波市選擇1個工業(yè)園區(qū)列入國家園區(qū)循環(huán)化改造單位,設(shè)立工業(yè)污水、工業(yè)固廢集中收集、處理處置升級改造試點?；诖?本研究的樣本單位有1個地級市實施了環(huán)境污染第三方治理,10個地級市未實施該模式。

本研究通過應(yīng)用R語言程序包leaps、pampe,STATA程序包Synth完成回歸合成法的估計過程,估計環(huán)境污染第三方治理對寧波市污水處理廠集中處理率的影響效果。

2.1 控制組的選擇

本研究的理論模型適用的關(guān)鍵在于控制組中的城市組合可以很好地擬合寧波市環(huán)境治理狀況的變化,從而近似模擬寧波在未實施環(huán)境污染第三方治理時的變化路徑,估算出該模式所產(chǎn)生的效應(yīng)。因而,若能很好地擬合寧波市環(huán)境狀況相關(guān)指標(biāo)發(fā)展路徑是對控制組進(jìn)行選擇的重要條件?；谠谕皇》莸母鱾€地級市之間在經(jīng)濟(jì)、政策、文化等方面的相似性,首先將浙江省的所有其他市納入控制組樣本的考慮范圍,然后在這些樣本中再選出合適的控制組樣本。

通過兩個步驟對控制組進(jìn)行選擇:首先,在控制組中分別選入不同個數(shù)的控制組個體,通過對其似然率和擬合優(yōu)度進(jìn)行比較,選出控制組中包含城市的最適宜個數(shù)k;其次,以Akaike信息準(zhǔn)則(AIC)和所推導(dǎo)的AICC準(zhǔn)則為依據(jù),選擇出控制組應(yīng)具體包含的k個城市。

式中:s2=e′e/(n-k-1)為模型擬合優(yōu)度;2(k+1)是對模型復(fù)雜程度的測度;p是放入回歸的橫截面?zhèn)€體數(shù)。

由于2015年寧波開始實施環(huán)境污染第三方治理,因此在確定控制組權(quán)重時將時間范圍選擇為2003—2014年,共12個樣本。根據(jù)AICC準(zhǔn)則對控制組樣本進(jìn)行篩選,得到的控制組包含杭州、嘉興和紹興,估計的權(quán)重系數(shù)情況如表1所示:

表1 2003—2012年回歸合成組權(quán)重

基于上述模型,2003—2014年寧波市的污水處理率變化路徑及其擬合情況如圖1所示。由圖1可直觀看到,控制組能很好地擬合寧波市污水處理率的發(fā)展變化軌跡,在拐點部分也擬合較好,因此,可模擬構(gòu)建環(huán)境污染第三方治理未實施時寧波市污水處理率的變化軌跡。

圖1 2003—2014年寧波市污水處理率變化路徑與擬合情況對比

2.2 政策效應(yīng)估計

全樣本的寧波市污水處理率真實值和擬合值變化路徑對比如圖2所示:

圖2 全樣本寧波市污水處理率真實值和擬合值比較

由以上結(jié)果進(jìn)一步計算環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng),估計結(jié)果如表2所示。其中,第四列數(shù)據(jù)即是因環(huán)境污染第三方治理政策的實施,而使得當(dāng)年實際的污水處理率所提高的值。

表2 2015—2018年環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng)

由表2可知,在2015年環(huán)境污染第三方治理試點工作的實施使得當(dāng)年寧波市污水處理率增加了1.60個百分點,可見第三方治理已初見成效。

2016年,寧波市在環(huán)境污染第三方治理的基礎(chǔ)之上率先啟動“污水零直排區(qū)”的全面試點工作,實現(xiàn)了全域范圍內(nèi)“污水全收集、管網(wǎng)全覆蓋、雨污全分流、排水全許可、村莊全治理和沿河排口晴天無排水、地表水環(huán)境功能達(dá)標(biāo)率100%、劣V類水體全面消除”的目標(biāo),污水治理水平得到更進(jìn)一步的提升,污水處理率比回歸合成寧波市的污水處理率增加2.93個百分點。

2017年,污水處理水平仍有所提升,寧波真實的污水處理率較回歸合成后的值提高1.44個百分點。

2018年,寧波市加大污水處理設(shè)施能力建設(shè),新建3座污水處理廠,82個“污水零直排區(qū)”,污水處理水平顯著提升,污水處理率較回歸合成寧波提高2.69個百分點。可見,環(huán)境污染第三方治理輔之以“污水零直排區(qū)”建設(shè)使得寧波市的污水處理水平有效提高。

綜上所述,通過回歸合成法估計,第三方治理政策的實施使得污水處理率顯著提升1.80個百分點。

3 穩(wěn)健性檢驗

回歸合成法的估計結(jié)果表明,寧波真實的污水處理率樣本與回歸合成的污水處理率樣本存在顯著差異,實施環(huán)境污染第三方治理后寧波污水處理率較合成后的值有顯著提高,然而污水處理率的提高是否直接由環(huán)境污染第三方治理的實施導(dǎo)致?此結(jié)果是否存在偶然性?為此,在穩(wěn)健性檢驗部分考慮改變所研究的變量,考察政策所產(chǎn)生的效果與原變量是否類似。在此采用工業(yè)污水排放量指標(biāo)代替污水處理率指標(biāo)研究第三方治理的政策效應(yīng),考察得出的結(jié)論是否與原變量相一致。

在此仍采用回歸合成法進(jìn)行研究,考察環(huán)境污染第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的影響。與上述研究相同,設(shè)置政策發(fā)生時點為2015年,根據(jù)AICC準(zhǔn)則篩選得到的控制組樣本包含紹興、臺州和麗水,回歸合成組樣本權(quán)重估計情況如表3所示:

表3 2003—2012年工業(yè)廢水排放量控制組權(quán)重

基于上述模型對寧波市在觀測期內(nèi)每年的工業(yè)廢水排放量進(jìn)行估計,并繪制變化軌跡圖,將其與真實寧波工業(yè)廢水排放量的變化軌跡進(jìn)行對比。觀測期內(nèi)寧波回歸合成工業(yè)廢水排放量變化路徑(虛線)和寧波真實(實線)工業(yè)廢水排放量變化路徑及其擬合情況如圖3所示:

圖3 全樣本寧波市工業(yè)廢水排放量真實值和擬合值比較

由圖3可以明顯看到,在2015年之前寧波市真實的工業(yè)廢水排放量變化軌跡與回歸合成的工業(yè)廢水排放量變化軌跡極為吻合,而自2015年起寧波真實的工業(yè)廢水排放量開始明顯低于回歸合成組,且這種差異逐年增大?？梢?環(huán)境污染第三方治理政策的實施可有效控制寧波市的工業(yè)廢水排放,即第三方治理政策中提出的由“排污者付費擔(dān)責(zé)”的模式在一定程度上控制了排污企業(yè)的污染物排放,企業(yè)在排污方面會更加注意考慮付費擔(dān)責(zé)成本,從而減少污水排放。環(huán)境污染第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的估計效應(yīng)如表4所示:

表4 第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的估計效應(yīng)

由表4可知,與污水處理率的變化情況相一致,在2015年環(huán)境污染第三方治理實施當(dāng)年便初見成效,經(jīng)估計在第三方治理政策作用下寧波市工業(yè)廢水排放量2015年減少980萬t。2016年第三方治理進(jìn)一步完善,使得寧波市工業(yè)廢水排放量顯著減少1 326萬t。2017年,第三方治理更加成熟,使得當(dāng)年工業(yè)廢水排放量顯著減少3 491萬t。2018年由于政策的實施,寧波市工業(yè)廢水減少2 832萬t的排放量。在整個樣本觀測期內(nèi),政策對于工業(yè)廢水排放量估計的平均效應(yīng)為-2 164.75萬t,而根據(jù)模型估計結(jié)果,由于第三方治理政策的實施,寧波市工業(yè)廢水排放量有效減少2 274.6萬t。

綜合實證研究部分和穩(wěn)健性檢驗的研究結(jié)果可見:環(huán)境污染第三方治理既可以依托第三方更為專業(yè)化的污染物處理技術(shù)有效提高污水處理率,同時還以其“排污者付費擔(dān)責(zé)”的治理模式有效限制企業(yè)排污,達(dá)到了“雙贏”的效果。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

本研究主要對環(huán)境污染第三方治理對環(huán)境污染的影響效果進(jìn)行了研究,運用回歸合成法對寧波市實施第三方治理的政策效應(yīng)進(jìn)行實證分析,發(fā)現(xiàn):

(1)環(huán)境污染第三方治理模式的實施使得污染物處理水平得到提高。政策實施不久便初見成效,使得污水處理率可顯著提升1.8個百分點。

(2)實施環(huán)境污染第三方治理使工業(yè)廢水排放量減少2 274.6萬t,即第三方治理模式有效地控制了工業(yè)廢水排放。第三方治理“排污者付費擔(dān)責(zé)、第三方依約治理、政府指導(dǎo)監(jiān)督”的治污模式行之有效,可大力推行。

(3)綜合實證研究所得結(jié)論,環(huán)境污染第三方治理模式取得了環(huán)境污染更高效治理和有效減少污染排放的“雙贏”效果。第三方治理模式于排污企業(yè)而言主要考慮節(jié)約排污處理成本,而相應(yīng)減少污染物的排放;于第三方治理機(jī)構(gòu)而言,主要依托其集中式、專業(yè)化的污染處理技術(shù)來提高污染物處理水平。

4.2 建議

基于本研究所得結(jié)論,提出如下建議:

4.2.1 環(huán)境污染第三方治理模式應(yīng)得到持續(xù)并更加廣泛的推行

大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的地區(qū)采取此模式進(jìn)行環(huán)境治理,加快其他各省市第三方治理模式相關(guān)政策的出臺,各省在試行之前可先選取本地區(qū)內(nèi)某經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r較好的城市或工業(yè)園區(qū)采用第三方治理模式進(jìn)行試點。

4.2.2 環(huán)境污染第三方治理需結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H加以推行

環(huán)境污染第三方治理模式的實施應(yīng)注意結(jié)合當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染狀況,同時將重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)納入考量范圍。針對其發(fā)展特點,在實施過程中靈活、適當(dāng)?shù)貙唧w政策進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn),在考慮到“因地而異”的條件下實現(xiàn)“因地制宜”。

4.2.3 環(huán)境污染第三方治理目前仍存在諸如市場機(jī)制混亂、各方權(quán)責(zé)不清、缺乏監(jiān)管等問題

在市場機(jī)制方面,建議出臺針對性的環(huán)境服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對環(huán)境服務(wù)進(jìn)行量化,使得付費依據(jù)明確可度量,真正實現(xiàn)“按環(huán)境效果付費”。在各方權(quán)責(zé)方面,應(yīng)對第三方治理的法律規(guī)定加以完善,合理規(guī)定各方權(quán)責(zé),通過法律的形式迫使各方各行其責(zé)。在監(jiān)督管理方面,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管,支持符合環(huán)保要求的企業(yè),對不符合的予以打壓,對嚴(yán)重排污企業(yè)施以外部壓力促使其認(rèn)真對待環(huán)境問題,形成推行環(huán)境污染第三方治理的倒逼機(jī)制。

4.2.4 加大對于環(huán)境污染的資金扶持

對環(huán)保產(chǎn)業(yè)設(shè)立專項資金,同時拓寬融資渠道,在中央財政基金的引導(dǎo)下,充分調(diào)動環(huán)保方面的社會資本投入。同時通過出臺激勵政策加以引導(dǎo),從財政、金融、科技、稅收等方面著手,通過制定合理的政策機(jī)制以吸引技術(shù)、資金、信息集聚,共同探索環(huán)境治理新模式。