余巖

（國(guó)家鐵路局規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)研究院 高級(jí)工程師，北京 100055）

0 引言

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要基礎(chǔ)。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》[1]（簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)等方面做出部署，要求以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)，以推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化為重點(diǎn)，以健全完善科研誠(chéng)信工作機(jī)制為保障，堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為（以下簡(jiǎn)稱科研失信行為），著力打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)的社會(huì)文化基礎(chǔ)。

1 美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)科研誠(chéng)信管理開(kāi)展情況

隨著科研事業(yè)的發(fā)展，科研誠(chéng)信問(wèn)題日趨突顯，日益受到人們的重視。為減少科研不端行為，各國(guó)建立了專門的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)[2]，并持續(xù)出臺(tái)科研人員行為規(guī)范政策法規(guī)，保障科研活動(dòng)誠(chéng)實(shí)守信開(kāi)展。

1.1 美國(guó)

20世紀(jì)80年代，美國(guó)聯(lián)邦政府在“廉潔與效益總統(tǒng)委員會(huì)”下設(shè)立了“科研不端行為工作組”。為貫徹落實(shí)《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，白宮科技政策委員會(huì)成立了部門間的協(xié)調(diào)小組。1992年成立“科研道德建設(shè)辦公室”（ORI），它是最重要的防治學(xué)術(shù)不端行為的官方機(jī)構(gòu)，隸屬于衛(wèi)生與人類服務(wù)部。

1．2 德國(guó)

德國(guó)在科研領(lǐng)域比較強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自治這一憲法權(quán)利，沒(méi)有成立專門的防治學(xué)術(shù)不端行為的行政機(jī)構(gòu)，而主要是由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或基金會(huì)自身來(lái)管理，目前在研究理事會(huì)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)層面已經(jīng)建立了相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并出臺(tái)了相應(yīng)的規(guī)定和措施。作為國(guó)家主要研究資助機(jī)構(gòu)的德意志研究聯(lián)合會(huì)（DFG），自上世紀(jì)90年代成立了包括外國(guó)知名專家參與、由12人組成的科學(xué)職業(yè)自律國(guó)際委員會(huì)。

1.3 英國(guó)

英國(guó)是世界上最早形成科學(xué)共同體并開(kāi)展科研活動(dòng)的國(guó)家，其最高的學(xué)術(shù)組織團(tuán)體英國(guó)研究理事會(huì)及其下屬的8個(gè)分會(huì)都有各自的關(guān)于防治不端行為的規(guī)定。2006年4月，英國(guó)新成立了一個(gè)由多家機(jī)構(gòu)共同支持、旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的督導(dǎo)小組“英國(guó)科研誠(chéng)信小組”，致力于消除大學(xué)中存在的學(xué)術(shù)不端行為。

2 國(guó)內(nèi)外關(guān)于科研誠(chéng)信的研究主題

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于科研誠(chéng)信問(wèn)題的研究主要有如下主要論題[3]。

2.1 關(guān)于科研誠(chéng)信相關(guān)概念的研究

梳理科研誠(chéng)信的概念和內(nèi)涵，開(kāi)展對(duì)“負(fù)責(zé)任的研究行為”“研究倫理”“研究誠(chéng)信”等概念的辨析及相應(yīng)研究，通過(guò)因子分析法分析相關(guān)的科研不端行為要素，指出科研誠(chéng)信和科技評(píng)價(jià)緊密相關(guān)。通過(guò)分析科研誠(chéng)信缺失的原因，對(duì)加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)與防范科研不端的措施進(jìn)行討論、評(píng)述、總結(jié)，以此推動(dòng)科研誠(chéng)信體系的進(jìn)一步完善與建設(shè)。

2.2 關(guān)于科研誠(chéng)信影響因素的研究

關(guān)于科研誠(chéng)信問(wèn)題影響因素的研究成果有：公正公平的不同的文化環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，競(jìng)爭(zhēng)科研環(huán)境、個(gè)性特征，實(shí)現(xiàn)專業(yè)成功壓力等，都會(huì)不同程度地影響到科研誠(chéng)信問(wèn)題。

2.3 關(guān)于科研行為責(zé)任的研究

科研行為責(zé)任是科學(xué)界和社會(huì)各界共同的責(zé)任。同時(shí)，有調(diào)查顯示，被調(diào)查者一致認(rèn)為不負(fù)責(zé)任的研究行為類型至少是適度應(yīng)受譴責(zé)，或是非常應(yīng)受譴責(zé)的，不負(fù)責(zé)任的研究行為被認(rèn)為是中度頻繁的。

2.4 關(guān)于從法學(xué)視角對(duì)科研誠(chéng)信的研究

主要對(duì)科研誠(chéng)信法制建設(shè)的必要性、我國(guó)科研誠(chéng)信立法現(xiàn)狀、科研誠(chéng)信法制建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、科研不端行為的法律規(guī)制、我國(guó)科研誠(chéng)信法制建設(shè)路徑等五個(gè)方面進(jìn)行了研究。

2.5 關(guān)于科研誠(chéng)信問(wèn)題改進(jìn)措施的研究

從社會(huì)契約關(guān)系角度來(lái)看，科研誠(chéng)信內(nèi)部自我規(guī)范失靈，認(rèn)為更多注意力需轉(zhuǎn)向科研誠(chéng)信建設(shè)的交流和教育，即科研誠(chéng)信建設(shè)的自律策略領(lǐng)域；從利益相關(guān)者視角出發(fā)，科研誠(chéng)信建設(shè)既不能單純依靠科研共同體及其成員的自律，也不能單純依靠公共機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，而是應(yīng)當(dāng)將公眾也納入科研誠(chéng)信建設(shè)的主體。

2.6 關(guān)于科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)方面的研究

科研誠(chéng)信教育的途徑是科研誠(chéng)信教育從規(guī)劃到考核的一系列教育活動(dòng)的總和，有十個(gè)基本環(huán)節(jié):規(guī)劃、講授、討論、實(shí)踐、實(shí)習(xí)、交流、練習(xí)、讀書(shū)指導(dǎo)、互動(dòng)、考核。

3 科研誠(chéng)信影響因素和管理范疇研究

3.1 科研誠(chéng)信影響因素研究[4]

科研誠(chéng)信影響主要因素為科研工作人員個(gè)體、機(jī)構(gòu)組織和所處環(huán)境、政府監(jiān)管等,如表1所示。

表1 影響科研誠(chéng)信的主要因素

3.1.1 個(gè)體因素對(duì)科研誠(chéng)信行為的影響

個(gè)體是科研誠(chéng)信的重要主體，多數(shù)的失信行為都是作為個(gè)體的科研人員所為。個(gè)體方面的影響因素有很多，主要包括個(gè)性、性別和道德節(jié)操等因素。

3.1.2 組織因素對(duì)科研誠(chéng)信行為的影響

雖然個(gè)體是影響科研誠(chéng)信行為的最基本的因素，但是，組織也有義務(wù)去促進(jìn)個(gè)體負(fù)責(zé)任的研究行為。組織氛圍是指組織成員的內(nèi)在認(rèn)知和組織氣候?qū)Τ蓡T一些事件、活動(dòng)和程序以及那些可能會(huì)受到獎(jiǎng)勵(lì)、支持和期望的行為影響。

3.1.3 處境因素對(duì)科研誠(chéng)信行為的影響

從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，生活壓力是處境因素的一個(gè)重要方面（Davis&Riske,2002）。生活中的瑣事雖然很普遍，但足以讓一個(gè)人身心疲憊、精神萎靡，科研人員身處當(dāng)中，他們的行為必然會(huì)受到很大的影響。

3.1.4 政府監(jiān)管對(duì)科研誠(chéng)信行為的影響

影響科研誠(chéng)信行為的主要因素除了科研人員的個(gè)體特征及所處的組織及其他社會(huì)環(huán)境外，政府的監(jiān)管策略也是影響科研人員誠(chéng)信行為的重要方面。

3.2 科研誠(chéng)信管理范疇研究

科研誠(chéng)信管理即對(duì)科研誠(chéng)信行為的管理，包括各類人員、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體在申報(bào)、開(kāi)展或評(píng)審科研項(xiàng)目過(guò)程中應(yīng)用誠(chéng)實(shí)、可驗(yàn)證的方法，提交的科研成果報(bào)告遵守相關(guān)的規(guī)章、條例、準(zhǔn)則和公認(rèn)的職業(yè)道德規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的行為。

違背科研誠(chéng)信要求的行為，是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括以下8個(gè)方面：

1）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；

2）編造研究過(guò)程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告；

3）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；

4）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

5）違反科研倫理規(guī)范；

6）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

7）阻撓、干擾科研誠(chéng)信案件的調(diào)查處理，推諉包庇行為；

8）其他科研失信行為。

4 科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

4.1 科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則研究

科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須科學(xué)地、客觀地、合理地、盡可能全面地反映作為科研單位或科研人員誠(chéng)信的各個(gè)因素。科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在建立過(guò)程中主要遵循科學(xué)性、實(shí)事求是、目的性、可操作性等原則[5-7]。

4.1.1 科學(xué)性原則

科研誠(chéng)信管理和評(píng)價(jià)應(yīng)充分尊重科技活動(dòng)自身規(guī)律，在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)的過(guò)程中，指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的擬定、指標(biāo)的取舍、公式的推導(dǎo)等都要有科學(xué)的依據(jù)。

4.1.2 實(shí)事求是原則

科研誠(chéng)信的評(píng)價(jià)和管理應(yīng)以事實(shí)為基本依據(jù)，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做到客觀記錄和公正評(píng)價(jià)。

4.1.3 目的性原則

指標(biāo)建立要緊緊圍繞科研誠(chéng)信這一目標(biāo)來(lái)設(shè)計(jì)。對(duì)科研單位信用的評(píng)價(jià)方法和體系從不同的目的劃分。

4.1.4 可操作性原則

指標(biāo)的設(shè)計(jì)要考慮現(xiàn)行的科技管理制度與體系科技水平，做到概念明確、定義清楚，能夠方便地采集數(shù)據(jù)與收集情況，并且能真實(shí)反映科研單位的信用程度。

4．2 科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

構(gòu)建科學(xué)的科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，是提高科研誠(chéng)信管理水平的重要手段?？蒲姓\(chéng)信的評(píng)價(jià)體系應(yīng)由以下4個(gè)要素組成，如圖1所示。

圖1 科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.2.1 素質(zhì)

主要指主觀上是否具有遵守承諾、履行義務(wù)的道德品格，包括組織素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)和個(gè)體素質(zhì)等。

4.2.2 能力

主要是指是否具有完成約定義務(wù)的必要條件，包括科研能力、管理能力、財(cái)務(wù)狀況等。

4.2.3 環(huán)境主要指提供給科研單位或個(gè)人的有助于開(kāi)展科研活動(dòng)的周圍環(huán)境，包括微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境。

4.2.4 效果

主要指項(xiàng)目主體依據(jù)約定義務(wù)進(jìn)行科技活動(dòng)所取得的效果，包括完成程度、經(jīng)費(fèi)使用、成果獎(jiǎng)勵(lì)等。

5 對(duì)加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的建議

5.1 健全科研失信行為預(yù)防機(jī)制

加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，筑牢科研誠(chéng)信意識(shí)，營(yíng)造科研誠(chéng)信環(huán)境，堅(jiān)守科研誠(chéng)信底線；實(shí)行科研承諾制度，簽署科研承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

5.2 建立健全科研誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制

政府、科研活動(dòng)單位、學(xué)會(huì)等各自履行自身科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信全流程管理；加強(qiáng)學(xué)術(shù)委員會(huì)等組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，同時(shí)充分發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的監(jiān)督作用。

5.3 建立健全科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)制

完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制，建立科學(xué)公開(kāi)、程序公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度；建立健全以素質(zhì)、能力、環(huán)境、效果為要素的科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提高科研素質(zhì)，加強(qiáng)科研能力，改善科研環(huán)境，提升科研效果。

5.4 建立健全科研失信懲處機(jī)制

建立健全科研不端行為的懲治問(wèn)責(zé)機(jī)制，構(gòu)建行之有效的懲處機(jī)制；處罰科研失信行為的直接責(zé)任人，問(wèn)責(zé)相關(guān)間接責(zé)任人。

6 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)涵蓋科研失信預(yù)防、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及懲戒等方面科研誠(chéng)信建設(shè)，筑牢科研誠(chéng)信意識(shí)、履行科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信全流程管理，就一定能構(gòu)建成共建共治共享的科研誠(chéng)信新格局，形成科研誠(chéng)信高質(zhì)量建設(shè)新局面。