王凌峰 韓子晴

(桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院 桂林 541004)

0 引 言

期刊是知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)基本構(gòu)成要素之一[1]。1665年第一本學(xué)術(shù)期刊《英國(guó)皇家學(xué)會(huì)會(huì)刊》出現(xiàn)以來，期刊一直是論文發(fā)表的主要載體，但互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，期刊在推動(dòng)知識(shí)傳播與知識(shí)創(chuàng)新方面，逐漸暴露出不適應(yīng)之處，主要包括以下幾點(diǎn)：a.發(fā)表周期普遍較長(zhǎng)。期刊之間由于影響力差異而存在分層，多數(shù)作者采用瀑布式投稿策略，按照期刊聲譽(yù)由高到低投稿，一篇論文經(jīng)常被多本期刊拒稿后才最終被錄用。另外，由于期刊版面有限，特別是一些期刊為了保持和提高影響因子，控制年發(fā)文量，很多論文錄用后等待數(shù)月甚至一年才有版面刊出。盡管越來越多期刊采用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，但畢竟不可能將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)時(shí)間相對(duì)于紙張版面刊發(fā)時(shí)間提前太多。發(fā)表周期長(zhǎng)，一方面不利于新工作盡快進(jìn)入學(xué)術(shù)交流循環(huán)，另一方面可能導(dǎo)致作者喪失優(yōu)先權(quán)。b.不利于部分非共識(shí)創(chuàng)新成果發(fā)表。一篇論文是否發(fā)表由期刊編輯初審、三四個(gè)評(píng)議人決定，多數(shù)編輯、評(píng)議人的知識(shí)、觀點(diǎn)是主流知識(shí)體系長(zhǎng)期規(guī)訓(xùn)的結(jié)果，加之版面有限，出于穩(wěn)妥考慮，多數(shù)編輯和評(píng)議人自然傾向于與主流一致的觀點(diǎn)，以至于一部分挑戰(zhàn)主流觀點(diǎn)的創(chuàng)新論文并沒有發(fā)表在頂級(jí)期刊，而發(fā)表在普通期刊上，包括部分諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)撐腫2]。c.發(fā)表平等性方面，期刊用稿中不同程度地存在性別、單位、區(qū)域以及職稱、學(xué)歷歧視，很容易百度到國(guó)內(nèi)一些期刊投稿須知中明言博士、教授、國(guó)家級(jí)課題論文優(yōu)先發(fā)表的網(wǎng)頁(yè)，今年?yáng)|北某985大學(xué)學(xué)報(bào)被曝只接收雙一流高校投稿就是一例，當(dāng)然更多期刊不會(huì)公開聲明而實(shí)際照此操作。

現(xiàn)有預(yù)印本(預(yù)印本1.0)是隨20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)而產(chǎn)生的一種論文發(fā)表系統(tǒng)。預(yù)印本(Pre-print)指研究成果未經(jīng)同行評(píng)議，出于交流目的先在學(xué)術(shù)社區(qū)中公開發(fā)布、自由傳播的手稿[3]。1991年Ginsparg在洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開發(fā)xxx.lanl.gov(即今天全球最大預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)arXiv)，1994年社會(huì)和人文科學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本SSRN(Social Science Research Network)成立。2016-2017年全球范圍一系列學(xué)科性預(yù)印本上線運(yùn)行，進(jìn)入發(fā)展高潮[4]，如中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本平臺(tái) ChinaXiv、化學(xué)預(yù)印本平臺(tái)ChemRxiv、能源領(lǐng)域預(yù)印本平臺(tái) engrXiv、社會(huì)科學(xué)預(yù)印本 SocArXiv、心理學(xué)預(yù)印本PsyArXiv等陸續(xù)上線。另外，生物科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)BioRxiv進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，每月提交論文數(shù)量超過1 000篇，成為生物科學(xué)領(lǐng)域的arXiv。

Science雜志評(píng)選的2017年十大科學(xué)突破中，預(yù)印本交流全面興起位列其中，文獻(xiàn)[5]將預(yù)印本稱為學(xué)術(shù)交流方式的破壞性創(chuàng)新(Disruptive Innovation)。但是，從arXiv建立以來的30年發(fā)展看，盡管出現(xiàn)了2006年菲爾茲獎(jiǎng)得主、俄羅斯數(shù)學(xué)家格里戈里·佩雷爾曼證明龐加萊猜想的數(shù)篇論文全部在arXiv中提交，沒有在期刊上發(fā)表的特殊個(gè)例，但絕大多數(shù)作者不具備格里戈里·佩雷爾曼的研究實(shí)力，并不會(huì)將預(yù)印本作為投稿首選。預(yù)印本并未真正動(dòng)搖期刊在論文發(fā)表系統(tǒng)中的絕對(duì)壟斷地位[6]。實(shí)際上，1999年時(shí)就有學(xué)者指出預(yù)印本沒有同行評(píng)議，從而不能取代期刊，但被當(dāng)時(shí)主流樂觀聲音所掩蓋[7]。

預(yù)印本通行的論文質(zhì)量控制措施并非同行評(píng)議，而是所謂Submission moderation，主要包括作者身份、論文體例和論文學(xué)術(shù)性審核三方面，前兩者屬于形式審核，后者進(jìn)行查重、審核是否違反現(xiàn)有科學(xué)公理或者學(xué)科分類不當(dāng)?shù)?，并非?duì)論文內(nèi)容本身進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。因此，盡管個(gè)別國(guó)家在部分學(xué)科領(lǐng)域，如英國(guó)在部分學(xué)科(如高能物理、生物醫(yī)學(xué))的課題申請(qǐng)方面有限認(rèn)可預(yù)印本論文，但在職稱晉升、教師考核、學(xué)科評(píng)估等典型利益場(chǎng)合上仍然尚未破冰[9]。這種政策環(huán)境下，多數(shù)研究者自然不會(huì)將預(yù)印本和期刊同等對(duì)待。目前預(yù)印本只是被某些學(xué)科領(lǐng)域(特別是物理、計(jì)算機(jī)、生物學(xué)科)一部分研究者作為確保優(yōu)先權(quán)、存檔以及提高關(guān)注度、增加引用次數(shù)的手段，預(yù)印本發(fā)布的文章并沒有被普遍視為正式發(fā)表論文。簡(jiǎn)言之，經(jīng)過30年發(fā)展，預(yù)印本正處于一個(gè)十字路口，按現(xiàn)有模式繼續(xù)，只能扮演一個(gè)存檔倉(cāng)庫(kù)與期刊投稿中轉(zhuǎn)站的角色，難以對(duì)學(xué)術(shù)交流有更大推動(dòng)。

那么，是否存在一種新型論文發(fā)表系統(tǒng)，兼有期刊與現(xiàn)有預(yù)印本優(yōu)點(diǎn)，而去除期刊與現(xiàn)有預(yù)印本的不足呢？本文使用論文發(fā)表系統(tǒng)完備分類框架作為理論分析工具，提出預(yù)印本2.0概念及實(shí)現(xiàn)設(shè)想，對(duì)該問題給出肯定回答。

1 研究基礎(chǔ)

中文文獻(xiàn)方面，本文第一作者2016-2019年間就預(yù)印本引入同行評(píng)議問題，發(fā)表了3篇與本文密切相關(guān)文章，分別是《E-prints預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)的自組織同行評(píng)議模式設(shè)計(jì)》(現(xiàn)代情報(bào)，2016年第5期)、《“期刊+傳統(tǒng)評(píng)議”模式的接棒者：“預(yù)印本+自組織評(píng)議”模式》(圖書情報(bào)導(dǎo)刊，2018年第12期)、《知識(shí)工作自動(dòng)化與論文出版方式變革——“預(yù)印本+自組織同行評(píng)議”模式》(情報(bào)探索，2019年第3期)。上述3篇文章討論的問題依次是：提出預(yù)印本可以采用自組織同行評(píng)議、提出“預(yù)印本+自組織評(píng)議”模式具備接棒期刊成為下一代論文發(fā)表系統(tǒng)的可能、從編輯工作自動(dòng)化的角度介紹“預(yù)印本+自組織評(píng)議”模式。

英文文獻(xiàn)方面，預(yù)印本服務(wù)于期刊、預(yù)印本與期刊進(jìn)行合作角度的討論較多，如文獻(xiàn)[10]介紹兩本“騎在arXiv預(yù)印本背上”(Journals Piggyback on arXiv)的所謂Overlay期刊，以其中一本OpenJournalofAstrophysics為例，作者首先將稿件在arXiv預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)提交，arXiv對(duì)稿件進(jìn)行編號(hào)，作者將該編號(hào)在該刊網(wǎng)站提交。該刊對(duì)編號(hào)對(duì)應(yīng)的arXiv文章組織同行評(píng)議。如果錄用則該刊網(wǎng)站會(huì)給出一個(gè)與arXiv文章關(guān)聯(lián)的超鏈接，同時(shí)申請(qǐng)DOI編號(hào)，以確保論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)。文獻(xiàn)[11]介紹醫(yī)學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本JMIR是該預(yù)印本合作期刊(Partnerjournal)的“Manuscript marketplace”，作者向JMIR預(yù)印本合作期刊投稿時(shí)，可以選擇Pathway2投稿模式，該投稿模式下，由作者推薦評(píng)議人，評(píng)議意見發(fā)給合作期刊編輯部，達(dá)到合作期刊用稿標(biāo)準(zhǔn)則予以錄用。

本文作者在中國(guó)知網(wǎng)、WoS數(shù)據(jù)庫(kù)中使用“預(yù)印本+同行評(píng)議”“ preprint+ peer review”作為檢索詞組合進(jìn)行題名檢索，討論預(yù)印本引入同行評(píng)議問題的文獻(xiàn)數(shù)百篇，但未見明確提出“預(yù)印本2.0”概念以及專門從知識(shí)創(chuàng)新加速的角度系統(tǒng)討論預(yù)印本2.0的文獻(xiàn)。

2 預(yù)印本2.0的理論基礎(chǔ)

文獻(xiàn)[12]提出了一個(gè)論文發(fā)表系統(tǒng)完備分類的統(tǒng)一框架。該框架基本思路是一篇論文從投稿到發(fā)表需要經(jīng)歷三個(gè)3R典型環(huán)節(jié)，即：對(duì)論文進(jìn)行同行評(píng)議(Review)、同行評(píng)議對(duì)論文進(jìn)行評(píng)級(jí)(Rating)、根據(jù)評(píng)議結(jié)果決定拒稿或者接收稿件(Rejection)。

基于3R典型環(huán)節(jié)，可以提出論文發(fā)表系統(tǒng)的一個(gè)完備分類框架如圖1所示。黑色方塊代表對(duì)論文進(jìn)行評(píng)級(jí)。

圖1 論文發(fā)表系統(tǒng)完備分類

圖1中有4個(gè)×，符號(hào)×的含義是此種論文發(fā)表系統(tǒng)在邏輯上不成立或者沒有實(shí)踐價(jià)值。舉例而言，右上角的×代表滿足以下條件的一種論文發(fā)表系統(tǒng)，即：進(jìn)行同行評(píng)議、同行評(píng)議結(jié)果分級(jí)，同時(shí)又拒稿的系統(tǒng)。此種論文發(fā)表系統(tǒng)在邏輯上成立，但沒有實(shí)踐價(jià)值，因?yàn)榧热灰呀?jīng)對(duì)論文進(jìn)行分級(jí)，又何必拒稿？左下角×代表的一種論文發(fā)表系統(tǒng)邏輯上不成立，因?yàn)闆]有進(jìn)行同行評(píng)議，何來論文分級(jí)？右下角兩個(gè)×代表的兩種論文發(fā)表系統(tǒng)邏輯上不成立，因?yàn)闆]有同行評(píng)議，何來拒稿理由？

排除上述邏輯上不成立或者缺乏實(shí)踐價(jià)值的論文發(fā)表系統(tǒng)，圖1列出了其余邏輯成立、有實(shí)踐價(jià)值的四種論文發(fā)表系統(tǒng)，分別說明如下：

右上角是期刊，因期刊對(duì)投稿進(jìn)行評(píng)議后，存在拒稿，故屬于右上角位置。

左下角是預(yù)印本1.0，不拒稿，但不進(jìn)行同行評(píng)議。

左上角包括兩種論文發(fā)表系統(tǒng)：

第一種是F1000 Research。該平臺(tái)是一個(gè)生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)論文論文發(fā)表平臺(tái)，2012年啟動(dòng)?；咀龇ㄊ荹13]：收到稿件后兩天內(nèi)在線公開，標(biāo)記為“等待同行評(píng)議”(Awaiting Peer Review)，分配DOI編號(hào)，保障論文優(yōu)先權(quán)。作者從編委數(shù)據(jù)庫(kù)(大約1 000多名領(lǐng)域?qū)＜?中選擇5名專家，作者也可推薦編委數(shù)據(jù)庫(kù)之外的其他專家，最終由編輯確定5位評(píng)議人。5人中有2人同意發(fā)表即正式發(fā)表。評(píng)議過程中，作者可以與評(píng)議人互動(dòng)討論，對(duì)文章進(jìn)行修改。評(píng)議意見和文章一起在網(wǎng)上公布。F1000 Research與期刊根本區(qū)別在于：F1000 Research不拒稿，允許作者不斷修改。期刊會(huì)允許少部分論文修改，其余則直接拒稿。F1000 Research目前沒有JCR影響因子，但有全球最大學(xué)術(shù)出版集團(tuán)愛思唯爾基于其Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算的CiteScore影響因子。

第二種是本文一作提出的新型論文發(fā)表系統(tǒng)——在線評(píng)級(jí)平臺(tái)(Paper Online Rating Platform，PORP)[14]。核心特征是不拒稿(除非存在抄襲剽竊或者法律問題)，對(duì)全部論文進(jìn)行同行評(píng)議，且經(jīng)過同行評(píng)議后，給出論文評(píng)級(jí)信息(如將論文根據(jù)質(zhì)量高低評(píng)為5個(gè)等級(jí))。

在線評(píng)級(jí)平臺(tái)與期刊不同在于：期刊拒稿，而在線評(píng)級(jí)平臺(tái)不拒稿。

在線評(píng)級(jí)平臺(tái)與預(yù)印本1.0不同在于：預(yù)印本1.0沒有同行評(píng)議，而在線評(píng)級(jí)平臺(tái)有同行評(píng)議。

在線評(píng)級(jí)平臺(tái)可以有不同的具體實(shí)現(xiàn)途徑，可以基于預(yù)印本1.0實(shí)現(xiàn)，也可基于從零開始、全新建設(shè)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)?；陬A(yù)印本1.0實(shí)現(xiàn)的含義是：當(dāng)預(yù)印本1.0引入同行評(píng)議環(huán)節(jié)，并且同行評(píng)議對(duì)論文給出評(píng)級(jí)信息，則預(yù)印本1.0升級(jí)為預(yù)印本2.0，而預(yù)印本2.0完全符合在線評(píng)級(jí)平臺(tái)不拒稿、對(duì)論文進(jìn)行同行評(píng)議后評(píng)級(jí)的定義，因此預(yù)印本2.0屬于在線評(píng)級(jí)平臺(tái)的一個(gè)具體實(shí)現(xiàn)。很明顯，預(yù)印本2.0完全向下兼容預(yù)印本1.0，作者提交論文時(shí)選擇不進(jìn)行同行評(píng)議即可。

3知識(shí)創(chuàng)新加速器：預(yù)印本2.0

知識(shí)創(chuàng)新追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識(shí)，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。預(yù)印本2.0能消除引言中指出的期刊(這里討論的“期刊”是指期刊體系，而不是指某一本期刊)、預(yù)印本1.0存在的典型不足，更有效推動(dòng)知識(shí)傳播與知識(shí)創(chuàng)新。

3.1消除期刊發(fā)表周期、非共識(shí)原始創(chuàng)新、發(fā)表平等性方面不足

第一，對(duì)于期刊發(fā)表周期普遍偏長(zhǎng)，圖2、圖3列出了期刊與預(yù)印本2.0的典型審稿與發(fā)表流程。

從圖2、圖3中可直觀看到，在尋找評(píng)議人、評(píng)議人評(píng)議速度相當(dāng)情況下，預(yù)印本2.0處理一篇稿件的環(huán)節(jié)比期刊少，由于不拒稿，對(duì)論文直接評(píng)級(jí)，不存在一篇文章在多個(gè)期刊之間反復(fù)拒稿、反復(fù)評(píng)議現(xiàn)象，且不等待版面，評(píng)議結(jié)束論文狀態(tài)自動(dòng)更新為正式發(fā)表，因此發(fā)表周期比期刊短。

圖2 期刊投稿-評(píng)議-發(fā)表典型環(huán)節(jié)

圖3 預(yù)印本2.0投稿-評(píng)議-發(fā)表典型環(huán)節(jié)

第二，在非共識(shí)創(chuàng)新論文發(fā)表方面，由于預(yù)印本2.0不拒稿，所以預(yù)印本2.0對(duì)非共識(shí)創(chuàng)新論文的同行評(píng)議評(píng)級(jí)盡管可能偏低，但能確保比期刊更快地公開發(fā)表。

第三，發(fā)表平等性方面，預(yù)印本2.0可以最大程度保護(hù)發(fā)表平等性，因?yàn)槌嬖趯W(xué)術(shù)不端或者違反法律道德行為外，預(yù)印本2.0不拒稿，不存在前文提及的東北某985高校學(xué)報(bào)拒絕非雙一流高校投稿情況。

3.2提高虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)交流效率高頻高效互動(dòng)與交流是知識(shí)創(chuàng)新的充分條件。期刊在構(gòu)建學(xué)術(shù)社區(qū)方面的局限性在于一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的期刊很多，實(shí)體上比較分散，難以形成一個(gè)全國(guó)甚至全球范圍的統(tǒng)一高頻高效互動(dòng)學(xué)術(shù)社區(qū)。預(yù)印本1.0中，全國(guó)甚至全球一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域只需要一個(gè)預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)，為研究者之間的高頻互動(dòng)創(chuàng)造了比期刊更好的平臺(tái)，因此文獻(xiàn)[15]提出基于預(yù)印本構(gòu)建自治學(xué)術(shù)社區(qū)。但是，由于預(yù)印本1.0沒有同行評(píng)議，作者、讀者、評(píng)議人之間缺乏一個(gè)三方均感興趣的互動(dòng)點(diǎn)，因此預(yù)印本1.0實(shí)際上難以形成社區(qū)。文獻(xiàn)[16]指出全球最大生物學(xué)科預(yù)印本bioRxiv未能實(shí)現(xiàn)其形成學(xué)術(shù)社區(qū)的最初目標(biāo)，因?yàn)檠芯空咧g沒有在平臺(tái)上交流互動(dòng)。

數(shù)字環(huán)境下學(xué)術(shù)交流典型過程包括7個(gè)主要環(huán)節(jié)：優(yōu)先權(quán)注冊(cè)、認(rèn)證評(píng)議(同行評(píng)議)、出版存檔、版權(quán)與費(fèi)用、傳播、榮譽(yù)認(rèn)可、成果應(yīng)用[17]。預(yù)印本2.0可以實(shí)現(xiàn)上述全部環(huán)節(jié)中除成果應(yīng)用之外的其他6個(gè)環(huán)節(jié)。預(yù)印本2.0打破了期刊發(fā)表后就不能修改的局限，同時(shí)公開評(píng)議意見，作者、讀者、評(píng)議人之間就評(píng)議意見與修改在互聯(lián)網(wǎng)上采用類似于BBS論壇發(fā)帖、跟帖類似的方式直接互動(dòng)。如果預(yù)印本2.0評(píng)級(jí)結(jié)果被學(xué)術(shù)界認(rèn)可，預(yù)印本論文也被視為正式發(fā)表，則形成的學(xué)術(shù)社區(qū)對(duì)研究者的粘性更強(qiáng)。

4 預(yù)印本2.0實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)

本文將預(yù)印本2.0定義為：在現(xiàn)有預(yù)印本1.0平臺(tái)中引入同行評(píng)議，對(duì)提交論文不拒稿，通過同行評(píng)議對(duì)投稿進(jìn)行評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)后全部公開。當(dāng)然不拒稿的前提是論文符合法律與道德規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為。

預(yù)印本2.0可以采用不同同行評(píng)議模式，一個(gè)自然想法即采用期刊使用的編輯邀請(qǐng)?jiān)u議模式，但不足是關(guān)系稿、人情稿還有滋生空間，個(gè)別編輯可能選擇特定評(píng)議人，讓特定論文取得高評(píng)級(jí)。此處推薦預(yù)印本2.0采用自組織同行評(píng)議為主、開放評(píng)議與社區(qū)評(píng)議為輔的同行評(píng)議模式。

自組織評(píng)議將論文評(píng)為多少級(jí)由預(yù)印本2.0管理機(jī)構(gòu)設(shè)定，通常為五級(jí)。具體評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)參考期刊現(xiàn)有主流標(biāo)準(zhǔn)即可。

下文討論在二級(jí)學(xué)科層面進(jìn)行。

4.1自組織同行評(píng)議文獻(xiàn)[18]提出了自組織同行評(píng)議，其兩個(gè)核心特點(diǎn)是：a.同行評(píng)議平臺(tái)管理者、論文作者、評(píng)議人之間三盲，論文-評(píng)議人匹配由算法完成，而不是同行評(píng)議平臺(tái)管理者來完成。b.連續(xù)拒審、評(píng)議超時(shí)的評(píng)議人會(huì)被處罰，典型處罰措施如該評(píng)議人及若干年(如近三年)內(nèi)合作者的論文在某個(gè)時(shí)間段內(nèi)不被安排評(píng)議，停止被訪問和下載，以學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)壓力來激勵(lì)多數(shù)人按時(shí)完成評(píng)議以及抑制連續(xù)拒審較多發(fā)生。自組織同行評(píng)議的本質(zhì)即算法驅(qū)動(dòng)的作者互評(píng)，在論文-評(píng)議人匹配環(huán)節(jié)使用匹配算法取代傳統(tǒng)編輯。

上述兩個(gè)核心特點(diǎn)讓自組織同行評(píng)議具備自我驅(qū)動(dòng)的持續(xù)動(dòng)力，除了學(xué)術(shù)抄襲行為認(rèn)定、評(píng)議活動(dòng)的一些基本參數(shù)(如休息期長(zhǎng)短等)需要人的介入外，其余環(huán)節(jié)由規(guī)則算法和軟件程序完成，故名“自組織同行評(píng)議”。

自組織評(píng)議自我驅(qū)動(dòng)能持續(xù)有效進(jìn)行的一個(gè)基本前提是采用自組織評(píng)議的二級(jí)學(xué)科注冊(cè)作者人數(shù)達(dá)到某個(gè)臨界點(diǎn)如500人以上，因?yàn)樽?cè)作者人數(shù)過少則容易出現(xiàn)作者之間熟悉后互給虛高評(píng)級(jí)現(xiàn)象，另外評(píng)議人選擇余地小，對(duì)連續(xù)拒評(píng)、評(píng)議超時(shí)者的處罰有效性下降。

根據(jù)論文-評(píng)議人匹配環(huán)節(jié)規(guī)則設(shè)計(jì)復(fù)雜程度，自組織評(píng)議可以分為強(qiáng)版本與弱版本。文獻(xiàn)[18]定義的自組織評(píng)議屬于強(qiáng)版本，強(qiáng)版本對(duì)評(píng)議人、待評(píng)議論文都劃分等級(jí)，再考慮兩者之間不同等級(jí)的精細(xì)匹配。弱版本不對(duì)評(píng)議人、待評(píng)議論文劃分等級(jí)，只對(duì)評(píng)議人設(shè)定門檻資格條件，如博士畢業(yè)或者副高及以上職稱或者近三年以第一作者或者通訊作者發(fā)表過兩篇以上影響因子位于本學(xué)科中文期刊前50%或者本學(xué)科JCR收錄期刊影響因子前50%論文等。

強(qiáng)版本或弱版本自組織評(píng)議共同的主要細(xì)則有：

每個(gè)注冊(cè)者每年必須承擔(dān)一個(gè)最低評(píng)議工作量，注冊(cè)者不得連續(xù)多次拒絕系統(tǒng)分配的評(píng)議任務(wù)。一篇論文3個(gè)人評(píng)議。論文按照提交時(shí)間排序先后評(píng)議。

一個(gè)注冊(cè)者提交論文數(shù)量可以設(shè)定為：一年作為第一作者或者通訊作者最多提交12篇論文，但是進(jìn)行同行評(píng)議的論文不超過4篇，即一篇論文平均寫作不低于3個(gè)月，以要求一定質(zhì)量。

注冊(cè)者具備以下條件，可評(píng)議一篇論文：a.系統(tǒng)根據(jù)待評(píng)論文題目、關(guān)鍵詞以及摘要，在預(yù)印本中檢索，確定研究主題相同或者高度近似的注冊(cè)者；b.并非該文作者；c.與論文作者不屬于同一機(jī)構(gòu)；d.近年來沒有合作發(fā)表論文；e.沒有正在進(jìn)行的評(píng)議任務(wù)；f.沒有處于處罰期；g.沒有處于休息期。休息期指一名注冊(cè)者評(píng)議完一篇論文后，一段時(shí)間內(nèi)(如20天內(nèi))不向其分配評(píng)議任務(wù)，以適當(dāng)休息。

如果沒有3個(gè)人滿足上述條件，則等待下一輪匹配，匹配周期性進(jìn)行，匹配周期長(zhǎng)短視具體情況而設(shè)定。如果不止3個(gè)人滿足條件，則可以設(shè)計(jì)一組規(guī)則選擇3人，此處不展開。

最終評(píng)級(jí)為全部評(píng)級(jí)均值四舍五入。如果同一篇論文評(píng)級(jí)最高與最低級(jí)之差大于等于2，可增加一名評(píng)議人進(jìn)行評(píng)議后再取均值。為保障評(píng)議質(zhì)量，一名評(píng)議人如果與其他評(píng)議人的評(píng)議結(jié)果持續(xù)偏離較多，如評(píng)議10篇，與最終評(píng)議結(jié)果差絕對(duì)值大等于2的比例占到1/3以上，則管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，如適當(dāng)減少其評(píng)議任務(wù)、提醒其閱讀其他評(píng)議人的評(píng)議意見等。

4.2自組織同行評(píng)議與開放同行評(píng)議、社區(qū)評(píng)議結(jié)合開放同行評(píng)議是指評(píng)議意見公開，評(píng)議人身份由評(píng)議人自行決定是否公開[19]。公開評(píng)議意見的好處是激勵(lì)評(píng)議人更認(rèn)真地進(jìn)行評(píng)議，此外有助于研究者、讀者、評(píng)議人之間互動(dòng)，增進(jìn)學(xué)術(shù)交流。當(dāng)然作者與評(píng)議人之間也可能出現(xiàn)矛盾，所以通常開放評(píng)議中，評(píng)議人身份是否公開由評(píng)議人自行決定。

1.滿足現(xiàn)代企業(yè)管理制度的創(chuàng)新要求。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)千變?nèi)f化，企業(yè)要想生存發(fā)展，也必須要有更為合理、高效的企業(yè)管理制度。而財(cái)務(wù)管理制度正是企業(yè)管理制度的一個(gè)部分。創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理制度，可以更好地滿足新時(shí)期企業(yè)管理和內(nèi)部控制的要求，更好地為企業(yè)管理服務(wù)，更好地解決企業(yè)運(yùn)行中的財(cái)務(wù)問題。

自組織同行評(píng)議討論的問題是論文與評(píng)議人如何匹配，不涉及評(píng)議意見是否公開、評(píng)議人身份是否公開、公開到何種程度等內(nèi)容。因此，預(yù)印本2.0可以采用自組織評(píng)議與開放評(píng)議結(jié)合的同行評(píng)議模式。

社區(qū)評(píng)議即對(duì)論文感興趣的讀者特別是相同學(xué)科讀者對(duì)論文進(jìn)行的自由點(diǎn)評(píng)。社區(qū)評(píng)議的作用不是評(píng)級(jí)，而是為研究者之間互動(dòng)交流提供渠道，自然可以與自組織同行評(píng)議、開放同行評(píng)議并行不悖。

4.3經(jīng)濟(jì)可行性如果期刊和預(yù)印本2.0都完全依靠收取發(fā)表費(fèi)運(yùn)營(yíng)，則預(yù)印本2.0篇論文發(fā)表費(fèi)用低于期刊，理由很簡(jiǎn)單：發(fā)表同樣數(shù)量論文，預(yù)印本2.0不拒稿，而期刊拒稿，需要更長(zhǎng)時(shí)間，自然支出更高。由于預(yù)印本2.0=預(yù)印本1.0+同行評(píng)議，而同行評(píng)議免費(fèi)，因此可以使用預(yù)印本1.0篇均論文成本估計(jì)預(yù)印本2.0篇均論文成本。以目前全球最大預(yù)印本arXiv為例，根據(jù) arXiv 官網(wǎng)目前最新數(shù)據(jù)(https://static.arXiv.org/static/arXiv.marxdown/0.1/about/reports/arXiv_CY19_midyear.pdf)，2019年1～8月，arXiv全部支出為3 541 078美元，同期發(fā)布論文103 506篇，則篇均論文費(fèi)用3541078/103506=34.21美元，按當(dāng)前匯率折算人民幣不超過240元。相比之下，國(guó)內(nèi)期刊不收發(fā)表費(fèi)用者不多，國(guó)內(nèi)收取費(fèi)用期刊中，非核心期刊一般500～1 000元，核心期刊通常2 000～5 000元。

5 我國(guó)發(fā)展預(yù)印本2.0的根本障礙：論文評(píng)級(jí)結(jié)果認(rèn)可與措施

由前文討論可知，預(yù)印本2.0技術(shù)實(shí)現(xiàn)不難，經(jīng)費(fèi)投入不大，實(shí)際上我國(guó)發(fā)展預(yù)印本2.0的根本障礙是預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果的認(rèn)可問題。預(yù)印本2.0對(duì)論文進(jìn)行評(píng)級(jí)后，典型利益相關(guān)方在典型利益場(chǎng)合是否認(rèn)可？

所謂“典型利益相關(guān)方”包括高校和科研院所的科研人事管理部門、博士與碩士學(xué)位授權(quán)與評(píng)估機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)代表性研究資助基金(如國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金)等。所謂“典型利益場(chǎng)合”包括聘崗考核、職稱晉升、課題申請(qǐng)與結(jié)題、學(xué)位點(diǎn)申報(bào)與評(píng)估等。

只有典型利益相關(guān)方在典型利益場(chǎng)合認(rèn)可預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果，則全國(guó)數(shù)量龐大的高校教師、博士與碩士研究生、科研院所的研究人員才會(huì)向預(yù)印本2.0積極投稿、積極審稿，從而形成預(yù)印本2.0發(fā)展的良性循環(huán)。實(shí)際上，文獻(xiàn)[20]對(duì)中國(guó)arXiv用戶、文獻(xiàn)[21]對(duì)中國(guó)高校教師、文獻(xiàn)[22]對(duì)歐美生物醫(yī)學(xué)研究者、文獻(xiàn)[23]對(duì)多國(guó)化學(xué)家進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查顯示大部分被調(diào)查者支持預(yù)印本論文，但自身卻沒有提交過，首位原因高度一致即工作單位不認(rèn)可。

那么，如何積極爭(zhēng)取高校、科研院所的科研人事管理部門、博士與碩士學(xué)位授權(quán)與評(píng)估機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)代表性研究資助基金(如國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金)等典型利益相關(guān)方認(rèn)可預(yù)印本2.0的論文評(píng)級(jí)結(jié)果呢？

對(duì)于該問題，本文提出分“三步走”，包括：加深了解、證明關(guān)系、爭(zhēng)取政策。本節(jié)以中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心主辦、2016年上線的中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本(http://chinaxiv.org)為例，具體說明三步走的含義。

與國(guó)內(nèi)高校圖書館合作，在高校圖書館數(shù)據(jù)庫(kù)資源介紹網(wǎng)頁(yè)加入預(yù)印本2.0訪問地址超鏈接。

加入國(guó)內(nèi)外代表性全文數(shù)據(jù)庫(kù)及學(xué)術(shù)搜索引擎。與國(guó)內(nèi)的中國(guó)知網(wǎng)、維普、萬方、超星讀秀、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)以及歐美arXiv、bioRxiv以及chemRxiv等合作，提供題目、摘要檢索與全文下載鏈接。學(xué)術(shù)搜索引擎方面如百度學(xué)術(shù)、谷歌學(xué)術(shù)、美國(guó)化學(xué)文摘SciFinder、德國(guó)BASE-Search、CiteSeerX等均可合作。

5.2證明關(guān)系：計(jì)算擬影響因子所謂“證明關(guān)系”指證明期刊與預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果的對(duì)應(yīng)關(guān)系。目前期刊在論文發(fā)表中占據(jù)絕對(duì)壟斷地位，預(yù)印本2.0主辦機(jī)構(gòu)要說服高校、科研院所的科研人事管理部門、博士與碩士學(xué)位授權(quán)與評(píng)估機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)代表性研究資助基金(如國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金)等典型利益相關(guān)方認(rèn)可預(yù)印本2.0的論文評(píng)級(jí)結(jié)果，則必須回答預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果與期刊的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

2012年《舊金山宣言》(San Francisco Declaration on Research Assessment，DORA)以及我國(guó)科技部、教育部等在2020年初發(fā)布破四唯的相關(guān)文件中，都提出停止使用期刊影響因子評(píng)價(jià)單篇論文質(zhì)量。但英國(guó)納菲爾德基金會(huì)Nuffield Foundation資助的一篇研究報(bào)告表明，在研究者申請(qǐng)資助、求職應(yīng)聘和職稱晉升等關(guān)鍵利益方面，影響因子仍然發(fā)揮著巨大作用[24]。

上述局面出現(xiàn)的原因很簡(jiǎn)單，頂尖大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)不使用影響因子評(píng)價(jià)論文質(zhì)量，但數(shù)量上占絕對(duì)多數(shù)的一般大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)需要一種對(duì)多數(shù)論文低成本、快速、準(zhǔn)確性可以接受的評(píng)價(jià)方法。統(tǒng)計(jì)概率上看，高影響因子期刊多數(shù)論文平均質(zhì)量比低影響因子期刊論文平均質(zhì)量更高。只要合理劃分期刊所屬學(xué)科領(lǐng)域、影響因子合理分區(qū)、計(jì)算影響因子時(shí)剔除期刊過度自引及互惠引用，不過度強(qiáng)調(diào)論文數(shù)量，那么對(duì)于多數(shù)非頂尖研究機(jī)構(gòu)而言，期刊影響因子在未來數(shù)十年作為一種快速、低成本的論文評(píng)價(jià)工具還有相當(dāng)價(jià)值。因此，研究資助機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本2.0的論文評(píng)級(jí)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，自然而然地會(huì)與期刊影響因子對(duì)比。

預(yù)印本2.0不同評(píng)級(jí)論文可以計(jì)算類似于期刊的影響因子，筆者稱其為“擬影響因子”。若論文評(píng)級(jí)1～5級(jí)，則以某個(gè)引文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)——中文如國(guó)內(nèi)中國(guó)知網(wǎng)、萬方、維普，英文如WoS、Scopus、谷歌學(xué)術(shù)、Crossref——為數(shù)據(jù)來源，將屬于某個(gè)評(píng)級(jí)的全部論文視為一本期刊，計(jì)算其影響因子即可。擬影響因子可以與期刊影響因子直接對(duì)比，以說服學(xué)術(shù)界接受預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果。

為加速學(xué)術(shù)界接受預(yù)印本2.0評(píng)級(jí)結(jié)果，可以多管齊下，加大宣傳力度，如：a.定期向注冊(cè)者發(fā)送擬影響因子最新數(shù)據(jù)；b.在中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本官網(wǎng)定期公開擬影響因子；c.與國(guó)內(nèi)外代表性學(xué)術(shù)媒體(如科學(xué)網(wǎng))合作，定期發(fā)布擬影響因子。

5.3爭(zhēng)取政策：以點(diǎn)帶面，率先突破所謂“以點(diǎn)帶面，率先突破”指部分典型利益相關(guān)方在部分學(xué)科、部分典型利益場(chǎng)合采用預(yù)印本2.0論文評(píng)級(jí)結(jié)果，從0到1，逐步打開局面。

“部分典型利益相關(guān)方”方面，本節(jié)以中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本為例。文獻(xiàn)[25]呼吁國(guó)內(nèi)重視預(yù)印本(即目前的預(yù)印本1.0)，其提出主要措施有：a.推進(jìn)我國(guó)科學(xué)家利用預(yù)印本發(fā)布重要科研成果。b.中國(guó)科學(xué)院、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、教育部、中國(guó)科協(xié)等允許課題申請(qǐng)和結(jié)題報(bào)告中引用預(yù)印本。本文認(rèn)為上述措施可行性很小，因?yàn)轭A(yù)印本1.0沒有同行評(píng)議，歐美僅個(gè)別研究基金在生物學(xué)等個(gè)別學(xué)科認(rèn)可，遠(yuǎn)非全面認(rèn)可。我國(guó)多次發(fā)布政策要求國(guó)內(nèi)研究者優(yōu)先向國(guó)內(nèi)期刊投稿，但國(guó)內(nèi)大量論文仍然優(yōu)先投向歐美期刊，沒有同行評(píng)議的國(guó)內(nèi)預(yù)印本自然更難吸引較多投稿。正是如此，中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本成立近五年，目前累積提交論文近2 000篇的學(xué)科領(lǐng)域只有生物學(xué)、物理學(xué)兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，只占國(guó)內(nèi)生物學(xué)、物理學(xué)的專職人員以及在讀碩士博士、在站博士后人數(shù)的極小比例。如果中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本能夠采用本文設(shè)計(jì)，從預(yù)印本1.0升級(jí)為預(yù)印本2.0，中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)內(nèi)部可以率先采取措施，試點(diǎn)預(yù)印本2.0。

“部分學(xué)科”方面，在中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本中目前注冊(cè)作者較多的部分學(xué)科領(lǐng)域試點(diǎn)，中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本官網(wǎng)顯示目前提交論文累積超1 000篇以上的學(xué)科領(lǐng)域有——生物學(xué)(4 399)、物理學(xué)(1 928)、計(jì)算機(jī)科學(xué)(1 420)、醫(yī)學(xué)藥學(xué)(1 140)，可以選擇上述學(xué)科領(lǐng)域試點(diǎn)。

“部分典型利益場(chǎng)合”方面，在上述試點(diǎn)學(xué)科中，在中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)內(nèi)部課題申請(qǐng)與結(jié)題、研究生畢業(yè)條件方面，有條件認(rèn)可中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本2.0評(píng)級(jí)結(jié)果，如評(píng)級(jí)為三級(jí)及以上中文論文等同國(guó)內(nèi)中文核心、評(píng)級(jí)為三級(jí)及以上英文論文等同歐美SCI二三四區(qū)論文(JCR分區(qū))，當(dāng)然此處要求評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與對(duì)應(yīng)分區(qū)期刊的論文錄用平均標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)。目前中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)每年招收碩士、博士研究生數(shù)萬人，每年產(chǎn)出論文數(shù)量數(shù)萬篇，上述規(guī)定能很快擴(kuò)大預(yù)印本2.0的國(guó)內(nèi)影響，同時(shí)將一部分英文論文吸引在國(guó)內(nèi)發(fā)表，提升中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

若前文設(shè)想能于2021-2022年間落地，則“十四五”期間為中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本2.0加深了解、證明關(guān)系階段，“十五五”期間為爭(zhēng)取政策階段，“十五五”結(jié)束時(shí)(即2030年左右)可以基本完成中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本2.0從概念設(shè)計(jì)到實(shí)踐運(yùn)行的全過程。

6 結(jié) 語

中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本成立近五年，只有生物學(xué)、物理學(xué)兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域目前累積提交論文近2 000篇、年均提交論文近500篇，距離國(guó)家級(jí)預(yù)印本還有很大距離。中國(guó)科學(xué)院預(yù)印本發(fā)展需要新思路，既向下兼容預(yù)印本1.0，又具有期刊同行評(píng)議功能的預(yù)印本2.0是一個(gè)可行度很高的新思路。

在中國(guó)知網(wǎng)、百度學(xué)術(shù)、谷歌學(xué)術(shù)中進(jìn)行的檢索表明，預(yù)印本2.0概念為本文首次明確提出，預(yù)印本2.0具有同行評(píng)議功能，通過自組織評(píng)議與開放評(píng)議結(jié)合，增進(jìn)互動(dòng)，讓預(yù)印本真正成為自治學(xué)術(shù)社區(qū)，逐步對(duì)國(guó)內(nèi)一批作者形成平臺(tái)粘性，吸引較多論文提交，進(jìn)而在國(guó)際學(xué)術(shù)交流體系中爭(zhēng)取話語權(quán)。