◎ 文 《法人》特約撰稿 畢競悅

建立用能權、碳排放權交易制度是實現(xiàn)碳達峰碳中和的重要舉措。2020年12月，中央經(jīng)濟工作會議提出，加快建設全國用能權、碳排放權交易市場。目前，碳排放權交易的全國性市場已經(jīng)落地。

四省試點用能權交易

為促進用能企業(yè)節(jié)能，中國早已開始探索用能權交易模式。2016年9月，根據(jù)《生態(tài)文明體制改革總體方案》的要求，國家發(fā)改委發(fā)布《用能權有償使用和交易制度試點方案》（以下簡稱《試點方案》），“選擇在浙江省、福建省、河南省、四川省開展用能權有償使用和交易試點，2016年做好試點頂層設計和準備工作，2017年開始試點。到2020年開展試點效果評估，視情況逐步推廣?！?/p>

隨后，各試點地區(qū)出臺相關規(guī)范性文件，推行用能權有償使用與交易，探索出具有地方特色的路徑。

以浙江省為例。浙江省用能權交易的開展采用了“以增量帶動存量”的路徑，交易范圍為新增高耗能用能項目。而福建省、河南省和四川省3個試點省份的路徑與浙江省不同，這3個省份是將達到一定能耗門檻的特定高耗能行業(yè)中所有增量與存量企業(yè)皆納入試點范圍。

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除了試點路徑不同，各地的交易主體也存在差異。在交易初始階段，浙江省用能權交易是在納入試點范圍的高耗能企業(yè)與當?shù)卣g展開，待市場成熟后拓展至用能企業(yè)之間。而在福建省、河南省和四川省3個省份，參與用能權交易主體主要為納入試點的高耗能用能單位。

此外，在指標分配方面，各省份也采用了不同的方式。例如，浙江省規(guī)定，單位工業(yè)增加值能耗高于0.6t標準煤/萬元的新增用能量，皆要向政府有償購買用能權指標。而福建省、河南省和四川省3個省則在借鑒碳排放權交易的基礎上，采用初始無償分配和有償交易相結合的方式。

用能權交易試點待解問題

用能權屬于環(huán)境權益的一種，其權利的確認與轉(zhuǎn)讓均需立法保障實施。而我國的環(huán)境權益產(chǎn)品市場面臨一個共性問題，即缺乏立法基礎和制度保障。因此，健全相關法律制度和配套政策是建立用能權交易市場的基礎。

我國用能權交易試點啟動在初始階段，出臺的政策基本為短期政策，缺乏保證用能權交易可持續(xù)發(fā)展的長效機制。同時，用能權確權尚無統(tǒng)一標準，缺乏相關技術規(guī)范，對全面推進用能權交易造成一定阻礙。用能權確權工作是用能權交易的難點和核心。

目前，用能權配額標準在試點各地差異較大，將導致企業(yè)移場換址，選擇落戶標準更寬松的地區(qū)。用能權確權過程既要以國家的能源消費總量控制為“天花板”，又要適應本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構和資源稟賦，還要考慮未來本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。這對用能權配額的確定與分配提出了巨大的技術性、制度性挑戰(zhàn)。

政府高度支配與監(jiān)控用能權市場，企業(yè)雙方無法自由靈活交易，導致用能權交易制度的激勵功能未充分發(fā)揮。企業(yè)節(jié)能收益不高，能耗超過初始指標的用能單位對用能權申購表現(xiàn)得并不積極，耗能低于初始指標的用能單位轉(zhuǎn)讓用能權指標的動力也不足。

《試點方案》中還明確指出，用能權指標每年清算一次，剩余的用能權指標不計入下一年度。這既會導致控制能耗、倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標落空，又白白浪費用能權指標。

此外，用能權交易試點還存在成交規(guī)模較小，未在各地得到普遍推廣的問題。目前，試點各地實際交易活動中，用能權有償使用與交易的總量較少，均未超過地方綜合用能總量的5%。目前我國的用能權市場還是一個區(qū)域性、零星自愿和示范性交易為主的市場。

用能權與碳排放權交易可銜接

部分地區(qū)在用能權交易的制度設計、數(shù)據(jù)支持上都沿用了碳排放權交易，造成兩者之間在覆蓋范圍、配額分配等關鍵問題上存在一定的重疊，使同一用能單位的同一用能行為受到重復約束，增加了企業(yè)運營成本。

《試點方案》中提出用能權要“做好與碳排放權交易制度的協(xié)調(diào)”,《碳排放權交易制度管理暫行辦法》中也鼓勵碳排放權交易制度“適時增加其他交易產(chǎn)品”。因此，可嘗試將用能權與碳排放權交易進行銜接。

用能權與碳排放權都是政府在總量控制的前提下，將資源分配給履約單位并允許其在市場中交易的行為，將環(huán)境資源稀有化、經(jīng)濟化，突出資源的有償使用性。用能權與碳排放權制度本質(zhì)相同，給兩者進行銜接提供了基礎。

而且，用能權與碳排放權是兩項并列且互補的節(jié)能減排措施，用能權交易著眼于前端管理，碳排放權交易著眼于末端治理。用能權交易在實現(xiàn)節(jié)能的同時也會促進減排，碳排放權交易在實現(xiàn)減排的同時也會促進節(jié)能。也就是說，在設計目的方面，兩項制度的實施效果具有高度協(xié)同性。

此外，兩者的政策手段相同。用能權與碳排放權都是通過政府初次分配和市場二次分配來達到節(jié)能減排的目標。兩項制度都是通過市場調(diào)節(jié)機制來確定節(jié)能減排的邊際成本，都強調(diào)市場的激勵作用。

同時，用能權與碳排放權具有可交易性。用能權與碳排放權都是國家通過管控方式分配給部分企業(yè)的資格與權利，兩者都可以財產(chǎn)化，都具有一定的商品形式。

兩種交易機制對企業(yè)的潛在影響

用能權交易和碳排放權交易兩種機制的政策性都較強，受政策影響巨大。企業(yè)應時刻關注國家最新動向，深入研究把握國家對能源和電力行業(yè)發(fā)展方向的要求，并結合企業(yè)實際情況分析政策制度，加強頂層設計和發(fā)展規(guī)劃。

同時，企業(yè)要深入研究兩種機制實施的各種可能情形及其對企業(yè)的潛在影響，關注兩種機制納入企業(yè)免費配額發(fā)放方法、配額縮緊力度、配額拍賣制度、交易方式以及抵消機制等一系列對企業(yè)有影響的政策細節(jié)，研究制定相應的發(fā)展策略，以應對企業(yè)在新政策下面臨的新態(tài)勢。

用能權交易市場和碳排放權交易市場均屬于新興市場，企業(yè)應努力適應市場發(fā)展，建立相對應的管理制度和執(zhí)行平臺。企業(yè)應將用能權交易和碳排放權交易增加的成本納入成本的經(jīng)濟核算中，動態(tài)調(diào)整生產(chǎn)和經(jīng)營決策，并針對配額設置進行規(guī)劃。

鑒于用能權及碳排放管理是一項專業(yè)性很強的工作，涉及數(shù)據(jù)核算、配額指標管理和交易等專業(yè)技術工作，企業(yè)開展管理工作涉及燃料管理、生產(chǎn)運行、計劃經(jīng)營、資金結算等多個方面，需要協(xié)調(diào)不同的管理部門，因此十分有必要建立內(nèi)部管理體系，完善規(guī)章制度、組織機構、工作機制等。

此外，企業(yè)節(jié)能減排管理涉及的參數(shù)多，數(shù)據(jù)量大，而且部分與用能權及碳排放計算相關的數(shù)據(jù)容易缺失。因此企業(yè)對節(jié)能減排等相關數(shù)據(jù)要進行精細化管理，自主地梳理、保存排放數(shù)據(jù)和相關資料，同時需要深入挖掘數(shù)據(jù)，全面分析、發(fā)現(xiàn)規(guī)律，揭示數(shù)據(jù)背后的問題。

企業(yè)還應結合數(shù)據(jù)，根據(jù)配額分配方法，測算配額缺口情況，提早預判形勢、采取對策，為企業(yè)優(yōu)化用能結構、節(jié)能技改乃至發(fā)展戰(zhàn)略提出建議，最大程度保障企業(yè)的履約工作，實現(xiàn)效益最大化。

目前納入用能權和碳排放權交易的企業(yè)普遍存在相關管理能力不足等問題。為了更好地應對國內(nèi)啟動的用能權和碳排放權交易市場，減少核算數(shù)據(jù)統(tǒng)計、報送等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，企業(yè)應加強相關的能力建設，培養(yǎng)專業(yè)的人才隊伍。

要實現(xiàn)碳達峰、碳中和的目標，需要全社會付出極為艱巨的努力，各方面應該迎難而上，展現(xiàn)出責任擔當。