汪俊瑛

（南京科技職業(yè)學(xué)院，江蘇 南京 210048）

2018年習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)關(guān)于全面深化科技體制改革的重要講話反映出國(guó)家科技改革仍存在整體效能不強(qiáng)，科技資源分散、低效，投入產(chǎn)出效益不高以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足等問(wèn)題[1]。2019年黨的十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步指出要完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系，健全符合科研規(guī)律的管理體制和政策體系[2]。高職院校作為科技創(chuàng)新、校企合作的主力，在科研上發(fā)揮著重要作用。與此同時(shí)，科研工作水平也是高職院校核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志之一。如何評(píng)估高職科研投入產(chǎn)出效率，對(duì)應(yīng)調(diào)整科研投入結(jié)構(gòu)來(lái)提高科研資源利用效率、避免浪費(fèi)，進(jìn)一步提升創(chuàng)新數(shù)量、質(zhì)量并維持合理規(guī)模收益是值得關(guān)注的問(wèn)題。

科研績(jī)效評(píng)價(jià)通常分三步，首先建立相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，其次制定指標(biāo)權(quán)重，最后選取評(píng)價(jià)方法針對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。在具體的績(jī)效評(píng)價(jià)方法選擇方面，有層次評(píng)價(jià)法、模糊評(píng)價(jià)法、同行評(píng)價(jià)法、專家評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）等[3]。其中前四種方法運(yùn)用過(guò)程中存在相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业娜藶橹饔^影響因素，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是1978年美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charnes等人在相對(duì)效率基礎(chǔ)上提出的一種線性規(guī)劃方法，用于評(píng)價(jià)同類組織工作效率相對(duì)有效性。其具有無(wú)需人為設(shè)置權(quán)重，避免主觀因素、簡(jiǎn)化算法、減少誤差等優(yōu)勢(shì)[4]。本文以某國(guó)家示范骨干高職院校2016-2020年間共5年的科研投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為樣本，利用DEA方法進(jìn)行年度縱向趨勢(shì)計(jì)算、比較，從而了解高職院?？蒲锌?jī)效情況并予以評(píng)價(jià)。

1. 方法與模型

主要采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)，選用基于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)的CCR模型和基于規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)的BCC模型。其中綜合技術(shù)效率值為1則稱為技術(shù)有效即DEA有效，若數(shù)值不為1則表明相關(guān)投入未處于最大化利用狀態(tài)稱非DEA有效。純技術(shù)效率是指非規(guī)模要素對(duì)效率的影響程度，數(shù)值為1代表目前效率無(wú)需改變；數(shù)值小于1代表目前效率偏低。規(guī)模效率是指規(guī)模因素對(duì)科研效率的影響[5]。

2. 研究指標(biāo)的選取及評(píng)價(jià)分析

2.1 研究指標(biāo)的選取

采用文獻(xiàn)檢索法和德菲爾法開(kāi)展研究指標(biāo)的選取。首先通過(guò)以往文獻(xiàn)總結(jié)，選出與科研投入產(chǎn)出相關(guān)的因素，再通過(guò)德菲爾法結(jié)合高職院校實(shí)際科研條件來(lái)開(kāi)展閉環(huán)式專家咨詢，并依據(jù)意見(jiàn)修訂指標(biāo)。經(jīng)過(guò)數(shù)輪意見(jiàn)咨詢，最終從人力、財(cái)力兩個(gè)方面考慮建立科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取“專任教師數(shù)”“博士學(xué)位數(shù)”“高級(jí)職稱數(shù)”代表人力投入，選取“縱向科研經(jīng)費(fèi)數(shù)”“橫向科研經(jīng)費(fèi)數(shù)”代表財(cái)力投入。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，從理論與應(yīng)用兩方面考慮。選取“省廳級(jí)及以上課題數(shù)”“論文數(shù)”“著作數(shù)”代表理論研究產(chǎn)出，選取“專利授權(quán)數(shù)”“省廳級(jí)及以上成果獲獎(jiǎng)”“研究與咨詢報(bào)告”“年度技術(shù)交易額”代表應(yīng)用研究產(chǎn)出。具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2016-2020年度該國(guó)家示范骨干高職院校質(zhì)量報(bào)告，從科研投入的數(shù)據(jù)匯總情況來(lái)看，近5年來(lái)該校整體人力、財(cái)力投入呈增加趨勢(shì)，其中高級(jí)職稱數(shù)上漲幅度大于其他人力投入因素，另外2020年相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)有所下降，可能與相關(guān)新冠疫情防控因素相關(guān)。從科研產(chǎn)出的數(shù)據(jù)匯總情況來(lái)看，該校理論研究產(chǎn)出主要偏重于課題立項(xiàng)數(shù)和論文，著作和研究報(bào)告類成果比重較少。應(yīng)用研究產(chǎn)出中專利數(shù)和年度技術(shù)交易額均呈年度上漲趨勢(shì)。綜合以上分析，該高職院?？蒲休^偏重應(yīng)用研究成果。

2.3 樣本數(shù)據(jù)相關(guān)度分析

用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）進(jìn)行科研效率運(yùn)算時(shí)，要確保投入產(chǎn)出指標(biāo)間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，投入與產(chǎn)出應(yīng)保持單調(diào)性正相關(guān)。即投入越多，產(chǎn)出也應(yīng)按比例增多。本文對(duì)原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采取皮爾遜（pearson）相關(guān)分析法來(lái)驗(yàn)證，相關(guān)指標(biāo)間存在正相關(guān)性。

2.4 DEA計(jì)算結(jié)果分析

將原始數(shù)據(jù)處理輸入DEA-Solver pro5.0軟件做DEA運(yùn)算分析。通過(guò)CCR模型和BCC模型，分別得到綜合技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值，再通過(guò)CCR值與BCC值之間比值計(jì)算獲得規(guī)模效率，最終形成表2：

表2 2016-2020年度2016-2020年度該國(guó)家示范高職院?？蒲型度氘a(chǎn)出效率

從表2的整體數(shù)據(jù)來(lái)看，該國(guó)家示范骨干高職院校近5年來(lái)綜合技術(shù)效率值均值為0.975，僅2019年數(shù)值不為1，說(shuō)明該校科研投入與產(chǎn)出基本充分利用, 科研績(jī)效水平達(dá)到了最佳狀態(tài)即DEA有效。從純技術(shù)效率值、規(guī)模效率來(lái)看，也同樣除2019年外也均為1，年均值分別為0.991和0.983，說(shuō)明該校的科研資源利用率也處于較高水平。在規(guī)模報(bào)酬的狀態(tài)方面，只有2019年規(guī)模處于遞減狀態(tài)，出現(xiàn)了冗余，其余均為保持狀態(tài)。針對(duì)2019年為非DEA有效單元，進(jìn)一步采取采用松弛變量與效益值相結(jié)合進(jìn)行投影分析。即在原投入、產(chǎn)出量的基礎(chǔ)上增減得出新的投入、產(chǎn)出量以達(dá)到DEA有效的投入產(chǎn)出量。在投入方面，專任教師數(shù)投入冗余63.103人，高級(jí)職稱投入冗余30.205人，博士學(xué)位人員投入冗余4.834人，縱向經(jīng)費(fèi)數(shù)投入冗余114.641萬(wàn)元，橫向經(jīng)費(fèi)數(shù)投入冗余901.867萬(wàn)元，在產(chǎn)出方面，要想達(dá)到理想的DEA有效目標(biāo)要增加論文數(shù)4.392篇，著作數(shù)1.943部，研究報(bào)告2.295篇。通過(guò)年度間的數(shù)據(jù)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，該校2019年出現(xiàn)科研績(jī)效波動(dòng)的主要原因可能在于其高級(jí)職稱及博士數(shù)增加的幅度低于科研產(chǎn)出的增加幅度，造成了數(shù)據(jù)上的資源冗余和利用率不足，要進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)科研人員研究積極性。

3. 討論與分析

通過(guò)以上分析，除2019年外，該?？蒲型度肱c產(chǎn)出基本充分利用, 科研績(jī)效水平達(dá)到最佳狀態(tài)，值得借鑒學(xué)習(xí)。我們進(jìn)一步研究該校相關(guān)科研管理政策和制度來(lái)探究保持狀態(tài)的原因。

3.1 在科研管理制度方面

深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)科研高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)照政府部門相關(guān)科技改革文件精神，制定或修訂符合本校實(shí)情的配套制度和具體實(shí)施辦法。著重從科研教研項(xiàng)目管理、科技成果及轉(zhuǎn)化管理、高層次人才引進(jìn)管理、專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理、科研誠(chéng)信與信用管理、科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則等方面進(jìn)一步修改完善科研政策，破解影響科技創(chuàng)新的體制性障礙和結(jié)構(gòu)性矛盾。進(jìn)一步形成科技制度化規(guī)范，釋放科技創(chuàng)新活力，充分調(diào)動(dòng)科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。

3.2 在科研日常管理方面

建立科技管理部門聯(lián)合模式。在科研信用體系下，將科技、財(cái)務(wù)、審計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等行政部門聯(lián)合，建立信息共享，形成科研服務(wù)一站化體系，實(shí)現(xiàn)“大科研部門管理”，為科研創(chuàng)新減負(fù)，推動(dòng)產(chǎn)教研學(xué)融合發(fā)展，釋放創(chuàng)新活力。把握引領(lǐng)研究方向。著重聚焦國(guó)家發(fā)展需要、院校學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)等方向，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，結(jié)合高職院校自身人才培養(yǎng)特點(diǎn)，為學(xué)校、企業(yè)、社會(huì)提供智力、技術(shù)支持。優(yōu)化科研成果考核評(píng)價(jià)。建立以同行評(píng)議為主，企業(yè)、政府、職業(yè)院校共同參與的科研成果績(jī)效考核機(jī)制，注重代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。

3.3 在科研隊(duì)伍建設(shè)方面

首先，注重高級(jí)職稱研究人員及博士學(xué)位人員培養(yǎng)引進(jìn)，加強(qiáng)對(duì)新進(jìn)教師的科研意識(shí)、科研能力、科研轉(zhuǎn)化等方面的系統(tǒng)培訓(xùn)，進(jìn)一步充實(shí)提升科研人員的綜合素質(zhì)水平。其次，注重科研團(tuán)隊(duì)，科研平臺(tái)建設(shè)，形成整體化、規(guī)模化、體系化等效應(yīng)，達(dá)到優(yōu)化整合科研力量提升資源綜合利用率的目標(biāo)，避免資源浪費(fèi)。最后，注重科研人員的學(xué)術(shù)交流，加強(qiáng)校政、校地、校企間的研究合作。

3.4 在科研成果轉(zhuǎn)化方面

建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，主動(dòng)深入政府、企業(yè)、社會(huì)，為相關(guān)部門提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等工作，充分發(fā)揮各學(xué)科領(lǐng)域的技術(shù)、信息和人才等方面的綜合優(yōu)勢(shì)。不斷結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，不斷加強(qiáng)平臺(tái)創(chuàng)新、服務(wù)模式創(chuàng)新和專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化利用，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)性雙贏。