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        電力咨詢企業(yè)資信管理策略與評價實踐

        2021-05-28 10:22:02
        電力勘測設(shè)計 2021年5期
        關(guān)鍵詞:資信執(zhí)業(yè)咨詢

        (國網(wǎng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院有限公司,北京 102209)

        0 引言

        根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2017〕46號),自2017年9月22日起,國務(wù)院取消了工程咨詢單位資格認(rèn)定行政許可事項,工程咨詢市場準(zhǔn)入放開。國家發(fā)展改革委不再開展工程咨詢單位資格認(rèn)定工作,而是改為對工程咨詢單位實行告知性備案管理。

        為落實事中事后監(jiān)管責(zé)任,進(jìn)一步規(guī)范和促進(jìn)工程咨詢行業(yè)發(fā)展,2017年11月6日國家發(fā)展改革委發(fā)布《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(2017年第9號令),開始推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè),指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價工作。

        開展資信評價的目的,是為工程咨詢行業(yè)提供健康發(fā)展導(dǎo)向,為委托單位選擇工程咨詢單位提供參考。對于工程咨詢單位而言,出于提升咨詢業(yè)務(wù)能力、展示綜合實力、取得競爭優(yōu)勢的需要,加強(qiáng)資信管理并開展資信評價工作是很有必要的。

        電力咨詢企業(yè)主要在電力建設(shè)項目決策與實施活動中,為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。當(dāng)前,大部分電力咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)以電力(含火電、水電、核電、新能源)專業(yè)(以下簡稱“電力專業(yè)”)咨詢?yōu)橹?,有些大型電力咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)范圍較多,比如還涉及水利水電、電子、信息工程(含通信、廣電、信息化)、建筑、市政公用工程、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程專業(yè)等。

        為便于論述,本文主要以電力專業(yè)為例介紹資信評價工作,其他專業(yè)可參考開展。

        1 工作依據(jù)

        開展工程咨詢單位資信管理最核心的依據(jù)就是前文提到的《工程咨詢行業(yè)管理辦法》,每位資信管理人員都應(yīng)對該辦法的內(nèi)容理解掌握。當(dāng)然,為了具體做好資信管理和評價申報工作,其他配套的標(biāo)準(zhǔn)、制度、文件也是必不可少的依據(jù),包括:

        1)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā),〈工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》(發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623號)

        2)《中國工程咨詢協(xié)會關(guān)于印發(fā)〈咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程〉的通知》(中咨協(xié)職業(yè)〔2018〕89號)

        3)《關(guān)于××××年工程咨詢單位甲級資信評價有關(guān)事項的公告》

        4)《××××年工程咨詢單位甲級資信申報有關(guān)事項的說明》

        5)《關(guān)于××××年度咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記申報有關(guān)事項的通知》

        2 政策解讀

        為幫助電力咨詢企業(yè)資信管理人員理解政策,高質(zhì)量制定資信管理策略并有效開展資信評價相關(guān)工作,現(xiàn)重點對國家發(fā)展改革委2017年第9號令《工程咨詢行業(yè)管理辦法》相關(guān)要點進(jìn)行解讀(為節(jié)省篇幅,下文只列出辦法條目序號,條目內(nèi)容請自行查閱),對于“二、政策依據(jù)”所提到的文件中,《咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》、《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》分別結(jié)合9號令第三章“從業(yè)人員管理”、第四章“行業(yè)自律和監(jiān)督檢查”一并解讀,其他操作性文件會在本文第5、6兩個部分結(jié)合申報流程和材料準(zhǔn)備等內(nèi)容予以解讀。

        1)關(guān)于“第七條”。本辦法將工程咨詢業(yè)務(wù)劃分為21個專業(yè)。

        咨詢單位應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實際,從中選擇一個或幾個專業(yè)開展專業(yè)資信評價。對于電力咨詢企業(yè)而言,較常見的業(yè)務(wù)專業(yè)有(二)、(三)、(十 )、(十七 )、(十八 )、(十九 )、(二十 )等,如果單位開展的咨詢業(yè)務(wù)不能歸入前二十個專業(yè),則可以放在(二十一)其他專業(yè),同時后面加“(實際專業(yè))”,如其他(土地整理)、其他(移民)等。

        2)關(guān)于“第八條”。辦法將工程咨詢分為規(guī)劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢等4個服務(wù)范圍,并給出了具體項目內(nèi)容。

        在提供業(yè)績時,要特別注意項目合同、成果內(nèi)容要在所支持的服務(wù)范圍內(nèi)。其中:規(guī)劃咨詢包含國家級、省(直轄市)級、市(含地市和縣級)規(guī)劃;評估咨詢既可以是各級政府委托,也可以是有關(guān)部門委托,比如集團(tuán)公司等;全過程工程咨詢指多種服務(wù)方式組合一起的咨詢項目,既可以是投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢,也可以從投資決策、工程建設(shè)、運營等項目全生命周期角度,開展跨階段咨詢服務(wù)組合或同一階段內(nèi)不同類型咨詢服務(wù)組合。

        3)關(guān)于“第十四條”。對咨詢成果文件上提出了加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章的要求。

        自2019年4月30日起,全國統(tǒng)一啟用咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章電子簽章。在提供資信評價業(yè)績材料時,要滿足相關(guān)要求。

        4)關(guān)于“第十六條”。規(guī)定“承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位,不得承擔(dān)同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)”。

        咨詢單位在開展咨詢業(yè)務(wù)時就要注意這個規(guī)定,否則既違反了規(guī)定,在資信評價時所提供的相關(guān)業(yè)績也不會被認(rèn)可。

        5)關(guān)于“第十七條”。國家設(shè)立工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。

        咨詢工程師(投資)職業(yè)資格實施部門為人力資源和社會保障部與國家發(fā)展改革委,屬于水平評價類資格??荚囈话阍诿磕晁脑路莸牡诙€周六日舉辦,四個考試年度內(nèi)通過全部科目(免試部分科目人員須在2個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目)后取得職業(yè)資格證書。取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的,應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位,進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

        6)關(guān)于“第二十條”。執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

        初始登記隨時申請,每季度末公布結(jié)果,有效期三年。申請人最多可以申請兩個專業(yè)(專業(yè)名稱同咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)),盡管名稱叫“主專業(yè)、輔專業(yè)”,但在支撐單位資信評價時并無差別。

        變更登記分變更執(zhí)業(yè)單位和變更專業(yè)兩種情況,變更登記隨時申請,變更執(zhí)業(yè)單位每月末公布結(jié)果,變更專業(yè)每季度末公布結(jié)果。這里要注意,變更登記不改變原登記有效期,因此根據(jù)實際情況,變更登記和繼續(xù)登記有時要同時申請。

        繼續(xù)登記可在咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記有效期滿之日的2個月前申請。繼續(xù)登記有效期3年。要注意在一個登記期內(nèi),咨詢工程師要完成一定學(xué)時的繼續(xù)教育。

        注銷登記隨時申請并公布,注銷登記人員具備初始登記條件后,可以重新申請初始登記。

        7)關(guān)于“第二十三條”?!豆こ套稍儐挝毁Y信評價標(biāo)準(zhǔn)》由國家發(fā)展改革委制定。

        工程咨詢單位資信評價等級以近三年的專業(yè)技術(shù)力量、合同業(yè)績、守法信用記錄為主要指標(biāo),分為甲級和乙級兩個級別。

        資信評價分為專業(yè)資信、專項資信、綜合資信三類。專業(yè)資信、專項資信設(shè)甲級和乙級,綜合資信只設(shè)甲級。其中:專業(yè)資信按照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》劃分的21個專業(yè)進(jìn)行評定;PPP 咨詢專項資信、綜合資信不分專業(yè)。

        在《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》中,對不同的資信評價等級明確規(guī)定了專業(yè)技術(shù)力量配置、合同業(yè)績要求和從業(yè)年限等,這些是硬指標(biāo),如何更好地理解這些指標(biāo),可參見本文第6部分。

        考慮到絕大多數(shù)電力咨詢企業(yè)只申請專業(yè)資信評價,因此本文不涉及PPP 咨詢專項資信和綜合資信相關(guān)內(nèi)容。

        8)關(guān)于“第二十四條”。工程咨詢單位資信等級的評定工作。

        甲級資信工程咨詢單位的評定工作由中國工程咨詢協(xié)會在國家發(fā)展改革委指導(dǎo)下開展。乙級資信工程咨詢單位的評定工作由地方咨詢協(xié)會在本省級發(fā)展改革委指導(dǎo)下開展。

        工程咨詢單位資信評價每年度集中申請和評定,已獲得資信評價等級的單位滿三年后重新申請和評定,其間對發(fā)現(xiàn)不再達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的單位進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

        正常情況下,中咨協(xié)會每年四月份啟動甲級資信評價工作,七月份左右公告評價結(jié)果,隨后地方咨詢協(xié)會啟動乙級資信評價工作,方便未取得甲級資信等級的單位能夠申報乙級資信評價。

        9)關(guān)于“第二十六條”。工程咨詢單位的資信評價結(jié)果的應(yīng)用。

        行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級,從第三方的角度反映了一個工程咨詢單位信譽(yù)和能力情況,可作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考。一般會在咨詢項目招標(biāo)文件中作為“應(yīng)答人資格要求”提出。

        3 管理策略

        作為電力咨詢企業(yè),為做好資信管理工作,實現(xiàn)資信評價等級目標(biāo),可結(jié)合企業(yè)實際情況考慮實施以下幾種策略。

        1)基于適用原則制定資信評價目標(biāo)計劃。

        資格資信工作是需要企業(yè)資源投入的,目標(biāo)計劃要在“適用夠用”原則下結(jié)合單位實際業(yè)務(wù)和未來發(fā)展需要制定。比如在專業(yè)的選擇、等級的確定上,要防止盲目求多追高的傾向,以免造成資源的閑置和浪費。必要時可采用短期目標(biāo)與長遠(yuǎn)規(guī)劃相結(jié)合的方式。

        2)充分發(fā)揮“企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭、管理人員專責(zé)、專業(yè)人員參與”工作機(jī)制效用。

        資信管理工作涉及到人、財、物資源的調(diào)配和多部門的協(xié)作,需要作為“一把手工程”來開展。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要高度重視,親自過問、牽頭協(xié)調(diào);從事該項工作的管理人員要認(rèn)真研讀文件,掌握政策要點,耐心細(xì)致地做好單位、個人資信資格維護(hù)和材料組織上報工作;專業(yè)技術(shù)人員要積極參與,做好業(yè)績材料的專業(yè)把關(guān)工作。

        3)多措并舉實現(xiàn)專業(yè)技術(shù)力量儲備。

        電力咨詢企業(yè)在咨詢師(投資)數(shù)量上儲備不足,將影響咨信評價等級的申報。建議企業(yè)制定、發(fā)布執(zhí)業(yè)(職業(yè))資格考試獎勵辦法和執(zhí)業(yè)待遇政策,引導(dǎo)員工積極考取各類資格證書,既提升個人能力,又能滿足單位資信評價需要。必要時可以專項引進(jìn)所需人員,但應(yīng)注意核查人員是否具有其他執(zhí)業(yè)(職業(yè))資格,及時辦理單位變更。當(dāng)然也可以利用咨詢師登記第五條規(guī)定聘用相關(guān)人員。

        4)守法誠信、真實準(zhǔn)確地開展資信評價申報材料的準(zhǔn)備工作。

        近年來,國家不斷完善社會信用體系,加大對違法失信企業(yè)懲戒力度。作為咨詢企業(yè),在開展資信評價申報過程中,也要遵紀(jì)守法,杜絕人員掛靠、編造虛假業(yè)績等行為,防止給企業(yè)生存發(fā)展帶來不可挽回的損失。

        4 工作流程

        工程咨詢企業(yè)開展甲級資信評價工作,可參考如下流程:

        1)結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)及發(fā)展需要,梳理單位專業(yè)技術(shù)力量、合同業(yè)績現(xiàn)狀,制定企業(yè)資信評價目標(biāo)、計劃;

        2)對照資信評價登記標(biāo)準(zhǔn),查找差距,采取措施解決短板:

        ①主動積累合同業(yè)績,在滿足數(shù)量要求的同時,保證成果證明材料的完整性和準(zhǔn)確性。

        對于無法取得批復(fù)文件的咨詢項目,要及時取得業(yè)主完成證明;對于“水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程”等專業(yè)咨詢項目,要盡量簽訂獨立合同,確實無法做到的,也要在主合同中明確相關(guān)內(nèi)容。

        ②通過培養(yǎng)、引進(jìn)等方式滿足技術(shù)力量條件特別是咨詢工程師(投資)數(shù)量配備配置要求。

        結(jié)合企業(yè)資信評價專業(yè),合理制定各專業(yè)人才培養(yǎng)、引進(jìn)計劃;按照咨詢工程師(投資)登記申報事項通知要求準(zhǔn)備材料,完成初始登記、變更登記等工作。

        3)按照工程咨詢單位資信評價事項公告要求,認(rèn)真組織申報材料并在截止時間前完成上報;

        4)根據(jù)評價時間安排,隨時跟蹤資信評價進(jìn)程,特別是在專家評審結(jié)果反饋告知階段,對不滿足資信評價等級標(biāo)準(zhǔn)要求的事項,及時提出申訴意見。

        當(dāng)收到專家評審結(jié)果后,要認(rèn)真研究專家意見,并逐條提出自己的申訴理由,這里有幾點建議供參考:

        ①申訴材料要符合要求,比如反饋意見表要加蓋單位公章并上傳系統(tǒng)等。

        ②對于專家評審意見為“證明材料不真實”或“存疑”的,一定要提供原件供查驗,比如學(xué)歷證書等?!肮ぷ鹘?jīng)歷不真實”建議能提供各階段勞動合同和社保證明?!奥毞Q證書存疑”的,建議提供職稱評定表。

        ③業(yè)績有問題的,應(yīng)針對有問題的業(yè)績補(bǔ)充提出佐證材料,用新增加的業(yè)績來代替有問題的業(yè)績是不被認(rèn)可的。

        ④申請增加專業(yè)的單位,如果因為種種原因,新增專業(yè)未獲批準(zhǔn),原有專業(yè)也受到影響,在此階段是可以提出撤回本次申請的,這樣原有證書還可保留。

        5)企業(yè)進(jìn)入中國工程咨詢協(xié)會公告的符合甲級資信評價標(biāo)準(zhǔn)的工程單位名單后,意味著本年度資信評價工作的完成,可登錄電子證書管理系統(tǒng),下載、打印工程咨詢單位甲級資信證書。

        企業(yè)開展乙級資信評價的工作流程,可參考以上環(huán)節(jié)內(nèi)容并結(jié)合地方咨詢協(xié)會相關(guān)要求確定。

        5 申報材料要點及常見問題

        無論是咨詢工程師(投資)登記,還是咨詢單位資信評價,中國工程咨詢協(xié)會都會通過發(fā)布公告(通知)或說明的方式告知相關(guān)事項。為便于咨詢單位開展工作,下面以表格形式梳理了材料內(nèi)容及要點,并將常見問題及參考建議列出。其中,表1為咨詢工程師(投資)登記材料申報要點,表2為咨詢單位資信評價材料申報要點。

        表1 咨詢工程師(投資)登記材料申報要點及常見問題建議

        續(xù)表

        表2 咨詢單位資信評價材料申報要點及常見問題建議

        續(xù)表

        6 結(jié)語

        電力咨詢企業(yè)應(yīng)重視資信管理工作,加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)力量儲備和能力建設(shè),不斷提升資信評價等級水平,從而更好地支撐咨詢業(yè)務(wù)的開展;要加強(qiáng)資信等級維護(hù)工作,確保各項指標(biāo)持續(xù)符合《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》要求,使企業(yè)資信評價等級長期保持在一個較高的水平;同時,企業(yè)也要時刻關(guān)注資信管理相關(guān)制度的“廢改立”信息,了解相關(guān)政策的變化情況并據(jù)之調(diào)整工作思路和工作要點,更好地開展資信管理工作。

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