肖美丹， 張夢(mèng)佳

（河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，鄭州 450000）

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的重要保障，對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用. 提升技術(shù)創(chuàng)新能力、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展和提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，也是保持地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)的重要舉措. 提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，必須把技術(shù)創(chuàng)新放在首要位置. 工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的基石，在工業(yè)化快速發(fā)展的時(shí)期，提升工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力尤為重要. 河南省地處中原，近年來(lái)，國(guó)家對(duì)中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)頗為重視，隨著創(chuàng)新投入力度的不斷加大，河南省工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高，但與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，仍處于落后水平，通過(guò)對(duì)河南省各市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度分析，能夠促進(jìn)各地區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)指導(dǎo)工業(yè)企業(yè)提高資源利用率、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義.

1 文獻(xiàn)綜述

隨著各個(gè)政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入不斷加大，技術(shù)創(chuàng)新效率成為大家關(guān)注的熱點(diǎn)，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究也取得了豐碩的成果. 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究方法主要包括以SFA為代表的參數(shù)法和以DEA為代表的非參數(shù)法. 其中，肖文和林高榜［1］采用SFA模型，測(cè)算了我國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并分析了政府支持、研發(fā)管理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響；易明等［2］基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)中國(guó)2000—2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算并對(duì)結(jié)果做出了統(tǒng)計(jì)分析；楊玉楨［3］和尹述穎［4］等分別運(yùn)用兩階段SFA模型分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率以及醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并分析了其影響因素；劉湘云和周铚翔［5］對(duì)粵港澳大灣區(qū)11個(gè)城市2006—2017年技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，分析技術(shù)創(chuàng)新效率的波動(dòng)原因，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析. 在非參數(shù)研究方法中，Wang等［6］將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)分為研究和開(kāi)發(fā)兩個(gè)階段，用兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA 方法評(píng)價(jià)了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率；陳元志和朱瑞博［7］運(yùn)用CRS徑向的DEA 模型、相鄰參比Malmquist指數(shù)、Bootstrap糾偏等方法，對(duì)中國(guó)不同所有制類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行比較研究；Lin等［8］基于窗口DEA分析法對(duì)2006—2014年中國(guó)28個(gè)制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，將所得結(jié)果與傳統(tǒng)DEA模型的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行了比較，并對(duì)效率進(jìn)行了收斂性分析；Li等［9］以西安為例，利用DEA模型探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新型城市技術(shù)創(chuàng)新效率及其時(shí)空演化的影響；陳紅梅和王鑒雪［10］運(yùn)用DEA-BBC模型和DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)我國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)的企業(yè)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了單期評(píng)價(jià)和不同周期的對(duì)比分析.

隨著研究的不斷深入，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)環(huán)境變量以及隨機(jī)干擾因素往往會(huì)對(duì)效率的測(cè)度產(chǎn)生影響，為了更加準(zhǔn)確地表明技術(shù)創(chuàng)新效率，大量學(xué)者開(kāi)始采用三階段DEA模型進(jìn)行效率測(cè)度，如：季慶慶和李向東［11］利用三階段DEA模型，以大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果表明，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平不高、規(guī)模效率較低是主要抑制因素；李鵬和胡漢輝［12］運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)我國(guó)2010年的工業(yè)效率進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差因素后，我國(guó)工業(yè)的技術(shù)效率呈下降趨勢(shì)；劉滿鳳和李圣宏［13］對(duì)2012年我國(guó)高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，并分析了環(huán)境變量對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響；李宏寬等［14］運(yùn)用廣義三階段DEA模型評(píng)價(jià)和比較了我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)整體及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新效率及差異，并進(jìn)行投入要素的投影分析，在此基礎(chǔ)上借助Tobit回歸模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了研究；曾武佳等［15］同樣采用三階段DEA和Tobit回歸模型研究了我國(guó)103個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)的創(chuàng)新效率及其影響因素；Zhang等［16］采用三階段DEA模型來(lái)衡量受環(huán)境規(guī)制影響的區(qū)域建筑業(yè)的技術(shù)效率，然后利用門檻回歸模型分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域建筑業(yè)效率的門檻效應(yīng)，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)建筑業(yè)的效率有顯著影響且規(guī)模效率受影響最大.

通過(guò)上述文獻(xiàn)梳理可以看出，前人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究多集中于國(guó)家級(jí)高新區(qū)創(chuàng)新效率以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率［2-3，6-7，13，15］，工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基石，卻少有學(xué)者深入研究. 另外，在現(xiàn)有對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究中多考慮以不同行業(yè)為研究對(duì)象［1，10-12］，以省域地市為研究對(duì)象的文獻(xiàn)并不多，基于此，本文在前人的研究基礎(chǔ)上，選取能夠剔除環(huán)境變量以及隨機(jī)干擾的三階段DEA模型對(duì)河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，更加真實(shí)地反映河南省各地區(qū)在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問(wèn)題，為實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，提高資源利用率以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供一定依據(jù).

2 三階段DEA模型構(gòu)建

DEA模型是一種非參數(shù)計(jì)算方法，主要用來(lái)評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出效率，該方法以線性規(guī)劃為依據(jù)，無(wú)須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，計(jì)算簡(jiǎn)便，受到了廣泛應(yīng)用. 2002年Fried等［17］在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上提出了三階段DEA模型，該模型考慮環(huán)境因素和隨機(jī)誤差對(duì)效率測(cè)算的影響，通過(guò)SFA回歸將環(huán)境變量和隨機(jī)干擾剔除，從而能夠更加真實(shí)地反映各個(gè)決策單元的效率情況. 以投入導(dǎo)向型的DEA模型為例，三階段DEA模型的具體步驟如下所述.

第一階段：傳統(tǒng)DEA模型

傳統(tǒng)的DEA模型根據(jù)規(guī)模報(bào)酬的變化情況可分為CCR模型和BCC模型，BCC模型測(cè)算出的綜合效率值可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，通過(guò)分解能夠更加精確地表明影響綜合效率的因素，本文為保證模型結(jié)果的精確選用投入導(dǎo)向型的BCC模型進(jìn)行效率測(cè)算，其表示為：

式中：n 為決策單元的個(gè)數(shù)；X 表示投入向量；Y 表示產(chǎn)出向量；λ 表示指標(biāo)權(quán)重；ε 為非阿基米德無(wú)窮小量；θ 為被評(píng)價(jià)決策單元的效率值；s-和s+分別表示投入松弛和產(chǎn)出松弛.

第二階段：相似SFA模型

經(jīng)過(guò)第一階段的測(cè)算，可以得到投入產(chǎn)出變量的松弛變量數(shù)值，它們不僅受到管理無(wú)效率的影響，還與環(huán)境因素以及隨機(jī)干擾因素有關(guān)，為了更加準(zhǔn)確地測(cè)算效率值，需要通過(guò)構(gòu)建相似SFA模型剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)效率值的影響，以投入松弛作為因變量，環(huán)境變量作為自變量，SFA模型可表示為：

第三階段：調(diào)整后的DEA模型

經(jīng)過(guò)第二階段的調(diào)整，將調(diào)整后的投入變量代替原始投入變量，并重新利用DEA-BCC模型對(duì)河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，可以得到剔除環(huán)境影響和隨機(jī)擾動(dòng)的效率值，能夠更加客觀真實(shí)地反映出河南省各個(gè)地區(qū)的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率.

3 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 投入產(chǎn)出變量的選擇

評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵在于選取合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)，在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的研究中，多從人力、財(cái)力兩個(gè)方面進(jìn)行投入指標(biāo)的選擇. 為研究河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，文章以河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)代表河南省工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù). 其中，人力投入指標(biāo)選取規(guī)模以上企業(yè)R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量，財(cái)力投入指標(biāo)選取規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出. 另外，考慮工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力主要依據(jù)企業(yè)是否開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，選取開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)作為第三個(gè)投入指標(biāo). 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出可以從直接創(chuàng)新成果和創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)方面進(jìn)行衡量，直接創(chuàng)新成果用有效發(fā)明專利數(shù)來(lái)表示，經(jīng)濟(jì)效益用新產(chǎn)品的銷售收入來(lái)表示，同時(shí)也反映出市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新成果的認(rèn)可程度. 根據(jù)DEA效率分析的同向性原則，利用SPSS軟件對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示. 由表1可知，投入產(chǎn)出變量的相關(guān)系數(shù)為正，且都通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取符合同向性假設(shè)，同時(shí)表明指標(biāo)的選取具有合理性，可以進(jìn)一步分析.

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)Tab.1 Pearson correlation test of input-output index

3.2 環(huán)境變量的選擇

創(chuàng)新研發(fā)資源的投入不是影響創(chuàng)新產(chǎn)出的唯一因素，環(huán)境因素會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生重要影響. 環(huán)境變量是指能夠?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，但不在樣本觀測(cè)范圍內(nèi)的變量. 本文根據(jù)環(huán)境變量的選取原則，并參考現(xiàn)有文獻(xiàn)［11，13］從政府支持力度、對(duì)外開(kāi)放程度、企業(yè)規(guī)模以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平四個(gè)維度選取環(huán)境變量，進(jìn)行第二階段SFA回歸. 其中，用各市財(cái)政支出中科學(xué)技術(shù)支出金額來(lái)表示政府的支持力度；用各市外資投入金額中實(shí)際利用外資情況來(lái)表示地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度；用各市生產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與企業(yè)數(shù)量的比值來(lái)表示企業(yè)規(guī)模；用各市人均GDP表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平.

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取河南省18個(gè)市作為評(píng)價(jià)對(duì)象，旨在研究不同地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，在保證數(shù)據(jù)時(shí)效性和可獲取性的基礎(chǔ)上，選用2018年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究數(shù)據(jù)全部來(lái)自《河南統(tǒng)計(jì)年鑒2019》.

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 第一階段：傳統(tǒng)DEA模型結(jié)果分析

在第一階段中，運(yùn)用DEAP2.1軟件，對(duì)河南省18個(gè)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的效率值進(jìn)行測(cè)算，其結(jié)果如表2所示. 從表2可以得知，2018年河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.678，整體效率水平不高，存在32%的提升空間，純技術(shù)效率均值為0.759，規(guī)模效率均值為0.888. 從第一階段的實(shí)證結(jié)果可以看出，河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率中，規(guī)模效率占據(jù)主導(dǎo)地位，表明導(dǎo)致技術(shù)效率偏低的主要原因是純技術(shù)效率不高.

在不考慮環(huán)境因素和隨機(jī)干擾因素的影響下，達(dá)到效率前沿面的城市有鄭州、洛陽(yáng)、南陽(yáng)和濟(jì)源，其純技術(shù)效率和規(guī)模效率值都達(dá)到了1，表明這四個(gè)城市的資源配置合理，技術(shù)管理相對(duì)有效. 在未處于生產(chǎn)前沿面上的城市中鶴壁和信陽(yáng)的純技術(shù)效率值達(dá)到了1，卻并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)DEA 有效，表明導(dǎo)致這兩個(gè)城市DEA無(wú)效的原因是規(guī)模效率不足，要想達(dá)到DEA有效，需要對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行調(diào)整. 從純技術(shù)效率和規(guī)模效率來(lái)看，大部分城市的規(guī)模效率值高于純技術(shù)效率值，表明制約河南省工業(yè)企業(yè)綜合效率的主要原因是純技術(shù)效率不足，要想提升綜合效率需調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，提高資源利用率. 從規(guī)模報(bào)酬變化來(lái)看，達(dá)到DEA 有效的四個(gè)城市規(guī)模報(bào)酬不變，新鄉(xiāng)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，其他城市均為規(guī)模報(bào)酬遞增. 由于傳統(tǒng)DEA模型的測(cè)算結(jié)果包含了環(huán)境因素和隨機(jī)干擾因素的影響，不能準(zhǔn)確反映各個(gè)城市的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新水平，因此需要做進(jìn)一步測(cè)算.

表2 河南省各市工業(yè)企業(yè)效率值測(cè)算結(jié)果Tab.2 Calculation results of efficiency value of industrial enterprises in various cities of Henan Province

4.2 第二階段：SFA回歸結(jié)果分析

在第二階段中，將投入指標(biāo)的松弛變量作為被解釋變量，將四個(gè)環(huán)境變量作為解釋變量，構(gòu)建SFA回歸模型，通過(guò)Frontier4.1軟件進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果如表3所示.

從回歸結(jié)果中可以看出，γ 值接近于1，說(shuō)明投入冗余主要是由管理無(wú)效率導(dǎo)致的. 另外，大部分參數(shù)值以及LR值都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在顯著影響，利用SFA模型進(jìn)行調(diào)整是合理的. 若回歸系數(shù)為正，表明增加該變量會(huì)擴(kuò)大對(duì)應(yīng)的松弛變量值，若回歸系數(shù)為負(fù)，表明增加該變量會(huì)減少對(duì)應(yīng)的松弛變量值. 下面對(duì)各個(gè)環(huán)境變量對(duì)投入松弛產(chǎn)生的影響做進(jìn)一步分析，得到如下結(jié)論.

1）政府支持力度. 表3結(jié)果表明，政府支持力度對(duì)R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量投入松弛產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明政府支持力度的加大有利于減少人力投入冗余. 隨著政府財(cái)政支出的增加，企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新資源得到了優(yōu)化，使得創(chuàng)新活動(dòng)趨于活躍，提高了R&D活動(dòng)人員的配置效率，從而能夠有效減少人員投入冗余. 政府支持力度對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入松弛產(chǎn)生顯著的正向影響，表明政府過(guò)多的資金支持會(huì)加重資本投入冗余，這是因?yàn)檎畯?qiáng)大的資金支持導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)資金管理運(yùn)用較為粗放，資金不能得到合理的運(yùn)用，存在嚴(yán)重的浪費(fèi)情況. 要想提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，不僅需要政府的財(cái)政支持，更加需要企業(yè)自身優(yōu)化資金配置效率，加強(qiáng)對(duì)資金的管理和運(yùn)用.

表3 SFA回歸結(jié)果Tab.3 SFA regression results

2）對(duì)外開(kāi)放程度. 從表3可以看出，對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量投入松弛產(chǎn)生顯著的正向影響，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放程度不利于企業(yè)提高人才利用率，這是由于對(duì)外開(kāi)放程度的提高，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新成果的交流，企業(yè)不斷增加人力資本的投入，最終導(dǎo)致人員過(guò)剩，產(chǎn)生了不良后果. 對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入松弛產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，表明對(duì)外開(kāi)放程度的提高能夠減少企業(yè)資金投入冗余，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放程度越高，越能夠促進(jìn)企業(yè)不斷吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，提高資金的配置效率，從而促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，使得創(chuàng)新效率得到提高.

3）企業(yè)規(guī)模. 表3的計(jì)算結(jié)果中，企業(yè)規(guī)模對(duì)R&D 活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量投入松弛產(chǎn)生顯著的正向影響，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)加重人員投入冗余，大規(guī)模的企業(yè)往往因多層級(jí)管理鏈導(dǎo)致信息不對(duì)稱，從而在人員配置上出現(xiàn)不合理的情況，一些R&D活動(dòng)人員“形同虛設(shè)”，這些情況的存在導(dǎo)致了R&D活動(dòng)人員出現(xiàn)冗余. 企業(yè)規(guī)模對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和企業(yè)個(gè)數(shù)投入松弛產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明隨著各地工業(yè)企業(yè)規(guī)模的加大，企業(yè)的資金流動(dòng)加快，有利于減少資金的浪費(fèi)和企業(yè)個(gè)數(shù)投入冗余，促進(jìn)資源的有效配置，從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率，這反映出企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大總體而言有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高.

4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平. 由表3可知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量以及企業(yè)個(gè)數(shù)投入松弛產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)人員以及開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)投入冗余的減少越有利，同時(shí)表明經(jīng)濟(jì)水平的提高有利于企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新效率. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入松弛產(chǎn)生顯著的正向影響，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)導(dǎo)致資金投入冗余增加，反映在某些發(fā)達(dá)地區(qū)為：創(chuàng)新資源豐富，但資源配置效率低下，對(duì)資金的管理能力較差，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平不高.

4.3 第三階段：調(diào)整后的DEA模型結(jié)果分析

在第三階段中，將調(diào)整后的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)重新代入DEA-BCC模型中，利用DEAP2.1軟件再次對(duì)河南省18個(gè)市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，得到剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾的效率值以及規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)，結(jié)果如表2所示，下面分別從綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率角度對(duì)表2結(jié)果進(jìn)行分析.

1）綜合效率分析. 從表2的結(jié)果可以看出，在剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)干擾后，河南省工業(yè)企業(yè)綜合效率均值由0.678下降到了0.650，除了新鄉(xiāng)和三門峽的綜合效率值上升外，其余城市綜合效率值都在調(diào)整后出現(xiàn)下降，其變化幅度如圖1 所示. 這表明使用傳統(tǒng)DEA方法時(shí)，由于未考慮環(huán)境因素和隨機(jī)干擾的影響，使得新鄉(xiāng)和三門峽的技術(shù)創(chuàng)新效率值偏低，而大部分城市的技術(shù)創(chuàng)新效率存在虛高情況，未能真實(shí)反映出各地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平.調(diào)整后，鄭州、洛陽(yáng)和南陽(yáng)的綜合效率值仍為1，即處于效率前沿面，達(dá)到了DEA 有效，而濟(jì)源的綜合效率值由1變?yōu)榱?.939，這是由于規(guī)模效率在調(diào)整后出現(xiàn)了下降，表明環(huán)境對(duì)濟(jì)源的規(guī)模效率有較大影響. 在其余未到達(dá)DEA 有效的城市中，綜合效率低于均值的城市有10 個(gè)，占比達(dá)到了67%，表明河南省工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新水平整體較為低下，大部分城市處于創(chuàng)新薄弱階段，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大提升空間.

2）純技術(shù)效率分析. 從純技術(shù)效率角度來(lái)看，剔除環(huán)境因素的影響后，河南省工業(yè)企業(yè)純技術(shù)效率均值由0.759 上升到0.789，除濮陽(yáng)、許昌、三門峽和駐馬店出現(xiàn)小幅度下降外，大部分地區(qū)的純技術(shù)效率值得到了提高，說(shuō)明這些地區(qū)環(huán)境較差，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了不利影響，其變化如圖2所示. 從表2可以知道，純技術(shù)效率值達(dá)到1的地區(qū)有鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、南陽(yáng)、信陽(yáng)和濟(jì)源，說(shuō)明這些地區(qū)的資源配置相對(duì)合理，技術(shù)管理水平較高，投入資源得到了充分利用. 剩余的12個(gè)城市中，商丘和周口的純技術(shù)效率值較低，資源利用效率較為低下，技術(shù)創(chuàng)新水平存在較大提升空間，可能與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)發(fā)展?fàn)顩r有關(guān)，提升技術(shù)創(chuàng)新效率可從外部條件出發(fā)，改善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境. 從圖2 可以看出，安陽(yáng)、新鄉(xiāng)、焦作和漯河的純技術(shù)效率調(diào)整前后變化最為明顯，說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)這些地區(qū)的影響較大，剔除環(huán)境因素后能夠更加真實(shí)地反映出各個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率水平.

圖1 綜合效率調(diào)整前后變化圖Fig.1 Change chart of comprehensive efficiency before and after adjustment

圖2 純技術(shù)效率調(diào)整前后變化圖Fig.2 Change chart of pure technical efficiency before and after adjustment

圖3 規(guī)模效率調(diào)整前后變化圖Fig.3 Change chart of scale efficiency before and after adjustment

3）規(guī)模效率分析. 從表2 可以看出2018 年河南省工業(yè)企業(yè)規(guī)模效率均值由調(diào)整前的0.888下降為調(diào)整后的0.815，下降比例為7.3%，表明環(huán)境因素對(duì)規(guī)模效率的影響較為顯著，調(diào)整前后各地區(qū)規(guī)模效率變化圖如圖3所示. 從圖3可以看出除了三門峽規(guī)模效率在調(diào)整后出現(xiàn)上升以外，其余未達(dá)到規(guī)模有效的城市在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾后全部呈現(xiàn)出不同幅度的下降，說(shuō)明河南省大部分城市的規(guī)模效率值被高估. 從表2可以看出，河南省各個(gè)城市的規(guī)模效率值除漯河和信陽(yáng)外，整體情況較好，表明在大部分地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模相對(duì)合理；而漯河和信陽(yáng)兩地應(yīng)該注重加大創(chuàng)新規(guī)模的投入，從而有效提高技術(shù)創(chuàng)新效率. 另外，在剔除環(huán)境因素的影響后，全部地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬都處于遞增狀態(tài)，進(jìn)一步說(shuō)明擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模是河南省提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的重要舉措.

4.4 創(chuàng)新生產(chǎn)模式分析

影響綜合效率的指標(biāo)包括純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩個(gè)部分，通過(guò)劃分能夠更加明確導(dǎo)致各個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率不足的原因，“對(duì)癥下藥”是解決問(wèn)題的關(guān)鍵. 利用調(diào)整后的DEA 效率值將河南省18 個(gè)市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率劃分為4種類型，如圖4所示.

第一種類型以0.9為臨界值，將純技術(shù)效率和規(guī)模效率均高于臨界值的地區(qū)劃分為“雙高型”地區(qū)，即鄭州、洛陽(yáng)、南陽(yáng)和濟(jì)源，“雙高型”地區(qū)占比達(dá)到22.2%，這些地區(qū)的資源利用率較高，技術(shù)創(chuàng)新水平較高，是河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模范城市，可為其他創(chuàng)新水平較為低下的城市提供技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn).第二種類型是“高低型”，即純技術(shù)效率較高，而規(guī)模效率偏低，從表2可以看出，屬于“高低型”的城市有新鄉(xiāng)、鶴壁和信陽(yáng)，占比達(dá)到16.7%，這類城市提高技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模，實(shí)現(xiàn)資源集中整合利用，從規(guī)模角度提高技術(shù)創(chuàng)新效率. 第三種類型是“低高型”，包括濮陽(yáng)和許昌兩個(gè)城市，占比為11.1%，這種類型的特點(diǎn)在于純技術(shù)效率偏低而規(guī)模效率較高，說(shuō)明濮陽(yáng)和許昌兩地在技術(shù)創(chuàng)新資源投入中存在配置不合理的情況，技術(shù)管理水平較差，導(dǎo)致了資源利用不充分，存在冗余和不足，要想提高技術(shù)創(chuàng)新效率應(yīng)該注重優(yōu)化資源配置，提高資源利用率. 第四種類型是純技術(shù)效率和規(guī)模效率都低于0.9的“雙低型”，包括開(kāi)封、平頂山、安陽(yáng)、焦作、漯河、三門峽、商丘、周口、駐馬店，這種類型的城市占比高達(dá)50%，進(jìn)一步表明河南省工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率總體水平不高，這類城市要想提高技術(shù)創(chuàng)新效率必須同時(shí)抓好技術(shù)管理水平和創(chuàng)新投入規(guī)模，從多個(gè)方面提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力.

圖4 2018年河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平分布圖Fig.4 Distribution map of technological innovation efficiency level of industrial enterprises in Henan Province in 2018

5 結(jié)論與建議

本文采用三階段DEA模型對(duì)河南省18個(gè)市的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，研究結(jié)果表明：

1）環(huán)境變量對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生較為顯著的影響，政府支持力度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于減少R&D人員冗余，從而優(yōu)化創(chuàng)新效率，對(duì)外開(kāi)放程度以及企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能夠提高創(chuàng)新投入資金利用率，有效減少R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入冗余.

2）在剔除環(huán)境因素與隨機(jī)干擾因素后，到達(dá)效率前沿面的只有鄭州、洛陽(yáng)和南陽(yáng)，河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平不高，且調(diào)整后規(guī)模報(bào)酬全部呈現(xiàn)出遞增狀態(tài)，在效率值的變動(dòng)上，大部分地區(qū)純技術(shù)效率值在調(diào)整后上升，規(guī)模效率值在調(diào)整后下降，并且下降幅度大于上升幅度，導(dǎo)致河南省工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新綜合效率值在調(diào)整后出現(xiàn)下降.

3）河南省50%的城市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平處于純技術(shù)效率和規(guī)模效率“雙低”階段，這是導(dǎo)致整體創(chuàng)新效率不高的主要原因，這些地區(qū)提升技術(shù)創(chuàng)新效率需要“兩手抓”，企業(yè)和政府應(yīng)該共同作用優(yōu)化資源投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高資源利用率，并且適當(dāng)擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造良好氛圍.

為了進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新效率，基于以上研究結(jié)論提出政策建議如下：

1）注重人才培養(yǎng)和建設(shè). 河南省位于中原地帶，教育資源以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都處于相對(duì)弱勢(shì)地位，阻礙科技創(chuàng)新能力的重要原因在于缺乏優(yōu)秀的技術(shù)管理人才，除鄭州、洛陽(yáng)等發(fā)展較好的城市外，大部分地區(qū)的純技術(shù)效率較低，說(shuō)明這些地區(qū)的企業(yè)對(duì)投入資源的管理與運(yùn)用上效果較差，存在資源配置不合理現(xiàn)象. 構(gòu)建人才培養(yǎng)體系，改善從業(yè)人員結(jié)構(gòu)，引進(jìn)高素質(zhì)人才以及引進(jìn)先進(jìn)的管理方法、提高企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入資源的利用率是提升河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的關(guān)鍵舉措.

2）加大資金投入，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模. 在剔除環(huán)境因素與隨機(jī)干擾后，河南省18個(gè)市的規(guī)模報(bào)酬都為遞增狀態(tài)，說(shuō)明進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)新生產(chǎn)規(guī)模對(duì)提高創(chuàng)新效率有著重要作用. 政府部門應(yīng)該加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的扶持力度，加大資金投入，通過(guò)各種扶持政策鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，利用產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)逐漸擴(kuò)大創(chuàng)新生產(chǎn)規(guī)模，創(chuàng)新水平較為低下的地區(qū)可以適當(dāng)向鄭州等創(chuàng)新效率表現(xiàn)較好的地區(qū)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和管理方法，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，共同提高河南省整體技術(shù)創(chuàng)新水平.

3）注重環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境. 技術(shù)創(chuàng)新效率不僅與企業(yè)自身能力有關(guān)還受到外部環(huán)境的影響，政府在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，可以通過(guò)增加投入資金以及降低創(chuàng)新成本等扶持政策來(lái)促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新積極性；另外，可以加大地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度，引進(jìn)國(guó)外的創(chuàng)新技術(shù)，不斷完善企業(yè)內(nèi)部的管理能力，提高外資利用率；再者，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是制約創(chuàng)新效率的關(guān)鍵，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對(duì)于提升技術(shù)創(chuàng)新能力有著重要影響. 通過(guò)這些舉措來(lái)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新所需的環(huán)境條件，能夠有效改善當(dāng)前河南省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平低下問(wèn)題.