陳 莉（中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所）

開放獲?。∣pen Access，OA）運動是國際學術界、出版界、圖書情報界為了打破學術資源壟斷、使學術資源可以通過Internet 自由傳播而發(fā)起的一場運動。目前，這場全球化的運動總體呈上升趨勢［1］。圖書館是開放獲取運動的重要參與者，一方面，開放獲取運動使得圖書館的學術資源可以免費、自由地被獲取和傳播，有利于實現(xiàn)信息共享，另一方面，開放獲取也促使圖書館對傳統(tǒng)服務模式進行轉型升級［2］。

1 開放獲取的進展與研究現(xiàn)狀

自2003 年《柏林宣言》 發(fā)布以來，開放獲取理念和實踐逐漸成為一種新的學習和研究對象。國際圖書館界和美國圖書館協(xié)會將開放獲取納入戰(zhàn)略規(guī)劃，并積極支持開放獲取政策；歐洲研究型圖書館學會簽署并推動了《開放獲取出版物指南》《數(shù)字時代知識發(fā)現(xiàn)海牙宣言》的發(fā)布；2016 年，國家科技圖書文獻中心明確將“開放獲取正逐步成為科技信息資源的主流形態(tài)”納入“十三五”期間所面臨的挑戰(zhàn)之一［3］。2005 年，中國科學院舉辦“科技信息開放獲取國際研討會”，中外專家圍繞科技信息開放獲取的戰(zhàn)略、政策、運行模式、支持機制、相關法律與技術等進行了深入討論；2016 年，高校機構知識庫聯(lián)盟成立，其宗旨是推進全國高校機構知識庫的建設，推動學術成果的開放獲取，促進學術成果的廣泛應用；2018 年，國家自然科學基金委員會、國家科技圖書文獻中心和中國科學院文獻情報中心代表參加第14 屆開放獲取歐洲八國資助機構聯(lián)合提出的會議，明確表示支持國際科技界提出的OA2020 倡議和開放獲取Plan S 計劃。

國內(nèi)學術界對開放獲取進行了深入研究。2020 年9 月，筆者以“開放獲取”為關鍵詞在CNKI 中檢索出117 篇相關論文，學者們從機構知識庫開放獲?。?］、開放獲取的進展［5-6］、學術資源開放獲取［7］、期刊開放獲?。?-9］、學位論文開放獲?。?0］、開放獲取知識模式［11］等方面進行了研究，認為高校圖書館應該構建開放獲取知識服務體系來支持開放獲取，并為構建機構知識庫、期刊開放獲取、學術論文開放獲取提出若干建議，為我國的開放獲取實踐提供了參考意見。

2004 年，我國學者開始對開放獲取進行研究，同年5 月，中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署《柏林宣言》，標志著國內(nèi)學術界正式對開放獲取展開研究［12］。國內(nèi)關于開放獲取的研究主要從開放獲取的政策研究、圖書館發(fā)展研究、資源研究、機構知識庫政策研究、用戶利用資源研究等方面展開。杜海洲認為應借鑒國外經(jīng)驗，根據(jù)需求由各科研院所制定開放獲取實施細則［13］；周玲元等對國外代表性開放獲取政策進行調(diào)研認為，應確定政策機構，以推動政策順利實施［14］；劉文云等調(diào)查了英美的開放獲取政策，指出其政策應具有強制性實現(xiàn)方式特征［15］；卞長云指出在OA 環(huán)境下，圖書館應積極參與開放獲取倉儲建設［16］；劉林霞等指出，圖書館應通過更新觀念等手段來鞏固其信息中心的地位［17］；都藍等對我國“211”高校圖書館進行了調(diào)查，針對其OA 資源利用中的問題提出了合理化的對策［18］；周慶梅等對我國30 余所“985”高校圖書館進行調(diào)查，并針對存在的問題提出了進一步思考［19］；尚新麗等比較了國內(nèi)三大高校機構知識庫，并結合存在的問題進行了完善［20］。

當前，高?？蒲腥藛T對于高校圖書館機構知識庫有較高的使用意愿，且絕大多數(shù)高校具備構建機構知識庫的條件，因此，本研究從高校圖書館整合國內(nèi)外開放獲取資源和構建機構知識庫視角出發(fā)，調(diào)查高校圖書館開放獲取服務現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)高校圖書館開放獲取資源建設的主要問題，進而提出合理化建議和對策。

2 調(diào)查對象和調(diào)查方法

根據(jù)2017 年9 月發(fā)布的《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，“雙一流”建設高校共有42 所。由于世界一流建設高校較其他高校綜合建設相對完善，故筆者在本研究中僅對這42 所“雙一流”高校進行了預調(diào)研，通過隨機采訪咨詢，初步尋找到每所高校中工作年限較長的工作人員和學習年限較長的學生共20 名作為調(diào)查對象并向他們發(fā)送網(wǎng)絡問卷，調(diào)查該高校是否含有開放的數(shù)據(jù)資源。調(diào)查結果顯示，這42 所“雙一流”高校的圖書館均有開放的數(shù)據(jù)資源，且對開放獲取運動采取了更加積極的行動，如激勵政策和新數(shù)據(jù)提醒等。因此，本文以這42 所“雙一流”高校圖書館為調(diào)查對象，采用網(wǎng)絡調(diào)查法對其開放獲取服務進行實例研究，并為國內(nèi)高校圖書館的開放獲取服務更好更快發(fā)展提出建議。

筆者首先逐一瀏覽“雙一流”高校圖書館網(wǎng)站主頁，以其開放獲取資源、數(shù)據(jù)庫導航、數(shù)據(jù)庫列表、電子期刊導航、電子期刊列表、免費網(wǎng)絡資源、特色資源等欄目開放獲取資源組織揭示情況作為數(shù)據(jù)統(tǒng)計依據(jù)，并確定開放獲取資源所在的資源列表及其位于網(wǎng)站目錄的層級。其次，統(tǒng)計“雙一流”高校圖書館對國內(nèi)外開放獲取資源的組織揭示情況和自建機構知識庫的現(xiàn)狀，具體包括：①是否對資源進行分類；②是否對資源進行詳細介紹；③資源是否有超鏈接；④內(nèi)容是否能夠公開訪問；⑤是否對其他高校開放獲取資源進行揭示；⑥資源的語種形式。對本館自建機構知識庫的統(tǒng)計內(nèi)容包括：①是否有獨立站點揭示機構知識庫；②是否在本館門戶網(wǎng)站首頁進行揭示；③包含資源類型；④是否有資源推薦和檢索功能；⑤資源是否可以公開訪問。最后，依據(jù)調(diào)研結果分析“雙一流”高校圖書館開放獲取服務的現(xiàn)狀。

3 調(diào)查結果分析

3.1 “雙一流”高校圖書館開放獲取資源所在資源列表情況

通過逐一瀏覽“雙一流”高校圖書館主頁，筆者發(fā)現(xiàn)開放獲取資源所在資源列表下存在開放獲取資源、開放資源、OA 資源、免費電子資源、免費網(wǎng)絡資源、網(wǎng)絡資源、共享資源、免費學術資源、特色數(shù)據(jù)庫、常用數(shù)據(jù)庫、試用數(shù)據(jù)庫、電子期刊列表、推薦資源、特色資源、數(shù)據(jù)庫導航、電子期刊導航、資源導航等名稱，通過合并同類名稱將其總結為4 類，分別是開放獲取資源、免費資源、數(shù)據(jù)庫（電子期刊）列表、資源導航。筆者依據(jù)調(diào)查情況將網(wǎng)站目錄層級劃分為三級（見表1）。第一級是進入圖書館首頁就能明顯看見的“開放獲取資源”字樣（部分院校將顯示在圖書館首頁的內(nèi)容設計為“當鼠標滑過就顯示內(nèi)容”模式，在這種模式下看到“開放獲取資源”字樣，也將其頁面層級判定為第一級）；第二級、第三級是指在查找開放獲取資源時，每增加一級鏈接則頁面層級就增加一級。

由表1 可見，“雙一流”高校圖書館對開放獲取資源均有揭示，但只有8 所高校將“開放獲取資源”欄目設置在網(wǎng)站首頁，其余高校將其設定在二級或者三級目錄下。另外，幾乎所有高校圖書館都具有不少于二級的網(wǎng)站目錄層級，這說明高校對圖書館網(wǎng)站建設已經(jīng)給予了較高的重視。通過探索網(wǎng)站內(nèi)容筆者發(fā)現(xiàn)，雖然直接使用“開放獲取資源”這一名稱的較少，但絕大多數(shù)高校圖書館還是有開放獲取資源的，因此通過名稱來識別雖具有一定精度，但仍需要對高校圖書館實際開設的服務進行深入分析。“免費資源”這一名稱的使用率也較低，其原因有二：一是大多數(shù)資源針對高校師生免費開放已是共識，若收取費用則可以尋求其他專業(yè)機構的幫助；二是圖書館雖需要耗費精力去整合這些資源，但能夠為高校帶來更多的學術成果，故一般情況下不需要對免費資源作突出說明?！百Y源導航”這一名稱并沒有出現(xiàn)在多數(shù)高校中，這是因為資源導航可能為按鈕或搜索引擎名稱，不易被發(fā)掘。綜上，我國“雙一流”高校圖書館已經(jīng)認識到了開放獲取資源的必要性，但是對其重視程度不夠，對開放獲取資源的名稱使用不一致，網(wǎng)頁結構層級較混亂。

表1 “雙一流”高校圖書館開放獲取資源所在列表情況

3.2 “雙一流”高校圖書館組織和揭示國內(nèi)外開放獲取資源情況

調(diào)查顯示，“雙一流”高校圖書館對開放獲取資源均有揭示，包括科研數(shù)據(jù)、科技文獻數(shù)據(jù)、歷史文獻統(tǒng)計數(shù)據(jù)、部分論文支持數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)等，均可鏈接到其固定的索引界面，可訪問的內(nèi)容除單純的數(shù)據(jù)外，還包括參與數(shù)據(jù)共享和資源提供者的簡介及數(shù)據(jù)背景信息。其中，29 所“雙一流”高校圖書館對資源進行了分類，如華中科技大學圖書館將開放獲取資源分為開放期刊、電子圖書、開放課程、綜合類資源四類，四川大學圖書館將開放獲取資源分成期刊、圖書、課件、學位論文、會議論文、機構收藏庫、電子預印本七類。14 所“雙一流”高校圖書館對開放獲取資源進行了詳細介紹，如云南大學圖書館對開放獲取資源的定義進行了解釋，深刻闡述了其館藏資源開放獲取的類型，并對開放獲取期刊、開放獲取倉儲、電子預印本、開放獲取搜索引擎進行了分析。此外，北京航空航天大學等4 所“雙一流”高校圖書館對其他高校圖書館的開放獲取資源進行了揭示，并對開放獲取途徑進行了說明?？梢?，“雙一流”高校圖書館對館藏數(shù)據(jù)資源較為重視，但依然存在不合理安排（見表2），亟需優(yōu)化。

表2 “雙一流”高校圖書館組織和揭示開放獲取資源情況

3.3 “雙一流”高校圖書館自建機構知識庫情況

高校圖書館對開放獲取資源的重視不僅體現(xiàn)在對國內(nèi)外開放獲取資源的組織和揭示上，還包括自建機構知識庫。如表3 所示，15 所“雙一流”高校圖書館建立了機構知識庫，如中國人民大學、清華大學、中國農(nóng)業(yè)大學等；其中，13 所“雙一流”高校圖書館有對知識庫進行揭示的獨立站點，并且將機構知識庫站點放在網(wǎng)站目錄首頁，說明各高校圖書館已經(jīng)對機構知識庫的強大功能形成了統(tǒng)一認識，并試圖借此達成圖書館與用戶之間互利共贏的局面。此外，有5 所“雙一流”高校的機構知識庫具備資源推薦和檢索功能，8所“雙一流”高校的機構知識庫資源可以公開訪問，且機構知識庫中都包含中英文資源，如電子科技大學學術典藏庫、廈門大學學術典藏庫。

表3 “雙一流”高校圖書館自建機構知識庫情況

由表3 可知，36%的“雙一流”高校圖書館擁有自建機構知識庫，說明自建機構知識庫已經(jīng)在高校圖書館初具規(guī)模；31%的“雙一流”高校圖書館在網(wǎng)站首頁設置了獨立站點，說明絕大多數(shù)開設自建機構知識庫的高校圖書館均將其放在了比較重要的發(fā)展位置；只有12%的“雙一流”高校自建機構知識庫有推薦和檢索功能，說明知識共享程度亟需提升，這也是建立機構知識庫的關鍵所在；提供公開訪問權限的資源比例較少，說明機構知識庫的開放只限于特定人群，難以及時對知識庫內(nèi)容進行擴充。

表4 “雙一流”高校圖書館自建機構知識庫的資源類型

由表4 可知，期刊、會議和學位論文占據(jù)較大比例，符合科研人員的知識需求，體現(xiàn)了自建機構知識庫的價值。

4 “雙一流”高校圖書館組織和揭示開放獲取資源存在的問題

4.1 重視程度不夠

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，只有中國人民大學、北京航空航天大學、華中科技大學等7 所“雙一流”高校圖書館將開放獲取資源獨立建站，并設置在網(wǎng)站首頁，其余大部分“雙一流”高校圖書館主頁沒有對開放獲取資源予以突出顯示，將開放獲取資源放置在網(wǎng)站二級目錄以下，不便于讀者快速發(fā)現(xiàn)開放獲取資源。同時，大部分高校圖書館并未對開放獲取資源進行詳細介紹，說明部分“雙一流”高校圖書館對開放獲取資源的重視程度有待加強。

4.2 揭示方式不科學

當前，我國“雙一流”高校圖書館對開放獲取資源缺乏科學分類，稱謂缺乏規(guī)范性。如北京師范大學圖書館、山東大學圖書館將開放獲取資源放在了學術資源導航的資源類型中，將開放獲取資源與期刊、圖書、學位論文、多媒體資源等相混合，大連理工大學圖書館將開放獲取資源放在了館外資源列表中，哈爾濱工業(yè)大學圖書館將開放獲取資源放在了數(shù)據(jù)庫列表中，四川大學圖書館將開放獲取資源放在了免費資源下。目前，大多數(shù)“雙一流”高校圖書館缺乏統(tǒng)一的檢索平臺，不便于讀者利用。

4.3 自建機構知識庫水平差異大

在42 所“雙一流”高校圖書館中只有15 所建設了知識庫，且自建知識庫存在較多差異。有的自建知識庫資源非常豐富，對資源進行了科學分類，有資源推薦和檢索功能，如中國人民大學機構知識庫具有高級檢索功能、設置了學者推薦欄目，中國農(nóng)業(yè)大學、蘭州大學、西北工業(yè)大學機構知識庫能夠按學科、文獻類型檢索資源。而部分“雙一流”高校圖書館構建的機構知識只列舉了幾個簡單的版塊、沒有對資源進行規(guī)范和整合，如上海交通大學、西北農(nóng)林科技大學圖書館自建數(shù)據(jù)庫只有多媒體資源管理、學位論文數(shù)據(jù)庫、古籍文獻庫等版塊，沒有對資源進行詳細分類。此外，有些“雙一流”高校自建數(shù)據(jù)庫無法鏈接到相應內(nèi)容，如南開大學、華東師范大學、華南理工大學圖書館自建知識庫無法訪問。

5 加強開放獲取資源利用的對策

5.1 統(tǒng)一標準，科學揭示

高校圖書館要制定統(tǒng)一的標準，將OA 資源按學科、首字母、主題、文獻類型、語言版本等方式進行歸類；在網(wǎng)站首頁設立獨立的站點，并對其定義、特點、類型、獲取途徑等進行介紹，便于讀者利用；將OA 資源與本館其他類型的館藏資源進行數(shù)據(jù)整合，實現(xiàn)一站式檢索，既方便讀者使用，還可以促進讀者對開放存取資源的了解。

5.2 加強機構知識庫的構建

調(diào)查對象中，仍有部分高校圖書館沒有自建機構知識庫，因此未來要加強對自建機構知識庫的重視程度，并且高校圖書館要根據(jù)本館的特色資源，建立資源揭示及組織利用的長效機制。高校自建機構知識庫要對資源進行科學分類和整合，劃分統(tǒng)一的分類標準，設計良好的檢索功能，優(yōu)化用戶體驗。高校圖書館應加大宣傳力度，倡導師生從使用者的角度為本校機構知識庫出謀劃策。此外，要加強對自建知識庫的維護，避免資源無法訪問的情況出現(xiàn)。

5.3 豐富機構知識庫的內(nèi)容和形式

高校圖書館機構知識庫收錄最多的開放獲取資源類型為期刊、會議和學位論文，對圖書、報紙、專利等收錄較少，這也表明高校學者在期刊、會議和學位論文中的學術成果較多。因此，要鼓勵校內(nèi)學者積極將更多的學術資源類型上傳到機構知識庫，豐富機構知識庫的內(nèi)容和形式。

本研究對全國“雙一流”高校圖書館展開調(diào)查，分析了高校圖書館開放獲取服務過程中尚存的弊端，并提出了具有針對性的合理化建議，以期在不斷完善開放獲取服務的基礎上提高高校整體的學術競爭力。本研究尚有不足，如僅通過訪問的方式對高校圖書館開放獲取服務進行調(diào)研，可能會忽略其他形式的資源開放獲取，后續(xù)的研究將試圖從拓寬開放獲取服務評估渠道進行，找出高校圖書館開放獲取資源中更細致的問題并逐一解決，不斷提升高校圖書館的服務質(zhì)量。此外，開放獲取資源應該是經(jīng)過同行評議的資源，而我國高校機構知識庫建設現(xiàn)已進入后構建時代，卻一直沒有對高校機構知識庫資源進行質(zhì)量監(jiān)控及科學評估，如何實施這項工作，有待進一步研究［21］?？傊?，開放獲取資源建設還有很長的路要走，為了進一步發(fā)揮開放獲取資源效用，“雙一流”高校圖書館要聯(lián)合起來，制定統(tǒng)一的標準和規(guī)范，借鑒汲取優(yōu)秀的建設方法和經(jīng)驗，提高開放獲取資源的利用率。