改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就,但是資源緊缺和環(huán)境污染問(wèn)題卻愈發(fā)凸顯。為了解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾與生態(tài)環(huán)境問(wèn)題,黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)了一系列政策,如“十三五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持綠色發(fā)展,著力改善生態(tài)環(huán)境;十九大提倡“加快生態(tài)文明體制改革,建設(shè)美麗中國(guó)”。但是,各地區(qū)的環(huán)境污染問(wèn)題依然嚴(yán)峻,如何平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染問(wèn)題成為當(dāng)前亟需解決的難題。我國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙重挑戰(zhàn),自上而下的環(huán)境治理模式導(dǎo)致地方政府環(huán)境規(guī)制措施不一、規(guī)制過(guò)程難以協(xié)調(diào)①?gòu)埲A《環(huán)境規(guī)制提升了碳排放績(jī)效嗎?——空間溢出視角下的解答》,《經(jīng)濟(jì)管理》2014年第12期,第166頁(yè)。,同時(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展、地方政府對(duì)流動(dòng)性資源渴望程度不同等因素促使污染密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移②沈坤榮、金剛、方嫻《環(huán)境規(guī)制引起了污染就近轉(zhuǎn)移嗎?》,《經(jīng)濟(jì)研究》2017年第5期,第44頁(yè)。。那么污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移路徑和主導(dǎo)因素有哪些,環(huán)境規(guī)制如何在轉(zhuǎn)移過(guò)程中發(fā)揮作用?上述問(wèn)題的研究對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策及措施的制定、區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的實(shí)踐價(jià)值與政策意義。

一 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

國(guó)外相關(guān)研究主要圍繞“污染避難所假說(shuō)”而展開(kāi)。該假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境管制的提升將會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān),迫使污染排放量較大的企業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境管制較為寬松的區(qū)域,從而將環(huán)境管制寬松之地變?yōu)榄h(huán)境管制嚴(yán)厲地區(qū)的污染避難所。如List等研究美國(guó)的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)更傾向于在環(huán)境規(guī)制寬松區(qū)域集聚①John A.List，W.Warren Mc Hone，Daniel L.Millimet，“Effects of environmental regulation on foreign and domestic plant births:is there a home field advantage？”Journal of Urban Economics 56，no.2（September 2004）:321.。然而,Eskeland等對(duì)墨西哥等國(guó)家的環(huán)境規(guī)制和污染密集型產(chǎn)業(yè)投資等數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,結(jié)果表明對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的投資并沒(méi)有因環(huán)境規(guī)制水平的提升而降低②Gunnar S.Eskelanda，Ann E.Harrison，“Moving to greener pastures？Multinationals and the pollution haven hypothesis，”Journal of Development Economics 70，no.1（February 2003）:2-10.,“污染避難所假說(shuō)”在這些國(guó)家并不成立。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究結(jié)論也尚未達(dá)成共識(shí),如史青認(rèn)為寬松的環(huán)境政策對(duì)污染密集型的外商投資具有較大的吸引力③史青《外商直接投資、環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染——基于政府廉潔度的視角》,《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2013年第1期,第93頁(yè)。,區(qū)際間環(huán)境管制水平以及各地對(duì)企業(yè)污染排放要求存在的差異是影響污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行區(qū)際轉(zhuǎn)移的重要因素④何龍斌《國(guó)內(nèi)污染密集型產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移路徑及引申——基于2000-2011年相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量面板數(shù)據(jù)》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2013年第6期,第78-86頁(yè)。,而張成等人的研究結(jié)果卻表明西部省份寬松的環(huán)境管制并沒(méi)有引發(fā)污染密集型產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間轉(zhuǎn)移⑤張成、周波、呂慕彥等《西部大開(kāi)發(fā)是否導(dǎo)致了“污染避難所”?——基于直接誘發(fā)和間接傳導(dǎo)的角度》,《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2017年第4期,第97頁(yè)。。

從中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來(lái)看,我國(guó)碳排放和GDP增速之間的差距有擴(kuò)大的趨勢(shì),甚至出現(xiàn)了背離的現(xiàn)象,碳排放不斷增大,而國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻呈現(xiàn)增速減緩的局面。為了降低環(huán)境污染程度,主體責(zé)任應(yīng)該落實(shí)在中央政府還是地方政府,即“集權(quán)”與“分權(quán)”的作用孰輕孰重?對(duì)于這一問(wèn)題學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論不休。當(dāng)前各地區(qū)積極地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),除了淘汰產(chǎn)能低下、技術(shù)水平落后的污染密集型產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要方面。財(cái)政分權(quán)賦予了地區(qū)更大的自主權(quán),提升財(cái)政分權(quán)度是否會(huì)促進(jìn)區(qū)域自主轉(zhuǎn)移污染密集型產(chǎn)業(yè),是否會(huì)促進(jìn)區(qū)域形成環(huán)境污染降低與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏局面?正是基于對(duì)這些問(wèn)題的思考,本文將財(cái)政分權(quán)、環(huán)境治理與區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移三個(gè)話題有機(jī)地結(jié)合起來(lái),深入分析三者之間的內(nèi)在機(jī)制。

本文可能存在的邊際貢獻(xiàn)及特點(diǎn):分析與回答了當(dāng)存在環(huán)境管制政策時(shí),污染密集型產(chǎn)業(yè)在地區(qū)間的轉(zhuǎn)移過(guò)程是否受到地方政府財(cái)政自主權(quán)的影響;在存在空間異質(zhì)性的情況下,環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理是否存在異質(zhì)性。在納入空間相關(guān)性的基礎(chǔ)上,利用空間計(jì)量方法分析財(cái)政分權(quán)對(duì)地方環(huán)境規(guī)制政策的影響,在研究設(shè)計(jì)上能夠更好地解決內(nèi)生性問(wèn)題,并且可以更加細(xì)致地觀測(cè)分權(quán)對(duì)環(huán)境治理行為的傳導(dǎo)機(jī)制,彌補(bǔ)此前文獻(xiàn)的不足。

二 理論假設(shè)

為了兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù),制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策是政府的重要手段。環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高其生產(chǎn)率,然而環(huán)境規(guī)制作用于企業(yè)生產(chǎn)成本的異質(zhì)性卻不容忽視⑥王勇、李雅楠、俞海《環(huán)境規(guī)制影響加總生產(chǎn)率的機(jī)制和效應(yīng)分析》,《世界經(jīng)濟(jì)》2019年第2期,第97頁(yè)。。環(huán)境規(guī)制會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān)、降低其競(jìng)爭(zhēng)力;還會(huì)擠占生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)投資,從而導(dǎo)致制造業(yè)技術(shù)無(wú)效率⑦沈能《環(huán)境效率、行業(yè)異質(zhì)性與最優(yōu)規(guī)制強(qiáng)度——中國(guó)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的非線性檢驗(yàn)》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第3期,第63頁(yè)。。然而,根據(jù)“波特假說(shuō)”,雖然環(huán)境規(guī)制在短期過(guò)程中會(huì)加大企業(yè)負(fù)擔(dān),但在長(zhǎng)期過(guò)程中,環(huán)境規(guī)制能倒逼高耗能、高污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和治污技術(shù)升級(jí)⑧王書(shū)斌、徐盈之《環(huán)境規(guī)制與霧霾脫鉤效應(yīng)——基于企業(yè)投資偏好的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第4期,第18-23頁(yè)。。如You等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可加速“僵尸”企業(yè)退出市場(chǎng);“污染避難所效應(yīng)”也強(qiáng)調(diào)了環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的另一種行為選擇,即向環(huán)境規(guī)制寬松的地區(qū)轉(zhuǎn)移⑨Daming You，Yang Zhang，Baolong Yuan，“Environmental regulation and firm eco-innovation:Evidence of moderating effects of fiscal decentralizationand political competition from listed Chinese industrial companies，”Journal of Cleaner Production 207，no.10（January 2019）:1072-1083.?？傊?污染密集型企業(yè),尤其是高耗能、高污染密集型企業(yè),在環(huán)境規(guī)制約束下,可以進(jìn)行重新選址決策,以降低環(huán)境治理成本?；谝陨侠碚摲治?本文提出假設(shè)1:

H1:當(dāng)?shù)貐^(qū)間環(huán)境規(guī)制水平存在差異時(shí),提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能有效遏制污染密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入。

大量研究已證實(shí)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅依賴(lài)于區(qū)域自身稟賦,政府行為,尤其是環(huán)境規(guī)制政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要的作用,二者之間具有長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)關(guān)系①李麗娜、李林漢《環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響——基于省際面板數(shù)據(jù)的分析》,《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2019年第3期,第43-52頁(yè)。。另外,區(qū)域之間還存在明顯的空間溢出效應(yīng),例如地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制存在明顯的政策互動(dòng)效應(yīng),一個(gè)地區(qū)環(huán)境規(guī)制的制定與實(shí)施會(huì)對(duì)附近區(qū)域產(chǎn)生影響②張華《地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的策略互動(dòng)研究——對(duì)環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行普遍性的解釋》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第7期,第74頁(yè)。,這種影響主要體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)烈制約著污染密集型企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為,差異性的環(huán)境規(guī)制政策塑造了地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的分布③洪源、張玉灶、王群群《財(cái)政壓力、轉(zhuǎn)移支付與地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)——基于央地財(cái)政關(guān)系的視角》,《中國(guó)軟科學(xué)》2018年第9期,第173頁(yè)。。進(jìn)一步地,從中國(guó)中東西部的區(qū)域角度看,東部發(fā)達(dá)省份亟待清除高耗能企業(yè)、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級(jí),其地方政府勢(shì)必會(huì)加大環(huán)境規(guī)制力度,主動(dòng)清除高污染、高耗能企業(yè)。同時(shí),隨著東部省份勞動(dòng)力和土地使用價(jià)格的上漲,中西部省份憑借傾向性產(chǎn)業(yè)政策、低成本的勞動(dòng)力及豐裕的生產(chǎn)原料等優(yōu)勢(shì)④湯維祺、吳力波、錢(qián)浩祺《從“污染天堂”到綠色增長(zhǎng)——區(qū)域間高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的調(diào)控機(jī)制研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第6期,第66頁(yè)。,將愈發(fā)成為東部污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的集結(jié)地?；谝陨衔墨I(xiàn),本文提出假設(shè)2:

H2:地方環(huán)境政策的制定以及區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有空間相關(guān)性,并且污染密集型產(chǎn)業(yè)將會(huì)逐步從東部省份轉(zhuǎn)移到中西部省份。

一直以來(lái)中國(guó)政府高度重視環(huán)境保護(hù),政策法規(guī)是政府實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的關(guān)鍵舉措,其中財(cái)政分權(quán)是影響環(huán)境政策執(zhí)行效果的重要制度變量⑤湯火箭、劉為民《地方政府對(duì)財(cái)政政策的執(zhí)行策略:一個(gè)分析框架》,《中國(guó)行政管理》2012年第10期,第78頁(yè)。。根據(jù)傳統(tǒng)的分權(quán)理論,與中央集權(quán)相比,財(cái)政分權(quán)體制下的環(huán)境政策效果更佳。由于地方政府更易于發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用竦恼鎸?shí)需求,所以中央財(cái)政放權(quán)將會(huì)使供給的公共品更具效率,下放到地方的權(quán)利愈高,地方政府供給公共物品的財(cái)政約束力就愈小。財(cái)政分權(quán)不僅對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大意義,對(duì)減少治污成本也有積極的影響。在財(cái)政權(quán)力下放的機(jī)制體系中,地方政府更具有制定環(huán)境規(guī)制政策的自主性,所以財(cái)政分權(quán)將有利于環(huán)境保護(hù)⑥Qichun He，“Fiscal decentralization and environmental pollution:Evidence from Chinese panel data，”China Economic Review 36，（December 2015）:86-100.。然而,處于政績(jī)考核氛圍中的財(cái)政分權(quán)易滋生地方政府的自利性行為,地方政府可能會(huì)放松環(huán)境管制、降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),為污染密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入創(chuàng)造可乘之機(jī)⑦谷繼建、鄭強(qiáng)、肖端《綠色發(fā)展背景下FDI與中國(guó)環(huán)境污染的空間關(guān)聯(lián)分析》,《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2020年第9期,第127頁(yè)。。所以,地方財(cái)政分權(quán)度越高,地方政府將擁有足夠的自主空間,出臺(tái)優(yōu)惠政策以削弱環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)成本的影響,進(jìn)而吸引資本流入,提升地方經(jīng)濟(jì)水平⑧孫曉偉《財(cái)政分權(quán)、地方政府行為與環(huán)境規(guī)制失靈》,《廣西社會(huì)科學(xué)》2012年第8期,第124頁(yè)。。綜合以上研究,本文提出假設(shè)3:

H3:財(cái)政分權(quán)對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生間接影響,能吸引污染密集型產(chǎn)業(yè)在本地區(qū)投資,也會(huì)削弱地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的效果。

三 模型設(shè)定及數(shù)據(jù)處理

(一)模型設(shè)定

實(shí)證部分主要探究環(huán)境規(guī)制是否會(huì)促使污染密集型產(chǎn)業(yè)在地區(qū)間發(fā)生轉(zhuǎn)移,以及地方財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境規(guī)制政策制定和區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理。為消減數(shù)據(jù)的異方差,對(duì)各變量取對(duì)數(shù),借鑒吳勛和王杰⑨吳勛、王杰《財(cái)政分權(quán)、環(huán)境保護(hù)支出與霧霾污染》,《資源科學(xué)》2018年第4期,第854頁(yè)。的做法,并考慮到相關(guān)變量的滯后效應(yīng),初步構(gòu)建了如下計(jì)量模型:

其中,i表示地區(qū),t表示年份,Inin dtra it表示區(qū)際的污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,α0表示常數(shù)項(xiàng),Inreg it-1為環(huán)境規(guī)制的滯后項(xiàng),Infd it-1是財(cái)政分權(quán)的滯后項(xiàng),而Inreg it-1×Infd it-1表示環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)與財(cái)政分權(quán)滯后項(xiàng)的交互項(xiàng),X it表示一系列控制變量,包括地區(qū)勞動(dòng)力成本、教育水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,u i表示個(gè)體異質(zhì)性的截距項(xiàng),εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量和數(shù)據(jù)

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為區(qū)際的污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(lnin dtra)。參考張彩云等的研究,剔除對(duì)自然資源依賴(lài)度較高的產(chǎn)業(yè)①?gòu)埐试?、郭艷青《污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏嗎?——基于環(huán)境規(guī)制視角的研究》,《財(cái)經(jīng)研究》2015年第10期,第99頁(yè)。。因此,本文選用的污染密集型產(chǎn)業(yè)包括:電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)原料和制品加工業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要方式為直接向發(fā)展中國(guó)家或落后地區(qū)的污染企業(yè)進(jìn)行投資,以轉(zhuǎn)移本地區(qū)的污染密集型產(chǎn)業(yè)②鄒春艷《外商直接投資中污染密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問(wèn)題分析》,《皖西學(xué)院學(xué)報(bào)》2016年第6期,第85頁(yè)。。古冰和朱方明認(rèn)為對(duì)地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的直接投資可反映區(qū)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移③古冰、朱方明《我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)及區(qū)位選擇的影響因素研究》,《云南社會(huì)科學(xué)》2013年第3期,第67頁(yè)。,借鑒其變量設(shè)定方法,本文選取地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資占全國(guó)的比重當(dāng)作區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移變量。

2.解釋變量

(1)環(huán)境規(guī)制(reg)

針對(duì)每單位的污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所征收的排污費(fèi)能體現(xiàn)地區(qū)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度,選取各地排污費(fèi)收入占該地污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重作為環(huán)境規(guī)制的代理變量,鑒于企業(yè)行為對(duì)政府政策反應(yīng)的滯后性,選用環(huán)境規(guī)制的一階滯后項(xiàng)進(jìn)行分析。

(2)財(cái)政分權(quán)(fd)

學(xué)術(shù)界常用各地財(cái)政支出占中央政府財(cái)政支出的百分比衡量地區(qū)財(cái)政分權(quán)④徐永勝、喬寶云《財(cái)政分權(quán)度的衡量:理論及中國(guó)1985-2007年的經(jīng)驗(yàn)分析》,《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第10期,第7頁(yè)。,考慮到政策的滯后性,選用財(cái)政分權(quán)的一階滯后項(xiàng)進(jìn)行分析。同時(shí),引入財(cái)政分權(quán)與環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng),以探究財(cái)政分權(quán)下地方政府環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

3.控制變量

勞動(dòng)力、人力資本(以教育水平來(lái)衡量)以及經(jīng)濟(jì)因素是企業(yè)進(jìn)行區(qū)位選擇的重要考量因素⑤李存芳《可耗竭資源型企業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位選擇行為的實(shí)證研究》,南京航空航天大學(xué)2010年博士學(xué)位論文,第70-73頁(yè)。,因此,本文選擇如下的控制變量。

(1)勞動(dòng)力成本(wage)。要素成本是企業(yè)生產(chǎn)的主要成本,在此主要考慮人力成本,用地區(qū)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資表示,并使用平均實(shí)際工資指數(shù)對(duì)通貨膨脹進(jìn)行修正,單位為元/人。

(2)教育水平(educ)。教育水平的提升既為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力,又會(huì)增強(qiáng)居民環(huán)保意識(shí),能對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入形成一種有效的阻力,用地區(qū)每十萬(wàn)人高等學(xué)校在校生數(shù)表示。

(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(y)。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r決定了潛在市場(chǎng)需求的大小及企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境,用地區(qū)實(shí)際人均收入水平作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的代理變量,單位為元/人。

表1 地區(qū)環(huán)境規(guī)制與污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移聯(lián)合統(tǒng)計(jì)分布圖

本文主要數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》,數(shù)據(jù)范圍為2000-2016年⑥由于最新的污染轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)只能在2017年年鑒中找到,因此,數(shù)據(jù)范圍為2000-2016年。,樣本為我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)⑦樣本不包括港、澳、臺(tái)地區(qū),而且由于西藏相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全,未將其納入樣本。污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)。為檢驗(yàn)變量間可能存在的相關(guān)性,選取聯(lián)合統(tǒng)計(jì)分布進(jìn)行分析。為了更直觀展示核心變量間的相關(guān)關(guān)系,根據(jù)各變量的三分位數(shù)將變量水平分為低、中、高三個(gè)等級(jí)。表1展示了地區(qū)環(huán)境規(guī)制與污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的聯(lián)合統(tǒng)計(jì)分布圖:在低水平污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的樣本中,高水平環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)頻數(shù)最高(67次),而在高水平污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的樣本中,高水平環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)的頻數(shù)最低(44次),這意味著地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平與污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

同時(shí),表2給出了地區(qū)財(cái)政分權(quán)水平與環(huán)境規(guī)制水平的聯(lián)合統(tǒng)計(jì)分布關(guān)系:在低水平的財(cái)政分權(quán)組中,高水平環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)的頻數(shù)最高(88次),而在高水平財(cái)政分權(quán)組中,低強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)的頻數(shù)最高(100次),這意味著地區(qū)財(cái)政分權(quán)程度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在強(qiáng)烈的關(guān)聯(lián)性,并且財(cái)政分權(quán)程度愈高,該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度就越寬松。

表2 地區(qū)財(cái)政分權(quán)水平與環(huán)境規(guī)制水平聯(lián)合統(tǒng)計(jì)分布圖

四 實(shí)證結(jié)果與分析

(一)相關(guān)檢驗(yàn)

1.面板平穩(wěn)性檢驗(yàn)

采用HT 方法檢驗(yàn)各變量是否具有單位根,結(jié)果表明Inreg、Inregt-1、Infd、Infd t-1是平穩(wěn)的,Inin dtra、Inwage、Inehuc、Iny是非零階單整,并且結(jié)果顯示所采用的變量均是一階單整,故可以繼續(xù)做實(shí)證分析。

表3 單位根檢驗(yàn)

由于本文選取的變量全部使用未經(jīng)差分處理的原變量,故在正式回歸分析之前采用Pedroni法對(duì)Inreg t-1、Inf d t-1、Inreg t-1×Infd t-1、Inwage、Ineduc、Iny與Inin dtra間可能存有的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。F值為-8.0781,且p值為0,這表明變量間都是協(xié)整的,因此原序列可用于回歸分析。

2.格蘭杰因果檢驗(yàn)

為判斷財(cái)政分權(quán)、環(huán)境規(guī)制與污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間是否存有因果關(guān)系,設(shè)置兩個(gè)假設(shè):第一,環(huán)境規(guī)制(reg)是導(dǎo)致污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(in dtra)的因;第二,財(cái)政分權(quán)(fd)不是導(dǎo)致污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(indtra)的因。如果拒絕原假設(shè),則說(shuō)明財(cái)政分權(quán)和環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。采用DH檢驗(yàn)方法,得到變量間的因果檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)假設(shè)1檢驗(yàn)時(shí),Z值為2.0151,p值為0.0439;對(duì)假設(shè)2檢驗(yàn)時(shí),Z值為-1.8919,p值為0.0585,這就意味著財(cái)政分權(quán)和環(huán)境規(guī)制均為區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因。

3.內(nèi)生性檢驗(yàn)

變量?jī)?nèi)生性是引發(fā)估計(jì)偏誤的關(guān)鍵誘因之一,為避免內(nèi)生性,采用Hausman檢驗(yàn)對(duì)變量的內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn),lnreg、lnfd、lnedu和lny的統(tǒng)計(jì)量分別為7.37、5.15、7.21、3.65和7.88,但是均不顯著,因此可以初步斷定拒絕存在內(nèi)生性的可能。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量分析中經(jīng)常將滯后項(xiàng)作為工具變量,如林季紅和劉瑩將環(huán)境規(guī)制一階滯后項(xiàng)當(dāng)作工具變量檢驗(yàn)其內(nèi)生性①林季紅、劉瑩《內(nèi)生的環(huán)境規(guī)制:“污染天堂假說(shuō)”在中國(guó)的再檢驗(yàn)》,《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2013年第1期,第14-15頁(yè)。,類(lèi)似地,此處將選取變量的一階滯后項(xiàng)當(dāng)作工具變量進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果表明選用的變量都不存在內(nèi)生性。

(二)初步估計(jì)結(jié)果與分析

首先以混合回歸作為參考組,使用普通標(biāo)準(zhǔn)誤差和聚類(lèi)穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行對(duì)比,結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者之間存在差異,因此,假設(shè)擾動(dòng)項(xiàng)獨(dú)立同分布的原假設(shè)不成立,混合回歸的估計(jì)結(jié)果也就不精確。隨之采用豪斯曼檢驗(yàn)判定隨機(jī)效應(yīng)模型(RE)和固定效應(yīng)模型(FE)的適應(yīng)性,得到豪斯曼檢驗(yàn)值為16.010,且結(jié)果在5%水平下顯著,則認(rèn)為應(yīng)使用固定效應(yīng)模型用于分析后續(xù)實(shí)證結(jié)果。為了方便對(duì)比,將混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)模型的計(jì)量結(jié)果展示在表4中。

表4 初步回歸結(jié)果

表4固定效應(yīng)(FE)模型(1)中環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)的系數(shù)為0.018且不顯著,表明地方環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入沒(méi)有顯著影響;財(cái)政分權(quán)滯后項(xiàng)的系數(shù)為0.426,說(shuō)明地方財(cái)政權(quán)利的提升能加大污染密集型產(chǎn)業(yè)在該地的投資。該結(jié)論不符合實(shí)際情況,原因可能是忽略了地方政府財(cái)政分權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)政策的影響,引發(fā)了估計(jì)偏誤。FE模型(2)的結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制水平每提升1%,轉(zhuǎn)入該地的污染密集型產(chǎn)業(yè)將會(huì)降低大約0.179%,從而驗(yàn)證了本文的假設(shè)1。加入環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)對(duì)數(shù)與財(cái)政分權(quán)滯后項(xiàng)對(duì)數(shù)的交互項(xiàng)后,財(cái)政分權(quán)滯后項(xiàng)系數(shù)變得不顯著,而交互項(xiàng)的系數(shù)為0.166且在1%的顯著水平下顯著,說(shuō)明隨財(cái)政分權(quán)對(duì)區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移不產(chǎn)生直接影響,但隨著財(cái)政分權(quán)度的提升,地方政府將擁有足夠的空間出臺(tái)優(yōu)惠政策以削弱環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)成本的影響,進(jìn)而吸引污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入,這一結(jié)論驗(yàn)證了本文的假設(shè)3。同時(shí)地區(qū)工資水平變量的系數(shù)顯著為負(fù),表明污染密集型企業(yè)在選擇轉(zhuǎn)移地區(qū)時(shí),工資水平是影響選址決策的重要因素,高工資水平將會(huì)抑制污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。地區(qū)教育水平系數(shù)顯著為正,主要因?yàn)楣と松a(chǎn)效率能有效提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,降低產(chǎn)品邊際成本。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不產(chǎn)生明顯效應(yīng),這可能是因?yàn)殡S著地區(qū)開(kāi)放度及交通便利度的提升,產(chǎn)地的產(chǎn)品流向各地銷(xiāo)售市場(chǎng)的運(yùn)輸成本降低,本地市場(chǎng)效應(yīng)及其經(jīng)濟(jì)水平在企業(yè)選址決策中的作用逐步減弱。在表4中少量變量的系數(shù)不顯著,這可能是忽略空間相關(guān)性引發(fā)的估計(jì)偏誤,在后續(xù)分析中將使用空間計(jì)量方法再度估計(jì)。

(三)空間計(jì)量估計(jì)結(jié)果與分析

相關(guān)地理學(xué)理論認(rèn)為事物間都存有一種普遍的聯(lián)系,并且相隔越近事物之間的這種相關(guān)性更強(qiáng),面板空間計(jì)量模型較普通面板回歸能較好地把事物間的空間關(guān)聯(lián)性考慮在內(nèi)。地方環(huán)境規(guī)制政策的制定存有明顯的策略互動(dòng)性和空間關(guān)聯(lián)性,Yu等的研究表明,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在明顯空間外溢,即地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況不僅受本地區(qū)資源稟賦、要素投入等經(jīng)濟(jì)因素的影響,還依賴(lài)鄰近地區(qū)相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素①Jihai Yu，Lung-fei Lee，“Convergence:A spatial dynamic panel data approach，”Global Journal of Economics 1，no.1（June 2012）:1.?；诖?為驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否存有空間溢出性,在回歸模型中加入環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的空間滯后項(xiàng),建立如下的空間杜賓模型:

表5 不同權(quán)重矩陣下污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的莫蘭指數(shù)

采用空間計(jì)量方法進(jìn)行分析的首要條件是變量存在空間關(guān)聯(lián)性,為檢驗(yàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間關(guān)聯(lián)性,本文計(jì)算了污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移變量在不同權(quán)重矩陣下的莫蘭指數(shù)(結(jié)果見(jiàn)表5)。結(jié)果表明,在地理權(quán)重矩陣下污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的莫蘭指數(shù)為負(fù),這可能是因?yàn)橄噜彽貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、環(huán)境規(guī)制水平等都具有較強(qiáng)的趨同性,故污染密集型產(chǎn)業(yè)會(huì)選擇較遠(yuǎn)的區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)移而不是就近擇址。這一結(jié)論與我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)逐步從東部省份轉(zhuǎn)移到中西部省份的現(xiàn)實(shí)基本吻合,并且其空間相關(guān)性具有增強(qiáng)的趨勢(shì)。然而,在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下,污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的莫蘭指數(shù)大于零,說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的地區(qū)其污染密集型產(chǎn)業(yè)分布也存在相似性,并且其相似性更明顯。

表6報(bào)告了地理距離和經(jīng)濟(jì)距離兩類(lèi)權(quán)重矩陣下空間杜賓模型回歸的結(jié)果,本部分將以模型(2)的回歸結(jié)果為準(zhǔn)進(jìn)行分析,當(dāng)考慮各變量的空間相關(guān)性時(shí)主要得出以下結(jié)論。第一,與初步回歸結(jié)果相比,在兩類(lèi)權(quán)重矩陣的回歸結(jié)果中模型(2)Inreg t-1×Infd t-1的系數(shù)均為正值,其系數(shù)分別為0.170和0.158,而財(cái)政分權(quán)滯后項(xiàng)系數(shù)變得不顯著,由此表明倘若考慮空間相關(guān)性,地區(qū)的財(cái)政分權(quán)度對(duì)區(qū)際間污染密集型產(chǎn)業(yè)沒(méi)有直接影響,而可能是通過(guò)出臺(tái)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)優(yōu)惠政策來(lái)削弱環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的阻礙作用。

第二,地理、經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下,環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)的系數(shù)分別為-0.213、-0.233(FE 模型(2)中環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)的系數(shù)為-0.179),這意味著忽略空間相關(guān)性將低估地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的抑制作用。

第三,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的空間滯后項(xiàng)系數(shù)表明,無(wú)論是地理鄰近還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展相似地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)本地區(qū)污染密集產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入都沒(méi)有顯著影響,這從另一方面說(shuō)明了本地經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)企業(yè)選址決策中作用的弱化,以及由環(huán)境規(guī)制、工資水平等因素引發(fā)的生產(chǎn)成本效應(yīng)的強(qiáng)化。

第四,環(huán)境規(guī)制空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)顯著大于零,表明相鄰區(qū)域以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相似區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平的提升將有利于本地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的引入。原因在于地理鄰近或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈,這類(lèi)地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的變化將會(huì)對(duì)同類(lèi)區(qū)域污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入或退出產(chǎn)生明顯作用。

最后,在地理距離權(quán)重矩陣下,空間自回歸系數(shù)為負(fù)(1%顯著性水平),在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下,空間自回歸系數(shù)為正(10%顯著性水平),說(shuō)明污染密集型產(chǎn)業(yè)在選址決策中并不是一味地就近轉(zhuǎn)移,可能會(huì)偏好于選取地理距離較遠(yuǎn)而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)。結(jié)合區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間分布圖(圖未給出,如需要可聯(lián)系作者)可知,區(qū)際污染密集型企業(yè)正逐步從東部發(fā)達(dá)省區(qū)轉(zhuǎn)向中西部落后省區(qū),污染密集型產(chǎn)業(yè)向四川、重慶、貴州、廣西等中西部省區(qū)集聚的趨勢(shì)明顯增強(qiáng),這一結(jié)論驗(yàn)證了本文的假設(shè)2。

表6 空間杜賓模型回歸結(jié)果

五 結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

文章分析了2000-2016年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),基于地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)視角重新審視環(huán)境規(guī)制與區(qū)際間污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相關(guān)關(guān)系,在納入空間相關(guān)性進(jìn)行分析的情況下,分析污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的變化趨勢(shì),探究地方間的競(jìng)爭(zhēng)是否會(huì)影響環(huán)境政策的制定,及其競(jìng)爭(zhēng)是否會(huì)間接影響污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。研究發(fā)現(xiàn):(1)地區(qū)間不同的環(huán)境規(guī)制水平引發(fā)了污染密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移。(2)區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有顯著的空間相關(guān)性,且呈現(xiàn)出由東部省份轉(zhuǎn)向中西部省份、由發(fā)達(dá)省份轉(zhuǎn)向貧困省份的態(tài)勢(shì);當(dāng)考慮空間關(guān)聯(lián)性時(shí),地方政府將通過(guò)出臺(tái)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)優(yōu)惠政策來(lái)削弱環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的阻礙作用。(3)財(cái)政分權(quán)對(duì)區(qū)際污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響具有間接性,但是地方政府間競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的增強(qiáng)會(huì)激發(fā)政府的自利性,地方政府財(cái)政分權(quán)度的提升顯著削弱了環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的抑制效應(yīng),即地方財(cái)政自主權(quán)的提升將會(huì)對(duì)生態(tài)治理產(chǎn)生負(fù)面影響。

(二)政策建議

第一,理性承接其他地區(qū)的污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,增強(qiáng)承接的拉力與環(huán)境承載力。中西部省份在承接?xùn)|部省份的污染密集型產(chǎn)業(yè)時(shí),要防止為提升地方政績(jī)而盲目引入;在承接污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移時(shí),要衡量本地產(chǎn)業(yè)與承接產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性與耦合性,完善相應(yīng)的配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高環(huán)境的承載力,地方政府在“筑巢引鳳”以提升地方營(yíng)商環(huán)境的同時(shí),要注重承接產(chǎn)業(yè)與本地產(chǎn)業(yè)的生態(tài)互動(dòng),兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)。

第二,構(gòu)建具有彈性化的環(huán)境政策制定體系,加強(qiáng)地方政府環(huán)境策略和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的切合性。有必要采取彈性的環(huán)境規(guī)制策略,根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際特點(diǎn)有針對(duì)性地引進(jìn)產(chǎn)業(yè),補(bǔ)短板的同時(shí)也要注重加厚底板。注意結(jié)合產(chǎn)業(yè)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際效果與長(zhǎng)效作用,對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)性與非均質(zhì)化的環(huán)境規(guī)制,著力提升跨區(qū)域的環(huán)境協(xié)同治理能力,建立科學(xué)生態(tài)的政績(jī)考核機(jī)制。

第三,減少地方政府間的惡性競(jìng)爭(zhēng),在區(qū)域內(nèi)部或者各區(qū)域之間構(gòu)建具有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、產(chǎn)業(yè)協(xié)同的工業(yè)分布態(tài)勢(shì)。減少地區(qū)間因爭(zhēng)奪流動(dòng)性資源而引發(fā)的盲目引入污染密集型產(chǎn)業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng),避免因惡性競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致的嚴(yán)重污染轉(zhuǎn)移問(wèn)題。著力解決各地區(qū)工業(yè)發(fā)展存在的工業(yè)產(chǎn)業(yè)布局雷同的問(wèn)題,出臺(tái)政策激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí),提升其創(chuàng)新水平。著力在地區(qū)間布置具有協(xié)調(diào)性、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè),結(jié)合地區(qū)實(shí)際情況合理承接其他區(qū)域的污染密集型產(chǎn)業(yè)投資,從而緩解地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的結(jié)構(gòu)性矛盾。