李文峰 張文光 鐘國興 邱志全
(中建海峽建設發(fā)展有限公司 福建福州 350015)
建筑業(yè)在大規(guī)模飛速發(fā)展的同時,也面臨安全事故頻發(fā)的風險,安全監(jiān)管的要求也隨之不斷提高[1]。如何以改革創(chuàng)新為動力,通過科學、有效的方法分析建筑業(yè)安全監(jiān)管過程中各方利益關(guān)系,探討各情形下,提高安全生產(chǎn)監(jiān)管水平的有效途徑,最終實現(xiàn)夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ),保證施工生產(chǎn)的高效、穩(wěn)定極為重要。
通過分析建筑業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的利益相關(guān)者后,使用演化博弈的方法對施工總承包方和勞務作業(yè)分包單位之間的行為進行動態(tài)分析[2],作出主要假設如下:
(1)建筑業(yè)安全監(jiān)管的博弈主體為施工總承包方與勞務作業(yè)分包單位,博弈雙方是有限理性的。施工總承包方的策略空間是嚴格監(jiān)管-不嚴格監(jiān)管,勞務作業(yè)分包單位的策略空間是合規(guī)作業(yè)-不合規(guī)作業(yè)。
(2)勞務作業(yè)分包單位如果選擇合規(guī)作業(yè),通過履行勞務合同可以獲得凈收益為S1,如果勞務作業(yè)分包單位選擇不合規(guī)作業(yè),則在獲取正常的凈收益S1之外,則會通過不合規(guī)的工序優(yōu)化、劣質(zhì)材料代換等手段獲得超額利潤△S。若勞務作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè),被施工總承包方發(fā)現(xiàn),則會獲得懲罰成本P,其處罰措施包括罰款、班組開除、限制投標資格、追究刑事責任等。勞務作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè),在監(jiān)理與第三方監(jiān)管過程中,同樣會對施工總承包方的聲譽及利潤收益產(chǎn)生影響,造成其損失成本記為L1。
(3)施工總承包方選擇嚴格監(jiān)管策略,確保在施工過程中,加強對項目質(zhì)量、安全等方面的管控,則可以獲得包括社會影響力的提升,上級單位、政府主管部門的嘉獎,將該類額外收益列為S2。但在加強安全管控過程中,難免會產(chǎn)生因人力、資源投入增加產(chǎn)生超額成本C1。若施工總承包方選擇不嚴格監(jiān)管策略,仍可以獲得一定額外收益S3。但在加強管控過程中,在該情況下,將其投入成本列為C2,S2、S3僅為社會影響力提升,上級單位、政府主管部門的嘉獎收益,額外利潤收益假設為△S。同時,S2>S3,C1>C2。
(4)在項目施工過程中,不合規(guī)的生產(chǎn)經(jīng)營模式往往會遭遇社會輿論壓力,因此在本模型中通過設置第三方參數(shù),即社會輿論監(jiān)督力量作為安全監(jiān)管的重要手段,對模型進行分析。將社會輿論發(fā)生的概率記為β∈[0,1]。若勞務作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè),與施工總承包方的不嚴格監(jiān)管同時出現(xiàn)并產(chǎn)生負面社會輿論影響,勞務作業(yè)分包單位則會遭到βP的處罰,施工總承包可能來自監(jiān)理與第三方的監(jiān)管過程中產(chǎn)生的懲罰損失L2。
(5)假設勞務作業(yè)分包單位采取合規(guī)作業(yè)策略的概率為x∈[0,1],則選擇不合規(guī)作業(yè)策略的概率則為1-x;施工總承包方選擇嚴格監(jiān)管策略的概率為y∈[0,1],則選擇不嚴格監(jiān)管策略的概率則為1-y。
基于以上假設,構(gòu)建施工總承包方和勞務作業(yè)分包單位的博弈收益矩陣,如表1所示。
表1 施工總承包方和勞務作業(yè)分包單位的博弈收益矩陣
根據(jù)上述假設與博弈收益矩陣,則可進一步假設勞務作業(yè)分包單位選擇合規(guī)作業(yè)Ex、不合規(guī)作業(yè)E1-x所獲得的期望收益及平均收益EG分別為:
Ex=yS1+(1-y)S1=S1
E1-x=y(S1+ΔS-P)+(1-y)(S1+ΔS-βP)
EG=yEx+(1-y)E1-x
=y(S1+ΔS-P)+(1-y)(S1+ΔS+βP)
同理,假設施工總承包方選擇嚴格監(jiān)管Ey、不嚴格監(jiān)管E1-y所獲得的期望收益及平均收益EQ分別為:
Ey=x(S2-C1)+(1-x)(S2-C1-L1)
=L1x+S2-C1-L1
E1-y=(L1+βL2)x+S2-C2-L1-βL2
EQ=xE+(1-x)E
=S2-C2-L1-βL2-x[S2-C2-S2+C1+(1-β)L2]
因此,施工總承包方和勞務作業(yè)分包單位的博弈復制動態(tài)方程組為:
接著,令博弈復制動態(tài)方程組中G(x,y)與Q(x,y)取值為0時,可以得到演化博弈的均衡點O(0,0),A(0,1),B(1,0),C(1,1)。
接著在求得x,y的偏導數(shù)后,通過構(gòu)建Jacobi矩陣J,
對角相乘、相減求得矩陣J的行列式及矩陣J的軌跡分別為:
detJ=(1-2x)(1-2y)[βP+(1-β)Py-ΔS][S2-C1-S3+C2+βL2(1-x)]
trJ=(1-2x)[βP+(1-β)Py-ΔS]+(1-2y)[S2-C1-S3-C2+βL2(1-x)]
如果滿足行列式detJ>0,且trJ<0,則該均衡點是漸進穩(wěn)定點,也是演化博弈的穩(wěn)定均衡解。根據(jù)對均衡點的Jacobi矩陣行列式detJ與軌跡trJ的分析,勞務作業(yè)分包單位的策略受到選擇不合規(guī)作業(yè)的超額收益△S、施工總承包方的處罰P以及負面社會輿論處罰βP的影響;施工總承包方的策略選擇受到自身嚴格監(jiān)管的凈收益S2、不嚴格監(jiān)管的凈收益S3及負面社會輿論處罰βP的影響。針對Jacobi矩陣中的不同情形作出假設,對各情形下均衡點的局部穩(wěn)定性進行討論。
使用MATLAB軟件對博弈模型求解分析過程中,可能出現(xiàn)以下4種穩(wěn)定情形,如表2所示。不同情形的博弈穩(wěn)定分析如下:
(1)若△S<βP且S3-C2-S2+C1>0
當勞務作業(yè)分包單位選擇不合規(guī)作業(yè)所獲得的超額收益△S小于受社會輿情導致處罰βP,則必然會實行合規(guī)作業(yè)。施工總承包方則可在一定程度上將該部分期望收益所得剝離,只要施工總承包方不嚴格監(jiān)管所獲得的凈收益大于嚴格監(jiān)管的凈收益,出于成本投入和監(jiān)管成本的考慮,就會選擇不嚴格監(jiān)管的策略。均衡點B(1,0)是演化博弈的穩(wěn)定點,對應的演化博弈策略為合規(guī)作業(yè)-不嚴格監(jiān)管。
(2)若△S
當施工總承包方選擇不嚴格監(jiān)管策略所得凈收益S3-C2小于嚴格監(jiān)管的凈收益S2-C1,施工總承包方必然選擇嚴格監(jiān)管策略。在這種情況下,勞務作業(yè)分包單位只要不合規(guī)作業(yè)超額收益△S小于不嚴格作業(yè)被施工總承包方發(fā)現(xiàn)的懲罰P,就會自覺選擇合規(guī)作業(yè)。也就是說勞務作業(yè)分包單位即使選擇不合規(guī)作業(yè),所獲得的超額收益也無法超過施工總承包方的懲罰,作為理性的博弈參與者,最佳策略自然是選擇合規(guī)作業(yè),均衡點C(1,1)是演化博弈的穩(wěn)定點,對應的演化博弈策略為合規(guī)作業(yè)-嚴格監(jiān)管。
(3)若△S>βP且S3-C2-S2+C1>βL2
當施工總承包方選擇不嚴格監(jiān)管策略所得凈收益S3-C2大于嚴格監(jiān)管的凈收益S2-C1,與受社會輿論曝光而導致上級部門問責所受損失之和時,施工總承包方會選擇不嚴格監(jiān)管策略。勞務作業(yè)分包單位只要選擇不合規(guī)作業(yè)獲得的超額收益△S大于社會輿論造成的期望懲罰βP,就會選擇不合規(guī)作業(yè)。隨著上級單位及政府主管部門問責機制不斷完善,施工總承包方受上級部門及政府主管部門的懲罰L2通常會遠遠大于不嚴格監(jiān)管獲得的凈收益S3-C2。因此均衡點O(0,0)對應的均衡策略不合規(guī)作業(yè),不嚴格監(jiān)管出現(xiàn)的可能性越來越小。
(4)若△S>P且S3-C2-S2+C1<βL2
當勞務分包作業(yè)單位選擇不合規(guī)作業(yè)所得超額收益△S大于施工總承包方的懲罰力度Р時,勞務作業(yè)分包單位在遭遇施工總承包方懲罰之后,仍然有利潤可圖,勞務作業(yè)分包單位為了獲得更多利益,必然選擇不合規(guī)作業(yè)的策略。由于施工總承包監(jiān)管機制不完善,對勞務作業(yè)分包單位違規(guī)作業(yè)處罰力度不足,造成不嚴格監(jiān)管下的凈收益小于嚴格監(jiān)管下的凈收益(S3-C2-S2+C1<0),或小于嚴格監(jiān)管下的收益與社會輿論造成上級問責期望損失之和時,施工總承包方都會選擇嚴格監(jiān)管。為了避免這種情況出現(xiàn),施工總承包方需要進一步了解勞務作業(yè)分包單位因不合規(guī)作業(yè)獲取潛在利益的情況,進而提高懲罰力度Р。均衡點A(0,1)是演化博弈的穩(wěn)定點,對應的演化博弈策略為不合規(guī)作業(yè)-嚴格監(jiān)管。
在建筑業(yè)安全監(jiān)管過程中,通過社會輿論監(jiān)督對各參與方的行為選擇造成一定制約,但制約強度大小需要在不斷博弈波動中進行調(diào)整,強度不適合的社會輿論監(jiān)督均會對博弈穩(wěn)定性產(chǎn)生一定影響,會對建筑業(yè)安全監(jiān)管與合規(guī)作業(yè)產(chǎn)生消極作用。
同時,在建筑業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管過程中,需要采取動態(tài)方法,對社會輿情的損失進行合理定量評估,對監(jiān)管力度和處罰行為等監(jiān)管手段與不合規(guī)作業(yè)存在潛在收益進行合理分析后,在二者的動態(tài)博弈關(guān)系中,及時獲得最優(yōu)監(jiān)管指標,確保監(jiān)管行為有效、可行。