宋 培，陳 喆，宋 典

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，天津 300071；2.南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093；3.蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，江蘇 蘇州 215021)

一、引 言

改革開放以來，中國制造業(yè)主要依靠資源稟賦和人口紅利等要素優(yōu)勢在產(chǎn)品生產(chǎn)的加工、組裝環(huán)節(jié)形成比較優(yōu)勢，逐步嵌入由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈體系，實現(xiàn)了“增長奇跡”，但長期的“低端鎖定”嚴(yán)重阻礙中國生態(tài)文明建設(shè)進程。環(huán)境庫茲涅茨曲線認(rèn)為經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間呈倒U型關(guān)系，即經(jīng)濟發(fā)展達(dá)到某個“拐點”時，環(huán)境污染逐漸得到改善，實現(xiàn)綠色經(jīng)濟增長模式。然而，新常態(tài)下中國制造業(yè)發(fā)展面臨發(fā)達(dá)國家高端制造業(yè)“回流”和發(fā)展中國家低端制造業(yè)“分流”的雙重壓力，表明短期內(nèi)通過經(jīng)濟發(fā)展推動生態(tài)文明建設(shè)是不現(xiàn)實的。因此，加快中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端轉(zhuǎn)型升級是解決經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間矛盾的關(guān)鍵。

當(dāng)今世界科技創(chuàng)新迭代迅速，長期依靠環(huán)境資源、廉價勞動獲取競爭優(yōu)勢變得不可持續(xù)?，F(xiàn)有研究普遍認(rèn)為持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新是推動制造業(yè)升級的重要路徑[1]。但傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新未能體現(xiàn)環(huán)境保護的理念，無法滿足經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展需求。因此，作為一種具有環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展雙重優(yōu)勢的新型技術(shù)創(chuàng)新手段，綠色技術(shù)創(chuàng)新能否推動中國制造業(yè)全球價值鏈升級受到廣泛的關(guān)注和討論?！吨袊圃?025》明確指出通過加強綠色技術(shù)創(chuàng)新推動傳統(tǒng)制造業(yè)升級，實現(xiàn)高端制造業(yè)跨越式發(fā)展。那么，綠色技術(shù)創(chuàng)新能否有效推動中國制造業(yè)全球價值鏈升級？進一步地，考慮到制造業(yè)行業(yè)的升級方向不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響是否存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性？

國內(nèi)外關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)升級之間的影響關(guān)系研究較少。國外學(xué)者主要考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展等的影響，研究發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新可滿足公眾對綠色產(chǎn)品的消費需求，進而提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢、推動產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展[2]。Chang(2011)研究發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的“隔離機理”成為企業(yè)獲取邊際利潤和利益的優(yōu)勢[3]。Ghisetti和Quatraro(2017)指出綠色技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟實現(xiàn)綠色發(fā)展的重要路徑[4]。國內(nèi)關(guān)于二者的研究開展較晚。殷寶慶等(2018)基于全球價值鏈視角，分析綠色研發(fā)投入對中國制造業(yè)價值鏈地位的影響，發(fā)現(xiàn)綠色研發(fā)投入對中國制造業(yè)升級呈現(xiàn)先抑制后促進的U型影響，表明綠色研發(fā)投入強度跨越一定門檻值時會促進中國制造業(yè)升級[5]。謝榮輝(2017)將技術(shù)創(chuàng)新分為環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和非環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新需投入大量人力、物力，擠占生產(chǎn)資源，不利于企業(yè)績效的提升，即環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新與中國綠色生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)向關(guān)系[6]。童健等(2018)選取中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實證檢驗環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體影響，結(jié)果表明二者之間呈J型關(guān)系，而清潔行業(yè)與污染密集行業(yè)間的技術(shù)差距決定了J型曲線拐點的具體位置[7]。

鑒于此，本文基于WIOD世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，借鑒魏龍等(2015)的方法，重新界定制造業(yè)行業(yè)升級方向[8]，并在此基礎(chǔ)上考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)全球價值鏈升級的具體影響。本文可能的貢獻主要體現(xiàn)在四個方面：第一，基于全球價值鏈視角，考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)升級的影響，豐富和拓展了現(xiàn)有研究；第二，基于2000～2014年WIOD世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，重新界定制造業(yè)行業(yè)升級方向；第三，通過檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的異質(zhì)性影響，為制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的實施、政府環(huán)境政策的制定提供理論依據(jù)；第四，分析并檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)全球價值鏈升級的傳導(dǎo)機制。

二、理論分析與研究假說

(一)基于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)環(huán)節(jié)的制造業(yè)升級內(nèi)涵界定

制造業(yè)全球價值鏈升級是指國際分工地位的提升，主要表現(xiàn)為增值能力和控制能力的提高[9]。二元驅(qū)動理論表明，生產(chǎn)者驅(qū)動型的產(chǎn)業(yè)應(yīng)將向全球價值鏈上游攀升作為產(chǎn)業(yè)升級方向，采購者驅(qū)動型的產(chǎn)業(yè)應(yīng)將向全球價值鏈下游攀升作為產(chǎn)業(yè)升級方向[10]。微笑曲線理論認(rèn)為全球價值鏈兩端環(huán)節(jié)的分工地位較高，因此應(yīng)將向全球價值鏈兩端攀升作為產(chǎn)業(yè)升級方向。但現(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)相比于理論更加復(fù)雜，不能簡單地將上游或下游作為所有制造業(yè)行業(yè)的升級方向[11]。本文通過分析制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈嵌入位置與分工地位之間的不同關(guān)系，將制造業(yè)行業(yè)分為上游主導(dǎo)型、下游主導(dǎo)型和混合主導(dǎo)型(如圖1所示)：

圖1 上游主導(dǎo)型、下游主導(dǎo)型和混合主導(dǎo)型的制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈(從左至右)

圖1顯示的是各類制造業(yè)行業(yè)的升級方向。上游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)是指嵌入位置越接近全球價值鏈上游，分工地位越高的行業(yè)，其典型行業(yè)包括印刷業(yè)、化學(xué)品制造業(yè)等。該類制造業(yè)企業(yè)應(yīng)將向全球價值鏈上游攀升作為升級方向，主要通過科技創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計、人才培養(yǎng)等途徑突破核心技術(shù)。下游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)是指嵌入位置越接近全球價值鏈下游，分工地位越高的行業(yè)，其典型行業(yè)包括服裝制造業(yè)、制鞋業(yè)等。該類制造業(yè)企業(yè)應(yīng)將向全球價值鏈下游攀升作為升級方向，主要通過培養(yǎng)以市場為導(dǎo)向的升級觀念、創(chuàng)建自有品牌、提高售后服務(wù)等途徑實現(xiàn)升級?；旌现鲗?dǎo)型制造業(yè)行業(yè)是指存在多種驅(qū)動力、在全球價值鏈多個環(huán)節(jié)產(chǎn)生高附加值的行業(yè)。由于該類行業(yè)在全球價值鏈各環(huán)節(jié)的分工地位沒有明顯的特征，因而該類型的制造業(yè)企業(yè)需在明確多種價值鏈核心環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上選擇合適的升級方向來發(fā)展。

(二)綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響機制

綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響取決于正反兩方面的共同作用[12]。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種新型的技術(shù)創(chuàng)新方式，前期對全球價值鏈升級產(chǎn)生抑制作用?！安ㄌ丶僬f”表明技術(shù)創(chuàng)新前期產(chǎn)生的“遵循成本效應(yīng)”擠占企業(yè)生產(chǎn)資源，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率下降。此外，知識路徑和市場依賴導(dǎo)致中國制造業(yè)在全球價值鏈中形成嵌入性依賴，這意味著制造業(yè)企業(yè)優(yōu)先使用低成本的價值鏈內(nèi)知識和技術(shù)，而拒絕實施高成本的自主創(chuàng)新[13]。因此，制造業(yè)企業(yè)為規(guī)避“研發(fā)風(fēng)險”大多選擇易獲取的末端治理技術(shù)來達(dá)到降低污染排放的目的，因而難以實現(xiàn)升級。隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的逐步推進，綠色創(chuàng)新程度跨過“拐點”時會轉(zhuǎn)而促進全球價值鏈升級。首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“環(huán)境成本效應(yīng)”，降低污染成本的同時提升了產(chǎn)品質(zhì)量和競爭優(yōu)勢。其次，“波特假說”表明技術(shù)創(chuàng)新后期帶來的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”可補償“遵循成本”。此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新推動企業(yè)從被動知識獲取向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，進而降低嵌入性依賴。進一步地，綠色技術(shù)創(chuàng)新與消費者的環(huán)保意識相契合，有助于打破綠色貿(mào)易壁壘，擴大制造業(yè)企業(yè)的出口貿(mào)易，表明制造業(yè)企業(yè)能有效發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的“市場需求效應(yīng)”來搶占綠色消費市場，進而提升國際分工地位。現(xiàn)階段，中國生態(tài)文明建設(shè)等相關(guān)指標(biāo)已納入地方政府的考核體系，綠色技術(shù)創(chuàng)新也因此獲得地方政府的青睞和支持，初期可能淪為制造業(yè)企業(yè)獲取政府補貼、融資優(yōu)惠等外部資源的工具[14]。但隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的深入開展，制造業(yè)企業(yè)會逐漸意識到其價值創(chuàng)造能力，進而從資源獲取向價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，即企業(yè)能有效運用“資源捕獲效應(yīng)”帶來的優(yōu)勢推動制造業(yè)全球價值鏈升級。

綜上，綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響存在門檻效應(yīng)，即在綠色技術(shù)創(chuàng)新實施前期，其對制造業(yè)全球價值鏈升級影響的負(fù)向作用大于正向作用，但隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新實施的不斷深入，其對制造業(yè)全球價值鏈升級的促進作用將逐漸顯現(xiàn)出來。據(jù)此，本文提出假說1：綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)全球價值鏈升級之間呈U型關(guān)系，即當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新跨越一定門檻時，才能有效推動制造業(yè)全球價值鏈升級。假說2：綠色技術(shù)創(chuàng)新可通過降低污染成本、改善出口貿(mào)易和降低嵌入性依賴來推動制造業(yè)全球價值鏈升級。

(三)基于行業(yè)異質(zhì)性的影響機制

制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中的核心能力是有差異的，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新對不同類型的制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈升級的影響具有異質(zhì)性。上游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)通過產(chǎn)品研發(fā)、核心技術(shù)創(chuàng)新等方式向全球價值鏈上游攀升實現(xiàn)升級，與此相適應(yīng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式應(yīng)為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。但在前期，綠色研發(fā)需較高的成本投入，制造業(yè)企業(yè)傾向于選擇低成本的綠色工藝創(chuàng)新(如直接引進末端治理技術(shù))，不匹配的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式阻礙制造業(yè)全球價值鏈升級。在后期，制造業(yè)企業(yè)逐漸從被動的綠色工藝創(chuàng)新向主動的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，有助于實現(xiàn)升級。下游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)通過品牌設(shè)計、提升營銷能力等途徑向全球價值鏈下游攀升實現(xiàn)升級，與此相適應(yīng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式應(yīng)為綠色服務(wù)創(chuàng)新。雖然當(dāng)下多數(shù)中國制造業(yè)企業(yè)采取綠色服務(wù)創(chuàng)新(如綠色營銷)，但其具有盲目性，不論生產(chǎn)何種產(chǎn)品都要給自身貼上綠色標(biāo)簽，不利于制造業(yè)全球價值鏈的攀升?；旌现鲗?dǎo)型制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈多個環(huán)節(jié)具有較高的附加值，需在明確升級方向的基礎(chǔ)上選擇適宜的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式推動升級。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新對該類制造業(yè)升級的影響比較復(fù)雜，具有不確定性。據(jù)此，本文提出假說3：綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，上游主導(dǎo)型行業(yè)的二者呈U型關(guān)系，下游主導(dǎo)型呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，混合主導(dǎo)型具有不確定性。

三、制造業(yè)全球價值鏈升級的相關(guān)指標(biāo)測算

(一)測算方法

1.上游度指數(shù)的測度。根據(jù)里昂惕夫的表述，一個經(jīng)濟體某行業(yè)的總產(chǎn)出由兩部分組成：一是作為最終產(chǎn)品被直接消費的部分；二是作為中間產(chǎn)品被其他行業(yè)消耗的部分。我們采用如下的無窮級數(shù)表示：

(1)

其中，dij表示j行業(yè)每生產(chǎn)1單位產(chǎn)品所需i行業(yè)中間品的消耗，F(xiàn)i表示i行業(yè)產(chǎn)出中的最終產(chǎn)品部分。

在此基礎(chǔ)上，Antràs進一步提出上游度指數(shù)的概念和測算方法。行業(yè)上游度是指一個行業(yè)與最終產(chǎn)品端之間的平均距離，即一個經(jīng)濟體某行業(yè)產(chǎn)品在到達(dá)最終需求之前經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)[15]。上游度指數(shù)的計算公式如下：

(2)

其中，Ui表示i行業(yè)的上游度指數(shù)。上游度指數(shù)越高，說明該行業(yè)距離最終產(chǎn)品端越遠(yuǎn)；上游度指數(shù)越低，說明該行業(yè)距離最終產(chǎn)品端越近；若上游度指數(shù)為1，表示該行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品全部作為最終產(chǎn)品被消費。上游度指數(shù)的計算公式雖復(fù)雜，但可采用U=[I-Δ]-1u來簡化計算。其中，Δ是以dijYj/Yi為第(i,j)項元素構(gòu)成的矩陣，u為N維單位列向量。

為拓展到開放經(jīng)濟，本文借鑒何祚宇等(2016)的做法，將WIOD世界投入產(chǎn)出表中的43個經(jīng)濟體、56個行業(yè)重新編碼，進而測算各經(jīng)濟體各行業(yè)的上游度指數(shù)[16]。此外，為便于國際比較，本文以增加值出口為權(quán)重對制造業(yè)整體的上游度指數(shù)進行估計，其計算公式如下：

(3)

其中，U′表示一個經(jīng)濟體制造業(yè)整體的上游度指數(shù)，Ui表示一個經(jīng)濟體制造業(yè)i行業(yè)的上游度指數(shù)，VAXi表示一個經(jīng)濟體制造業(yè)i行業(yè)的增加值出口，VAX表示一個經(jīng)濟體制造業(yè)總增加值出口，N為制造業(yè)行業(yè)數(shù)目。

2.制造業(yè)全球價值鏈分工地位指標(biāo)的測度。上游度指數(shù)可表示經(jīng)濟體各行業(yè)在全球價值鏈中嵌入位置的高低，但不能用來衡量全球價值鏈升級程度。因此，本文借鑒Hausman(2005)的出口技術(shù)復(fù)雜度和魏龍等(2015)的控制能力，對制造業(yè)行業(yè)的全球價值鏈升級指標(biāo)進行衡量[17]。本文基于Koopman(2012)的總出口分解模型構(gòu)建全球價值鏈分工地位指標(biāo)[18][19]。

(1)出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)的構(gòu)建。Hausman(2005)在測算出口技術(shù)復(fù)雜度時使用的是總量統(tǒng)計口徑，未能準(zhǔn)確反映全球價值鏈各環(huán)節(jié)的增值過程。因此，借鑒魏龍(2015)的做法，本文以增量統(tǒng)計口徑替代總量統(tǒng)計口徑對出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)進行修正，其計算公式如下：

(4)

(2)控制能力指標(biāo)的構(gòu)建。本文采用魏龍(2015)的控制能力指標(biāo)作為出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)的補充變量，既彌補出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)的不足，也為實證結(jié)果提供穩(wěn)健性檢驗。全球價值鏈的控制能力越強，意味著總出口國外增加值中的中間產(chǎn)品出口國外增加值占比越大，其計算公式如下：

(5)

(二)測算結(jié)果

1.全球制造業(yè)行業(yè)平均上游度指數(shù)的分析。本文首先計算2000～2014年43個經(jīng)濟體、19個制造業(yè)行業(yè)的上游度指數(shù)。為分析不同制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中嵌入位置的差異，本文先后就時間和經(jīng)濟體兩個維度計算19個制造業(yè)行業(yè)的平均上游度指數(shù)(如表1所示)。

表1 全球制造業(yè)行業(yè)的平均上游度指數(shù)

由表1可知，上游度指數(shù)較高的制造業(yè)行業(yè)以上游主導(dǎo)型為主，主要包括焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)、基本金屬制造業(yè)、紙和紙制品制造業(yè)、化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)等，這些行業(yè)主要通過為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品獲取附加值，距離終端消費較遠(yuǎn)。上游度指數(shù)較低的制造業(yè)行業(yè)以下游主導(dǎo)型為主，主要包括食品、飲料和煙草產(chǎn)品制造業(yè)，家具和其他制造業(yè)，基本醫(yī)藥產(chǎn)品和醫(yī)藥制劑制造業(yè)，紡織品、服裝、皮革及相關(guān)產(chǎn)品制造業(yè)等，這些行業(yè)主要通過出口最終產(chǎn)品獲取附加值，距離終端消費較近，受消費市場波動的影響較大。

2.中國制造業(yè)嵌入位置和分工地位的變化。為對制造業(yè)上游度指數(shù)和分工地位進行國際比較，本文首先計算2000～2014年43個經(jīng)濟體、19個制造業(yè)行業(yè)的各項指標(biāo)，并以增加值出口為權(quán)重對19個行業(yè)進行加權(quán)平均，最終得到2000～2014年43個經(jīng)濟體制造業(yè)行業(yè)整體的各項指標(biāo)。

圖2 2000～2014年中國及世界部分發(fā)達(dá)國家的上游度和出口技術(shù)復(fù)雜度的變化趨勢

本文選取中國制造業(yè)和代表性發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的指標(biāo)進行國際比較(包括德國、法國、英國、日本和美國)。圖2顯示2000～2014年各國制造業(yè)整體上游度和出口技術(shù)復(fù)雜度的變化趨勢，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)行業(yè)整體上游度指數(shù)遠(yuǎn)高于美國等發(fā)達(dá)國家，表明中國制造業(yè)整體處于全球價值鏈較為上游的位置，并呈現(xiàn)往下游發(fā)展的趨勢；而美國等發(fā)達(dá)國家制造業(yè)行業(yè)整體上游度指數(shù)普遍較低，表明其制造業(yè)整體處于全球價值鏈較為下游的位置，這是因為發(fā)達(dá)國家在全球價值鏈中逐漸成為大量最終產(chǎn)品消費的目標(biāo)市場。此外，中國制造業(yè)行業(yè)整體出口技術(shù)復(fù)雜度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，雖然呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，但增長幅度較慢，說明長期以來中國制造業(yè)在全球價值鏈的增值能力較弱、分工地位較低；美國等發(fā)達(dá)國家制造業(yè)行業(yè)整體出口技術(shù)復(fù)雜度普遍較高，說明發(fā)達(dá)國家制造業(yè)在全球價值鏈中具有較強的增值能力、分工地位較高。

四、研究設(shè)計

(一)模型構(gòu)建

為界定制造業(yè)行業(yè)的升級方向，本文根據(jù)2000～2014年全球43個經(jīng)濟體、19個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證研究行業(yè)主導(dǎo)環(huán)節(jié)歸類。計量模型設(shè)定如下：

TSIit=α0+α1Upstreamit+α2CVit+εit

(6)

GVC-DOMit=β0+β1Upstreamit+β2CVit+εit

(7)

其中，被解釋變量為出口技術(shù)復(fù)雜度(TSI)，表示制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中的分工地位，以價值鏈控制能力指數(shù)(GVC-DOM)作為出口技術(shù)復(fù)雜度的替代變量進行穩(wěn)健性檢驗；主要解釋變量為行業(yè)上游度指數(shù)(Upstream)，表示經(jīng)濟體在全球價值鏈中的嵌入位置；CV表示控制變量，主要包括經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)、資本深化(KL)和匯率(ER)。

進一步地，為考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)全球價值鏈升級的影響，本文根據(jù)中國2001～2014年25個制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析。計量模型設(shè)定如下：

(8)

(9)

其中，被解釋變量為出口技術(shù)復(fù)雜度(TSI)和控制能力指數(shù)(GVC-DOM)，表示制造業(yè)全球價值鏈升級；主要解釋變量是綠色技術(shù)創(chuàng)新(GTI)；CV表示控制變量，主要包括所有制結(jié)構(gòu)(SOW)、外商直接投資(FDI)和行業(yè)規(guī)模(SIZE)。

最后，實證檢驗傳導(dǎo)機制。本文的理論分析表明，出口貿(mào)易、污染成本和嵌入性依賴是綠色技術(shù)創(chuàng)新作用于制造業(yè)全球價值鏈升級的傳導(dǎo)機制。為此，根據(jù)溫忠麟等(2014)的逐步法，我們構(gòu)建如下的中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ蚚20]：

(10)

Mit=μ0+μ1GTIit+μ2CVit+εit

(11)

其中，M表示中間機制變量，包括嵌入性依賴(ED)、出口貿(mào)易(ET)和污染成本(PC)；CV表示控制變量，包括所有制結(jié)構(gòu)(SOW)、外商直接投資(FDI)和行業(yè)規(guī)模(SIZE)。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文選取2000～2014年WIOD世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和中國25個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，數(shù)據(jù)來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)和世界銀行，以及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。其中，世界投入產(chǎn)出表的各項數(shù)據(jù)按照WIOD的社會經(jīng)濟賬戶提供的平減指數(shù)進行平減，綠色技術(shù)創(chuàng)新和中國制造業(yè)全球價值鏈升級的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為國有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，以2000年為基期進行平減，通過整理計算而得。

(三)變量說明

1.核心解釋變量。(1)出口技術(shù)復(fù)雜度(TSI)、控制能力指數(shù)(GVC-DOM)和行業(yè)上游度指數(shù)(Upstream)的構(gòu)建方法見上文。(2)綠色技術(shù)創(chuàng)新(GTI)：借鑒原毅軍等(2019)對綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的構(gòu)建方法，我們將環(huán)境規(guī)制引致的R&D投入部分占工業(yè)總產(chǎn)值的比重定義為綠色技術(shù)創(chuàng)新GTI[21]。(3)嵌入性依賴(ED)：采用制造業(yè)行業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費支出與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。(4)出口貿(mào)易(ET)：采用制造業(yè)行業(yè)的出口交貨值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。(5)污染成本(PC)：采用制造業(yè)行業(yè)污染治理運行費用與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量，由于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中工業(yè)固體廢物治理運行成本數(shù)據(jù)存在缺失，所以使用制造業(yè)廢水和廢氣的污染治理運行費用來代替。

2.控制變量。(1)經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)：采用43個經(jīng)濟體的人均收入水平來衡量，其中42個國家的數(shù)據(jù)來源于世界銀行，臺灣地區(qū)的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。(2)資本深化(KL)：采用各國各行業(yè)的資本存量與從業(yè)人員數(shù)量的比值來衡量。(3)匯率(ER)：采用WIOD發(fā)布的43個經(jīng)濟體之間的匯率來衡量。(4)所有制結(jié)構(gòu)(SOW)：目前對所有制結(jié)構(gòu)的衡量方法主要有兩類[22]，本文采用國有單位從業(yè)人員占制造業(yè)行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重來衡量[23]。(5)外商直接投資(FDI)：考慮到制造業(yè)行業(yè)外商直接投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失，本文采用制造業(yè)行業(yè)外商資本與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來近似代替外商直接投資強度。(6)行業(yè)規(guī)模(SIZE)：采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量的比值來衡量。

五、實證研究結(jié)果及分析

(一)制造業(yè)全球價值鏈主導(dǎo)環(huán)節(jié)歸類的回歸結(jié)果

本文分別采用上游度指數(shù)和出口技術(shù)復(fù)雜度來衡量制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中的嵌入位置和分工地位，并將控制能力指數(shù)作為出口技術(shù)復(fù)雜度的替代變量，對嵌入位置與分工地位之間的關(guān)系進行實證檢驗。當(dāng)二者呈顯著的正相關(guān)關(guān)系時，意味著嵌入全球價值鏈上游顯著提高行業(yè)分工地位，并將該制造業(yè)行業(yè)歸為上游主導(dǎo)型。相反地，當(dāng)二者呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系時，意味著嵌入全球價值鏈下游顯著提高行業(yè)分工地位，并將該制造業(yè)行業(yè)歸為下游主導(dǎo)型。若二者的關(guān)系不顯著，意味著該制造業(yè)行業(yè)存在多種高附加值環(huán)節(jié)并歸為混合主導(dǎo)型。

本文首先進行Hausman檢驗，采用隨機效應(yīng)模型來估計面板數(shù)據(jù)，然后通過LLC和ADF-Fisher檢驗確定變量為平穩(wěn)變量，不存在“虛假回歸”。基于2000～2014年WIOD世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文實證檢驗制造業(yè)全球價值鏈嵌入位置對分工地位的影響，依據(jù)結(jié)果明確制造業(yè)行業(yè)的升級方向并加以分類(如表2所示)。其中，上游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)有8個，下游主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)有5個，混合主導(dǎo)型制造業(yè)行業(yè)有6個。表3為三類主導(dǎo)型制造業(yè)代表性行業(yè)的回歸結(jié)果。

表2 制造業(yè)行業(yè)的主導(dǎo)環(huán)節(jié)歸類結(jié)果

表3 三類行業(yè)的嵌入位置與分工地位的回歸結(jié)果(N=645)

(二)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響中國制造業(yè)全球價值鏈升級的回歸結(jié)果

本文實證分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)全球價值鏈升級的影響是基于國民經(jīng)濟行業(yè)分類二分位行業(yè)層面展開的，而WIOD采用的是國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類。為保證行業(yè)代碼對接后的合理性和準(zhǔn)確度，我們根據(jù)兩套行業(yè)劃分細(xì)則中相關(guān)行業(yè)的詳細(xì)說明和描述，通過手工的方式將二者進行匹配，匹配后最終得到25個行業(yè)(1)按照WIOD數(shù)據(jù)庫的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，我們采用國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼表示，將中國制造業(yè)行業(yè)分為上游主導(dǎo)型行業(yè)(C13、C14、C15、C16、C20、C22、C23、C26、C28、C30、C31、C32、C33)、下游主導(dǎo)型行業(yè)(C17、C18、C19、C21、C38)和混合主導(dǎo)型行業(yè)(C25、C27、C29、C34、C35、C36、C39)。。

從表4的回歸結(jié)果可看出，制造業(yè)行業(yè)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新與全球價值鏈升級的二次方系數(shù)顯著為正、一次方系數(shù)顯著為負(fù)，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新與全球價值鏈升級呈U型關(guān)系，即在綠色技術(shù)創(chuàng)新跨越一定的門檻之后，才能促進制造業(yè)全球價值鏈分工地位的提升。進一步地，基于制造業(yè)行業(yè)主導(dǎo)環(huán)節(jié)的分類，檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級影響的行業(yè)異質(zhì)性(如表4所示)。上游主導(dǎo)型行業(yè)與制造業(yè)行業(yè)整體的回歸結(jié)果相一致，即上游主導(dǎo)型行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與全球價值鏈升級呈U型關(guān)系，而下游主導(dǎo)型行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新與全球價值鏈升級呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系?；旌现鲗?dǎo)型行業(yè)與全球價值鏈升級呈正相關(guān)關(guān)系、但不顯著，這是因為混合主導(dǎo)型行業(yè)的升級方向并不唯一，應(yīng)根據(jù)全球價值鏈不同環(huán)節(jié)的附加值獲取能力來確定，現(xiàn)階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式對其并不普遍適用，選擇匹配的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式才是實現(xiàn)升級的關(guān)鍵。

依據(jù)控制變量的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外商直接投資與全球價值鏈升級呈正相關(guān)關(guān)系，說明外商直接投資的增加有利于企業(yè)通過引進、吸收國外先進技術(shù)，以提高自身的技術(shù)水平，進而實現(xiàn)國際分工地位的提升。行業(yè)規(guī)模與全球價值鏈升級呈正相關(guān)關(guān)系，說明制造業(yè)行業(yè)規(guī)模的擴大有利于增強經(jīng)濟體制造業(yè)在全球價值鏈中的價值獲取能力。所有制結(jié)構(gòu)與全球價值鏈升級呈正相關(guān)關(guān)系，但不顯著且存在行業(yè)異質(zhì)性。

表4 綠色技術(shù)創(chuàng)新與中國制造業(yè)全球價值鏈升級的回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗

為保證實證研究結(jié)論的可靠性，本文將控制能力指數(shù)作為被解釋變量出口技術(shù)復(fù)雜度的替代變量進行穩(wěn)健性檢驗。首先，以控制能力指數(shù)為被解釋變量，對制造業(yè)主導(dǎo)環(huán)節(jié)歸類的實證結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，發(fā)現(xiàn)對19個制造業(yè)行業(yè)的歸類結(jié)果是穩(wěn)健的。接著，以控制能力指數(shù)為被解釋變量，對綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)全球價值鏈升級之間的回歸結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗(如表5所示)，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)行業(yè)整體和各類型制造業(yè)行業(yè)的回歸結(jié)果與前文一致，說明本文的實證結(jié)果具有一定的可靠性和穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

(四)傳導(dǎo)機制檢驗

本文依次從嵌入性依賴、出口貿(mào)易和污染成本三個方面實證檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級影響的傳導(dǎo)機制(結(jié)果如表6所示)。表6的模型(1)、(3)、(5)為制造業(yè)升級方程，模型(2)、(4)、(6)分別為嵌入性依賴、出口貿(mào)易和污染成本的方程。在模型(2)中，綠色技術(shù)創(chuàng)新對嵌入性依賴的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效降低中國制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入性依賴。在模型(1)中，嵌入性依賴對中國制造業(yè)全球價值鏈升級的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，表明長期處于發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈低端不利于中國制造業(yè)分工地位和增值能力的提升。結(jié)合模型(1)和(2)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效降低中國制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入性依賴，進而推動制造業(yè)全球價值鏈升級。在模型(4)中，綠色技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的回歸結(jié)果顯著為正，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新可擴大中國制造業(yè)的出口貿(mào)易，提升中國制造業(yè)在國際市場中的競爭優(yōu)勢。在模型(3)中，出口貿(mào)易對制造業(yè)全球價值鏈升級的回歸結(jié)果顯著為正，表明制造業(yè)出口貿(mào)易的擴大可推動全球價值鏈分工地位和增值能力的提升。結(jié)合模型(3)和(4)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效擴大中國制造業(yè)的出口貿(mào)易，進而推動制造業(yè)全球價值鏈升級。在模型(6)中，綠色技術(shù)創(chuàng)新對污染成本的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效降低制造業(yè)企業(yè)的污染治理成本。在模型(5)中，污染成本對制造業(yè)全球價值鏈升級的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，表明沉重的污染成本降低了中國制造業(yè)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，加劇全球價值鏈的擠出風(fēng)險。結(jié)合模型(5)和(6)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效降低中國制造業(yè)的污染治理成本，進而推動制造業(yè)全球價值鏈升級。

表6 傳導(dǎo)機制的檢驗結(jié)果(N=350)

六、結(jié)論與政策建議

本文基于WIOD世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，測算全球43個經(jīng)濟體制造業(yè)行業(yè)的全球價值鏈相關(guān)指標(biāo)，根據(jù)嵌入位置與分工地位之間的關(guān)系，重新界定制造業(yè)行業(yè)的升級方向，并基于中國面板數(shù)據(jù)實證檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)全球價值鏈升級的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相較于發(fā)達(dá)國家，中國制造業(yè)處于全球價值鏈的上游位置，但分工地位較低、控制能力較弱；對制造業(yè)行業(yè)整體而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)全球價值鏈升級呈U型關(guān)系，即綠色技術(shù)創(chuàng)新跨越一定門檻后才能推動制造業(yè)全球價值鏈升級；綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)全球價值鏈升級存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，上游主導(dǎo)型行業(yè)的二者呈顯著的U型關(guān)系，下游主導(dǎo)型行業(yè)的二者呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，混合主導(dǎo)型行業(yè)的二者呈正相關(guān)關(guān)系、但不顯著；綠色技術(shù)創(chuàng)新可通過降低嵌入性依賴、改善出口貿(mào)易及降低污染成本來推動制造業(yè)全球價值鏈升級。

本文的研究結(jié)論對生態(tài)環(huán)境約束下中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升具有如下的啟示。(1)加快推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)中國制造由“要素驅(qū)動”向“創(chuàng)新驅(qū)動”的轉(zhuǎn)變。企業(yè)需加大人力資本投入，實現(xiàn)由“人口紅利”向“人才紅利”轉(zhuǎn)變。同時，政府需營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，加快完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度和推動科技成果產(chǎn)業(yè)化。(2)鼓勵企業(yè)選擇與自身發(fā)展相匹配的綠色技術(shù)創(chuàng)新方式，以實現(xiàn)全球價值鏈升級。一方面，普及綠色技術(shù)創(chuàng)新在制造業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展中的價值創(chuàng)造能力，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新方式從被動的綠色工藝創(chuàng)新向主動的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色服務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變；另一方面，充分借鑒發(fā)達(dá)國家制造業(yè)綠色發(fā)展的成功案例，追求真正的綠色發(fā)展而非“資源捕獲”，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上開展綠色營銷。(3)制定適宜的環(huán)境政策，倒逼企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新打破價值鏈“低端鎖定”。政府在制定環(huán)境政策時，不僅要考慮制造業(yè)企業(yè)所處的行業(yè)特征及升級方向，還需推動環(huán)境規(guī)制種類由單一的命令控制型向命令控制型、市場激勵型和自愿型相結(jié)合轉(zhuǎn)變。(4)清楚認(rèn)識到制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈主導(dǎo)環(huán)節(jié)存在的異質(zhì)性，在明確不同制造業(yè)行業(yè)升級方向的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)特征制定全球價值鏈升級政策，不可盲目推廣或照搬某一行業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗。