趙菁奇，金露露，王澤強(qiáng)

（中共安徽省委黨校（安徽行政學(xué)院） a.科學(xué)文化教研部；b.經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部；c.理論研究所，安徽 合肥230022）

一、問題提出

長三角一市三省具體包括上海市、江蘇省、浙江省和安徽省，是“一帶一路”、長江經(jīng)濟(jì)帶的交匯地區(qū)。隨著《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》）的頒布，作為“一帶一路”和長江經(jīng)濟(jì)帶兩個(gè)國家戰(zhàn)略的覆蓋地區(qū)，長三角一市三省也在積極尋找自己的功能定位，并采取措施進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。一市三省通過推進(jìn)長三角區(qū)域一體化實(shí)施方案或行動(dòng)計(jì)劃，積極構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體，通過建設(shè)具有全球競爭力的世界級城市群和都市圈，發(fā)揮創(chuàng)新共同體的戰(zhàn)略支撐作用［1］。上海市已制定落實(shí)《綱要》的實(shí)施方案，將緊扣“一體化”和“高質(zhì)量”兩個(gè)關(guān)鍵，圍繞“七個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域”和“三個(gè)重點(diǎn)區(qū)域”，共同建設(shè)長三角科技創(chuàng)新共同體；江蘇省頒布了《〈長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要〉江蘇實(shí)施方案》，重點(diǎn)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域市場等“六個(gè)一體化”，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)；浙江省發(fā)布了《浙江省推進(jìn)長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展行動(dòng)方案》，啟動(dòng)實(shí)施高質(zhì)量發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)及高層次擴(kuò)大對外開放等九項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，加快G60 科創(chuàng)走廊建設(shè)，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系；安徽發(fā)布了《安徽省實(shí)施長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要行動(dòng)計(jì)劃》，提出打造具有重要影響力的科技創(chuàng)新策源地，合力打造科技創(chuàng)新共同體［2］。

技術(shù)創(chuàng)新政策是一個(gè)地區(qū)或國家為規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新行為、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而采取的各種直接、間接的政策措施體系［3］。高新技術(shù)企業(yè)作為開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主力軍，其創(chuàng)新活動(dòng)能在一定程度上代表區(qū)域或國家的技術(shù)創(chuàng)新水平，出自政府的技術(shù)創(chuàng)新政策對高新技術(shù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生一定影響。技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)屬于公共政策研究范疇，國內(nèi)外學(xué)者對我國技術(shù)創(chuàng)新政策分析都有相對成熟的研究成果。如Gornelius［4］的《技術(shù)政策》、Wilfred and Dong［5］的《Government pol?icy and technological innovation-asuggested typology》等，這些著作詳細(xì)介紹了技術(shù)創(chuàng)新政策評價(jià)的基本理論；Yang［6］探討了創(chuàng)新政策如何影響企業(yè)創(chuàng)新效率，認(rèn)為創(chuàng)新政策是通過資源供給和知識擴(kuò)散促進(jìn)企業(yè)利用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品；Woolthuis［7］等提出制定、分析和評價(jià)各類政策工具的創(chuàng)新系統(tǒng)政策框架。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評價(jià)方面，國內(nèi)學(xué)者的研究也取得了一定成效。彭紀(jì)生等［8］采用定量方法，研究了科技政策對企業(yè)績效的影響，并分析了政策協(xié)同對經(jīng)濟(jì)與技術(shù)績效的影響；陳勁等［9］設(shè)計(jì)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系；張紅輝等［10］、張凌等［11］分析評價(jià)了省、市的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果。關(guān)于長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體的研究，也是學(xué)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題，學(xué)者開始從研究視角向構(gòu)建思路轉(zhuǎn)變［12-13］，有些學(xué)者已經(jīng)開始關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新共同體的運(yùn)行機(jī)制和評價(jià)體系研究。雖然從技術(shù)創(chuàng)新政策及評價(jià)角度、區(qū)域創(chuàng)新共同體構(gòu)建都有研究進(jìn)展，但從技術(shù)創(chuàng)新政策績效評價(jià)出發(fā)，探討區(qū)域創(chuàng)新共同體構(gòu)建還少有涉及。

高新技術(shù)企業(yè)是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)具有全球影響力科創(chuàng)中心的重要支撐，是推動(dòng)長三角科技創(chuàng)新高質(zhì)量一體化發(fā)展的重要載體。長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)云集，配套設(shè)施相對完善，是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要聚集地。近年來，在法律法規(guī)層面，《企業(yè)所得稅法》明確規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)所得稅稅率由25%降為15%，這是對高新技術(shù)企業(yè)最直接最實(shí)際的法律層面優(yōu)惠。除法律層面外，一市三省還制定了一系列科技創(chuàng)新政策來推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。上海為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，2018年專門出臺了針對高新技術(shù)企業(yè)的若干意見，要求降低技術(shù)創(chuàng)新成本，提升技術(shù)創(chuàng)新能力；江蘇省2019年頒發(fā)了推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策，鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化；浙江省2019年提出加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新趕超工程，制定了《關(guān)于全面加快科技創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》；安徽省2017年頒布刺激類科技創(chuàng)新政策，拿出10億元作為獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助，每年就政策實(shí)施情況進(jìn)行反饋。從總體上看，這些技術(shù)創(chuàng)新政策在推動(dòng)長三角一市三省經(jīng)濟(jì)從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。但是，在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)及推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)方面的研究內(nèi)容還很少有人涉獵，也不成體系。為了更好地以科技創(chuàng)新促進(jìn)長三角區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)，還需要加強(qiáng)這方面的研究。本文在吸收和借鑒以上有關(guān)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策評價(jià)和創(chuàng)新共同體建設(shè)研究成果的基礎(chǔ)上，采取灰色關(guān)聯(lián)度方法研究和評價(jià)長三角一市三省的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果，提出提升區(qū)域創(chuàng)新合作水平、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的對策建議，對于長三角在區(qū)域創(chuàng)新能力提升及科技強(qiáng)國建設(shè)中發(fā)揮有效作用有借鑒意義。結(jié)合國家實(shí)施長三角區(qū)域一體化發(fā)展并上升為國家戰(zhàn)略的大背景，通過高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新政策績效評價(jià)指標(biāo)體系，為京津冀和粵港澳區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)提供參考，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)，促進(jìn)長三角及其他地區(qū)的發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

二、指標(biāo)選取與分析方法

（一）指標(biāo)選取

技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果一定意義上可以理解為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的投入產(chǎn)出活動(dòng)，本文從技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩方面來衡量技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。技術(shù)創(chuàng)新政策的評估涉及多個(gè)主體，包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校及科技服務(wù)組織等，因此，對技術(shù)創(chuàng)新政策的全面評估理應(yīng)是多角度的。由于近五年來一市三省科技統(tǒng)計(jì)口徑有一定差異，選擇從企業(yè)角度進(jìn)行評估具有一定的客觀性。高新技術(shù)企業(yè)因是技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，同時(shí)又能在一定程度上代表一個(gè)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，所以本文選取長三角區(qū)域的高新技術(shù)企業(yè)作為評價(jià)主體。在評價(jià)內(nèi)容上，本文技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)包括高新技術(shù)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，將這兩個(gè)指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)的子因素；選取高新技術(shù)企業(yè)上繳利稅總額、工業(yè)總產(chǎn)值及技術(shù)成交額作為技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)的母因素。R&D人員全時(shí)當(dāng)量是國際上通用、能客觀反映企業(yè)對研發(fā)人才的投入情況；R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出能直接反映企業(yè)對研發(fā)資金的投入情況，主要用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；上繳利稅總額能在一定程度上客觀反映技術(shù)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度；工業(yè)總產(chǎn)值主要反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)總產(chǎn)值的定量關(guān)系；技術(shù)成交額最能體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，是較好反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。之所以沒有選擇專利申請量，是考慮專利申請帶有一定的泡沫，沒有選擇專利授權(quán)量是考慮到授權(quán)量有一定的滯后性，不能及時(shí)反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。具體指標(biāo)內(nèi)容見表1所列。

表1 長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)比較體系

（二）分析方法

在評價(jià)方法上，由于在實(shí)際研究中發(fā)現(xiàn)在高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及公布上有一定變動(dòng)，且長三角各省市關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)方法、指標(biāo)名錄不統(tǒng)一，這就需要選擇有針對性的分析方法?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策評價(jià)的數(shù)理方法種類較多，主要有回歸分析、方差分析等，這兩類方法需要大量數(shù)據(jù)，且計(jì)算量大?；疑P(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論中的分支，基本思想是根據(jù)序列線幾何形狀的擬合相似程度判斷不同序列之間聯(lián)系的緊密性，原理主要是借助線性插值的計(jì)算方法將系統(tǒng)因素的離散行為測量值變換為分段連續(xù)的折線，根據(jù)折線的幾何特征構(gòu)造度量關(guān)聯(lián)程度?；疑P(guān)聯(lián)分析方法克服了采用傳統(tǒng)數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行系統(tǒng)分析所導(dǎo)致的不足，對樣本量多少及樣本分布規(guī)律都沒有嚴(yán)格要求，且計(jì)算量較?。?4-15］。技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出與產(chǎn)出數(shù)據(jù)受多種因素影響，研究技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)，選擇灰色系統(tǒng)關(guān)聯(lián)度理論及灰色關(guān)聯(lián)分析方法是較為適合的分析工具。

（三）數(shù)據(jù)來源與處理

研究數(shù)據(jù)主要來自《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》（2015—2019）（1）以及長三角一市三省年度統(tǒng)計(jì)年鑒、年度科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)等資料。需要說明的是，在指標(biāo)體系構(gòu)建過程中，本文期望在技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出方面做到客觀公正、科學(xué)連貫，但受限于一市三省在指標(biāo)設(shè)計(jì)的統(tǒng)一性及可獲取性上存在缺憾，故在具體計(jì)算時(shí)將極少量缺項(xiàng)指標(biāo)做了特殊處理，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)體系（見表1）。

結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)系統(tǒng)理論，運(yùn)用SPSS23.0軟件對原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，將技術(shù)創(chuàng)新投入R&D 人員全時(shí)當(dāng)量及R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為子序列，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出上繳利稅總額、工業(yè)總產(chǎn)值、技術(shù)成交額作為母序列，進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，得到長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)度。

三、實(shí)證研究

（一）實(shí)證分析

1.長三角區(qū)域高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度的總體分析

從表2、表3 所列長三角區(qū)域高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新子因素與母因素的關(guān)聯(lián)系數(shù)可以看出：第一，總體而言，長三角區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率較高。上海市、江蘇省、浙江省、安徽省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度均大于0.5，說明各省市技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的影響較大，反映出長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率較高。第二，長三角一市三省技術(shù)創(chuàng)新效率存在省際差異。從各省市技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度可以看出，安徽省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度較高，如R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與上繳利稅總額的灰色關(guān)聯(lián)度分別為0.71、0.83，R&D 人員全時(shí)當(dāng)量與工業(yè)總產(chǎn)值的灰色關(guān)聯(lián)度為0.69，R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)成交額的灰色關(guān)聯(lián)度為0.70，均為四省市中最高值，說明安徽省技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)較大，高新技術(shù)企業(yè)的投入與產(chǎn)出關(guān)系緊密。第三，不同技術(shù)創(chuàng)新投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度存在較為明顯的省際差異。上海市R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度均大于R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度，如R&D 人員全時(shí)當(dāng)量與利稅總額的灰色關(guān)聯(lián)為0.56，大于R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與利稅總額的灰色關(guān)聯(lián)度0.53；R&D人員全時(shí)當(dāng)量與工業(yè)總產(chǎn)值的灰色關(guān)聯(lián)度為0.65，大于R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與工業(yè)總產(chǎn)值的灰色關(guān)聯(lián)度0.54；R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)成交額的灰色關(guān)聯(lián)度為0.69，也大于R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)成交額的灰色關(guān)聯(lián)度0.67。而江蘇省、浙江省及安徽省的R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度均小于R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度。說明上海市對技術(shù)創(chuàng)新的人力投入效果大于對技術(shù)創(chuàng)新的資本投入，而其他省份則相反。第四，不同技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新投入的灰色關(guān)聯(lián)度也存在差異。R&D人員全時(shí)當(dāng)量與利稅總額、工業(yè)總產(chǎn)值、技術(shù)成交額的灰色關(guān)聯(lián)度中，R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)成交額之間計(jì)算出的灰色關(guān)聯(lián)度較大，如上海市為0.69、江蘇省為0.65、浙江省為0.68、安徽省為0.70，均為最大值，說明從長三角整個(gè)區(qū)域而言，技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員投入對技術(shù)創(chuàng)新成交額的促進(jìn)作用最為明顯。

2.長三角高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)分析

由表2 可以看出：第一，上海市、江蘇省、浙江省、安徽省高新技術(shù)企業(yè)的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量與利稅總額的關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)分別為0.56、0.63、0.57、0.71，安徽省最高，排第一名，江蘇省次之，浙江省和上海市基本相當(dāng)。說明安徽的研發(fā)人員投入和本省的上繳利稅關(guān)系相對比較密切，上海市和浙江省的研發(fā)人員投入和利稅的關(guān)系不是很大，一定程度上說明研發(fā)人員投入沒有對利稅產(chǎn)生較大影響。第二，上海市、江蘇省、浙江省和安徽省高新技術(shù)企業(yè)R&D 人員投入與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度依次為0.65、0.64、0.62、0.69，四省市都保持在0.60～0.70之間，基本均衡，說明一市三省研發(fā)人員投入與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度基本相當(dāng)，沒有明顯的差異性。第三，上海市、江蘇省、浙江省、安徽省高新技術(shù)企業(yè)R&D人員投入與技術(shù)成交額的關(guān)聯(lián)度依次為0.69、0.65、0.68、0.70，基本保持在0.65～0.70之間，比與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度還小，說明研發(fā)人員投入與技術(shù)成交額在長三角區(qū)域的關(guān)聯(lián)度不是很大，人員投入對技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面影響基本均衡。

表2 長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)系數(shù)

表3 長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)系數(shù)

3.長三角高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)分析

由表3可以看出：第一，上海市、江蘇省、浙江省和安徽省高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與利稅總額的關(guān)聯(lián)度分別為0.53、0.79、0.79、0.83，安徽省最高，排第一，江蘇省和浙江省關(guān)聯(lián)度相等，上海最低，最高和最低相差0.3。這在一定程度上說明安徽高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出與利稅產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度比較大，從另一側(cè)面也說明科技創(chuàng)新投入對經(jīng)濟(jì)有較大的刺激作用，而上海高新技術(shù)企業(yè)對利稅產(chǎn)出的作用不是很明顯，上海的研發(fā)經(jīng)費(fèi)2018 年達(dá)到1 359.2 億元，僅居江蘇之后，占GDP 的比例高達(dá)4.16%，單從數(shù)據(jù)上看，就研發(fā)經(jīng)費(fèi)對經(jīng)濟(jì)的支撐作用而言，經(jīng)費(fèi)支出與利稅總額的關(guān)系沒有其他三省緊密。反觀浙江2018年R&D經(jīng)費(fèi)只有不到江蘇的60%，但從經(jīng)費(fèi)支出與利稅總額的關(guān)系來看兩者差不多，說明浙江的經(jīng)費(fèi)支出產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更大。第二，考察長三角高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)系，上海市、江蘇省、浙江省和安徽省的關(guān)聯(lián)度依次為0.54、0.81、0.82、0.75，江蘇省和浙江省位居前兩位，且與上海市的差距比較大，說明江蘇省和浙江省高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度最大、關(guān)系密切，高新技術(shù)企業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用較大。而上海市的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)系需進(jìn)一步加強(qiáng)。第三，上海市、江蘇省、浙江省和安徽省高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)成交額的關(guān)聯(lián)系數(shù)分別為0.67、0.75、0.70、0.75，各省市基本保持在0.65～0.75之間，江蘇省和安徽省并列第一，浙江省第二，上海市居后。說明江蘇省和安徽省高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)成交額的關(guān)聯(lián)度大，經(jīng)費(fèi)支出對技術(shù)產(chǎn)出的影響較大，浙江省就沒有這么明顯，上海市則關(guān)聯(lián)度最小。

（二）結(jié)論分析

從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，長三角區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率較高，且一市三省技術(shù)創(chuàng)新效率存在省際差異。不同技術(shù)創(chuàng)新投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的灰色關(guān)聯(lián)度也存在較為明顯的省際差異。整體科技創(chuàng)新投入對長三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)有較大的刺激作用，但研發(fā)人員投入和技術(shù)成交額的關(guān)聯(lián)度不是很大，人才效應(yīng)沒有充分顯現(xiàn)。上海市的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)系需進(jìn)一步加強(qiáng)，上海作為長三角區(qū)域一體化發(fā)展的龍頭，尚未充分發(fā)揮帶動(dòng)作用。對長三角一市三省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度分析，重在發(fā)現(xiàn)一市三省在技術(shù)創(chuàng)新方面的省市級差異，有利于長三角地區(qū)在科技資源、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面協(xié)同布局、錯(cuò)位發(fā)展，有利于更好地發(fā)揮各自科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，為建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新共同體提供科學(xué)支撐和有效決策。其他三省部分?jǐn)?shù)據(jù)沒有明顯差異，但協(xié)同效應(yīng)尚未凸顯。《綱要》頒布后，長三角一市三省都在積極貫徹落實(shí)并制定行動(dòng)計(jì)劃或方案，但在依靠科技創(chuàng)新加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新共同體方面的具體實(shí)踐措施相對較少。結(jié)合科技創(chuàng)新和區(qū)域一體化發(fā)展的規(guī)律，應(yīng)按照原始創(chuàng)新—技術(shù)創(chuàng)新—成果轉(zhuǎn)化—?jiǎng)?chuàng)新融通—?jiǎng)?chuàng)新保障的脈絡(luò)來提升區(qū)域創(chuàng)新能力，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體。

四、加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的對策建議

（一）加大重大科技基礎(chǔ)設(shè)施布局建設(shè)，推動(dòng)共建共享

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施一般是指為解決特定科學(xué)問題、關(guān)鍵技術(shù)和極端條件而建的科技創(chuàng)新平臺，由國家謀劃布局建設(shè)，保障國家戰(zhàn)略科技安全。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施又稱大科學(xué)裝置，主要包括公共實(shí)驗(yàn)平臺、專用裝置和公益基礎(chǔ)設(shè)施，是適應(yīng)大科學(xué)時(shí)代科學(xué)研究范式所必須的實(shí)驗(yàn)平臺［16］，其布局建設(shè)、規(guī)模和類型不僅體現(xiàn)了一國的科技競爭力，也反映了國家綜合實(shí)力，已經(jīng)成為國家科技競爭乃至綜合競爭的重要體現(xiàn)之一。近年來，世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體通過加大重大科技基礎(chǔ)的建設(shè)提供科研極端條件，拓展人類科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的局限提升科技實(shí)力。我國根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在長三角、環(huán)渤海和珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)布局建設(shè)了較多的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行顯著提升了區(qū)域的創(chuàng)新能力。截至2018 年底，長三角地區(qū)建成和在建的重大科技技術(shù)設(shè)施有17 個(gè)（分中心未列入），初步形成了基礎(chǔ)設(shè)施的集群優(yōu)勢。安徽省合肥市是大科學(xué)裝置除北京市、上海市外最為密集的地方，包括東方超環(huán)、穩(wěn)態(tài)強(qiáng)磁場和同步輻射裝置，正在加速建設(shè)聚變堆主機(jī)關(guān)鍵設(shè)施、量子通信“京滬干線”“未來網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施”等。同時(shí)，在長三角高質(zhì)量一體化發(fā)展戰(zhàn)略部署下，與滬蘇浙協(xié)同推進(jìn)超算中心、“高效低碳燃?xì)廨啓C(jī)試驗(yàn)裝置”等新型重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)［17］。在長三角區(qū)域一體化發(fā)展背景下，借助重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的獨(dú)特條件和集群優(yōu)勢，一方面提升裝置性能，開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究；另一方面，加大重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的共享共用，吸引匯聚全國、全球的人才以裝置為依托，開展科學(xué)研究和項(xiàng)目合作，推動(dòng)廣泛深入的國際合作，提升國際影響力。利用大科學(xué)裝置聚集人才，已經(jīng)成為區(qū)域內(nèi)政府、高校、院所等各主體最為關(guān)注的內(nèi)容。建議發(fā)揮我國集中力量辦大事的體制優(yōu)勢，借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通過對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的資源整合，推動(dòng)人才、技術(shù)等要素的自由流動(dòng)，強(qiáng)化共建共享，形成穩(wěn)定的創(chuàng)新聯(lián)盟，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)外的廣泛深度合作。同時(shí)，以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為依托，開展組織方式的轉(zhuǎn)型升級，適應(yīng)大科學(xué)時(shí)代科學(xué)研究的范式變革。探索重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行管理、績效評估以及其余建設(shè)主體之間的聯(lián)動(dòng)賦能關(guān)系，將績效管理貫徹到設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行的整個(gè)生命周期，發(fā)揮信息化在績效指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取中的作用，建立績效評價(jià)結(jié)果獎(jiǎng)懲機(jī)制［18］，提升大設(shè)施的運(yùn)行績效，促進(jìn)重大成果的產(chǎn)生，加快打造原始創(chuàng)新策源地，提升基礎(chǔ)研究能力和解決關(guān)鍵核心技術(shù)，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高質(zhì)量的科技供給，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性和現(xiàn)代化水平。

（二）聯(lián)合攻關(guān)共性技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)，加大技術(shù)成果產(chǎn)出

習(xí)近平總書記在2016年全國“科技三會(huì)”上指出，我國發(fā)展還面臨重大科技瓶頸，關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)長期受制于人的格局沒有從根本上改變，并特別強(qiáng)調(diào)了關(guān)鍵核心技術(shù)要不來、買不來、討不來。隨著中美科技戰(zhàn)愈演愈烈，政府、高校、科研院所等創(chuàng)新主體對共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)頗為重視。對長三角一市三省而言，建議應(yīng)發(fā)揮上海、南京、杭州及合肥等長三角城市群中心及副中心城市創(chuàng)新要素集聚和產(chǎn)業(yè)配套相對較好優(yōu)勢，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，通過研發(fā)合作、要素對接等方式，篩選“卡脖子”的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)，加快探索技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新合作模式，推進(jìn)區(qū)域知識、信息、技術(shù)、資本和科研基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新資源的區(qū)際流動(dòng)和融合共享。長三角一市三省堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，設(shè)立共同基金，建立一批國內(nèi)領(lǐng)先的公共技術(shù)研發(fā)平臺或設(shè)立共性技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)中心，開展攻關(guān)研究。當(dāng)然，除了關(guān)注技術(shù)支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)外，還要?jiǎng)?chuàng)建一批自主研制及產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新平臺，推進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和機(jī)構(gòu)調(diào)整。立足四省市的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和條件，明確技術(shù)戰(zhàn)略主攻方向，依托高校、科研院所等機(jī)構(gòu)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)聯(lián)盟，構(gòu)建多層次網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新體系。與“卡脖子”問題并存的還有“卡腦子”現(xiàn)象存在，只有“卡腦子”和“卡脖子”問題都能妥善處理，才能實(shí)現(xiàn)核心共性關(guān)鍵技術(shù)“從0到1”的突破［19］。

（三）互相認(rèn)可高新技術(shù)企業(yè)資格，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

高新技術(shù)企業(yè)是衡量一個(gè)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，被認(rèn)定通過的高新技術(shù)企業(yè)可以促進(jìn)企業(yè)科技轉(zhuǎn)型、享受稅收減免優(yōu)惠政策、提升企業(yè)品牌形象、提高企業(yè)市場價(jià)值和資本價(jià)值。建議以上海技術(shù)交易所、浙江科技大市場、江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場和安徽創(chuàng)新館為依托，聯(lián)結(jié)位于上海的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、位于蘇州的蘇南中心，繼續(xù)推進(jìn)長三角技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易體系建設(shè)，建立科技成果信息平臺，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的信息共享［20］。結(jié)合趙菁奇以一市三省可轉(zhuǎn)化重大科技成果及領(lǐng)域?yàn)檠芯繉ο?，研究發(fā)現(xiàn)2016—2018 年國家科技獎(jiǎng)長三角區(qū)域獲獎(jiǎng)?wù)急染咏虺^半數(shù)，但成果轉(zhuǎn)化落地情況不容樂觀，反映出長三角科技成果供給與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求存在結(jié)構(gòu)性矛盾，高水平科技供給與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段的實(shí)際需求不相適應(yīng)（2）。技術(shù)研發(fā)的主要環(huán)節(jié)集中在科研機(jī)構(gòu)和高校，沒有發(fā)揮企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的作用。建議針對成果供需脫節(jié)問題，推動(dòng)以企業(yè)為中心的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平臺建設(shè)，提高供給側(cè)創(chuàng)新水平；在科技成果的商業(yè)化階段，要避免“政出多門”導(dǎo)致的協(xié)調(diào)不暢和多部門“聯(lián)合發(fā)文”出現(xiàn)的模糊邊界［21］，注重搭建服務(wù)體系，繼續(xù)推進(jìn)長三角地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化建設(shè)，同時(shí)注重專業(yè)人才的培養(yǎng)，逐步建立科學(xué)素養(yǎng)高、專業(yè)知識博、信息渠道寬、攻關(guān)能力強(qiáng)的科技中介隊(duì)伍。從安徽角度講，近10 年來具有專業(yè)化優(yōu)勢的制造業(yè)行業(yè)種類增多，與滬蘇浙相較呈現(xiàn)出行業(yè)專業(yè)化的優(yōu)勢，這有利于安徽從產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新角度推動(dòng)長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)［22］。

（四）協(xié)同推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺合作，加快創(chuàng)新融通

長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新平臺包括國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新園區(qū)和眾創(chuàng)空間等，擁有上海張江、蘇南等六個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。初步構(gòu)建起以上海為主要節(jié)點(diǎn)、蘇寧杭合為次要節(jié)點(diǎn)、其他城市為三級節(jié)點(diǎn)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。上海利用其長江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和張江綜合性國家科學(xué)中心等科創(chuàng)平臺，參與區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的核心作用日益增強(qiáng)，在長三角地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新的空間強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他城市［23］；蘇寧杭合成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的重要支點(diǎn)，但多數(shù)城市的協(xié)同創(chuàng)新能力還有待提升，這就需要加強(qiáng)跨區(qū)域科技創(chuàng)新平臺合作；應(yīng)充分發(fā)揮三級節(jié)點(diǎn)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用，建設(shè)長三角“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新服務(wù)平臺，在長三角園區(qū)共建聯(lián)盟發(fā)揮平臺作用的基礎(chǔ)上，以張江高新技術(shù)園區(qū)為核心，發(fā)揮G60科創(chuàng)走廊的溢出效應(yīng)，將地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新平臺緊密結(jié)合起來，提高長三角區(qū)域創(chuàng)新融通能力。我國實(shí)施“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略產(chǎn)生的眾創(chuàng)空間，一定程度上促進(jìn)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級。長三角眾創(chuàng)空間發(fā)展較早，目前已接近300家，形成以上海、杭州、南京為核心，以蘇錫都市圈、寧波都市圈和合肥都市圈為集聚中心，主次分明的分布格局［24］，也有部分眾創(chuàng)空間存在盈利模式不科學(xué)、優(yōu)勢特色不顯著等問題，建議成立長三角眾創(chuàng)空間聯(lián)合會(huì)，舉辦不同行業(yè)的創(chuàng)業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)進(jìn)修班，鼓勵(lì)眾創(chuàng)空間跨區(qū)域發(fā)展。

（五）共同成立科技創(chuàng)新發(fā)展基金，加強(qiáng)創(chuàng)新保障

長三角區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略是習(xí)近平總書記親自部署、親自推動(dòng)的一項(xiàng)國家戰(zhàn)略，目前執(zhí)行的是中央決策層、區(qū)域協(xié)調(diào)層、地方執(zhí)行層三級運(yùn)作、統(tǒng)分結(jié)合的區(qū)域合作機(jī)制。四省市在對接發(fā)展規(guī)劃、加強(qiáng)重大戰(zhàn)略協(xié)同、提升專題合作質(zhì)量水平及共同推動(dòng)市場體系統(tǒng)一開放方面取得初步成效［25］。但這種垂直化的行政體系運(yùn)作、監(jiān)管及調(diào)控很容易造成流動(dòng)壁壘。如何為長三角區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略提供持續(xù)保障，推動(dòng)資本市場一體化建設(shè)勢在必行。設(shè)立科創(chuàng)基金已經(jīng)成為各國政府培育創(chuàng)新型企業(yè)的重要方式。十八大以來，一市三省都成立了科技創(chuàng)新基金，《長三角地區(qū)合作與發(fā)展工作報(bào)告》中提出，設(shè)立長三角地區(qū)一體化發(fā)展投資基金，因處于起步階段，尚存在功能發(fā)揮不全、體系建設(shè)不完善等問題，沒有明確科創(chuàng)基金的類型、各省市的出資比例和支持重點(diǎn)，基金仍然以政府出資為主等。為加強(qiáng)創(chuàng)新保障，首先，合理確定長三角科創(chuàng)基金種類和規(guī)模，借鑒“京津冀科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金”的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，可在國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金曾經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資子基金基礎(chǔ)上，爭取成立長三角科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金、長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展基金等，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)、杠桿作用，帶動(dòng)民間投資和金融資本服務(wù)于科技成果在長三角的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化［19］；其次，明確基金的重點(diǎn)支持方向，形成可推廣的一體化基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；再次，引入國內(nèi)外大基金投入長三角地區(qū)，打造科技創(chuàng)新基金示范園區(qū)；最后，除了有保障基金外，還應(yīng)該在現(xiàn)有的雙向或多向創(chuàng)新券P-P模式實(shí)踐基礎(chǔ)上［28］，建立有關(guān)創(chuàng)新券的交流平臺，圍繞通用通兌等問題定期溝通、共同應(yīng)對，也可建立通兌基金池或接入小額信用貸款模式［29］，切實(shí)減少企業(yè)現(xiàn)金流壓力。

注 釋：

（1）長三角區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略始于2018 年，但若只選取2018年、2019年數(shù)據(jù)，會(huì)因數(shù)據(jù)量太小不足以說明問題；之所以從2014 年開始選取數(shù)據(jù)，是因?yàn)?014 年國務(wù)院頒發(fā)《國務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確將安徽納入長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略，2016 年《長三角城市群規(guī)劃》明確納入安徽八市；本文選擇的灰色關(guān)聯(lián)度方法，需要5年數(shù)據(jù)才可得出相對科學(xué)的結(jié)果。

（2）此項(xiàng)研究成果來源于2018年筆者主持的安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略項(xiàng)目《長三角科技創(chuàng)新圈建設(shè)路徑研究》，共包括“長三角地區(qū)科技創(chuàng)新資源概況、創(chuàng)新能力分析與合作發(fā)展對策”“長三角科技創(chuàng)新聯(lián)合基金研究”“科技創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制路徑分析”“跨地區(qū)聯(lián)合科技攻關(guān)重點(diǎn)研究”“科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化合作路徑研究”和“共同組織和參與國際科技合作研究”六個(gè)子課題。該結(jié)論是“長三角科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化合作路徑研究”的階段性研究成果。