李晟婷，周曉唯，武增海

(陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，西安 710119)

0 引言

建國(guó)70年以來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，環(huán)境污染與資源約束問(wèn)題也日益突出。依靠資源投入和規(guī)模擴(kuò)大的粗放型增長(zhǎng)模式帶來(lái)了城市霧霾、水體污染、垃圾圍城等嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，為了維護(hù)生態(tài)平衡、阻止環(huán)境進(jìn)一步惡化，迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染脫鉤[1]，推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)升級(jí)的同時(shí)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以實(shí)現(xiàn)治理污染、改善環(huán)境的目的。在這一背景下，經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展，中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)從無(wú)都有、逐步形成現(xiàn)有規(guī)模。目前，國(guó)家環(huán)保支出以年均15%以上的速度增長(zhǎng)，2018年中國(guó)環(huán)境污染治理投資總額達(dá)9539億元，但同年環(huán)保產(chǎn)業(yè)GDP貢獻(xiàn)率不足5%，而同期美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)保產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率可達(dá)20%左右，可見(jiàn)，盡管中國(guó)環(huán)保支出持續(xù)增長(zhǎng)，但環(huán)保產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)并不顯著[2]。環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于復(fù)雜性系統(tǒng)，具有多主體、多對(duì)象，自組織、自適應(yīng)等系統(tǒng)性特征，同時(shí)具有高度的政策敏感性且處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期[3]，因此，在新常態(tài)下立足于系統(tǒng)論的視角，考察政策工具對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的激勵(lì)作用，是目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)全面可持續(xù)發(fā)展的重要課題之一。

1 研究綜述

本研究的相關(guān)研究主要包括兩個(gè)方面：環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策驅(qū)動(dòng)以及系統(tǒng)動(dòng)力方法的應(yīng)用。分別梳理如下：

環(huán)保產(chǎn)業(yè)是中國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，本質(zhì)上屬于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)范疇，其發(fā)展受到多種因素的影響和制約。研究發(fā)現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯的階段性特征，中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期階段，存在投資總量不足、融資來(lái)源和投資主體單一、投資效率低下等問(wèn)題[4-5]。金融支持[5-6]、稅收優(yōu)惠[7-8]、財(cái)政補(bǔ)貼[4，7]等政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有影響且異質(zhì)性特征顯著[4]，對(duì)于不同產(chǎn)業(yè)、不同政策目標(biāo)的激勵(lì)效應(yīng)也存在差異[4，7，9-10]；同時(shí)，體制、制度等環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)業(yè)政策效果具有重要的影響[11]——進(jìn)一步佐證了中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策驅(qū)動(dòng)的特異性與差異化，又因?yàn)檎叩木珳?zhǔn)性以政策的差異化識(shí)別為前提，故有必要進(jìn)一步探討環(huán)保產(chǎn)業(yè)對(duì)政策工具的響應(yīng)機(jī)理。此外，環(huán)境規(guī)制對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)作用也有較多論述，國(guó)內(nèi)部分研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用可能呈現(xiàn)L型[9]、倒U型[10-12]等非線性形式，同時(shí)存在門檻效應(yīng)及明顯的行業(yè)異質(zhì)性[9-10]和空間異質(zhì)性[6]，規(guī)制對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)[12]和污染產(chǎn)業(yè)[9，13]的技術(shù)創(chuàng)新存在激勵(lì)作用，同時(shí)對(duì)全要素生產(chǎn)率[14]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[9，15]以及社會(huì)福利[14]等方面均存在正向影響。國(guó)外研究大多證實(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)存在激勵(lì)作用[16-18]，且存在波紋效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)[18-20]，部分研究否證了波特假說(shuō)[21-22]。這說(shuō)明規(guī)制的激勵(lì)作用可能依賴于更加復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境因素，因此有必要進(jìn)行更加深入系統(tǒng)的研究。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)SD(System Dynamics)是基于反饋控制理論、計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)，研究復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、行為和功能的方法和建模技術(shù)。SD涉及定性分析和定量表達(dá)，適用于處理高階，多變量，非線性和復(fù)雜的時(shí)變系統(tǒng)問(wèn)題。關(guān)于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用研究成果較為豐富，國(guó)內(nèi)學(xué)者利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建了節(jié)能減排[23]、生態(tài)福利[24]以及產(chǎn)業(yè)生態(tài)集群的演化[25]等復(fù)雜研究對(duì)象的仿真模型，對(duì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及可持續(xù)能力等方面進(jìn)行了分析；國(guó)外研究者對(duì)石油進(jìn)口系統(tǒng)[26]及城市系統(tǒng)的彈性[27]、遠(yuǎn)程醫(yī)療系統(tǒng)[28]和房地產(chǎn)市場(chǎng)的均衡[29]、綜合城市交通[30]和雨水系統(tǒng)[31]的策略、區(qū)域資源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展[32-34]等復(fù)雜對(duì)象構(gòu)建了仿真模型、模擬并分析了系統(tǒng)演化趨勢(shì)及穩(wěn)定性。以上研究成果能夠?yàn)楸狙芯刻峁┹^為豐富的方法論支持。

目前針對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的政策激勵(lì)研究存在以下兩方面不足：1)國(guó)內(nèi)研究主要采用經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法進(jìn)行靜態(tài)層面的因素識(shí)別和實(shí)證評(píng)價(jià)，本質(zhì)上是立足于系統(tǒng)之外評(píng)價(jià)各種影響因素的作用，對(duì)于各種因素作用于環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部后的具體路徑和協(xié)同模式無(wú)法做到客觀的觀察和預(yù)測(cè)，無(wú)法從系統(tǒng)演化的角度考察環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化；2)現(xiàn)有的政策評(píng)價(jià)雖然較為豐富，但從系統(tǒng)性視角考察各種政策傳導(dǎo)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)機(jī)理的實(shí)證研究較少，因而難以對(duì)政策的準(zhǔn)確性和適應(yīng)性進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真和效果評(píng)價(jià)，導(dǎo)致政策制定的精準(zhǔn)性和針對(duì)性不強(qiáng)。因此，本研究首先剖析高質(zhì)量發(fā)展的深刻內(nèi)涵并將其具象化為環(huán)保產(chǎn)業(yè)的5個(gè)發(fā)展維度，從投資、產(chǎn)出、研發(fā)、效益等子系統(tǒng)要素出發(fā)構(gòu)造系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型，引入稅收、金融、科技、環(huán)境規(guī)制等政策因子，更為直觀量化地觀察和評(píng)價(jià)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)以及各種政策因素的實(shí)施效果。

2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)維度

高質(zhì)量發(fā)展作為一個(gè)新的導(dǎo)向性理念由黨的十九大報(bào)告提出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”。高質(zhì)量發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)的總量與規(guī)模增長(zhǎng)到一定階段后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)同發(fā)展、人民生活水平顯著提高的結(jié)果,是可持續(xù)發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明社會(huì)的必然選擇[35]、是新常態(tài)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心取向。對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)而言，其本質(zhì)包含高效、協(xié)調(diào)、創(chuàng)新、綠色、可持續(xù)等多重目標(biāo)。高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵聚焦于產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提高，是一個(gè)多目標(biāo)綜合性的評(píng)價(jià)體系，克服了以往過(guò)分注重規(guī)?；鲆暯Y(jié)構(gòu)化、平衡性的弊端；強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)與量的統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)優(yōu)化的統(tǒng)一，創(chuàng)新突破與規(guī)模協(xié)調(diào)的統(tǒng)一，因此，可以概括為規(guī)?；?、效益化、創(chuàng)新化、協(xié)調(diào)化、生態(tài)化等多個(gè)維度，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、高端化發(fā)展、綠色可持續(xù)發(fā)展等概念具有內(nèi)在的統(tǒng)一性。借鑒已有研究成果[35-36]，本文將環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵概括為以下5個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、環(huán)境效益，以全面評(píng)價(jià)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的質(zhì)量(見(jiàn)表1)。

表1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的維度及解釋

3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力學(xué)模型構(gòu)建

3.1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)邊界

環(huán)保產(chǎn)業(yè)本身屬于多因素多主體互動(dòng)的復(fù)雜系統(tǒng)，從不同層面觀測(cè)包含不同粒度的因素和主體，本文關(guān)注的焦點(diǎn)是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的質(zhì)量及其影響因素，因而選定中觀層面的考察視角，將產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)劃分為環(huán)保產(chǎn)出、科技進(jìn)步、環(huán)保投資、環(huán)保效益4個(gè)子系統(tǒng)，如圖1所示。由于政策、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等因素對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)具有較為緊密的聯(lián)系和影響，故本研究將這些因素作為外生變量，采用擬合數(shù)據(jù)、以常量或表函數(shù)的形式引入系統(tǒng)，從而保證系統(tǒng)運(yùn)行能夠更加貼近于現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，更好地反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)的真實(shí)狀態(tài)。

圖1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)

環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)牽涉因素和主體眾多，要全部涵蓋難度較大，因此采用剔除次要因素，保留核心變量的方式將現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜系統(tǒng)抽象簡(jiǎn)化成本研究的模型系統(tǒng)，有利于在具象化分析過(guò)程中抓住主要矛盾，有針對(duì)性地開(kāi)展綜合研究。本研究模型構(gòu)造依賴于以下假設(shè)：

H1：假定外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境平穩(wěn)有序，不存在較大的意外市場(chǎng)波動(dòng)；

H2:以指數(shù)形式描述產(chǎn)業(yè)政策與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；

H3:基于直觀量化分析環(huán)境污染程度及環(huán)境承載能力的目的，通過(guò)層次分析得到環(huán)境污染綜合指數(shù)，用以觀測(cè)生態(tài)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化。

3.2 子系統(tǒng)劃分與因果關(guān)系分析

環(huán)保產(chǎn)出子系統(tǒng)：主要研究環(huán)保產(chǎn)業(yè)的供給能力、產(chǎn)出水平及產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)，主要水平變量為環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、固定資產(chǎn)合計(jì)，固定資產(chǎn)形成、產(chǎn)值增加、固定資產(chǎn)折舊等因素作為輔助變量，主要研究環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步及環(huán)境污染水平等因素波動(dòng)的情況下、以及各種政策與規(guī)制作用于系統(tǒng)后，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)律。環(huán)保產(chǎn)出子系統(tǒng)包含的主要反饋回路如下：

?GDP→國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值→GDP；

?環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→營(yíng)業(yè)利潤(rùn)→利潤(rùn)總額→自籌投資→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；

?固定資產(chǎn)合計(jì)→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→GDP→國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出→國(guó)家預(yù)算資金→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)。

技術(shù)進(jìn)步子系統(tǒng)：主要考察在既定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、投資規(guī)模及需求刺激下，技術(shù)進(jìn)步的程度及速度對(duì)產(chǎn)出及環(huán)境污染改善程度的影響；同時(shí)考察科技政策通過(guò)投資傾斜所產(chǎn)生的研發(fā)激勵(lì)作用。本系統(tǒng)以R&D資本存量作為主要水平變量，以環(huán)保產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)增長(zhǎng)率作為技術(shù)水平進(jìn)步率的替代變量，分析技術(shù)進(jìn)步程度對(duì)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)及產(chǎn)出規(guī)模的促進(jìn)機(jī)制。技術(shù)進(jìn)步子系統(tǒng)包含的主要反饋回路如下：

?環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量→環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技水平增長(zhǎng)率→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→利潤(rùn)總額→R&D企業(yè)資金→R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出→環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量；

?環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技水平增長(zhǎng)率→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→GDP→R&D政府資金→R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出→環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量→環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技水平增長(zhǎng)率。

環(huán)保投資子系統(tǒng)：主要研究在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)發(fā)展水平、環(huán)境污染水平等因素的影響和制約下、環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總額的變化規(guī)律以及其通過(guò)市場(chǎng)配置作用對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的影響。模型中以環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總額為核心變量，考察外資投資、國(guó)家財(cái)政及企業(yè)投資等來(lái)源匯集形成的總投資對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響。環(huán)保投資子系統(tǒng)包含的主要反饋回路如下：

?環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→GDP→國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出→國(guó)家預(yù)算資金→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量；

?自籌投資→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)→利潤(rùn)總額→自籌投資。

環(huán)境效益子系統(tǒng)：環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為末端處理環(huán)節(jié)嵌入社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)后，在現(xiàn)有的社會(huì)工業(yè)發(fā)展水平下，以時(shí)間為主軸、觀測(cè)環(huán)境污染程度的變化與環(huán)保產(chǎn)業(yè)需求和產(chǎn)出之間的相互影響效應(yīng)。環(huán)境效益子系統(tǒng)包含的主要反饋回路如下：

?環(huán)境相對(duì)污染度→污染損失延遲→GDP減少量→GDP→國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出→國(guó)家預(yù)算資金→環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資總量→固定資產(chǎn)合計(jì)→環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值→污染度降低→環(huán)境相對(duì)污染度。

由多因素多變量構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)中的變量可能同時(shí)處于多個(gè)反饋回路當(dāng)中，從而對(duì)多個(gè)反饋環(huán)產(chǎn)生影響，各回路之間彼此重疊、聯(lián)系、相互作用，協(xié)同構(gòu)成系統(tǒng)的整體性功能。本系統(tǒng)包含主要變量如表2和表3所示。

表2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展各子系統(tǒng)及變量

表3 政策因素及選擇依據(jù)

4 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖模型構(gòu)建

基于中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況與特征以及因果反饋回路的分析，為了便于進(jìn)一步深入剖析各系統(tǒng)變量之間的邏輯關(guān)系、反饋路徑以及相互作用，引入水平變量、速率變量以及輔助變量等要素，從而構(gòu)造完整的環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的系統(tǒng)流圖，以期全面、系統(tǒng)地描述系統(tǒng)的要素構(gòu)成、運(yùn)行機(jī)制以及行為特征。本研究中出現(xiàn)的變量共計(jì)57個(gè)，其中水平變量5個(gè)，速率變量9個(gè)，輔助變量39個(gè)，其余為常量和表函數(shù)?；谝陨献酉到y(tǒng)的劃分和反饋回路分析，本研究將各子系統(tǒng)進(jìn)行相互聯(lián)系和有機(jī)整合構(gòu)造、利用VEMSIM8.04軟件繪制完整的系統(tǒng)流圖，如圖2所示。

圖2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的系統(tǒng)流圖

4.1 系統(tǒng)變量分析及參數(shù)確定

本系統(tǒng)模擬期限設(shè)置2008～2025年共13年，仿真步長(zhǎng)DT設(shè)置為1年，其中2008～2016年為檢驗(yàn)時(shí)段，用于考察系統(tǒng)仿真結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況的符合程度，并根據(jù)仿真結(jié)果和相關(guān)理論調(diào)整參數(shù)設(shè)定；2017～2025年為模擬仿真預(yù)測(cè)時(shí)段，系統(tǒng)模擬運(yùn)行于該階段的目的在于預(yù)測(cè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)發(fā)展?fàn)顟B(tài)及趨勢(shì)，同時(shí)考察各類政策工具的系統(tǒng)性效應(yīng)。本系統(tǒng)中主要數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站等；其中水平變量初值為2008年統(tǒng)計(jì)值，涉及金額的數(shù)據(jù)單位統(tǒng)一為億元；同時(shí)按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的當(dāng)年價(jià)格，將GDP，固定資產(chǎn)、產(chǎn)值等變量換算為以2008年為基準(zhǔn)的實(shí)際值，以便消除價(jià)格波動(dòng)對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的影響。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)中涉及的變量參數(shù)估計(jì)方法有以下幾類：

1)文獻(xiàn)資料分析法。本研究中部分?jǐn)?shù)據(jù)可以由現(xiàn)有的各種年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)和統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)中查閱得到，如：GDP、國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出、第二產(chǎn)業(yè)增加值、自籌投資、貸款投資等來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)；工業(yè)銷售產(chǎn)值、固定資產(chǎn)合計(jì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、總利潤(rùn)等來(lái)自中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒；工業(yè)污染治理投資、工業(yè)廢氣排放總量、二氧化硫排放量、氮氧化物排放量、工業(yè)固體廢物排放量等來(lái)自于中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒。環(huán)境規(guī)制政策數(shù)量、信訪數(shù)量等來(lái)自于中國(guó)環(huán)境年鑒。部分?jǐn)?shù)據(jù)無(wú)法在各種文獻(xiàn)中直接獲得，需要對(duì)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、篩選、整合、統(tǒng)計(jì)的處理，從而得到本研究關(guān)注的變量。如：環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及固定資產(chǎn)等，由于中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒中的41個(gè)工業(yè)一級(jí)門類中未包括環(huán)保產(chǎn)業(yè)，因此本文采用統(tǒng)計(jì)計(jì)算的方法從各個(gè)二級(jí)分類中分離出環(huán)保產(chǎn)業(yè)的相關(guān)子行業(yè)并合計(jì)，從而計(jì)算得到環(huán)保產(chǎn)業(yè)的銷售產(chǎn)值與固定資產(chǎn)合計(jì)等指標(biāo)。本文中所指環(huán)保產(chǎn)業(yè)包含以下三類子行業(yè)：廢棄資源綜合利用業(yè)、污水處理及其再生利用、環(huán)保、社會(huì)公共服務(wù)及其他專用設(shè)備制造，其中2012年之前，環(huán)保、社會(huì)公共服務(wù)及其他專用設(shè)備制造未從專用設(shè)備制造業(yè)分類中單獨(dú)列出，2011年之前污水處理及其再生利用未從水的生產(chǎn)和制造分類中單獨(dú)列出，故采用指數(shù)平滑法估計(jì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)占比從而得到出以上兩個(gè)子行業(yè)的早期數(shù)據(jù)。

2)回歸分析法。本系統(tǒng)中的部分變量參數(shù)需要采用回歸方法估計(jì)，如：環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加=環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)×固定資產(chǎn)產(chǎn)值率，將環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加與環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)進(jìn)行回歸擬合，得到固定資產(chǎn)產(chǎn)值率為0.251 5，R2=0.891 4。對(duì)于部分缺失值，采用均值補(bǔ)插、可能值嘗試等方法進(jìn)行彌補(bǔ)，以保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。

3)層次分析法。環(huán)境污染是一個(gè)內(nèi)涵較為豐富的概念，包括水污染、空氣污染污染、固體廢棄物污染等方面，不同研究領(lǐng)域的觀測(cè)者所關(guān)注的重點(diǎn)都可能有所不同，本文關(guān)注環(huán)境污染對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生的影響，為了較為全面客觀地反應(yīng)中國(guó)目前環(huán)境污染的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，借鑒已有研究成果[40]，采用德?tīng)柗婆c層次分析相結(jié)合的方法評(píng)價(jià)環(huán)境相對(duì)污染程度。選擇廢水排放總量、氨氮排放量、化學(xué)需氧量排放量、二氧化硫排放量、工業(yè)固體排放量、工業(yè)廢氣排放量、煙塵排放量共7個(gè)污染排放指標(biāo)變量，根據(jù)德?tīng)柗品ń⑴袛嗑仃囈源_定指標(biāo)權(quán)重，對(duì)各個(gè)污染物指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后與權(quán)重相乘，得到歷年環(huán)境相對(duì)污染程度指數(shù)。

表4 環(huán)境相對(duì)污染程度測(cè)度值

系統(tǒng)中部分常量數(shù)據(jù)采用算數(shù)平均或加權(quán)平均的方法求得，對(duì)個(gè)別難以處理的參數(shù)采用公式推導(dǎo)、模糊評(píng)判以及灰色預(yù)測(cè)等方法得到，以期最大程度保證系統(tǒng)參數(shù)與真實(shí)數(shù)據(jù)的貼合性。通過(guò)綜合運(yùn)用以上方法，構(gòu)建環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)中的變量方程，主要方程為:

(1)GDP=INTEG (GDP增加-GDP減少, 319 244)

(2)固定資產(chǎn)合計(jì)=INTEG (固定資產(chǎn)形成-固定資產(chǎn)折舊,625)

(3)環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量=INTEG (R&D資本新增加-R&D資本折舊, 13)

(4)環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值=INTEG (產(chǎn)值增加, 1 890)

(5)環(huán)境相對(duì)污染程度=INTEG (污染度增加-污染度降低,1.33)

(6)自籌投資=0.147 73×凈利潤(rùn)總額+0.735×工業(yè)污染治理投資+479.614

(7)貸款投資額=貸款基準(zhǔn)值×信貸支持因子

(8)R&D企業(yè)資金=(0.013×環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資總量+0.12×凈利潤(rùn)總額+35.99)×科技政策調(diào)節(jié)因子

(9)R&D政府資金=環(huán)?？萍贾С忠蜃印罣DP+0.452 4

(10)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出=R&D企業(yè)資金+R&D政府資金

(11)R&D資本折舊=知識(shí)資本折舊率×環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量

(12)R&D資本新增加=R&D資本轉(zhuǎn)化率×R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出

(13)產(chǎn)值利潤(rùn)率=0.077 6×(1+環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技水平影響因子/10)

(14)產(chǎn)值增加=固定資產(chǎn)產(chǎn)值率×固定資產(chǎn)合計(jì)

(15)凈利潤(rùn)總額=(產(chǎn)值利潤(rùn)率×環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值-88.891)×稅收調(diào)節(jié)因子

(16)固定資產(chǎn)形成=投資轉(zhuǎn)化率×環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資總量/100

(17)固定資產(chǎn)折舊=固定資產(chǎn)合計(jì)×固定資產(chǎn)折舊率

(18)國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出=環(huán)保投資比重×GDP-1 143.7

(19)國(guó)家預(yù)算資金=國(guó)家預(yù)算占比×國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出

(20)工業(yè)污染治理投資=第二產(chǎn)業(yè)增加值×治污投資占比/10 000

(21)污染度增加=LN(第二產(chǎn)業(yè)增加值)×工業(yè)污染影響因子

(22)污染度降低=治污效果轉(zhuǎn)化率×LN(環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值)+0.488 7

(23)污染延遲=SMOOTH(污染損失, 污染延遲時(shí)間)

(24)污染損失=污染損失系數(shù)×環(huán)境相對(duì)污染程度-58 013

(25)環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資總量=(國(guó)家預(yù)算資金+環(huán)保產(chǎn)業(yè)外資投資+自籌投資+貸款投資額)

(26)環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值=環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值-環(huán)保產(chǎn)業(yè)成本

(27)環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技水平影響因子=環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步率(有效專利數(shù)相對(duì)增長(zhǎng)率)×一般科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率/100

(28)環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步率(有效專利數(shù)相對(duì)增長(zhǎng)率)=0.001 52×環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本存量+0.032 4×R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量+0.011 45

4.2 模型有效性檢驗(yàn)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立的模型是現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的簡(jiǎn)化同構(gòu)性系統(tǒng)，目的在于從整體上描述系統(tǒng)的運(yùn)行特征，動(dòng)力學(xué)模型無(wú)法做到現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的精確復(fù)制，因此動(dòng)力學(xué)模型建立之后必須對(duì)模型的有效性、合理性進(jìn)行必要的檢驗(yàn)以考察模型是否能夠真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)特征，以保證后續(xù)的預(yù)測(cè)和政策仿真能夠客觀真實(shí)地反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

可采用方式包括模型結(jié)構(gòu)適合性和模型行為適合性檢驗(yàn)。模型結(jié)構(gòu)適合性檢驗(yàn)中的量綱一致性測(cè)試是VEMSIM軟件自帶的檢測(cè)功能，軟件會(huì)自動(dòng)報(bào)錯(cuò)并中斷，修正后才能運(yùn)行，因此相關(guān)錯(cuò)誤在系統(tǒng)調(diào)試過(guò)程中已修正。模型行為適合性檢驗(yàn)一般是將系統(tǒng)仿真模擬數(shù)據(jù)與真實(shí)的歷史數(shù)據(jù)作比較，考察二者的偏離程度，從而評(píng)價(jià)模型對(duì)現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的貼合程度和有效性，本文采用參數(shù)吻合及趨勢(shì)吻合的方法予以檢驗(yàn)。

表5 參數(shù)吻合性檢驗(yàn)

由表5可知，選取系統(tǒng)中GDP、國(guó)家財(cái)政環(huán)保支出、環(huán)保產(chǎn)業(yè)自籌投資、工業(yè)污染治理投資、環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D企業(yè)資金、環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)共6個(gè)內(nèi)生變量的仿真值與真實(shí)歷史數(shù)據(jù)作比較，可以看出，系統(tǒng)仿真值與真實(shí)歷史值之間的誤差較小、擬合度較高，說(shuō)明仿真系統(tǒng)能夠較為準(zhǔn)確地把握環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律，能夠較好地描述環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，可以進(jìn)行下一步的仿真模擬工作。

5 系統(tǒng)仿真與政策模擬

為了預(yù)測(cè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的趨勢(shì)以及考察各項(xiàng)政策實(shí)施的具體效果，本研究將產(chǎn)業(yè)政策劃分為稅收、金融、科技、環(huán)境4個(gè)維度，初始2008年～2016年的歷史檢驗(yàn)時(shí)段的各調(diào)節(jié)因子假設(shè)為最小值，自2017年起，保持其他政策因子不變的前提下，分別設(shè)置方案一至方案三的政策調(diào)節(jié)因子為遞增的序列值，以考察不同力度的單一政策作用下系統(tǒng)各輸出變量的表現(xiàn)和發(fā)展趨勢(shì)，后續(xù)結(jié)果分析主要關(guān)注2017年之后的激勵(lì)效果。

5.1 信貸政策

表6 信貸政策仿真方案設(shè)計(jì)

設(shè)置環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資貸款利率浮動(dòng)作為信貸政策的調(diào)控因子，并以2008年貸款額為基值，利率浮動(dòng)的變化會(huì)引起年貸款投資額的變化，進(jìn)而影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模、以及對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)產(chǎn)生激勵(lì)作用。其中2008～2016年為歷史檢驗(yàn)時(shí)段，故期間利率浮動(dòng)采用歷史值，2017年起設(shè)置利率浮動(dòng)為等步長(zhǎng)漸進(jìn)的模擬值(在基準(zhǔn)利率的基礎(chǔ)上，逐年遞減2%，見(jiàn)表6)，以仿真逐漸增大的信貸利率優(yōu)惠對(duì)于輸出變量的影響，仿真運(yùn)行結(jié)果如圖3所示。

圖3 信貸政策作用下的系統(tǒng)輸出變量的發(fā)展趨勢(shì)

表7 信貸政策驅(qū)動(dòng)效果

從表7所示的仿真結(jié)果來(lái)看，信貸政策優(yōu)惠幅度增加對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有正向促進(jìn)作用。其中對(duì)于固定資產(chǎn)的促進(jìn)作用較為顯著(增幅均值超過(guò)1%)，對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和R&D資本存在一定的刺激作用(增幅介于0.3%～0.5%之間)，而對(duì)環(huán)境相對(duì)污染程度的降低所起的作用非常微弱，可以視為無(wú)顯著性影響(增幅低于0.01%)，這種表現(xiàn)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段存在高度的相關(guān)性，目前中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)培育和資產(chǎn)積累階段，該階段最明顯的特征為企業(yè)資金主要流向固定資產(chǎn)積累環(huán)節(jié)，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律。同時(shí)，在等比例放大信貸支持因子的過(guò)程中，各輸出變量的增長(zhǎng)率基本維持穩(wěn)定(未表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)或收斂趨勢(shì)，見(jiàn)表7)，說(shuō)明信貸政策對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)作用存在規(guī)模效應(yīng)不變的特征。可能的解釋是，對(duì)于成長(zhǎng)期的環(huán)保產(chǎn)業(yè)而言，融資約束是其面臨的主要問(wèn)題，因此對(duì)于利率浮動(dòng)的刺激存在一定的敏感性，利率優(yōu)惠客觀上起到了降低融資成本、緩解融資困難、擴(kuò)大融資規(guī)模的作用，能夠?yàn)槠髽I(yè)投資、生產(chǎn)、研發(fā)等環(huán)節(jié)提供一定程度的資金支持，從而緩解了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的主要制約因素，因而表現(xiàn)為該階段的規(guī)模效應(yīng)恒定特征，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的整體性驅(qū)動(dòng)作用，與已有研究結(jié)論[41-42]一致。同時(shí)，信貸因子對(duì)于R&D資本存量的激勵(lì)作用微弱，提示貸款屬于外源性債權(quán)融資，企業(yè)需要支付一定的成本，而企業(yè)R&D活動(dòng)存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，因此企業(yè)在利用外源性融資的決策傾向于固定資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，而非R&D資本的投入。

表8 稅收政策仿真方案設(shè)計(jì)

5.2 稅收政策

設(shè)置稅收調(diào)節(jié)因子為稅收政策的代理變量，假設(shè)現(xiàn)行稅收調(diào)節(jié)因子為0，設(shè)置方案一至方案三的調(diào)節(jié)因子分別為5%、10%及15%，表示在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上提高不同程度的稅收優(yōu)惠幅度，考察系統(tǒng)各輸出變量的變化趨勢(shì)。稅收政策方案設(shè)計(jì)如表8所示。

圖4 稅收政策驅(qū)動(dòng)下系統(tǒng)輸出變量的發(fā)展趨勢(shì)

不同的稅收方案驅(qū)動(dòng)下，系統(tǒng)仿真趨勢(shì)見(jiàn)圖4，系統(tǒng)變量變化如表9所示。

表9 稅收政策的激勵(lì)效果

等步長(zhǎng)放大稅收優(yōu)惠力度，環(huán)保產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)輸出變量均表現(xiàn)出不同程度的增長(zhǎng)(在圖4中表現(xiàn)為各條仿真曲線的尾部發(fā)散上揚(yáng)狀態(tài))，說(shuō)明稅收政策對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在較為可靠的激勵(lì)作用，其中對(duì)固定資產(chǎn)和R&D資本的促進(jìn)作用較為顯著(增長(zhǎng)率均超過(guò)2%)，對(duì)環(huán)境污染程度的影響微乎其微，可視為無(wú)顯著性影響(增長(zhǎng)率低于0.05%)。中國(guó)目前稅收優(yōu)惠政策包括減免稅、退稅、加速折舊、延期納稅、免征額度等多種形式[43]，實(shí)施優(yōu)惠的稅收政策能夠?qū)⒏嗬麧?rùn)保留在企業(yè)內(nèi)部、在一定程度上提高企業(yè)可支配資金容量，促進(jìn)生產(chǎn)規(guī)模和研發(fā)投入的擴(kuò)大；同時(shí)，稅收優(yōu)惠導(dǎo)致的更大利潤(rùn)空間本質(zhì)上屬于內(nèi)源性融資，相對(duì)于外源性融資具有成本低、自主性及決策自由度高等特點(diǎn)，而高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)于內(nèi)源性融資的依賴程度較高[43]，因此，稅收政策對(duì)R&D資本的激勵(lì)作用較為顯著。優(yōu)惠的稅收政策能夠間接促進(jìn)企業(yè)自我發(fā)展和科技投入，進(jìn)而提高企業(yè)盈利能力乃至長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)，表7中各指標(biāo)的增長(zhǎng)率隨著稅收優(yōu)惠力度的增大均表現(xiàn)出收斂的趨勢(shì)，說(shuō)明環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為復(fù)雜系統(tǒng)，對(duì)于稅收優(yōu)惠存在一定的耐受現(xiàn)象，這可能是由于系統(tǒng)內(nèi)部各主體之間的復(fù)雜聯(lián)系能夠?qū)@種內(nèi)源性激勵(lì)起到一定的消化和適應(yīng)作用。

5.3 科技政策

設(shè)置科技政策調(diào)節(jié)因子表征科技政策的調(diào)節(jié)和變化，初始2008年～2016年的歷史檢驗(yàn)時(shí)段的調(diào)節(jié)因子為0，自2017年分別設(shè)置方案一至方案三的調(diào)節(jié)因子分別為5%、10%及15%，表示在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上提高政策的扶持力度，考察系統(tǒng)各輸出變量的變化趨勢(shì)?？萍颊叻桨冈O(shè)計(jì)如表10所示。

不同的科技政策力度驅(qū)動(dòng)下，系統(tǒng)變量變化如表11和圖5所示。

表11 科技政策驅(qū)動(dòng)效果

圖5 科技政策作用下系統(tǒng)輸出變量的發(fā)展趨勢(shì)

如表11所示，科技政策支持力度的增大，對(duì)R&D資本存量的提升作用最為顯著(增長(zhǎng)率保持在3.4%以上)，產(chǎn)值利潤(rùn)率和固定資產(chǎn)合計(jì)也存在相應(yīng)的提高(增長(zhǎng)率分別保持在0.2%和0.1%以上)，但對(duì)產(chǎn)值和污染程度的影響力較為微弱(增長(zhǎng)率分別為0.013%和-0.001%)。在科技政策的刺激下環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D資本增長(zhǎng)率顯著提高，但增長(zhǎng)幅度逐漸放緩(見(jiàn)表11)，呈現(xiàn)出激勵(lì)效應(yīng)收斂的態(tài)勢(shì)。本模型中科技政策作用于系統(tǒng)的著力點(diǎn)是企業(yè)R&D資金(見(jiàn)圖2)，意圖在于體現(xiàn)科技政策對(duì)于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的資源配置的直接影響——科技政策能夠促進(jìn)資金、人員等資源向研發(fā)活動(dòng)傾斜，在研發(fā)投入增加的前提下，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)將會(huì)帶來(lái)更大的產(chǎn)出(過(guò)程性改善、成本節(jié)約、產(chǎn)品附加值增加等)，從而表現(xiàn)為產(chǎn)值利潤(rùn)率的提高。而這種直接作用對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)而言會(huì)產(chǎn)生一定的應(yīng)激和耐受作用，表現(xiàn)為激勵(lì)效果在實(shí)施前期較好，隨著時(shí)間的推移激勵(lì)作用逐漸衰減。這可能是由于科技政策屬于局部激勵(lì)性政策，其作用的顯現(xiàn)也存在波紋性延遲，首先體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的利潤(rùn)率上，然后沿價(jià)值鏈逐漸向后傳導(dǎo)。

5.4 環(huán)境規(guī)制政策

環(huán)境規(guī)制是政府利用政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等手段約束企業(yè)行為，以期完成減排治污等環(huán)境目標(biāo)。通過(guò)政策工具加強(qiáng)工業(yè)污染治理是治理污染的核心任務(wù)，工業(yè)污染治理的途徑主要分為：污染治理與清潔生產(chǎn)，前者是治污——在污染型生產(chǎn)技術(shù)背景下通過(guò)各種手段將污染物進(jìn)行凈化處理；后者是減排——采用清潔型生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，從而降低污染物的生產(chǎn)總量或濃度[13]。本模型中設(shè)置環(huán)境規(guī)制因子和減排因子分別代表環(huán)境規(guī)制中治污投入影響和減排影響，環(huán)境規(guī)制因子作用于工業(yè)污染治理投資，減排因子作用于污染增加，在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上調(diào)整以上兩個(gè)因子體現(xiàn)實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策。環(huán)境規(guī)制政策方案設(shè)計(jì)如表12所示。

表12 環(huán)境規(guī)制仿真方案設(shè)計(jì)

由圖6系統(tǒng)輸出變量趨勢(shì)以及表13可見(jiàn)，在不斷提高的規(guī)制強(qiáng)度下，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的各輸出變量均存在不同程度的提升，尤其對(duì)于固定資產(chǎn)和環(huán)境相對(duì)污染程度的促進(jìn)作用較為明顯。規(guī)制對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)生影響的路徑有二：1)由于各種法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的約束，排污企業(yè)需要加大治污投入，購(gòu)買更多的治污產(chǎn)品和服務(wù)，以規(guī)避高額污染罰款，因而工業(yè)污染治理投資總額的上升導(dǎo)致了環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資上升，進(jìn)一步引起環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，可以視為規(guī)制的治污效應(yīng)；2)當(dāng)規(guī)制力度持續(xù)加大，治污投入持續(xù)上升，則排污企業(yè)可能趨利避害地選擇更新工藝和設(shè)備、在流程控制過(guò)程中降低污染物的排放，達(dá)到政府排放標(biāo)準(zhǔn)，可以稱之為規(guī)制的減排效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制能夠從兩個(gè)途徑作用于環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，其中減排效應(yīng)更加接近污染源、屬于源頭治理，對(duì)環(huán)境污染的降低能夠起到更為直接和顯著的效果。另外，規(guī)制對(duì)環(huán)境相對(duì)污染程度的影響還表現(xiàn)出規(guī)模效應(yīng)遞增的特點(diǎn)(見(jiàn)表13)，這一點(diǎn)是各種產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)未能體現(xiàn)的。這可能是由于環(huán)境規(guī)制會(huì)影響企業(yè)技術(shù)選擇偏好，在規(guī)制強(qiáng)度較弱階段，企業(yè)傾向于保持現(xiàn)有技術(shù)和設(shè)備的前提下加大治污投入使排放達(dá)標(biāo)；而在規(guī)制較強(qiáng)階段，治污投入過(guò)大導(dǎo)致企業(yè)傾向于選擇采用新工藝新設(shè)備的清潔型生產(chǎn)方案降低自己的治污投入，這客觀上導(dǎo)致了減排效應(yīng)的增強(qiáng)。

圖6 環(huán)境規(guī)制作用下的系統(tǒng)輸出變量發(fā)展趨勢(shì)

表13 環(huán)境規(guī)制驅(qū)動(dòng)效果

5.5 不同政策方案的比較

針對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的5個(gè)維度(規(guī)?；?，創(chuàng)新化、效益化、協(xié)同化、生態(tài)化)，采用各政策因子最大預(yù)設(shè)值的方案三作對(duì)比，分析系統(tǒng)輸出變量在不同政策驅(qū)動(dòng)下的變化趨勢(shì)，如圖7及表14所示。

圖7 四種政策維度激勵(lì)效果的比較

表14 四種政策維度激勵(lì)效果

信貸政策、稅收政策、科技政策、環(huán)境規(guī)制4種政策的驅(qū)動(dòng)下，環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、固定資產(chǎn)、R&D資本、環(huán)境相對(duì)污染程度、產(chǎn)值利潤(rùn)率以及環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值等系統(tǒng)變量均產(chǎn)生不同程度的提升，表現(xiàn)為輸出變量的尾部發(fā)散特征(見(jiàn)圖7)，說(shuō)明政策工具產(chǎn)生的激勵(lì)效果優(yōu)于現(xiàn)行政策狀態(tài)。

對(duì)于固定資產(chǎn)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值而言，稅收優(yōu)惠的提升效果最為顯著，信貸優(yōu)惠和環(huán)境規(guī)制次之(見(jiàn)表14)。研究中發(fā)現(xiàn)，由于自籌投資在環(huán)保產(chǎn)業(yè)總投資中所占比例較高(歷年均超過(guò)70%)，而自籌投資主要來(lái)源于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)再分配。稅收優(yōu)惠直接作用于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)分割環(huán)節(jié)，采用國(guó)家讓利的方式允許企業(yè)保留更多可支配資金用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，因而對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)增長(zhǎng)和產(chǎn)值增加具有顯著的推動(dòng)作用，且在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期尤其明顯；但稅收的激勵(lì)作用表現(xiàn)出較為明顯的規(guī)模遞減效應(yīng)，而信貸政策并未顯示出這一趨勢(shì)，說(shuō)明稅收政策對(duì)產(chǎn)能的短期刺激較為明顯而長(zhǎng)期效果衰減，而信貸政策存在較好的中長(zhǎng)期效果。因此，現(xiàn)實(shí)操作中政策需要適時(shí)地根據(jù)具體情況及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化才能更好地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。

科技政策對(duì)于R&D資本和產(chǎn)值利潤(rùn)率的促進(jìn)作用最為顯著(增長(zhǎng)率分別為3.4%和0.7%，見(jiàn)表14)，遠(yuǎn)高于其他因素的激勵(lì)效果，符合科技政策作為發(fā)展導(dǎo)向型政策的預(yù)期目標(biāo)。通過(guò)投資抵免、獎(jiǎng)勵(lì)、加計(jì)扣除等方式，促使企業(yè)在資金和人力配置決策中傾向于R&D活動(dòng)，對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生一定程度的激勵(lì)作用，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力培育和競(jìng)爭(zhēng)力的提升，乃至促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變最為集中的效果體現(xiàn)就是產(chǎn)值利潤(rùn)率的提升，高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品和服務(wù)占比能夠反映企業(yè)和行業(yè)的高端化程度。隨著科技政策優(yōu)惠力度的提升，環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值利潤(rùn)率基本與R&D資本保持同步增長(zhǎng)，說(shuō)明局部?jī)A向性的科技政策在促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)高端化的過(guò)程中存在較為顯著的激勵(lì)作用。

環(huán)境相對(duì)污染程度對(duì)于規(guī)制強(qiáng)度表現(xiàn)最為敏感(增長(zhǎng)率超過(guò)0.7%，遠(yuǎn)高于其他因素激勵(lì)效果，見(jiàn)表14)，由于規(guī)制政策的多效性和倒逼效應(yīng)，能夠從末端治污與前端減排兩條路徑起到改善環(huán)境相對(duì)污染程度的作用，因而規(guī)制政策的生態(tài)效應(yīng)較為可觀；而稅收和金融政策屬于激勵(lì)型策略，主要作用于環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資端，在系統(tǒng)中經(jīng)過(guò)復(fù)雜的消耗和轉(zhuǎn)化過(guò)程，對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的外部性效果的激勵(lì)作用不明顯；科技政策則主要通過(guò)提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率從而間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，由于存在研發(fā)周期和技術(shù)轉(zhuǎn)化延遲的影響，短期內(nèi)對(duì)于環(huán)境相對(duì)污染程度的影響難以及時(shí)體現(xiàn)。

為了考察環(huán)保產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的程度，選擇第二產(chǎn)業(yè)增加值與環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值的變化率作為表征變量Syn，可以看出產(chǎn)業(yè)協(xié)同程度在各政策因子的作用下均存在不同程度的提高(見(jiàn)表14)，其中稅收政策的激勵(lì)作用最為顯著(增長(zhǎng)率超過(guò)0.7%)，信貸與規(guī)制次之(增長(zhǎng)率超過(guò)0.5%)，這種表現(xiàn)與各政策因子對(duì)于產(chǎn)值與固定資產(chǎn)的激勵(lì)作用基本一致，說(shuō)明各種政策工具在促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能增長(zhǎng)的同時(shí)，客觀上縮小了第二產(chǎn)業(yè)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)能之間的差距，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)之間存在一定的協(xié)同增長(zhǎng)效應(yīng)。

6 結(jié)論與建議

本文以環(huán)保產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的高質(zhì)量發(fā)展為研究目標(biāo)，通過(guò)剖析系統(tǒng)內(nèi)外部各種主體和因素之間的相關(guān)性，構(gòu)造了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，并通過(guò)4個(gè)維度的政策情景仿真，系統(tǒng)地考察了環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及不同政策力度刺激對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)的影響作用。研究結(jié)果表明，4種政策相對(duì)于現(xiàn)行政策狀態(tài)而言，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展的各方面指標(biāo)均能夠起到一定的促進(jìn)作用，但不同政策對(duì)系統(tǒng)的激勵(lì)作用體現(xiàn)出較為明顯的差異性——稅收政策對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能、規(guī)模以及產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展均存在較大的促進(jìn)作用但存在規(guī)模效應(yīng)遞減現(xiàn)象；信貸政策對(duì)于系統(tǒng)各輸出變量的激勵(lì)作用雖不突出，但能夠保持基本恒定的規(guī)模效應(yīng)；科技政策主要對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的R&D資本以及產(chǎn)值利潤(rùn)率產(chǎn)生較為顯著的影響，環(huán)境規(guī)制對(duì)于環(huán)境相對(duì)污染程度的改善作用較為突出，同時(shí)存在規(guī)模效應(yīng)遞增現(xiàn)象，但科技政策與環(huán)境規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)規(guī)模及產(chǎn)能的促進(jìn)作用較為微弱。

可見(jiàn)，不同政策的作用與機(jī)制存在較大差異，政策工具之間存在較高的互補(bǔ)性，政策工具需要根據(jù)具體情況遴選和實(shí)施，盲目單一的政策工具只能對(duì)部分指標(biāo)產(chǎn)生激勵(lì)、無(wú)法起到均衡促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用。故提出以下政策優(yōu)化建議：1)推進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展必須兼顧高質(zhì)量發(fā)展的不同維度，既要做大又要做強(qiáng)，從稅收、信貸、科技和環(huán)境規(guī)制等多種政策維度出發(fā)，制定出兼顧短期與長(zhǎng)期、環(huán)保產(chǎn)業(yè)與工業(yè)等多重目標(biāo)的均衡性綜合政策體系；2)通過(guò)稅收減免、降低稅率、提高起征點(diǎn)等相關(guān)稅收政策促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)效益和規(guī)模提升的同時(shí)，強(qiáng)化綠色化信貸的激勵(lì)和約束作用，利用信貸政策的長(zhǎng)期效應(yīng)中和稅收、科技政策的短期效應(yīng)，從而建立環(huán)保產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制；3)利用環(huán)境規(guī)制的多效性，一方面切實(shí)貫徹各項(xiàng)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的執(zhí)行，迫使排污企業(yè)加大治理污染投資；另一方面繼續(xù)促進(jìn)“三同時(shí)”制度的深化以及第三方治理市場(chǎng)的完善，引導(dǎo)企業(yè)采用清潔型生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能減排產(chǎn)品，從源頭入手促進(jìn)污染減排；4)合理適度地加大政府對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入和鼓勵(lì)，同時(shí)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼，逐步建立研發(fā)投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，激勵(lì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新和高端化進(jìn)程。