李 寧，徐俊龍，崔 毅，沈力強(qiáng)

（生態(tài)環(huán)境部華北核與輻射安全監(jiān)督站，北京 100082）

“十三五”期間，國(guó)家核安全局緊緊圍繞核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化的施工圖和路線圖［1］，著重提高核安全治理的系統(tǒng)化、科學(xué)化、法制化、精細(xì)化和信息化水平［2］，深入推進(jìn)“放管服”改革，保障核能與核技術(shù)利用事業(yè)安全高效發(fā)展。

2020年正值“推進(jìn)核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)年”之際，核安全“十四五”規(guī)劃應(yīng)堅(jiān)持安全與發(fā)展并重的根本理念，在確保安全的前提下，完善頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步優(yōu)化核安全監(jiān)管體制機(jī)制，推進(jìn)行政許可改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提高管理效率，助力核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

1 核級(jí)閥門(mén)監(jiān)管現(xiàn)狀

1.1 現(xiàn)階段的新問(wèn)題

國(guó)務(wù)院在核安全“十三五”規(guī)劃批復(fù)中強(qiáng)調(diào)“注意研究新情況、解決新問(wèn)題、總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)”［3］。近年來(lái)，隨著核電新項(xiàng)目、新堆型的出現(xiàn)（如釷基熔鹽堆、浮動(dòng)堆等），新設(shè)計(jì)、新材料、新設(shè)備的廣泛應(yīng)用給這些項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行帶來(lái)一定的難度［4］，也為民用核安全設(shè)備監(jiān)管帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。

民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)和制造許可證中明確規(guī)定了各持證單位開(kāi)展活動(dòng)的范圍和條件（見(jiàn)表1 和表2），這是監(jiān)督其設(shè)計(jì)和制造活動(dòng)的基本法律依據(jù)。對(duì)于核級(jí)閥門(mén)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行許可證中部分項(xiàng)目與現(xiàn)階段的發(fā)展形勢(shì)不相適應(yīng)。

表1 某公司民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)許可活動(dòng)范圍表Table 1 Scope of design permission activities for civil nuclear safety equipment of a certain company

表2 某公司民用核安全設(shè)備制造許可活動(dòng)范圍表Table 2 Scope of manufacturing activities of certain company's civil nuclear safety equipment

經(jīng)過(guò)對(duì)同一家持證單位不同時(shí)期許可證的縱向類比和多家持證單位同一時(shí)期許可證的橫向類比發(fā)現(xiàn)，核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)制造許可活動(dòng)范圍表中所含的條目不盡相同，部分條目不統(tǒng)一或不齊全，許可證缺少統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

在監(jiān)督實(shí)踐中，監(jiān)督人員審查發(fā)現(xiàn)部分持證單位具備相應(yīng)閥門(mén)的設(shè)計(jì)制造能力和條件，但許可證范圍并未覆蓋，例如溫壓參數(shù)超許可范圍但經(jīng)過(guò)換算后磅級(jí)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，以及證書(shū)未覆蓋驅(qū)動(dòng)方式、主體材料、工作介質(zhì)等內(nèi)容。舉例如下：某閥門(mén)持證單位為紅沿河核電廠提供的核2、3 級(jí)截止閥存在大量經(jīng)溫壓換算后滿足標(biāo)準(zhǔn)要求但證書(shū)未覆蓋的問(wèn)題，具體情況見(jiàn)表3；大亞灣核電廠核3 級(jí)海水銅閥的主體材料為銅合金，但目前國(guó)內(nèi)暫無(wú)相應(yīng)的持證單位。證書(shū)未覆蓋會(huì)導(dǎo)致持證單位不得不頻繁申請(qǐng)變更許可活動(dòng)范圍或申請(qǐng)?zhí)嘏黾恿顺肿C單位的負(fù)擔(dān)和行政運(yùn)行成本，一定程度上制約了核電發(fā)展和核安全治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

表3 某持證單位溫壓參數(shù)實(shí)際核算磅級(jí)Table 3 Actual calculation poundscale of temperature and pressure parameters of a certain licensed unit

1.2 意義和改革方向

國(guó)家核安全局強(qiáng)調(diào)核安全治理能力是確保核安全的重要基礎(chǔ)和有力支撐。在核安全設(shè)備監(jiān)管方面，提高核安全治理精細(xì)化水平，優(yōu)化許可條件和審評(píng)流程，對(duì)于進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任，提升其發(fā)展核電的積極性，增強(qiáng)許可和監(jiān)督工作的規(guī)范性和有效性，推進(jìn)核安全兩個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)等方面，有著重要意義。

2 綜合考量核級(jí)閥門(mén)許可證各條目的必要性

2.1 根據(jù)取證審核條件明確許可證條目

根據(jù)《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例》［5］《民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝和無(wú)損檢驗(yàn)監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF601）［6］等相關(guān)要求和實(shí)際工藝設(shè)計(jì)制造情況，核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)制造單位必須具備相應(yīng)的取證、參數(shù)變更及延續(xù)申請(qǐng)資格條件，包括質(zhì)保能力、人員配置、硬件要求、技術(shù)能力等。因此，優(yōu)化許可證活動(dòng)范圍表的首要前提是明確必須保留的重要特征參數(shù)，確保證書(shū)范圍和條件明晰全面，各項(xiàng)條目具有可行性和實(shí)際意義。

許可證中設(shè)備類別、設(shè)備品種、核安全級(jí)別、活動(dòng)場(chǎng)所幾類條目是明確申請(qǐng)單位取證范圍和從業(yè)方向，衡量其軟硬件設(shè)施是否滿足取證審核條件的基本條件。

能力特征參數(shù)中的公稱通徑、設(shè)計(jì)壓力和設(shè)計(jì)溫度是產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格中對(duì)申請(qǐng)單位開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)的基本要求，與設(shè)計(jì)制造經(jīng)驗(yàn)和鑒定試驗(yàn)臺(tái)架等相關(guān)，是評(píng)價(jià)技術(shù)能力的重要參數(shù)。

能力特征參數(shù)中的驅(qū)動(dòng)方式一項(xiàng)與閥門(mén)的可操作性能有關(guān)，涉及到閥門(mén)的重心位置、抗震能力、驅(qū)動(dòng)連接機(jī)構(gòu)等重要設(shè)計(jì)要求，是閥門(mén)持證單位的核心技術(shù)能力。以上幾項(xiàng)均為許可證中必須保留的條目。

就抗震類別來(lái)說(shuō)，抗震分類的目的是對(duì)閥門(mén)的設(shè)計(jì)與評(píng)定提出抗震要求。為了確保閥門(mén)各部位具備足夠的強(qiáng)度和剛度，在運(yùn)行期間安全可靠，必須進(jìn)行抗震分析和抗震試驗(yàn)。無(wú)論許可證中是否列入抗震類別，該項(xiàng)都是評(píng)審過(guò)程中必須考慮的因素。同時(shí)，核電廠中所有安全級(jí)物項(xiàng)，如核安全1、2、3 級(jí)和非承壓安全級(jí)機(jī)械設(shè)備及安全級(jí)構(gòu)筑物均應(yīng)定為抗震Ⅰ類，可以說(shuō)證書(shū)中列入核安全級(jí)別就相當(dāng)于已經(jīng)要求了抗震類別。

2.2 核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)和制造關(guān)鍵工藝

核級(jí)閥門(mén)的品種和數(shù)量眾多、應(yīng)用廣泛（詳見(jiàn)表4），如主蒸汽隔離閥和穩(wěn)壓器安全閥等都屬于核電廠中十分關(guān)鍵的設(shè)備，其質(zhì)量好壞直接關(guān)系到核電廠的正常安全運(yùn)行，這就對(duì)設(shè)計(jì)和制造提出了更高的要求，也意味著主要關(guān)鍵工藝是許可證中重要的一項(xiàng)參數(shù)。

表4 核電閥門(mén)各閥種使用數(shù)量大概占比Table 4 Nuclear power valves in the use of various types of valves accounted for the number of approximately

針對(duì)關(guān)鍵工藝，《民用核安全機(jī)械設(shè)備設(shè)計(jì)和制造活動(dòng)不能分包的關(guān)鍵工藝和技術(shù)（2016年修訂）》（國(guó)核安發(fā)〔2016〕211 號(hào)）［7］中有更為細(xì)化明確的要求。其中，核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)活動(dòng)、制造活動(dòng)中不能分包的關(guān)鍵技術(shù)詳見(jiàn)表5和表6。因此，無(wú)須在核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)和制造許可證中重新明確主要關(guān)鍵工藝［8］。

表5 閥門(mén)設(shè)計(jì)活動(dòng)不能分包的關(guān)鍵工藝Table 5 Key process that valve design activities cannot be subcontract

表6 閥門(mén)制造活動(dòng)不能分包的關(guān)鍵工藝Table 6 Key processes of valve manufacturing activities that cannot be subcontract

2.3 工作介質(zhì)差異對(duì)設(shè)計(jì)活動(dòng)的特殊要求

核級(jí)閥門(mén)在正常運(yùn)行時(shí)通過(guò)的流體介質(zhì)較為繁雜。其中，除鹽水、生水、油、空氣、二氧化碳等介質(zhì)外，其他均為常規(guī)閥門(mén)運(yùn)行過(guò)程中較為廣泛的介質(zhì)。

在核級(jí)閥門(mén)的運(yùn)行過(guò)程中，含硼水、軸封水、試劑類廢液、反應(yīng)堆冷卻劑等腐蝕性介質(zhì)，這些腐蝕性介質(zhì)是設(shè)計(jì)過(guò)程中必須考慮的因素，有效應(yīng)對(duì)腐蝕是申請(qǐng)單位提交申請(qǐng)時(shí)不可缺少的前提條件，并且在實(shí)際設(shè)計(jì)制造中，針對(duì)不同材料都具備相應(yīng)的、經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的抗腐蝕方法，使得腐蝕水溶液作為工作介質(zhì)無(wú)需在許可活動(dòng)范圍表中予以特殊考慮。

考慮以氫氣為工作介質(zhì)的特殊工況，鑒于氫氣的性能，設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)中都會(huì)著重考慮，尤其是承壓閥門(mén)，在裝配結(jié)束后必須做逸散性試驗(yàn)，即氦質(zhì)譜檢漏試驗(yàn)，以確保產(chǎn)品的密封可靠。氦檢漏作為常規(guī)無(wú)損檢驗(yàn)項(xiàng)目，不屬于特殊要求工藝。

現(xiàn)行的核級(jí)閥門(mén)設(shè)計(jì)許可證中，對(duì)于工作介質(zhì)，僅明確了上述部分介質(zhì)，且各持證單位的許可證上所明確的介質(zhì)不盡相同，往往難以覆蓋全面，這為申請(qǐng)單位的取證延證和監(jiān)管審核帶來(lái)困擾。實(shí)際上，工作介質(zhì)的不同一般主要影響材料和密封結(jié)構(gòu)的選擇，技術(shù)本身不存在難點(diǎn)，工藝也較為成熟，在核級(jí)閥門(mén)的設(shè)計(jì)、制造、鑒定試驗(yàn)時(shí)也會(huì)予以特殊考慮。

2.4 主體材料差異對(duì)制造活動(dòng)的特殊要求

現(xiàn)有的核級(jí)閥門(mén)許可證中所列的主體材料一般為碳鋼、不銹鋼和合金鋼。以上三種材料具備成熟的生產(chǎn)制造工藝，并在工業(yè)實(shí)踐中取得良好效果，現(xiàn)有持證單位均具備相應(yīng)的制造能力。

值得特殊考慮的是，銅及銅合金的應(yīng)用也是標(biāo)準(zhǔn)中明確允許的。在ASME第Ⅱ卷材料B篇非鐵基材料SB-61 等章節(jié)中［9］，明確了銅合金鑄件需滿足的相關(guān)要求，包括化學(xué)成分分析中的主要元素含量、力學(xué)性能（如拉伸性能狀況）等，但未對(duì)無(wú)損檢驗(yàn)做出要求。相較于其它鐵基材料，銅的機(jī)加工性能良好，鑄造的銅及銅合金一般通過(guò)模型直接澆鑄成所需形狀的部件或產(chǎn)品，可依靠自身形變保證密封效果，因而焊接只用于修復(fù)和補(bǔ)焊，無(wú)特殊的焊接要求。

綜上，核電閥門(mén)的主體材料相對(duì)固定，某些特殊情況也難以在證書(shū)中體現(xiàn)，把主體材料作為許可證條目同樣不具備特殊性。

3 優(yōu)化變更審查和監(jiān)管的建議

3.1 簡(jiǎn)化許可證的參數(shù)設(shè)置

核級(jí)閥門(mén)許可活動(dòng)范圍表的設(shè)置過(guò)多、過(guò)細(xì)，這是導(dǎo)致持證單位頻繁申請(qǐng)?jiān)S可范圍變更的重要原因。本文認(rèn)為結(jié)合新頒發(fā)許可證的最新嘗試，借鑒境外單位注冊(cè)登記范圍表的設(shè)置，同時(shí)綜合實(shí)踐制造和監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)考慮，適當(dāng)簡(jiǎn)化參數(shù)設(shè)置如刪除抗震類別、工作介質(zhì)、主體材料、主要關(guān)鍵工藝等，不會(huì)影響設(shè)備質(zhì)量的可控性和證書(shū)的有效性，同樣可以滿足核安全許可和監(jiān)管要求，也有利于促進(jìn)許可模式和許可范圍從現(xiàn)在的事無(wú)巨細(xì)向抓住關(guān)鍵轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步加快“放管服”改革，推動(dòng)核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

3.2 優(yōu)化變更審查流程

根據(jù)《民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝無(wú)損檢驗(yàn)許可證變更申請(qǐng)審批程序（2016 年7 月修訂）》的分類要求，目前閥門(mén)持證單位的變更申請(qǐng)主要為第二類變更，即變更能力特征參數(shù)，現(xiàn)行第二類變更申請(qǐng)審批流程如圖1 所示。為簡(jiǎn)化審查流程，提高審批效率，建議對(duì)該類變更做進(jìn)一步分類。

圖1 第二類變更申請(qǐng)審批流程Fig.1 The second type of change application approval process

針對(duì)待變更的許可活動(dòng)參數(shù)與原許可活動(dòng)范圍表內(nèi)參數(shù)十分相近，且具有相關(guān)或相近良好業(yè)績(jī)的持證單位，監(jiān)管部門(mén)可審查業(yè)績(jī)后直接批準(zhǔn)該變更申請(qǐng)；針對(duì)待變更的某一參數(shù)超過(guò)許可活動(dòng)范圍但通過(guò)溫壓換算等方式證明該參數(shù)可覆蓋的，無(wú)需變更，經(jīng)審查后直接批準(zhǔn)其開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)；針對(duì)待變更的參數(shù)遠(yuǎn)超許可活動(dòng)范圍且通過(guò)換算仍無(wú)法覆蓋的持證單位，按現(xiàn)行正常審批流程進(jìn)行審查許可。

3.3 對(duì)新項(xiàng)目集中統(tǒng)一特許

針對(duì)新項(xiàng)目中大量閥門(mén)特征參數(shù)超出現(xiàn)有持證單位許可范圍的情況，建議國(guó)家核安全局要求核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位會(huì)同系統(tǒng)設(shè)計(jì)方根據(jù)系統(tǒng)要求，集中梳理相關(guān)閥門(mén)的種類和技術(shù)參數(shù)，組織持證單位提交變更申請(qǐng)。國(guó)家核安全局可參照中國(guó)科學(xué)院上海應(yīng)用物理研究所釷基熔鹽堆相關(guān)設(shè)備的許可模式，先行批量化集中統(tǒng)一特許，待相關(guān)閥門(mén)設(shè)計(jì)制造完成并驗(yàn)收合格后，根據(jù)許可證變更申請(qǐng)審批程序，適當(dāng)簡(jiǎn)化流程，正式批復(fù)相關(guān)變更申請(qǐng)。

4 結(jié)語(yǔ)

習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九屆四中全會(huì)上指出，制度更加成熟更加定型是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，治理能力現(xiàn)代化也是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程［10］。

經(jīng)過(guò)多年探索，民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)和制造許可證條目幾經(jīng)變革，日趨科學(xué)合理，但隨著科技進(jìn)步和監(jiān)管形勢(shì)變化，仍需時(shí)刻順應(yīng)發(fā)展，持續(xù)推進(jìn)核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

核安全“十三五”規(guī)劃十項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)中提到“強(qiáng)化管理，提高核安全設(shè)備質(zhì)量可靠性”和“提升能力，推進(jìn)核安全監(jiān)管現(xiàn)代化建設(shè)”。閥門(mén)作為核安全設(shè)備中應(yīng)用最為廣泛的通用機(jī)械設(shè)備，種類眾多，功能各異?！笆奈濉逼陂g，我國(guó)仍須持續(xù)優(yōu)化核級(jí)閥門(mén)變更審查和監(jiān)管流程，提高核安全治理的精細(xì)化水平，助力2025年全面實(shí)現(xiàn)核安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化。