甘水玲，劉晉元

（上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)管理中心/上海市科技人才發(fā)展中心/上海市外國人來華工作服務(wù)中心，上海 200031）

1 研究背景

2018 年上海市R&D 人員全時(shí)當(dāng)量為18.81 萬人，其中企業(yè)為13.11 萬人，占70%，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以下簡稱“規(guī)上企業(yè)”）R&D 人員占企業(yè)人員總數(shù)的67%［1］，且規(guī)上企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)的正向效應(yīng)逐漸凸顯，更能夠引領(lǐng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并帶來更可觀的經(jīng)濟(jì)效益。上海市規(guī)上企業(yè)的科技人才應(yīng)當(dāng)發(fā)揮建設(shè)科技創(chuàng)新中心的主體作用。

目前國內(nèi)關(guān)于科技人才集聚方面的研究，主要圍繞空間分布特征、集聚效應(yīng)等角度展開，對集聚效率的評價(jià)，尤其是針對企業(yè)的研究幾乎沒有。而對上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率評價(jià)及影響因素進(jìn)行研究，對未來企業(yè)科技人才集聚規(guī)模的合理預(yù)測、把握企業(yè)科技創(chuàng)新態(tài)勢至關(guān)重要，利于發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)采取有效措施調(diào)控，為上海市具有全球影響力的科創(chuàng)中心建設(shè)實(shí)現(xiàn)人才精準(zhǔn)布局提供支撐。此外，當(dāng)前我國沒有專門針對科技人才的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和數(shù)據(jù)，國內(nèi)與科技人才相關(guān)且有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的概念包括科技活動(dòng)人員、研發(fā)人員、專業(yè)技術(shù)人員、科技工作者、科技人力資源等。國際上，通常采用R&D 人員指標(biāo)分析科技人才情況［2］。

為此，本研究以上海市為例，選取規(guī)上企業(yè)R&D 人員和規(guī)上企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)（以下簡稱“企業(yè)科技機(jī)構(gòu)”）中碩士及以上人員作為體現(xiàn)企業(yè)科技人才集聚規(guī)模的指標(biāo)，從行政區(qū)劃的維度展開，研究上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率及影響因素。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 方法選取依據(jù)

2.1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

學(xué)者研究認(rèn)為，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）的主要思想是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或者一個(gè)生產(chǎn)過程可以看成一個(gè)單元通過投入一定量的生產(chǎn)要素產(chǎn)出一定量的“產(chǎn)品”的活動(dòng)，由于從投入到產(chǎn)出需要經(jīng)過一系列決策才可能實(shí)現(xiàn)，也就是產(chǎn)出是決策的結(jié)果，所以這樣的單元被稱為“決策單元”（decision making units，DMU），主要結(jié)果有4 個(gè)方面：一是DEA 有效，即純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值同時(shí)達(dá)到1；二是弱DEA 有效，即純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值不是同時(shí)達(dá)到1；三是DEA 無效，即純技術(shù)效率和規(guī)模效率均不是最佳；四是判斷規(guī)模效率變化趨勢［3-7］。運(yùn)用DEA 模型進(jìn)行效率評價(jià)時(shí)，指標(biāo)過少會(huì)不能全面反映出效率的高低，指標(biāo)過多又會(huì)導(dǎo)致結(jié)果有所偏差，而本研究聚焦科技人才空間集聚的角度，指標(biāo)選取數(shù)量正適合運(yùn)用此方法進(jìn)行研究。

2.1.2 Tobit 回歸模型

高萍等［3］、孟衛(wèi)東等［6］提出Tobit 方法的一個(gè)重要特征是解釋變量x取實(shí)際觀測值，而被解釋變量y只能以受限制的方式被觀測到，即當(dāng)y＞0 時(shí)，無限制觀測值均取實(shí)際的觀測值；當(dāng)y≤ 0 時(shí)，受限觀測值均截取為0。DEA 方法所得的效率值取值范圍介于0 到1 之間，即回歸方程的因變量應(yīng)受到約束，使用Tobit 回歸方法判斷各種影響因素對效率值的影響程度，所得的結(jié)果相對更加準(zhǔn)確?；貧w公式如下：

2.2 數(shù)據(jù)處理

本研究所有數(shù)據(jù)均來源于《上海科技統(tǒng)計(jì)年鑒2019》，以及上海市各區(qū)統(tǒng)計(jì)局對外公布的2018年《統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。同時(shí)為了使數(shù)據(jù)具有可比性，選取的指標(biāo)基本均為相對量，沒有缺失數(shù)據(jù)。采用MaxDEA 軟件對上海市各區(qū)規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率進(jìn)行評價(jià)，并用Stata 軟件進(jìn)行Tobit 回歸，具有科學(xué)性。

3 上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚特征

3.1 科技人才總量情況

從上海市規(guī)上企業(yè)的分布來看，企業(yè)集聚較多的依次是浦東新區(qū)、松江區(qū)、嘉定區(qū)、閔行區(qū)、青浦區(qū)、寶山區(qū)；從其研發(fā)人員規(guī)模來看，R&D 人員分布最多的是浦東新區(qū)，其次依次是松江區(qū)、嘉定區(qū)、閔行區(qū)。從其R&D 人員投入強(qiáng)度（即規(guī)上企業(yè)每萬人擁有R&D 人員數(shù)量）來看，楊浦區(qū)最高，為1 256 人，其次為松江區(qū)1 129 人、徐匯區(qū)1 029 人、浦東新區(qū)731 人、靜安區(qū)702 人、閔行區(qū)601 人（見圖1）。

圖1 2018 年上海市規(guī)上企業(yè)科技人才的區(qū)域分布

3.2 企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人才集聚情況

企業(yè)科技機(jī)構(gòu)作為企業(yè)研究與開發(fā)的前沿陣地，其科技人才是企業(yè)科技創(chuàng)新的核心資源，能反映出上海市企業(yè)的核心競爭力和科技發(fā)展水平狀況。2018 年，上海市企業(yè)科技機(jī)構(gòu)有628 家，其中有科技人員6.5 萬人，博士占比為2.48%、碩士占比為27.54%。從企業(yè)科技機(jī)構(gòu)及其人員數(shù)量分布來看，浦東新區(qū)的集聚規(guī)模均為最大，分別占20.22%、44.77%，其次為閔行區(qū)、嘉定區(qū)及松江區(qū)。如圖2 所示，從企業(yè)科技機(jī)構(gòu)平均人員規(guī)模和機(jī)構(gòu)人員學(xué)歷情況來看，碩博人員占比最高的是浦東新區(qū)（38%），其次是寶山區(qū)（35%）、嘉定區(qū)（31%）、閔行區(qū)（27%）、靜安區(qū)（27%）、楊浦區(qū)（26%）；平均人員規(guī)模最高的是崇明區(qū)（234 人/家），其次是浦東新區(qū)（228 人/家）、楊浦區(qū)（144 人/家）、嘉定區(qū)（112 人/家）。

圖2 2018 年上海市各區(qū)企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人才分布

3.3 科技人才空間集聚特征

3.3.1 空間集聚的主趨勢

企業(yè)是人才的載體，企業(yè)集聚帶動(dòng)人才集聚。上海市科技創(chuàng)新企業(yè)除了在市中心集聚，還在浦東張江、五角場等地方大批量集聚，且逐漸向嘉定、青浦、松江、閔行、金山、奉賢等多個(gè)方向延伸。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，科技創(chuàng)新企業(yè)前期投入大、周期長，科技創(chuàng)新成果呈現(xiàn)滯后性，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高，因而會(huì)傾向于對輸出成本進(jìn)行控制，如商業(yè)用地等方面。近年來，上海市中心城區(qū)的生活和商務(wù)成本不斷提高，科技創(chuàng)新企業(yè)帶動(dòng)人才向中心城周邊區(qū)域轉(zhuǎn)移是企業(yè)自身利益導(dǎo)向的結(jié)果和趨勢。

3.3.2 科技人才在中心城區(qū)周邊區(qū)大規(guī)模集聚

限于上海市中心城區(qū)土地面積較小，無法大批量集聚規(guī)上企業(yè)和科技人才，因此規(guī)上企業(yè)和科技人才從空間區(qū)域上逐漸向中心城區(qū)周邊的浦東新區(qū)、閔行區(qū)、嘉定區(qū)、寶山區(qū)、青浦區(qū)、松江區(qū)疏解。根據(jù)上海市第四次經(jīng)濟(jì)普查結(jié)果，上海市工業(yè)企業(yè)一共有49 605 家，從業(yè)人員為249.5 萬人。其中，中心城區(qū)6 個(gè)周邊區(qū)的規(guī)上企業(yè)數(shù)量占全市工業(yè)企業(yè)總數(shù)的12.65%，其從業(yè)人員占全市工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)的46.2%，R&D 人員數(shù)量占全市規(guī)上企業(yè)R&D 人員數(shù)總數(shù)的80.35%；其企業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)量占全市規(guī)上企業(yè)科技機(jī)構(gòu)總數(shù)74.2%，機(jī)構(gòu)人員數(shù)量占全市規(guī)上企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人員總數(shù)的86.12%，碩博人員數(shù)量占全市規(guī)上企業(yè)科技機(jī)構(gòu)碩博人員總數(shù)的91.32%。由此可見，上海市全市規(guī)上企業(yè)科技機(jī)構(gòu)科技人才在中心城周邊區(qū)大規(guī)模集聚。

3.3.3 科技人才空間集聚密度以中心城區(qū)為中心疏散上海市各區(qū)域規(guī)上企業(yè)每萬名從業(yè)人員中R&D人員數(shù)量最多的是楊浦區(qū)，其次是松江區(qū)、徐匯區(qū)、浦東新區(qū)、靜安區(qū)、閔行區(qū)等，規(guī)上企業(yè)科技機(jī)構(gòu)平均人員規(guī)模較大的依次是崇明區(qū)、浦東新區(qū)、楊浦區(qū)、嘉定區(qū)等。由此可見，上海市企業(yè)科技人才的空間集聚密度正以中心城區(qū)為中心向周邊區(qū)疏解，優(yōu)化空間布局，充分發(fā)揮中心城區(qū)的輻射功能，帶動(dòng)周邊區(qū)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展。

4 上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率評價(jià)

4.1 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

運(yùn)用DEA 模型效率評價(jià)時(shí)，指標(biāo)過少會(huì)不能全面反映出科技人才集聚效率的高低，指標(biāo)過多又會(huì)導(dǎo)致結(jié)果有所偏差，因此本研究參考孟衛(wèi)東等［6］、王勇［8］、黃興原等［9］、芮雪琴［10］、李乃文等［11］針對人才集聚效應(yīng)評價(jià)的研究，共選取6 個(gè)指標(biāo)（2個(gè)投入指標(biāo)、4 個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)）構(gòu)建了上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚的綜合效率評價(jià)體系（見表1）。

表1 上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率評價(jià)指標(biāo)體系

4.2 基于DEA 的科技人才集聚效率評價(jià)

通過MaxDEA 軟件進(jìn)行效率分析，所得結(jié)果見表2。DEA 方法評價(jià)是一種相對效率評價(jià)，集聚合理的話，低投入、低產(chǎn)出同樣會(huì)導(dǎo)致高效率。從表2 可知，樣本區(qū)域規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚綜合效率平均值為0.86，整體集聚效率較好。其中，有6 個(gè)區(qū)的科技人才集聚綜合效率達(dá)到了1，實(shí)現(xiàn)DEA有效，分別是寶山區(qū)、長寧區(qū)、虹口區(qū)、嘉定區(qū)、青浦區(qū)及徐匯區(qū)；其他10 個(gè)區(qū)規(guī)上企業(yè)科技人才集聚綜合效率均小于1，浦東新區(qū)、閔行區(qū)、松江區(qū)、黃浦區(qū)、崇明區(qū)及金山區(qū)的純技術(shù)效率值為1，實(shí)現(xiàn)弱DEA 有效。對于綜合效率值小于1 的10 個(gè)區(qū)，進(jìn)一步從規(guī)模效率變化趨勢分析可知，黃浦區(qū)、靜安區(qū)及普陀區(qū)處于規(guī)模效率遞增階段，有發(fā)展?jié)摿?，前景良好；其? 個(gè)區(qū)即浦東新區(qū)、閔行區(qū)、松江區(qū)、楊浦區(qū)、崇明區(qū)、奉賢區(qū)及金山區(qū)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，說明當(dāng)前這些區(qū)域的規(guī)上企業(yè)科技人才集聚存在冗余或發(fā)展?jié)摿Σ蛔悖枰{(diào)整科技人才集聚結(jié)構(gòu)或轉(zhuǎn)變集聚方式。

表2 2018 年樣本區(qū)域規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率評價(jià)

表2 （續(xù)）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群與人才集聚相互促進(jìn)、相輔相成，存在高度的正相關(guān)關(guān)系［12］。根據(jù)上述評價(jià)結(jié)果，從產(chǎn)業(yè)的角度進(jìn)一步深入分析如下：

（1）效率值為1 的6 個(gè)區(qū)中，徐匯區(qū)、長寧區(qū)及虹口區(qū)是中心城區(qū)，產(chǎn)業(yè)分布相對集中，科技人才集聚密度大、不分散，均采取“小區(qū)域、高集聚”的方式大力發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加快推動(dòng)科技創(chuàng)新，且有龍頭科技企業(yè)或科技項(xiàng)目支撐；嘉定區(qū)、寶山區(qū)及青浦區(qū)是郊區(qū)且均是中心城區(qū)周邊區(qū)，積極推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)科技人才集聚有效。

其中，3 個(gè)中心城區(qū)地理位置優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，科技資源豐富。徐匯漕河涇開發(fā)區(qū)作為上海市科創(chuàng)中心建設(shè)的重要承載區(qū)，集聚了大量的人工智能、集成電路、生物醫(yī)藥、新材料等企業(yè)，其中捷普、3M 等10 家科技企業(yè)的產(chǎn)值就達(dá)到10 億元。虹口區(qū)積極構(gòu)筑新時(shí)代虹口發(fā)展規(guī)劃，加快創(chuàng)新要素集聚，以龍頭項(xiàng)目帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展：一是拓展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈，綠色技術(shù)銀行管理總部順利入駐，成立綠色技術(shù)金融協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、上海國際低碳產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)；二是同濟(jì)虹口綠色科技產(chǎn)業(yè)園已引入企業(yè)和機(jī)構(gòu)91 家；三是積極深化國際創(chuàng)新港建設(shè)，加快推進(jìn)中以合作項(xiàng)目，相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)成功入駐；四是建成啟用國科（上海）國際創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基地，布局量子通信、智能制造等領(lǐng)域前沿項(xiàng)目。長寧區(qū)以服務(wù)為主線，緊抓航空服務(wù)業(yè)、“互聯(lián)網(wǎng)+生活性服務(wù)業(yè)”和時(shí)尚創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等三大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，先后出臺(tái)支持三大產(chǎn)業(yè)及人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策，完善新一輪科創(chuàng)政策，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。

郊區(qū)的嘉定區(qū)、寶山區(qū)及青浦區(qū)新興產(chǎn)業(yè)動(dòng)能不斷壯大，各有側(cè)重地集聚科技人才，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，積極營造科技創(chuàng)新環(huán)境。嘉定區(qū)作為上海市科創(chuàng)中心建設(shè)的重要承載區(qū)，有139家規(guī)上企業(yè)屬于上海市四大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，總產(chǎn)值達(dá)到510.0 億元，科技人才集聚產(chǎn)業(yè)按產(chǎn)值大小依次是集成電路及物聯(lián)網(wǎng)、新能源汽車及汽車智能化、智能制造及機(jī)器人、高性能醫(yī)療設(shè)備及精準(zhǔn)醫(yī)療。寶山區(qū)規(guī)上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值為516.27 億元，科技人才集聚產(chǎn)業(yè)主要有7 個(gè)，依次是新材料、高端裝備、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、新能源、新一代信息技術(shù)等。青浦區(qū)規(guī)上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)有159 家，總產(chǎn)值為417.0 億元，科技人才集聚產(chǎn)業(yè)主要有5 個(gè)，依次是高端裝備、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保和新能源等。

效率值小于1 但規(guī)模報(bào)酬遞增的3 個(gè)區(qū)均是中心城區(qū)，分別為黃浦區(qū)、靜安區(qū)及普陀區(qū)，都圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型制定相關(guān)科創(chuàng)人才政策，穩(wěn)步推動(dòng)、落實(shí)相關(guān)工作，發(fā)展?jié)摿^大。由表2 可以看出，黃浦區(qū)的純技術(shù)效率值達(dá)到1，需優(yōu)化規(guī)模效率，即擴(kuò)大科技人才規(guī)模能夠提升科技人才集聚效率，數(shù)量上的滿足為質(zhì)量上的提升提供保證；靜安區(qū)和普陀區(qū)的純技術(shù)效率值小于規(guī)模效率值，說明需要優(yōu)先改善技術(shù)水平，尤其普陀區(qū)的純技術(shù)效率值是全市最低，上升空間極大。

其中，黃浦區(qū)制定發(fā)布《黃浦區(qū)推進(jìn)新型智慧城區(qū)頂層設(shè)計(jì)的實(shí)施意見》，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，吸引科創(chuàng)企業(yè)、科技人才集聚。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，積極推進(jìn)普華永道創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，加速區(qū)內(nèi)功能調(diào)整轉(zhuǎn)型升級；第二，加快推進(jìn)亞龍、萬國等十大重點(diǎn)項(xiàng)目，打造生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)高地。靜安區(qū)始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作基調(diào)，持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，重點(diǎn)發(fā)展金融、商貿(mào)、信息等服務(wù)業(yè)和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)梯度合理分布和能級全面提升。普陀區(qū)近年來以桃浦智創(chuàng)城為主要集聚區(qū)，集聚了大量重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)如人工智能與機(jī)器人、醫(yī)療健康與生命科學(xué)、互聯(lián)網(wǎng)與信息技術(shù)等，制定發(fā)布《普陀區(qū)促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展實(shí)施意見》，實(shí)施人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，發(fā)展空間較大。

其他效率值小于1 且規(guī)模報(bào)酬遞減的7 個(gè)區(qū)目前科技人才集聚存在冗余或發(fā)展?jié)摿Σ蛔?，需要調(diào)整科技人才規(guī)模、優(yōu)化科技人才集聚結(jié)構(gòu)，效率值越低，需要調(diào)整的程度越大。

其中，楊浦區(qū)是中心城區(qū)，是國家首批區(qū)域性大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新示范基地、國家首批創(chuàng)新型試點(diǎn)城區(qū)、國家海外高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，也是上海市科創(chuàng)中心發(fā)展的核心承載區(qū)，其純技術(shù)效率值小于規(guī)模效率值（0.992），說明楊浦區(qū)規(guī)上企業(yè)科技人才集聚受到掣肘，或者是企業(yè)科技人才集聚效應(yīng)還未凸顯；效率值沒有達(dá)到1 的原因可能是支撐區(qū)域發(fā)展的核心技術(shù)水平不夠，或是缺乏頂尖的高層次人才實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān)。浦東新區(qū)、閔行區(qū)及松江區(qū)是中心城區(qū)周邊區(qū)。浦東張江是上海市科創(chuàng)中心建設(shè)的核心承載區(qū)，浦東臨港和閔行紫竹高新區(qū)都是上海市科創(chuàng)中心建設(shè)的重要承載區(qū)，其規(guī)上企業(yè)分布多，承載著大量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及重點(diǎn)工業(yè)，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展猛、科技人才體量大，因而對科技人才的集聚質(zhì)量和集聚結(jié)構(gòu)要求更高，直接影響到資源的有效利用和人才的合理分配等。浦東新區(qū)《張江高科技園區(qū)人才隊(duì)伍情況調(diào)查報(bào)告》顯示，張江高科技園區(qū)的人才隊(duì)伍非常年輕，35 歲以下人才占85%左右，學(xué)歷層次相對較高，基本都是本科以上學(xué)歷，充滿創(chuàng)新活力，但人才結(jié)構(gòu)仍亟需優(yōu)化［13］。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，上海市及其各科技園區(qū)很多企業(yè)均缺乏高層次頂尖人才，引進(jìn)高層次人才存在困難：一是上海市的生活成本高，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)初期的人才來滬本就有壓力，且隨著杭州市、蘇州市等周邊城市與上海市的薪酬差距逐漸縮小、人才吸引力增加，無疑加大了上海市企業(yè)的引才壓力；二是在與同行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)競爭中，對手企業(yè)為留住人才設(shè)置各種條規(guī)以限制人才流動(dòng)，人才很難引進(jìn)；三是在與上海市各“雙一流”建設(shè)高校及中科院在滬科研院所等科研單位競爭中，企業(yè)對于高層次人才的吸引力就更小，且企業(yè)人才流失極其嚴(yán)重；四是企業(yè)引進(jìn)高層次人才渠道有限，且人才引進(jìn)耗時(shí)長、風(fēng)險(xiǎn)大、成本高，不利于企業(yè)長期發(fā)展。近年來臨港新片區(qū)發(fā)展迅猛，相繼出臺(tái)許多人才吸引政策，包括放寬人才落戶條件和購房限制等多方面措施，但在人才綜合服務(wù)環(huán)境方面還有待提高，比如商業(yè)娛樂、人才子女教育、醫(yī)療資源等配套都是影響人才引進(jìn)的重要因素。

5 上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率影響因素分析

5.1 影響因素選取

結(jié)合郭靚等［14］、郝前進(jìn)等［15］、沈春光等［16］和婁偉等［17］對人才集聚效應(yīng)的研究，以及《上?？萍既瞬虐l(fā)展研究報(bào)告》［18］，本研究從區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、企業(yè)發(fā)展、政府扶持3 個(gè)層面研究上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率的影響因素，相應(yīng)選取11 個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)建上海市規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率影響因素指標(biāo)體系（見表3）。

表3 上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率影響因素評價(jià)指標(biāo)體系

5.2 影響因素回歸分析

樣本區(qū)域2018 年規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率影響因素的回歸結(jié)果如表4 所示。具體分析如下：

（1）各區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對人才集聚效率有顯著正向影響。人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）水平代表著一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，這說明上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚較為依賴區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的區(qū)域具有高素質(zhì)的人力資源、豐富的財(cái)力資源、前沿的科技資源以及更多的人才施展才華的平臺(tái)和機(jī)會(huì)，相對于基礎(chǔ)較差的區(qū)域還有更優(yōu)質(zhì)的教育資源、生活服務(wù)設(shè)施等，具有吸引人才集聚優(yōu)勢，帶來人才集聚效率的提升。

（2）國外技術(shù)依賴度與人才集聚效率顯著負(fù)相關(guān)，說明上海市規(guī)上企業(yè)的發(fā)展越依賴國外技術(shù)，其開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)就越被動(dòng)，繼而勢必會(huì)在一定程度上降低科技人才集聚效率。引進(jìn)技術(shù)吸收投入、成果應(yīng)用投入力度與人才集聚效率都呈顯著正相關(guān)，且成果應(yīng)用投入力度的影響程度最大。隨著上海市經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，規(guī)上企業(yè)對技術(shù)引進(jìn)和消化吸收資金投入不足等問題已有很明顯的改善，同時(shí)也促進(jìn)了引進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的增強(qiáng)，逐漸減弱對引進(jìn)高端技術(shù)的依賴，因此，上海市規(guī)上企業(yè)應(yīng)當(dāng)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上投入適當(dāng)?shù)南战?jīng)費(fèi)，或者衡量技術(shù)價(jià)值合理引進(jìn)，促進(jìn)資源有效使用和創(chuàng)新突破，同時(shí)進(jìn)一步加大相關(guān)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的投入。

（3）科技創(chuàng)新投入力度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力對人才集聚效率都有著正向顯著的影響，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響相對較小。這說明上海市規(guī)上企業(yè)對科技研發(fā)越重視，越有助于其自主創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而帶來人才集聚效率的提高；企業(yè)自身實(shí)力越是雄厚，其人才競爭就越激烈，同時(shí)人才自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)越多、見識會(huì)越廣，人才集聚效率自然越高。

（4）企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人才規(guī)模擴(kuò)大對人才集聚效率有顯著正向影響，而機(jī)構(gòu)數(shù)量提升對人才集聚效率的影響呈現(xiàn)負(fù)向。企業(yè)科技機(jī)構(gòu)擴(kuò)大人才規(guī)模，有利于區(qū)域內(nèi)知識流動(dòng)、技術(shù)擴(kuò)散，激發(fā)創(chuàng)新靈感，大量人才集聚可以更有效、更充分地利用已有資源研究新的科技產(chǎn)品以滿足市場需求、賺取利潤，提高人才集聚效率。但企業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)量增加并沒有更合理地促進(jìn)科技資源使用，反而可能由于資源、人才的分散使得人才集聚效率降低，造成反向的影響。

（5）人力資源配置對人才集聚效率有顯著負(fù)向影響。一方面，科技人才數(shù)量的增長并沒有帶來人才集聚效率的提升，進(jìn)一步表明上海市規(guī)上企業(yè)的科技人才結(jié)構(gòu)不僅要有數(shù)量上的突破，更需要質(zhì)量上的提升，合理構(gòu)建科技人才隊(duì)伍才能充分發(fā)揮高質(zhì)量人才在企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升中的作用，并提高科技人才集聚效率；另一方面，企業(yè)不同于高校、科研院所專門從事科研工作，企業(yè)的核心是盈利，其研發(fā)人員的規(guī)模是按需引進(jìn)、集聚，是企業(yè)核心的技術(shù)支撐，并不是越多越好，所以企業(yè)研發(fā)人員占比越大反而對人才集聚效率有負(fù)向影響。

（6）政府支持力度對人才集聚效率沒有顯著影響。說明政府投入對上海市規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率的提高并未起到預(yù)期作用。可能的原因是：目前上海市規(guī)上企業(yè)不斷加強(qiáng)科技投入，在科技創(chuàng)新中的主體地位不斷增強(qiáng)，一方面政府投入效果具有一定的滯后性和累積性，在短期內(nèi)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益并不明顯，產(chǎn)出也不一定高，無法及時(shí)凸現(xiàn)對人才集聚效率的影響；另一方面政府資金投入在規(guī)上企業(yè)R&D 總經(jīng)費(fèi)中的占比較小，不足以產(chǎn)生足夠大的影響力，且政府資金投入后，對規(guī)上企業(yè)來說，相對較少的資金可能需要花費(fèi)較多的時(shí)間在規(guī)范使用經(jīng)費(fèi)的管理程序上，使得政府資金投入對企業(yè)科技人才的激勵(lì)作用不那么明顯。

表4 2018 年樣本區(qū)域規(guī)上企業(yè)科技人才集聚效率評價(jià)回歸結(jié)果

6 政策建議

6.1 建立企業(yè)科技創(chuàng)新體系，構(gòu)建科技人才集聚新高地

6.1.1 強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提高人才吸引力

企業(yè)作為上海市科技人才體量最大的載體，應(yīng)強(qiáng)化其作為科技創(chuàng)新主體的地位，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識，加大對科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入力度，加速形成以企業(yè)為創(chuàng)新主體、市場為決定性導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研高度結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，提高企業(yè)自身對人才的吸引力。同時(shí)政府應(yīng)積極引導(dǎo)高層次科技人才合理地向企業(yè)集聚，在政策上予以適當(dāng)傾斜，讓企業(yè)有充足、優(yōu)質(zhì)的人才資源開展研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化等工作，構(gòu)筑科技人才集聚新高地。

6.1.2 加快完善企業(yè)科技機(jī)構(gòu)的人才激勵(lì)機(jī)制

圍繞提高重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān)，加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研院所合作，鼓勵(lì)企業(yè)建立高質(zhì)量的科技機(jī)構(gòu)，破除體制機(jī)制障礙，完善機(jī)構(gòu)人才激勵(lì)機(jī)制，通過提高人才福利待遇，改善人才收入分配制度，保障人才收入水平，比如按行業(yè)定能者多勞的獎(jiǎng)金制度等。同時(shí)賦予企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人才更多的科研自主權(quán)、建立容錯(cuò)機(jī)制、延長考核周期等，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)人才潛心開展科技創(chuàng)新工作，勇闖核心技術(shù)“無人區(qū)”，促使人、財(cái)、物等科技資源集聚作用達(dá)到最大化。

6.2 鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)行引育并舉且更重培養(yǎng)的引才引智機(jī)制，合理構(gòu)建科技人才隊(duì)伍

6.2.1 支持企業(yè)面向全球廣泛吸納高層次人才

圍繞上海市重點(diǎn)領(lǐng)域和緊缺人才，鼓勵(lì)企業(yè)按實(shí)際需要廣泛吸引國內(nèi)外高層次人才，全面解決企業(yè)高層次人才缺口問題。首先，設(shè)立不同級別的引才獎(jiǎng)。對引進(jìn)高層次人才作出巨大貢獻(xiàn)的企業(yè)和人事專員均予以獎(jiǎng)勵(lì)，分別設(shè)立不同級別的企業(yè)引才獎(jiǎng)和“引才大師”獎(jiǎng)，激勵(lì)企業(yè)積極引進(jìn)各類緊缺人才。其次，拓寬企業(yè)引才渠道。有針對性幫助企業(yè)走進(jìn)高校開展系列招聘會(huì)，為企業(yè)搭建引才聚才平臺(tái)，拓寬企業(yè)引才渠道。最后，優(yōu)化企業(yè)引才服務(wù)。為企業(yè)引才提供一系列服務(wù)，如建立全方面配套的高層次人才引進(jìn)服務(wù)體系，對有突出貢獻(xiàn)的國內(nèi)外高層次科創(chuàng)人才提供購房優(yōu)惠、解決落戶困難或縮短居住證轉(zhuǎn)戶口年限、解決子女教育方面問題等便利政策，提升企業(yè)高層次科技人才的榮譽(yù)感和歸屬感，為高層次科技人才引進(jìn)營造公平競爭環(huán)境，讓高層次科技人才主動(dòng)擇業(yè)、合理地流向企業(yè)。

6.2.2 支持企業(yè)自主培養(yǎng)本土青年科技人才成長成才

實(shí)行引育并舉且更重培養(yǎng)的引才引智機(jī)制，上海市各區(qū)內(nèi)外都要注重對青年科技人才的開發(fā)與培養(yǎng)，政府應(yīng)該大力支持企業(yè)建立階段型、需求性、多元化的人才交叉培養(yǎng)體系，形成由政府引導(dǎo)、企業(yè)牽頭、個(gè)人自愿參與的企業(yè)人才培養(yǎng)文化。各區(qū)政府也應(yīng)積極推動(dòng)并引導(dǎo)企業(yè)與高校及科研院所合作，充分利用現(xiàn)有教育和培訓(xùn)資源，加強(qiáng)企業(yè)對青年拔尖人才和行業(yè)技術(shù)人才、學(xué)科帶頭人的選拔，加強(qiáng)企業(yè)對重點(diǎn)領(lǐng)域、核心技術(shù)創(chuàng)新青年人才的培養(yǎng)；也應(yīng)積極響應(yīng)企業(yè)對于人才的各類培養(yǎng)體系建設(shè)要求，配合人才發(fā)展的各種需求，多支持企業(yè)開展青年科技人才跨區(qū)域、跨單位的交流活動(dòng)，讓青年科技人才在各種競爭、培養(yǎng)體系以及交流活動(dòng)中慢慢成長成才。

6.3 加強(qiáng)企業(yè)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)

6.3.1 認(rèn)可科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化人才，提升人才辨識度

科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化是提升企業(yè)科技人才集聚效率的關(guān)鍵所在。鼓勵(lì)企業(yè)積極開展科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作，加強(qiáng)宣傳推廣、提高重視度，讓更多感興趣的、有潛力的人才更多地了解和認(rèn)識這個(gè)行業(yè)，并認(rèn)可科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作的價(jià)值，積極投身于這項(xiàng)工作。只有認(rèn)可科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化人才，提升人才辨識度，才能吸引人才，更有效地促進(jìn)科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

6.3.2 建立科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才隊(duì)伍

支持、鼓勵(lì)企業(yè)加大對科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的投入力度，建立專業(yè)的科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍；并設(shè)立一套專業(yè)的人才篩選體系，完善科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)體系、激勵(lì)機(jī)制和職業(yè)發(fā)展通道，將更多的人才吸引到這個(gè)隊(duì)伍中來，充分發(fā)揮企業(yè)科技成果應(yīng)用板塊的優(yōu)勢主體作用，推動(dòng)技術(shù)研發(fā)與市場需求有效銜接，促進(jìn)企業(yè)開展自主研發(fā)活動(dòng)的積極性，提升企業(yè)科技人才空間集聚效率。

6.4 加大“科創(chuàng)22 條”核心承載區(qū)企業(yè)人才吸引力

6.4.1 充分發(fā)揮張江高科技園區(qū)企業(yè)人才集聚優(yōu)勢

張江高科技園區(qū)是上海乃至全國最具科技創(chuàng)新能力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，也是上海市科創(chuàng)中心建設(shè)的核心承載區(qū)，有國家上海生物醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)基地、國家集成電路產(chǎn)業(yè)基地、國家信息產(chǎn)業(yè)基地、國家半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)基地、國家863 信息安全成果產(chǎn)業(yè)化（東部）基地等10 多個(gè)國家級基地，還建有國家留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園等。政府應(yīng)積極幫助園區(qū)企業(yè)引進(jìn)海內(nèi)外優(yōu)秀人才。一方面，要減輕企業(yè)引才壓力，可通過政府搭建平臺(tái)，創(chuàng)造交流機(jī)會(huì)，提供引才服務(wù)，出臺(tái)相應(yīng)的向園區(qū)產(chǎn)業(yè)傾斜的人才引進(jìn)、培養(yǎng)政策等，降低企業(yè)引進(jìn)國內(nèi)外人才的成本。另一方面，張江青年科技人才較多，人才安居是大問題。目前，園區(qū)的人才公寓體系已形成規(guī)模，但仍存在申請量多導(dǎo)致排隊(duì)時(shí)間長以及房型較少等問題。改善人才公寓建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制，一是要加快人才公寓審批程序，增加人才公寓的供給數(shù)量，推出面積較大的房型，使得引進(jìn)人才及家屬能夠妥善安置；二是根據(jù)人才住房需求建設(shè)具有不同功能和定位的人才公寓。如從時(shí)間上設(shè)置長租和短租公寓，促進(jìn)人才公寓有效流動(dòng)，滿足短期來滬工作的專家居住需求；還可為不同類型和級別的人才公寓配套相應(yīng)需求的基礎(chǔ)設(shè)施和保障服務(wù)，使人才的工作和生活更加協(xié)同。

6.4.2 完善臨港新片區(qū)企業(yè)人才發(fā)展及服務(wù)環(huán)境

一方面是加強(qiáng)人才聯(lián)合培養(yǎng)。利用好臨港新片區(qū)各大高校集聚優(yōu)勢，加大對研究生聯(lián)合培養(yǎng)的支持力度，認(rèn)真吸取聯(lián)合培養(yǎng)模式的成功經(jīng)驗(yàn)和不足，完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，明確實(shí)施細(xì)則、資金配套以及各方職責(zé)等。另一方面是優(yōu)化引進(jìn)人才的生活服務(wù)環(huán)境。加強(qiáng)基礎(chǔ)配套設(shè)施建設(shè)，包括住房、教育資源、醫(yī)療設(shè)施、交通設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等，讓“新片區(qū)人才政策”引進(jìn)的人才能夠長期、穩(wěn)定在滬謀發(fā)展、共創(chuàng)新。

6.4.3 優(yōu)化楊浦區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才宜居宜業(yè)空間

楊浦區(qū)是上海市中心城區(qū)，工作環(huán)境很好，但生活壓力較大，要滿足楊浦區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才對美好居住生活需求，要注重優(yōu)化楊浦區(qū)產(chǎn)業(yè)密度，擴(kuò)大生活空間。在合理控制房價(jià)的基礎(chǔ)上，還可在區(qū)周邊建設(shè)高品質(zhì)的生活空間，在降低生活成本的同時(shí)包證生活質(zhì)量，增加人才的歸屬感和幸福感。

6.5 政府助力營造推動(dòng)企業(yè)積極開展科技創(chuàng)新的大環(huán)境

6.5.1 加強(qiáng)企業(yè)人才需求對接交流，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境

加強(qiáng)企業(yè)人才需求對接交流，從解決企業(yè)人才實(shí)際需求出發(fā)，積極出臺(tái)并完善支持上海市企業(yè)及人才科技創(chuàng)新政策并落實(shí)好，如加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，處理好科技成果完成人和應(yīng)用人之間的利益關(guān)系，使責(zé)任分工明確，營造和諧的科技創(chuàng)新氛圍；加大人才公寓建設(shè)面，解決企業(yè)青年科技人才安居難的問題；鼓勵(lì)私營企業(yè)全面發(fā)展，暢通人才職業(yè)發(fā)展各類通道；建立多元化人才投入保障運(yùn)行機(jī)制，包括社保、公積金等相關(guān)制度；做好科技人才在上海落地以及初期過渡的各項(xiàng)支持和保障工作，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境。

6.5.2 積極宣導(dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)新人才政策，提高政策實(shí)施效益

鼓勵(lì)政府相關(guān)部門面向高校、社會(huì)積極開展科技人才政策宣傳活動(dòng)、有關(guān)政策學(xué)習(xí)比賽活動(dòng)，或通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布政策宣傳信息等，吸引更多的國內(nèi)外優(yōu)秀人才關(guān)注度；面向企業(yè)印制和免費(fèi)發(fā)放《科創(chuàng)人才政策文件選編》等宣傳冊并提供現(xiàn)場解讀，積極引導(dǎo)企業(yè)提高對人才政策的重視度，促進(jìn)企業(yè)更好地靈活使用現(xiàn)有科技創(chuàng)新政策，盤活企業(yè)人才科技創(chuàng)新積極性，提高政策實(shí)施效益。

7 結(jié)論與展望

本研究在上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的大環(huán)境下，對作為科技創(chuàng)新主體的上海市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)狀梳理，總結(jié)其科技人才的空間集聚特征，并參考國內(nèi)外效率評價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)，建立了科技人才投入產(chǎn)出效率評價(jià)指標(biāo)體系，并利用評價(jià)結(jié)果進(jìn)行影響因素分析。研究結(jié)果表明：上海市規(guī)上企業(yè)科技人才呈現(xiàn)由中心城區(qū)向周邊疏散的趨勢，并在中心城區(qū)周邊區(qū)大規(guī)模集聚；從集聚效率來看，16 個(gè)區(qū)的規(guī)上企業(yè)科技人才集聚平均綜合效率值達(dá)到0.86，整體集聚效率較好。其中，大力發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、有龍頭科技企業(yè)或科技項(xiàng)目支撐的中心城區(qū)，以及積極推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的中心城區(qū)周邊區(qū)的綜合效率值達(dá)到1，實(shí)現(xiàn)DEA 有效，分別是寶山區(qū)、長寧區(qū)、虹口區(qū)、嘉定區(qū)、青浦區(qū)及徐匯區(qū)；其他10 個(gè)區(qū)規(guī)上企業(yè)科技人才集聚綜合效率均小于1，浦東新區(qū)、閔行區(qū)、松江區(qū)、黃浦區(qū)、崇明區(qū)及金山區(qū)的純技術(shù)效率值為1，實(shí)現(xiàn)弱DEA 有效。對于綜合效率值小于1 的10 個(gè)區(qū)，進(jìn)一步從規(guī)模效率變化趨勢分析可知，黃浦區(qū)、靜安區(qū)及普陀區(qū)處于規(guī)模效率遞增階段，有發(fā)展?jié)摿?，前景良好；其? 個(gè)區(qū)即浦東新區(qū)、閔行區(qū)、松江區(qū)、楊浦區(qū)、崇明區(qū)、奉賢區(qū)及金山區(qū)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。對于綜合效率值沒有達(dá)到1 的區(qū)域，主要存在的問題是科技人才集聚結(jié)構(gòu)不合理、存在冗余或發(fā)展?jié)摿Σ蛔悖约昂诵募夹g(shù)創(chuàng)新的高層次人才缺口較大等。從影響因素來看，人均GDP、國外技術(shù)依存度、科技創(chuàng)新投入力度、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、成果應(yīng)用投入力度、引進(jìn)技術(shù)吸收投入力度、企業(yè)科技機(jī)構(gòu)中碩博人員比例對規(guī)上企業(yè)科技人才集聚的綜合效率值有顯著正向影響，人力資源配置、企業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)量有顯著負(fù)向影響，創(chuàng)新活力、政府支持力度無顯著影響。

由于目前對規(guī)上企業(yè)科技人才空間集聚效率和影響因素的研究較少，因此本研究缺少充足的理論和實(shí)踐參考，且因數(shù)據(jù)的口徑和可獲得性等問題，數(shù)據(jù)選取時(shí)間維度較短，難免有考慮不周的地方。希望本研究能對促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新及相關(guān)研究起到參考、助力作用。