普 凌，戴 熙，陳新輝，胡 瑀

（1.云南省科學(xué)技術(shù)情報研究院，云南 昆明 650051；2.云南出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，云南 昆明 650034；3.云南大學(xué)，云南 昆明 650500；4.昆明致久通用企業(yè)管理有限公司，云南 昆明 650118）

一、引言

2004—2020 年中共中央國務(wù)院連續(xù)17 年發(fā)布“三農(nóng)”為主題的中央一號文件，強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)在我國“重中之重”的核心地位[1]。從全世界農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史看，農(nóng)業(yè)科技園區(qū)是促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效模式，以集約化生產(chǎn)、規(guī)模化經(jīng)營和產(chǎn)業(yè)化龍頭帶動方式的農(nóng)業(yè)科技園區(qū)促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，增加了農(nóng)產(chǎn)品的附加值[2]。農(nóng)業(yè)科技成果的保護(hù)依賴于農(nóng)業(yè)專利，農(nóng)業(yè)科技園區(qū)中的龍頭企業(yè)申請專利，實現(xiàn)對自身成果的保護(hù)也是現(xiàn)實發(fā)展的必然選擇。因此，針對農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展環(huán)節(jié)的因素進(jìn)行分析[3]，明晰各環(huán)節(jié)對農(nóng)業(yè)專利的影響權(quán)重對于農(nóng)業(yè)科技園區(qū)明確政策引導(dǎo)方向，促進(jìn)園區(qū)內(nèi)的專利發(fā)展有著重要意義。

二、分析思路

為了從產(chǎn)業(yè)鏈層次和農(nóng)業(yè)科技園區(qū)管理層次明確我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的權(quán)重因素[4]，通過對我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的調(diào)查和研究，筆者認(rèn)為可將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分為產(chǎn)前、生產(chǎn)、加工、流通消費和增值服務(wù)5 個環(huán)節(jié)，對于園區(qū)而言影響專利發(fā)展的主要因素在于專利的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用幾個方面[5]。為了更進(jìn)一步了解專利發(fā)展過程中各因素對專利發(fā)展的影響程度以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上哪個環(huán)節(jié)對專利發(fā)展更為重要，以便針對重要影響因素提出專利發(fā)展的對策建議，筆者擬采用層次分析法，通過設(shè)定目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層，將影響專利的因素進(jìn)行層層分解，最后在應(yīng)用端設(shè)置農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)前、生產(chǎn)、加工、流通消費和增值服務(wù)環(huán)節(jié)層次，以此來對農(nóng)業(yè)科技園區(qū)的專利發(fā)展相關(guān)權(quán)重進(jìn)行量化分析，確定相關(guān)層次指標(biāo)的權(quán)重值，為后續(xù)提出促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的建議提供參考[6]。

三、基于層次分析法（AHP）的農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利權(quán)重因素分析

（一）層次分析的基本原理

層次分析法是指將一個復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)（或準(zhǔn)則、約束）的若干層次，通過定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標(biāo)（多指標(biāo)）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。層次分析法是將決策問題按總目標(biāo)、各層子目標(biāo)、評價準(zhǔn)則直至具體的備投方案的順序分解為不同的層次結(jié)構(gòu)，然后用求解判斷矩陣特征向量的辦法，求得每一層次的各元素對上一層次某元素的優(yōu)先權(quán)重，最后再加權(quán)和的方法遞階歸并各備擇方案對總目標(biāo)的最終權(quán)重，此最終權(quán)重最大者即為最優(yōu)方案[7]。

（二）層次模型的構(gòu)建

本文層次分析法的目的是為了分析促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技園專利發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)和影響因素的權(quán)重。

目標(biāo)層次A 設(shè)置為促進(jìn)云南高原特色農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展。

準(zhǔn)則層B 則設(shè)置為促進(jìn)專利的三個重要要素，為物質(zhì)資本投入、人力資本投入和外部環(huán)境。

子準(zhǔn)則層C 則設(shè)置為園區(qū)專利發(fā)展相關(guān)的重要4 因素，專利創(chuàng)造、專利管理、專利保護(hù)和專利運(yùn)用，其中：專利創(chuàng)造指的是園區(qū)內(nèi)企業(yè)的專利創(chuàng)造，專利管理指的是園區(qū)對園區(qū)內(nèi)專利發(fā)展的管理，專利保護(hù)指的是園區(qū)內(nèi)企業(yè)的專利預(yù)警及防護(hù)，專利運(yùn)用則指的是園區(qū)內(nèi)企業(yè)專利運(yùn)用的程度。

方案層D 則根據(jù)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)置為產(chǎn)前、生產(chǎn)、加工、流通消費和增值服務(wù)5 個專利的申報方案。其中：產(chǎn)前指的是農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施的研發(fā)與生產(chǎn)、優(yōu)良品種的研發(fā)與培育等產(chǎn)前專利申報；生產(chǎn)指的是種植、養(yǎng)殖等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的專利；加工指的是農(nóng)產(chǎn)品加工和農(nóng)副產(chǎn)品加工等環(huán)節(jié)的專利；流通消費指的是農(nóng)產(chǎn)品交易平臺、電子商務(wù)、新興零售等相關(guān)專利；增值服務(wù)指的是生態(tài)旅游、科普教育、農(nóng)業(yè)體驗和農(nóng)業(yè)文化創(chuàng)意等相關(guān)專利。

由此構(gòu)建的層次結(jié)構(gòu)模型如圖1 所示。

（三）構(gòu)造比較判別矩陣

在構(gòu)建層次模型后，選擇專家從第一個準(zhǔn)則層開始向下，逐層確定各層不同因素對于上一層因素的重要性權(quán)數(shù)。本文采用兩兩比較方法。標(biāo)度設(shè)置1～9，由低到高表示以上一層某個因素為準(zhǔn)則，所選因素與相比因素的重要程度，1 代表同樣重要，9 代表所選因素極端重要。根據(jù)專家問卷調(diào)查，構(gòu)建的比較判別矩陣如下：

圖1 促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的層次結(jié)構(gòu)模型圖

（四）排序與一致性檢驗

本文采用和法計算權(quán)重向量。步驟如下：

1.對矩陣每一列歸一化

2.按行求和

3.歸一化

歸一化后得出權(quán)重向量：

4.計算最大特征值

5.層次單排序及其一致性檢驗

6.層次總排序及一致性檢驗

7.一致性檢驗RI 值

隨機(jī)一致性指標(biāo)用RI 表征，以1～9 階為標(biāo)準(zhǔn)，對RI 值進(jìn)行明確，如表1 所示。

表1 一致性檢驗RI 值

8.計算結(jié)果

對上述比較判斷矩陣，求出最大特征值λmax及其對應(yīng)特征向量，將特征向量歸一化后得到層次單排序權(quán)重向量，以及一致性檢驗指標(biāo)CR，如表2所示。

表2 層次分析計算結(jié)果表

由表2 數(shù)據(jù)可見，所有8 個單層次排序的CR值均小于0.1，符合一致性檢驗要求。層次總排序一致性檢驗結(jié)果如下：

第2 層（B）相對第1 層總目標(biāo)（A）的排序向量為：

W（2）=（0.4545，0.4545，0.0909）T

第3 層（C）相對總目標(biāo)（A）的排序向量為：

W（3）=（0.3945，0.1070，0.1445，0.3540）T

第4 層（D）相對總目標(biāo)（A）的排序向量為：

W（4）=（0.3402，0.1838，0.1508，0.1575，0.1677）T

層次總排序一致性檢驗指標(biāo)：

CR（3）=0.0376

CR（4）=0.0887

可以看出，總排序一致性檢驗指標(biāo)CR（4）小于0.1，總排序一致性檢驗通過。

（五）研究結(jié)果

根據(jù)專家打分結(jié)果，對于促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的分層權(quán)重從高到低排序結(jié)果為：

B 層：物質(zhì)資本投入權(quán)重0.4545=人力資本投入權(quán)重0.4545〉外部環(huán)境權(quán)重為0.0909。

C 層：專利創(chuàng)造權(quán)重0.3945〉 專利運(yùn)用權(quán)重0.3540〉專利保護(hù)權(quán)重0.1445〉專利管理權(quán)重0.1070。

D 層：產(chǎn)前環(huán)節(jié)專利申報權(quán)重0.3402〉 生產(chǎn)環(huán)節(jié)權(quán)重0.1838〉 增值服務(wù)環(huán)節(jié)權(quán)重0.1677〉 流通消費環(huán)節(jié)權(quán)重0.1575〉加工環(huán)節(jié)權(quán)重0.1508。

研究結(jié)論：第一，從投入的層次看，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的重要性影響上，物質(zhì)資本投入和人力資本投入權(quán)重一致，同為影響最大的因素，外部環(huán)境對園區(qū)專利發(fā)展的效力小于物質(zhì)資本和人力資本投入。第二，從專利創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用層次看，專利創(chuàng)造是促進(jìn)園區(qū)專利發(fā)展最重要的因素，其次是專利運(yùn)用，專利保護(hù)和專利管理的作用比前兩個因素的作用弱。第三，從專利申報的環(huán)節(jié)看，加強(qiáng)產(chǎn)前階段專利申報是目前最能有效促進(jìn)園區(qū)專利發(fā)展的環(huán)節(jié)，其次是生產(chǎn)環(huán)節(jié)和增值服務(wù)環(huán)節(jié)，流通消費環(huán)節(jié)和加工環(huán)節(jié)的專利申報對促進(jìn)園區(qū)專利發(fā)展目前效力還較弱，但已逐步顯現(xiàn)其影響。

四、促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)專利發(fā)展的對策建議

（一）引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)企業(yè)在注重傳統(tǒng)的“商業(yè)”環(huán)節(jié)的專利的同時，加強(qiáng)對“消費”環(huán)節(jié)專利的關(guān)注和探索

我國大部分農(nóng)業(yè)科技園區(qū)目前工作大多局限于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“商業(yè)”相關(guān)的“產(chǎn)前”和“生產(chǎn)”環(huán)節(jié)的專利[8-9]，面對生物技術(shù)、信息化、機(jī)械化推動的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的新一輪變革和我國消費升級的大背景和農(nóng)業(yè)發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”及跨界融合的大趨勢，園區(qū)管理者需要更加關(guān)注靠近“消費”端的消費流通和增值服務(wù)領(lǐng)域（如觀光、購物、娛樂、文化等休閑活動）的農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈專利工作，并充分引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)企業(yè)充分利用現(xiàn)代科技和現(xiàn)代工業(yè)的成果，加大對靠近現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“消費”端的專利的關(guān)注，打破局限于農(nóng)業(yè)“商業(yè)”端的思維，探索更多適用于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的“消費”端的相關(guān)專利。

（二）建立園區(qū)專職的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建園區(qū)創(chuàng)新和專利發(fā)展體系

目前，我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)大多數(shù)均為地方政府某部門負(fù)責(zé)，園區(qū)對專利的服務(wù)依賴多種服務(wù)機(jī)構(gòu)，例如技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、專利服務(wù)站、地區(qū)專利局、工商行政管理局、版權(quán)局等專利行政管理部門[10]，園區(qū)大多設(shè)置相應(yīng)的辦事機(jī)構(gòu)分別對相關(guān)部門，多頭、分散的服務(wù)模式降低了專利的服務(wù)效率，因此，有必要成立園區(qū)專業(yè)的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，在了解園區(qū)實際情況的基礎(chǔ)上，提供專利的全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)，主動承擔(dān)和幫助園區(qū)內(nèi)企業(yè)做好專利的保護(hù)、運(yùn)用、維護(hù)工作，協(xié)助企業(yè)充分挖掘其技術(shù)創(chuàng)新潛力以獲得各類專利，同時也便于與專利管理部門進(jìn)行良好溝通，整合當(dāng)前的專利服務(wù)功能，完善專利創(chuàng)新服務(wù)體系。

（三）構(gòu)筑園區(qū)的特色專利池

農(nóng)業(yè)科技園區(qū)要有較強(qiáng)的競爭力必然體現(xiàn)在擁有多項核心專利，但要確立競爭優(yōu)勢不能依靠某一家或幾家企業(yè)的單打獨斗[11-12]。在園區(qū)有專門的專利管理部門的基礎(chǔ)上，由該管理部門締結(jié)園區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟并主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，通過專利池控制標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化園區(qū)的競爭優(yōu)勢。通過園區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈上的專利整合，積極引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)核心及相關(guān)企業(yè)針對園區(qū)每款核心產(chǎn)品形成包括障礙性專利、互補(bǔ)性專利和競爭性專利的“專利叢林”，實現(xiàn)對園區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)信息服務(wù)和降低園區(qū)“專利池”內(nèi)企業(yè)專利許可交易成本和增加對外許可授權(quán)的機(jī)會，獲得專利許可收益，促進(jìn)園區(qū)專利發(fā)展。利用專利池還可以解決園區(qū)單個企業(yè)抗風(fēng)險能力差的問題，有效應(yīng)對技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易摩擦，形成集成創(chuàng)新的合力，抵御來自外部的專利戰(zhàn)略的攻擊，突破非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

（四）加大對專利人才、資金、信息和服務(wù)等資源要素的投入

農(nóng)業(yè)科技園區(qū)要加大對專利人力資源、配套資金、科技信息、市場信息和綜合服務(wù)的投入，具體可以采取以下措施：（1）設(shè)立園區(qū)專利專項發(fā)展資金，將園區(qū)專項資金拿出一定數(shù)額用于培育專利示范企業(yè)；（2）充分整合政府、高校、科研院所和企業(yè)的資源，搭建政產(chǎn)學(xué)研合作共享平臺，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化進(jìn)程，促進(jìn)園區(qū)科技創(chuàng)新；（3）為園區(qū)企業(yè)提供和建立專利成果展示交易的平臺，促進(jìn)園區(qū)企業(yè)積極開展專利工作。