（中國礦業(yè)大學管理學院 江蘇徐州 221008）

0 引言

中國的煤礦安全監(jiān)管體制經(jīng)過了一段時期的發(fā)展，已形成“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負責”的煤礦安全工作格局。國家煤礦安全監(jiān)察局與地方煤礦安全監(jiān)管部門共同承擔對煤礦企業(yè)安全的監(jiān)督管理工作，同時國家煤礦安全監(jiān)察局有權(quán)監(jiān)察地方監(jiān)管部門的執(zhí)法情況并提出改進意見。目前，煤礦監(jiān)管體制存在的突出問題主要是機構(gòu)重疊，職能交叉、權(quán)責不清、監(jiān)管簡單重復、立法不完備等［1］。物聯(lián)網(wǎng)介入煤礦安全監(jiān)管系統(tǒng)后，把煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的各項靜態(tài)或數(shù)據(jù)適時和實時傳入物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，各級監(jiān)管部門的監(jiān)管數(shù)據(jù)也及時在物聯(lián)網(wǎng)上備案，煤礦各級監(jiān)管者需要通過物聯(lián)網(wǎng)建立一個“信息共享、各取所需、層層監(jiān)管、各司其職”的基于信息管理的監(jiān)管體系［2］。物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的煤礦安全信息管理模式推動煤礦安全監(jiān)管的對象、內(nèi)容、監(jiān)管方式發(fā)生了根本性的變化：數(shù)據(jù)監(jiān)管、信息監(jiān)管成為煤礦安全監(jiān)管的主要手段。同時，安全數(shù)據(jù)的共享促進了煤礦監(jiān)管各層級機構(gòu)的溝通和監(jiān)管協(xié)同，使監(jiān)管工作機制發(fā)生了巨大變革。

1 物聯(lián)網(wǎng)應用帶來的煤礦安全監(jiān)管變化

物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的傳感器、傳感網(wǎng)分布在煤礦生產(chǎn)的各個過程中，為煤礦企業(yè)提取了大量的安全數(shù)據(jù)，包括人員定位數(shù)據(jù)、設備隱患數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等。通過云交互數(shù)據(jù)管道和云存儲來處理海量數(shù)據(jù)，形成云系統(tǒng)。云系統(tǒng)不僅是一個煤礦的地質(zhì)、生產(chǎn)、監(jiān)控、事故數(shù)據(jù)，同時也包含其他煤礦的安全數(shù)據(jù)；還有監(jiān)管執(zhí)法數(shù)據(jù)和文件，形成一個共性和特性均有據(jù)可查的海量學習資源。不同監(jiān)管機構(gòu)分別從云平臺獲取所需安全數(shù)據(jù)進行監(jiān)管決策。如圖1。

由圖1 可知，物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下監(jiān)管的主要改變在于對煤礦安全信息的獲取、管理和應用上。物聯(lián)網(wǎng)煤礦安全信息有三大特點：①安全信息更及時、充分、準確；②安全信息多層級共享；③安全大數(shù)據(jù)模式。物聯(lián)網(wǎng)改變了信息獲取的方式，由對危險源的感知獲取，通過物聯(lián)網(wǎng)可以獲取更全面、實時和關(guān)鍵的數(shù)據(jù)。

圖1 物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下煤礦企業(yè)安全監(jiān)管示意圖

煤礦安全信息管理和應用方式的變化對安全監(jiān)管產(chǎn)生了巨大的影響。體現(xiàn)在4 個方面：

（1）全面、關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)的可感知性，可獲取性和可傳遞性為遠程監(jiān)察提供了技術(shù)基礎，深刻改變了監(jiān)察方式和監(jiān)察流程，使遠程監(jiān)察成為可能。

（2）解決了信息不對稱下的單獨監(jiān)管、重復監(jiān)管和過度監(jiān)管，各層級監(jiān)管機構(gòu)在安全數(shù)據(jù)上“各取所需”，多主體分層分級監(jiān)管成為可能。

（3）“云”平臺提供了監(jiān)管主體乃至監(jiān)管對象的溝通和協(xié)調(diào)通道，組織機構(gòu)運行機制的多主體協(xié)同監(jiān)管成為可能。

（4）安全大數(shù)據(jù)帶來監(jiān)管方式發(fā)生巨大變化，精準化監(jiān)管和柔性監(jiān)管的監(jiān)管方式成為可能［3］。

2 物聯(lián)網(wǎng)應用對現(xiàn)行監(jiān)管體制的要求

基于傳統(tǒng)煤礦監(jiān)管體系存在的弊病和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在監(jiān)察方式、監(jiān)察內(nèi)容和部門協(xié)調(diào)、決策技術(shù)上帶來的新變化，煤礦安全體制應作相應的調(diào)整和改進，以適應物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)環(huán)境下的監(jiān)察新常態(tài)。

2.1 對煤礦安全監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的要求

鑒于物聯(lián)網(wǎng)在安全監(jiān)察、部門協(xié)調(diào)、科學預警決策上的重要性，設置物聯(lián)網(wǎng)信息中心服務于各部門決策非常有必要，信息的統(tǒng)一處理和調(diào)配和管理也需要權(quán)責明晰。

2.2 對煤礦安全監(jiān)管運行機制的要求

充分利用安全數(shù)據(jù)的可獲取性，可以構(gòu)建適用不同監(jiān)管層級的“信息共享、各取所需、層層監(jiān)管、各司其職”的煤礦安全數(shù)據(jù)應用管理機制。利用物聯(lián)網(wǎng)信息平臺，多主體監(jiān)管部門乃至煤礦企業(yè)安全管理部門的協(xié)同溝通機制成為可能和必須；由于監(jiān)管任務的分工和監(jiān)管層級，監(jiān)管機構(gòu)的差異，需要在多主體監(jiān)管機構(gòu)中建立協(xié)調(diào)溝通機制和協(xié)同監(jiān)管機制［4］。物聯(lián)網(wǎng)信息平臺在信息溝通和協(xié)調(diào)上的內(nèi)在優(yōu)勢為多主體協(xié)同提供了必要的技術(shù)支持。機制設計的制度支持和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持一起才能起到作用，發(fā)揮協(xié)同的效果。對煤礦人機環(huán)管的各個監(jiān)察部門的監(jiān)管任務的協(xié)調(diào)，網(wǎng)絡監(jiān)察和現(xiàn)場監(jiān)察的監(jiān)管方式的協(xié)調(diào)，對監(jiān)察、執(zhí)法以及包括外聯(lián)單位的監(jiān)管過程的一致性和閉環(huán)性進行協(xié)調(diào)，均需通過監(jiān)管機制形成制度。

2.3 對煤礦安全監(jiān)管方式的改進要求

在監(jiān)管方式上，利用物聯(lián)網(wǎng)感知安全數(shù)據(jù)和云網(wǎng)絡，實現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管和遠程監(jiān)管的結(jié)合。在監(jiān)管內(nèi)容上，對網(wǎng)上煤礦安全信息的監(jiān)控，以及對現(xiàn)場安全信息的監(jiān)控，組織機構(gòu)的設計應該能體現(xiàn)這兩大區(qū)別同時要能進行統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機構(gòu)。充分利用大數(shù)據(jù)和人工智能在監(jiān)管中的風險預警和隱患排查作用。一方面，對危險源和隱患的安全數(shù)據(jù)的物聯(lián)網(wǎng)管理需要規(guī)范。另一方面，通過大數(shù)據(jù)，把數(shù)據(jù)挖掘和智能預警通過機制設計的方式逐步納入風險預警機制，形成智能化風險預防和預警。

3 物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的煤礦安全監(jiān)管體系建設

3.1 建設內(nèi)容

（1）組織結(jié)構(gòu)建設。根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)的特點，針對不同的煤礦企業(yè)，立足于物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境，遵循組織機構(gòu)設計的基本原理，以縱向權(quán)力與負責、橫向監(jiān)管任務分工以及組織機構(gòu)的溝通協(xié)作為主要內(nèi)容進行設計。

基于物聯(lián)網(wǎng)的煤礦安全監(jiān)管機構(gòu)的設計應該基于兩點：一是在原有的煤礦監(jiān)管體系的弊病改進完善基礎上進行設計；二是針對物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下煤礦安全監(jiān)管工作的特點進行設計。我國多頭監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)下暴露出來的弊病和國外煤礦安全管理的經(jīng)驗都表明，煤礦安全監(jiān)管體制需體現(xiàn)：①煤礦安全監(jiān)管體制的獨立性；②圍繞一個核心機構(gòu)組建一個多職能、多層次的煤礦安全監(jiān)管職能共同體。在這一體系之中，核心的監(jiān)管機構(gòu)獨立于其他機構(gòu)，并有權(quán)力也有義務去監(jiān)督指導或協(xié)同其他機構(gòu)共同應對煤礦安全問題。③發(fā)揮物聯(lián)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)技術(shù)的優(yōu)勢，建立現(xiàn)代技術(shù)意義上的煤礦安全監(jiān)管體制機制。

（2）運營機制建設。煤礦安全監(jiān)管的運行機制，是煤礦安全監(jiān)管的各組成部分之間處于何種關(guān)系以及如何相互作用的機制和方式。要擺清煤礦安全監(jiān)管各部分之間的關(guān)系，首先理順煤礦安全監(jiān)管主體的職責；其次明確煤礦安全監(jiān)管主體之間的關(guān)系，在此基礎上建立煤礦安全監(jiān)管的有效運行機制。

YU Hong-xia, WANG Shu-zhen, LI Ying-jie, WU Xiao-ling, HAO Zhi-jun

物聯(lián)網(wǎng)安全信息和監(jiān)管信息的共享給各層級、各監(jiān)管部門多主體協(xié)同提供了技術(shù)上的支持，從機制上建立多主體協(xié)同監(jiān)管是提高監(jiān)管效率的關(guān)鍵。

3.2 建設原則

（1）組織機構(gòu)建設的原則。按照組織結(jié)構(gòu)設計的基本原理，遵從縱向負責與橫向分工以及分工協(xié)作的基本思想進行組織結(jié)構(gòu)設計。鑒于目前的“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負責”的煤礦安全監(jiān)管體系暴露出的多頭管理下的機構(gòu)重疊，職能交叉、權(quán)責不清，地方保護主義，安全監(jiān)管缺失的弊病，設計的煤礦安全監(jiān)管體制應該在權(quán)責對等、獨立性以及協(xié)調(diào)性方面有所改進。

基于我國煤礦生產(chǎn)安全管理特性，煤礦安全生產(chǎn)的復雜性、動態(tài)性與重要性要求安全監(jiān)管的出發(fā)點在于提高煤礦企業(yè)的安全風險管理水平，促進煤礦企業(yè)安全管理，保障煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)，煤礦安全監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的設計要反映“預防為主”的根本方針。

充分發(fā)揮物聯(lián)網(wǎng)在安全監(jiān)管中的作用。監(jiān)管組織機構(gòu)設計應考慮發(fā)揮物聯(lián)網(wǎng)的安全信息采集、分析、處理和反饋的安全監(jiān)管新方式，從根本上解決安全信息不暢、監(jiān)管依據(jù)不足、監(jiān)管執(zhí)行不到位等問題，從監(jiān)管任務分工和監(jiān)管信息溝通的角度重新調(diào)整和完善組織結(jié)構(gòu)設計。

基于監(jiān)管對象和監(jiān)管內(nèi)容的差異進行分工的原則。我國煤礦數(shù)量眾多，安全基礎條件、生產(chǎn)規(guī)模、管理水平差距很大。將煤礦分為不同的類別，采取不同的監(jiān)察時間、監(jiān)察次數(shù)，將監(jiān)管力量向災害大、易發(fā)事故重點區(qū)域、重點煤礦傾斜，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，實施差異化、精準化的安全監(jiān)管。

（2）煤礦安全監(jiān)管機制建設原則?；谖锫?lián)網(wǎng)的監(jiān)管系統(tǒng)的運作機制必須以煤礦安全信息的獲取、分析、應用為基礎，分清不同監(jiān)管對象的監(jiān)管需求，監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管目的，同時注意監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部的運作協(xié)同。

信息共享和分層分級管理原則?；谖锫?lián)網(wǎng)的監(jiān)管系統(tǒng)以物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為收集煤礦企業(yè)實時、及時安全信息以及靜態(tài)安全信息數(shù)據(jù)，同時監(jiān)管層的監(jiān)管數(shù)據(jù)也納入物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，各部門、各層級監(jiān)管者通過物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進行信息的可視化以及全方位監(jiān)管。根據(jù)不同監(jiān)管層級和不同監(jiān)管部門的職責差異，不同的監(jiān)管主體通過信息分層分級的原則，各自獲取自己需要的信息，并通過相應的信息處理方式，實現(xiàn)不同層級的監(jiān)管。

信息化監(jiān)管原則。煤礦企業(yè)通過物聯(lián)網(wǎng)建立“隱患排查+風險評價+風險預警”的閉環(huán)安全管理。各級監(jiān)管部門通過物聯(lián)網(wǎng)云平臺獲取相應安全監(jiān)管數(shù)據(jù)，一方面實現(xiàn)對煤礦企業(yè)的風險預警、監(jiān)管工作，另一方面以安全數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析為基礎，制定安全規(guī)章和安全監(jiān)管政策。

基于物聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管系統(tǒng)協(xié)同原則。對于監(jiān)管任務的分工和組織內(nèi)部層級分布，需要在監(jiān)管組織機構(gòu)間建立協(xié)調(diào)關(guān)系，又由于物聯(lián)網(wǎng)在信息溝通和協(xié)調(diào)上的內(nèi)在優(yōu)勢，在設計組織機構(gòu)監(jiān)管運行機制時可以充分利用物聯(lián)網(wǎng)的協(xié)調(diào)功能。

4 物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的煤礦安全監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)建設

根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)的特點，針對不同的煤礦企業(yè)，立足于物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境，遵循組織機構(gòu)設計的基本原理，組織結(jié)構(gòu)應該以縱向權(quán)力與負責、橫向監(jiān)管任務分工以及組織機構(gòu)的溝通協(xié)作為主要內(nèi)容進行設計。

（1）建立垂直獨立的縱向組織機構(gòu)。設立中央—省—地市三級垂直安全監(jiān)管機構(gòu)，同時保持監(jiān)管體系的獨立性。獨立性體現(xiàn)在三個方面：一是與其他行業(yè)的安全監(jiān)管獨立，為煤礦安全監(jiān)管設立了專門的監(jiān)管機構(gòu)，獨立于普通行業(yè)的綜合安全監(jiān)管；二是煤礦安全監(jiān)管的核心機構(gòu)與地方獨立。煤礦安全監(jiān)管的核心機構(gòu)都是中央機構(gòu)，在地方設立分局或辦事處，實行垂直管理；三是煤礦安全監(jiān)管與煤礦行業(yè)管理的相對獨立，確保煤礦安全監(jiān)管機構(gòu)的相對獨立性。

獨立垂直的監(jiān)管機構(gòu)能有效解決目前監(jiān)管體制存在的突出問題，有利于統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一安排、高效溝通，有利于安全監(jiān)管的系統(tǒng)安排、系統(tǒng)評估，有利于職責和職權(quán)配置、權(quán)責對等，有利于杜絕多部門監(jiān)管的簡單，重復監(jiān)管現(xiàn)象。垂直、獨立的監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)更利于各級部門的責任負責和追責機制。

（2）增設物聯(lián)網(wǎng)中心。設計物聯(lián)網(wǎng)中心、建立合適的信息流轉(zhuǎn)和協(xié)調(diào)機制，是發(fā)揮組織結(jié)構(gòu)功能的重要一環(huán)。物聯(lián)網(wǎng)中心負責對煤礦傳入安全信息進行管理，把相關(guān)信息報送相關(guān)部門。物聯(lián)網(wǎng)中心不是直線部門，沒有發(fā)命令的權(quán)力，但有收集各項安全信息的權(quán)力，對主管部門負責。

物聯(lián)網(wǎng)中心起到的作用是信息管理。通過信息管理，各監(jiān)管層級可以實現(xiàn)遠程監(jiān)管。物聯(lián)網(wǎng)中心的存在不僅有利于監(jiān)管方對被監(jiān)管方的監(jiān)控，也有利于監(jiān)管組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)。

5 物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的煤礦安全監(jiān)管機制建設

基于物聯(lián)網(wǎng)的煤礦安全監(jiān)管機制的核心是基于安全信息的監(jiān)管，圍繞安全數(shù)據(jù)和監(jiān)管數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)收集、分析、處理和反饋，分層分級、協(xié)同監(jiān)管。一方面，利用物聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)各級監(jiān)管及監(jiān)管協(xié)同，實際上是監(jiān)管溝通機制。另一方面，利用物聯(lián)網(wǎng)對煤礦安全數(shù)據(jù)進行實時掌握、風險預警。第三，利用實時數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘、大數(shù)據(jù)分析，出臺安全管理措施和政策，為安全管理做決策依據(jù)，形成一整套的煤礦安全監(jiān)管運行機制。

（1）分層分級監(jiān)管。從縱向看，各級監(jiān)管者通過對不同信息數(shù)據(jù)的獲取，進行安全信息的分級分層管理，同時自上而下上級行政部門通過系統(tǒng)進行信息反饋和命令發(fā)布；從橫向看，每層監(jiān)管者通過對數(shù)據(jù)的獲取、分析和處理，建立每個層級的監(jiān)管職能體系；從整體看，監(jiān)管系統(tǒng)縱向和橫向之間建立一個無邊界的信息交流和協(xié)同機制。在物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管模式下，煤礦企業(yè)實現(xiàn)對“人機環(huán)管”的實時管理和實時預警；省市煤礦安全監(jiān)管部門對煤礦企業(yè)實現(xiàn)實時監(jiān)管、日常監(jiān)管、重點監(jiān)管和專項監(jiān)管；國家和省市層面不僅對重要危險源實施實時監(jiān)管，同時對海量安全數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)挖據(jù)和分析，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)為煤礦安全管理規(guī)章、制度的決策提供數(shù)據(jù)和技術(shù)支持。煤礦安全數(shù)據(jù)的分層分級監(jiān)管如圖2 所示。

圖2 監(jiān)管體系的信息分享與分層分級管理

（2）以風險預警與隱患排查為核心的安全信息監(jiān)管。煤礦基層監(jiān)管單位針對危險源收集相關(guān)信息，把危險源實時安全數(shù)據(jù)通過物聯(lián)網(wǎng)接入云系統(tǒng)，并按照風險的形成機理進行數(shù)據(jù)分析，運用物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的安全分析程序在系統(tǒng)內(nèi)進行安全分析，進行風險預警?；蛘邔Π踩[患對照本質(zhì)安全標準排查隱患，形成物聯(lián)網(wǎng)隱患排查機制。建立基于物聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)察—反饋—整改落實的閉環(huán)監(jiān)察機制。如圖3。

（3）基于物聯(lián)網(wǎng)的多主體監(jiān)管協(xié)同?；谖锫?lián)網(wǎng)的煤礦監(jiān)管協(xié)調(diào)主要體現(xiàn)在兩方面，一個是監(jiān)管部門在實施監(jiān)管任務的時候進行協(xié)調(diào)，以更全面細致地掌握煤礦企業(yè)安全狀況，主要包括對煤礦人機環(huán)管的各個監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)，網(wǎng)絡監(jiān)察和現(xiàn)場監(jiān)察的協(xié)調(diào)；二是對監(jiān)察、執(zhí)法以及包括外聯(lián)單位的監(jiān)管過程的一致性和閉環(huán)性進行協(xié)調(diào)。前者從監(jiān)管任務和監(jiān)管方式進行協(xié)調(diào)，后者對監(jiān)管流程進行協(xié)調(diào)。見圖4。

圖3 煤礦企業(yè)物聯(lián)網(wǎng)風險預警與安全管理

圖4 面向煤礦企業(yè)層面的基層監(jiān)管協(xié)調(diào)

6 結(jié)論

本文針對傳統(tǒng)煤礦安全監(jiān)管在實際監(jiān)管中存在的弊病，結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)給煤礦安全監(jiān)管帶來的革命性變化，從組織結(jié)構(gòu)、運營機制等方面構(gòu)建了基于物聯(lián)網(wǎng)的煤礦安全監(jiān)管體系?；谖锫?lián)網(wǎng)的煤礦安全監(jiān)管機構(gòu)的改進應該基于三點：一是在原有的煤礦監(jiān)管體系的弊病基礎上進行改進完善設計；二是針對物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下煤礦安全監(jiān)管工作的特點進行設計；三是充分發(fā)揮物聯(lián)網(wǎng)云平臺的安全信息管理和大數(shù)據(jù)應用功能。煤礦安全體系設計充分利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在信息技術(shù)、風險管控上的獨特優(yōu)勢，在煤礦安全監(jiān)管模式、機構(gòu)設置、運行機制上系統(tǒng)設計煤礦安全監(jiān)管系統(tǒng)，兼顧煤礦安全生產(chǎn)管理特點、組織設計基本原則和中國煤礦安全監(jiān)管特點。設計的煤礦安全監(jiān)管體制在權(quán)責對等、獨立性以及協(xié)調(diào)性方面有顯著優(yōu)勢?；谖锫?lián)網(wǎng)的煤礦安全監(jiān)管機制的核心是基于安全信息的監(jiān)管，圍繞安全數(shù)據(jù)和監(jiān)管數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)收集、分析、處理和反饋，分層分級，協(xié)同監(jiān)管。

基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)環(huán)境，考慮到物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的監(jiān)管方式和監(jiān)管方法的不同，從監(jiān)管流程入手，對煤礦安全組織結(jié)構(gòu)及運行制度進行重新設計，使之符合組織結(jié)構(gòu)設置、安全管理和信息管理處置原則。當然，監(jiān)管工作的高效運作還需要法律法規(guī)、技術(shù)投入層面的保障。