張 函，張 雪

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，鄭州 450046）

0 引言

自創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，創(chuàng)新成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，加快自主創(chuàng)新能力提升是中國(guó)走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的重要舉措。自主創(chuàng)新能力的高低不僅僅決定了國(guó)家在世界上的地位，也決定了企業(yè)是否能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中有后勁維持其發(fā)展。截至2018 年底，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)有1 561.4萬(wàn)個(gè)，比2013 年增長(zhǎng)178.6%，占全部企業(yè)法人單位的比重由68.3%提高到84.1%。私營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的力量。因此，如何引導(dǎo)私營(yíng)企業(yè)解決創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的發(fā)展難題，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

整個(gè)創(chuàng)新理論的起源可以追溯到20 世紀(jì)初。約瑟夫·熊彼特在其成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》 中首次把創(chuàng)新引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。他認(rèn)為創(chuàng)新就是把生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的新組合引入生產(chǎn)體系［1］。熊彼特之后逐漸興起了許多關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)派。其中以索羅為代表的新古典派認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程就是黑箱操作的過(guò)程。他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新成立需要兩個(gè)條件：新思想來(lái)源、以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展［2］。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派則比較關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新對(duì)社會(huì)生活的影響。其代表人物弗里曼指出，“技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和工藝商業(yè)化的全過(guò)程，它會(huì)導(dǎo)致新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、新技術(shù)工藝實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用”［3－4］。

國(guó)內(nèi)關(guān)于自主創(chuàng)新能力的研究起步較晚。1994 年，陳勁教授率先提出自主創(chuàng)新的理論，他提出自主創(chuàng)新就是在對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、消化以及改進(jìn)過(guò)程中的一個(gè)特定階段［5］。謝燮正認(rèn)為自主創(chuàng)新還應(yīng)包含組織管理創(chuàng)新［6］。溫瑞珺則認(rèn)為自主創(chuàng)新不僅包含企業(yè)依靠自身能力，不斷進(jìn)行研究探索新技術(shù)，從而開(kāi)發(fā)出新的產(chǎn)品的創(chuàng)新及根本的自主創(chuàng)新。還包含通過(guò)原有技術(shù)的融合或直接引進(jìn)新技術(shù)建立新平臺(tái)的創(chuàng)新即漸進(jìn)的自主創(chuàng)新［7］。本文所研究的自主創(chuàng)新采取的是傅家驥教授的觀點(diǎn)。自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身努力，不斷探索新的技術(shù)，突破原有的技術(shù)。并依靠自己的能力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，以獲得商業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)新活動(dòng)。

2 私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析

2.1 私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

如圖1 所示，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、科研人員數(shù)量、研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)、以及新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)都在逐年增加。說(shuō)明私營(yíng)企業(yè)在自主創(chuàng)新上的投入力度逐漸加大。2018 年，私營(yíng)企業(yè)的研發(fā)金額投入為4 050 多億元，較2015 年增長(zhǎng)了66%。同時(shí)，科研的人數(shù)也不斷增加，已經(jīng)從2015 年的939 896 人增長(zhǎng)到了2018 年的149 748 人?？蒲谐晒膊粩嘣龆?，尤其是科研的新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)，比2015 年的增長(zhǎng)了1.23 倍。同時(shí)，私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)品專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)都有明顯的提高。

2.2 私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展存在的問(wèn)題

2.2.1 融資困難，缺乏研發(fā)資金

中國(guó)現(xiàn)行的稅制和金融行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀使得私營(yíng)企業(yè)融資困難，自主創(chuàng)新資金不足。第一，中國(guó)的稅制限制了私營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。雖然我國(guó)內(nèi)、外資企業(yè)已統(tǒng)一稅率為25%，但是政府對(duì)外資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的各種支持優(yōu)惠政策使得我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)舉步維艱。第二，我國(guó)實(shí)行以中央銀行為核心，商業(yè)銀行和政策性銀行并存的金融體系。雖然在2014 年底私募基金已經(jīng)合法，但仍受?chē)?yán)格的限制，很容易成為“非法集資”。因此，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)的外部資金來(lái)源主要是金融機(jī)構(gòu)借款，然而私營(yíng)企業(yè)相對(duì)規(guī)模較小，發(fā)展前景不穩(wěn)定，銀行無(wú)法判斷其還款和能力不敢放貸，即使放貸也會(huì)以較高的利率。這是造成私營(yíng)企業(yè)融資難的根本原因。

2.2.2 缺乏創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，自主創(chuàng)新積極性不高

圖1 私營(yíng)企業(yè)現(xiàn)狀

目前，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制很不完善。一方面，與國(guó)營(yíng)企業(yè)等相比，大部分私營(yíng)企業(yè)缺乏對(duì)具有創(chuàng)新能力的高水平人才的吸引力，企業(yè)科技人員不足，人才流失嚴(yán)重。另一方面，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新環(huán)境，缺乏行之有效的創(chuàng)新激勵(lì)政策，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)員工創(chuàng)新積極性不高。

2.2.3 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制并不健全。一方面，企業(yè)自主創(chuàng)新需要大量人力、物力和資金的投入，若創(chuàng)新成果不能成功轉(zhuǎn)化，可能會(huì)加速企業(yè)的衰敗。另一方面，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不佳，企業(yè)成功創(chuàng)新后仍需要投入大量人力、資金來(lái)維護(hù)創(chuàng)新成果。雖然近幾年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制體系日趨完善，但同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有很大的提升空間。對(duì)于創(chuàng)新成果保護(hù)力度的不足，導(dǎo)致私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新往往面臨著巨大的技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，甚至出現(xiàn)“創(chuàng)新恐懼癥”。

2.2.4 產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不完善

由于自身能力的限制，使得私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制無(wú)法完善。私營(yíng)企業(yè)通常都沒(méi)有自身的研究機(jī)構(gòu)和研究平臺(tái)，也不能很好地與高校和研究院建立深層合作，他們往往是通過(guò)高價(jià)購(gòu)買(mǎi)一些技術(shù)專(zhuān)利來(lái)解決問(wèn)題，這樣的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制是不完善的，企業(yè)也無(wú)法形成自身的自主創(chuàng)新能力。

3 私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升路徑

3.1 完善政策體系，積極扶持創(chuàng)新

政府應(yīng)從各個(gè)方面探索實(shí)施有利于私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的政策制度。例如，加大對(duì)私營(yíng)企業(yè)的財(cái)政支持力度和稅收優(yōu)惠政策，解決其資金問(wèn)題。健全法規(guī)體系，維護(hù)其合法權(quán)益。積極引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立自己的科研機(jī)構(gòu)和科研平臺(tái)。加大對(duì)私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新好處的宣傳，提高創(chuàng)新意識(shí)。從財(cái)政、金融和政策等方方面面扶持私營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新需求。

3.2 拓寬融資渠道，提供資金支持

私營(yíng)企業(yè)往往規(guī)模較小且很少能夠采用發(fā)行債券或發(fā)行股票上市的融資方式募集資金，發(fā)展前景不穩(wěn)定，使得金融機(jī)構(gòu)無(wú)法判斷其還款能力，商業(yè)銀行不愿向私營(yíng)企業(yè)提供貸款。政府應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)體系建設(shè)，建立適當(dāng)?shù)钠脚_(tái)機(jī)構(gòu)對(duì)私營(yíng)企業(yè)的信譽(yù)和發(fā)展前景做出預(yù)估，推薦好的私營(yíng)企業(yè)給金融機(jī)構(gòu)，為其獲得資金支持提供助力。

3.3 培養(yǎng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍，完善產(chǎn)學(xué)研合作體制

創(chuàng)新人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根基。首先，政府應(yīng)建立適當(dāng)?shù)钠脚_(tái)，解決企業(yè)和創(chuàng)新人才之間的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，幫助企業(yè)吸納適合的人才。其次，政府可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)的私營(yíng)企業(yè)人才基金，幫助私營(yíng)企業(yè)培養(yǎng)和留住創(chuàng)新人才。最后，政府應(yīng)大力宣傳私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要性和好處，提高私營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)。完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制是提高自主創(chuàng)新能力的充分條件。首先，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)抓好與著名高校、科研院所的技術(shù)和人才資源合作的機(jī)會(huì)，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的研發(fā)體系。其次，企業(yè)也應(yīng)為在職人員提供繼續(xù)教育，積極引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新人才，努力吸取經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)合作，從而提升我國(guó)人才隊(duì)伍的創(chuàng)新能力。