柴容倩

（四川大學(xué)錦城學(xué)院 四川成都 610000）

1980年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)初次提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念。隨后，聯(lián)合國(guó)世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)（WCED）于1987年在《我們共同的未來(lái)》報(bào)告中提出了可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略及定義，成為新發(fā)展觀誕生的標(biāo)志（杜鵬飛，2006）?？沙掷m(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)能夠做到時(shí)間和空間上的量化，具有可操作性，實(shí)現(xiàn)對(duì)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行描述、解釋、評(píng)價(jià)、預(yù)警和決策等多方面的功能?；诖耍疚慕Y(jié)合聯(lián)合國(guó)提出的2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與金磚國(guó)家發(fā)展現(xiàn)狀，選擇針對(duì)性指標(biāo)構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)，這一指標(biāo)對(duì)金磚國(guó)家具有較高的適用性。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）研究思路及步驟

本文按照聯(lián)合國(guó)提出的2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)以及牛文元（2015）就新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家（金磚五國(guó)）可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)選擇的優(yōu)先順序篩選變量，以世界銀行公布的金磚國(guó)家近15年指標(biāo)數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)，通過(guò)Excel、R軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，依據(jù)層次分析法、熵權(quán)法分別構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)。

（二）研究方法

1.層次分析法。層次分析法（AHP——Analytic Hierarchy Process）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家薩蒂于20世紀(jì)70年代初提出的一種多準(zhǔn)則決策方法。該方法將定性與定量相結(jié)合，基本原理為：在尋求問(wèn)題的解決方法時(shí)，首先對(duì)該問(wèn)題的影響因素進(jìn)行深入分析，然后將問(wèn)題進(jìn)行分解并構(gòu)建多個(gè)指標(biāo)，之后根據(jù)這些指標(biāo)的內(nèi)在關(guān)系將其構(gòu)建成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)模型，通常構(gòu)建有目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層等層次，專(zhuān)家對(duì)同一支配指標(biāo)下的所有指標(biāo)進(jìn)行逐一對(duì)比，從而逐層確定每一指標(biāo)對(duì)于其上層支配指標(biāo)所起到的作用大?。礄?quán)重），逐層計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，最終得出最底層指標(biāo)相對(duì)于最高層的綜合指標(biāo)權(quán)重（費(fèi)智聰，2009）。該方法強(qiáng)調(diào)人的思維判斷在決策過(guò)程中的作用，因此定性因素起主導(dǎo)作用。利用層次分析法構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)流程如圖1所示。

圖1 層次分析法構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)流程圖

2.熵權(quán)法。熵由申農(nóng)（1948）引入信息論，目前已被廣泛應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域。熵權(quán)法的基本思路是由指標(biāo)值變異程度的大小決定客觀權(quán)重（李琳鳳，2013）。一般來(lái)說(shuō)，若某個(gè)指標(biāo)的信息熵 Ej越小，則表明指標(biāo)值的變異程度越大，其提供的信息量就越多，在評(píng)價(jià)中所起到的作用也越大，對(duì)應(yīng)權(quán)重也就越大；相反，某個(gè)指標(biāo)的信息熵 Ej越大，則表明指標(biāo)值的變異程度越小，其提供的信息量也越少，在綜合評(píng)價(jià)中所起到的作用也越小，對(duì)應(yīng)權(quán)重也會(huì)減小（吳旭曉，2011）。利用層次分析法構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)流程如圖2所示。

圖2 熵權(quán)法構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)

3.層次分析法與熵權(quán)法賦權(quán)比較分析。表1為層次分析法與熵權(quán)法賦權(quán)的比較，可以看出二者間的差異。

表1 層次分析法與熵權(quán)法賦的差異

（三）變量選取

本文按照聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)開(kāi)放工作組提出的17項(xiàng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，以及牛文元（2015）就新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家（金磚五國(guó)）可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)選擇的優(yōu)先級(jí)排序，構(gòu)建了9個(gè)一級(jí)指標(biāo)及19個(gè)二級(jí)指標(biāo)（如表2所示）。

表2 可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（四）數(shù)據(jù)的預(yù)處理

對(duì)于缺失數(shù)據(jù)的處理，相比隨機(jī)插補(bǔ)和均值插補(bǔ)，回歸插補(bǔ)基于相關(guān)變量信息更為科學(xué)。因此回歸模型將需要插補(bǔ)變量作為因變量，其他相關(guān)變量作為自變量，通過(guò)建立回歸模型預(yù)測(cè)出因變量的值對(duì)缺失變量進(jìn)行插補(bǔ)，本文借助 R軟件完成。

可持續(xù)發(fā)展具有多目標(biāo)性的重要特點(diǎn)，而多目標(biāo)間往往不可公度，不具備可比性。為此，本文在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理時(shí)，對(duì)具有不同量綱的指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，以便使其在0-1之間。為保持原始數(shù)據(jù)之間的比例特征，這里選用min－max方法。根據(jù)對(duì)可持續(xù)發(fā)展作用方向，將指標(biāo)分為：正向指標(biāo)、逆向指標(biāo)、適度指標(biāo)。正向指標(biāo)是指指標(biāo)值越大越好的指標(biāo)；逆向指標(biāo)是指指標(biāo)值越小越好的指標(biāo)；適度指標(biāo)指指標(biāo)值越接近某一臨界值越好的指標(biāo)（劉怡君等，2015）。

設(shè)第j個(gè)國(guó)家的第i個(gè)指標(biāo)的實(shí)際值為xij，無(wú)量綱化的標(biāo)準(zhǔn)值為yij，則：

對(duì)于正向指標(biāo)，無(wú)量綱化公式為：

對(duì)于逆向指標(biāo)，無(wú)量綱化公式為：

二、可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)的構(gòu)建

（一）基于層次分析法的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)

1.建立層次結(jié)構(gòu)模型。遞階層次結(jié)構(gòu)如圖3所示。

圖3 層次結(jié)構(gòu)模型

2.構(gòu)造判斷矩陣?？沙掷m(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)包含9個(gè)準(zhǔn)則，本文按照牛文元（2015）的研究成果，對(duì)于金磚國(guó)家以上9個(gè)準(zhǔn)則可持續(xù)發(fā)展優(yōu)先次序依次遞減。對(duì)于方案層指標(biāo)的重要順序，目前尚無(wú)定論，本文暫且認(rèn)為同一準(zhǔn)則下的二級(jí)指標(biāo)同等重要。本文用A表示可持續(xù)發(fā)展判斷矩陣，結(jié)束饑餓、能源配置、確保健康、用水安全、生產(chǎn)消費(fèi)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)平等、城市發(fā)展、海洋利用判斷矩陣依次用C1-C9表示，因此，構(gòu)造判斷矩陣如下：

顯而易見(jiàn)，C1-C9為元素都為1的方陣。

3.一致性檢驗(yàn)與獲取指標(biāo)權(quán)重。依據(jù)前面介紹的方法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，經(jīng)計(jì)算，判斷矩陣A一致性比例為0.0332＜0.1； 判斷矩陣C1-C9一致性比例為0 ＜0.1，通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

4.構(gòu)建基于層次分析法的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)S1。

5.計(jì)算金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。在所構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)的指導(dǎo)下，本文對(duì)金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)而得出基于層次分析法的金磚五國(guó)2006-2020年可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。

（二） 基于熵權(quán)法的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)

1.構(gòu)建指標(biāo)值矩陣。由經(jīng)歸一化處理的指標(biāo)值構(gòu)建指標(biāo)值矩陣 ，其中，m=5*15=75，n=19。

2.計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。依據(jù)前面介紹的方法，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

3.構(gòu)建基于熵權(quán)法的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)S2。

4.計(jì)算金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。在所構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)的指導(dǎo)下，本文對(duì)金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)而得出基于熵權(quán)法的金磚五國(guó)2006-2020年可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。

三、可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)的應(yīng)用——金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)分析

基于前文構(gòu)建的兩種可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指數(shù)及金磚國(guó)家指標(biāo)數(shù)據(jù)，本文對(duì)各國(guó)可持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行對(duì)比分析，從而對(duì)各國(guó)發(fā)展水平有較為準(zhǔn)確、全面的認(rèn)識(shí)。

由圖4基于層次分析法和圖5基于熵權(quán)法可以看出金磚國(guó)家可持續(xù)發(fā)展綜合能力。長(zhǎng)期來(lái)看，五個(gè)國(guó)家總體發(fā)展呈上升趨勢(shì)。其中巴西與俄羅斯持續(xù)走高，但是俄羅斯在2009-2012年間存在波動(dòng)趨勢(shì)，之后保持增長(zhǎng)，與巴西差距逐漸減小。中國(guó)與印度次之，并保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)?；趯哟畏治龇ǎ戏敲黠@落后于其他四國(guó)。而基于熵權(quán)法，前期南非與中國(guó)、印度差距甚微，但2016年實(shí)現(xiàn)趕超，領(lǐng)先于中、印兩國(guó)。

圖4 基于層次分析法

圖5 基于熵權(quán)法

四、中國(guó)可持續(xù)發(fā)展政策建議

通過(guò)前文分析，中國(guó)目前可持續(xù)發(fā)展水平雖在多數(shù)方面保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但距離領(lǐng)先位置尚存差距。結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，提出以下建議：

第一，加強(qiáng)糧農(nóng)領(lǐng)域的國(guó)際合作，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)。我國(guó)農(nóng)業(yè)還處于傳統(tǒng)生產(chǎn)階段，對(duì)此要開(kāi)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)，制定有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的政策措施，增加農(nóng)業(yè)投入，加快農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，提高糧食產(chǎn)量，保證糧食安全。

第二，調(diào)整原有粗放式發(fā)展方式，形成新的發(fā)展動(dòng)能。協(xié)調(diào)各能源種類(lèi)之間的占比，確定優(yōu)先發(fā)展順序。加快未來(lái)傳統(tǒng)化石能源升級(jí)改造，通過(guò)市場(chǎng)手段，調(diào)結(jié)構(gòu)去產(chǎn)能，并通過(guò)科技創(chuàng)新發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)能。同時(shí)要解決配套設(shè)施不完善問(wèn)題，突出發(fā)展新能源。

第三，繼續(xù)深化醫(yī)療改革，建立健全覆蓋城鄉(xiāng)居民的基本醫(yī)療衛(wèi)生制度。提高醫(yī)療衛(wèi)生支出，推進(jìn)公立醫(yī)院改革，制定合理的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)行業(yè)薪酬制度。提高基層社區(qū)醫(yī)院醫(yī)療水平，推進(jìn)分級(jí)診療。

第四，預(yù)防為主，防治結(jié)合，推進(jìn)飲用水綜合治理。許多水資源的源頭在農(nóng)村，對(duì)此應(yīng)大力推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活垃圾及污水的科學(xué)有效處理，確保有符合標(biāo)準(zhǔn)的排污去處，以避免水源污染。要落實(shí)自來(lái)水廠或水務(wù)局對(duì)運(yùn)水管道的日常維護(hù)和清潔工作，向居民所有區(qū)間的水管提供日常清潔維護(hù)服務(wù)，避免出現(xiàn)二次污染。

第五，大力創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁向中高端。打好“中國(guó)制造2025”攻堅(jiān)戰(zhàn)，互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代制造業(yè)、工業(yè)化和信息化要強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，推進(jìn)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)利用數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化等技術(shù)，制定“互聯(lián)網(wǎng)＋”行動(dòng)計(jì)劃，大力培育新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)“制造上去，污染下來(lái)”。

第六，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)，提高人民福祉。堅(jiān)持就業(yè)優(yōu)先，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)。加大職業(yè)技能培訓(xùn)投入，提高勞動(dòng)力就業(yè)能力。借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，打造就業(yè)擇業(yè)平臺(tái)，鼓勵(lì)大學(xué)生到基層就業(yè)。

第七，促進(jìn)社會(huì)平等，保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全民受益。擴(kuò)大公共文化設(shè)施免費(fèi)開(kāi)放范圍，發(fā)揮基層綜合性文化服務(wù)中心作用，逐步推進(jìn)基本公共文化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化均等化。提高農(nóng)村教師收入，加大教師培訓(xùn)力度，制定先進(jìn)學(xué)校對(duì)落后學(xué)校的一對(duì)一幫扶制度，實(shí)現(xiàn)教育均等化。深化改革收入分配制度，縮小貧富差距。二孩時(shí)代要積極制定相關(guān)政策，消除婦女就業(yè)歧視，保障婦女權(quán)利。同時(shí)要提高農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生水平，實(shí)現(xiàn)公共衛(wèi)生服務(wù)均等化。

第八，著力解決城市病等突出問(wèn)題，打造現(xiàn)代化宜居城市。要在環(huán)境污染、交通擁堵、房?jī)r(jià)虛高、管理粗放、應(yīng)急遲緩等問(wèn)題上狠下功夫，提高城市居民幸福指數(shù)。同時(shí)要注重城市文化傳承，建設(shè)特色城市。

第九，牢固海洋國(guó)土意識(shí)，建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)。目前，相較各主要海洋國(guó)家，我國(guó)民眾的海洋意識(shí)十分淡薄。多年來(lái)，日本、菲律賓、馬來(lái)西亞等周邊鄰國(guó)在海洋意識(shí)宣傳方面做出了大量努力，通過(guò)多種渠道樹(shù)立全民的海洋藍(lán)色國(guó)土意識(shí)勢(shì)在必行。發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)是海洋環(huán)境保護(hù)、海洋綜合管理、海洋危機(jī)管控以及海洋國(guó)防現(xiàn)代化的物質(zhì)保證；海洋環(huán)境的總體質(zhì)量是海洋經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要指標(biāo)；維護(hù)國(guó)家海洋政治權(quán)益、經(jīng)濟(jì)權(quán)益、交通權(quán)益、安全權(quán)益以及科研權(quán)益是發(fā)展海洋事業(yè)的重中之重。因此，要把握發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)、保護(hù)海洋環(huán)境與海洋維權(quán)三者之間的內(nèi)在聯(lián)系，積極制定并全面實(shí)施符合本國(guó)國(guó)情和發(fā)展需要的海洋戰(zhàn)略，建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)。