包海濤 劉紅利 苗思薇

（上?？臻g推進研究所，上海 201112）

0 引言

2013年3月，國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院起草了首部國家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T 29490—2013）（該標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)中的貫徹實施簡稱貫標(biāo)）[1]。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)就是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建工作。對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證工作的推行，無疑是將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略的又一重要舉措。為了促進知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證的全面推進，很多地方政府設(shè)立專項資助，鼓勵企業(yè)貫徹知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，這必將促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的廣泛推行。受到利好政策的驅(qū)動，一些國有企業(yè)也加入了知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)序列中。畢竟知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證是可以不斷優(yōu)化和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的1套科學(xué)的管理規(guī)范，是提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的有效策略。為了使知識產(chǎn)權(quán)管理體系更好地運行，企業(yè)需要明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系的主要內(nèi)容，深入了解其運行機制，為加強知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)奠定基礎(chǔ)。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)成要素

對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的理解，應(yīng)從系統(tǒng)整體角度出發(fā)，這樣才能真正發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理體系的重要作用[2]。知識產(chǎn)權(quán)管理體系可以看作是通過國有企業(yè)運作的系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括多個子系統(tǒng)，由不同的要素構(gòu)成。該文以麥肯錫的知識產(chǎn)權(quán)管理七要素模型為重要依據(jù)，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系細(xì)化為組織結(jié)構(gòu)、管理制度、戰(zhàn)略、價值觀、風(fēng)格、員工以及技能7個方面，每個方面都是1個子系統(tǒng)，也是整個體系的構(gòu)成要素，在體系中具有同等重要的地位。

2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運行機制

2.1 系統(tǒng)輸入過程

系統(tǒng)輸入是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的重要組成部分，是整體運行機制的基礎(chǔ)，圖1將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運行機制加以呈現(xiàn)，從圖1可以看出，系統(tǒng)輸入包括很多內(nèi)容，可以大致概括為人力、物力、財力以及信息資源。除了上述系統(tǒng)構(gòu)成要素之外，還要做好相關(guān)管理工作[3]。就管理工作來說，企業(yè)應(yīng)以自身實際情況為依據(jù)，以國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)為重要參照，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，從管理文化、價值理念和設(shè)計決策等層面提高系統(tǒng)輸入環(huán)節(jié)的技術(shù)性和科學(xué)性。

2.2 系統(tǒng)轉(zhuǎn)換過程

在圖1中，系統(tǒng)轉(zhuǎn)變處于整體運行機制的中間環(huán)節(jié)，此部分非常重要，上面承接著系統(tǒng)輸入過程，下面連接著系統(tǒng)輸出過程。就知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)來說，以專利為例，準(zhǔn)確確定知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的基本對象，明確技術(shù)研發(fā)的基本路徑，主要包括3個層面，分別是技術(shù)、市場以及法律。同時，選擇適合的開發(fā)方式，可以是自主開發(fā)，也可以是合作開發(fā)或者購買專利等；就知識產(chǎn)權(quán)保護來說，該環(huán)節(jié)是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的重要前提，有利于促進知識產(chǎn)權(quán)競爭；就知識產(chǎn)權(quán)運營來說，這一環(huán)節(jié)是知識產(chǎn)權(quán)價值的具體體現(xiàn)，企業(yè)一般可以利用入股、轉(zhuǎn)讓等方式對知識產(chǎn)權(quán)加以轉(zhuǎn)化，真正享受知識產(chǎn)權(quán)帶來的收益[4]。

2.3 系統(tǒng)輸出過程

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過系統(tǒng)轉(zhuǎn)換之后，可以轉(zhuǎn)化為兩方面競爭優(yōu)勢，即潛在優(yōu)勢和外顯優(yōu)勢，具體情況如圖2所示。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系最終給企業(yè)提供競爭力，在同行業(yè)中可以增強該企業(yè)的競爭優(yōu)勢，例如提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力、營銷能力等。

圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行機制示意圖

3 國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行存在的問題

3.1 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的內(nèi)生動力不足

一般來說，雖然知識產(chǎn)權(quán)保護的是對企業(yè)發(fā)展具有重要意義的核心技術(shù)，但是我國絕大多數(shù)國有企業(yè)以完成國家任務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)為主，對創(chuàng)新與研發(fā)的重視程度不夠，尤其是對技術(shù)創(chuàng)新的投入較為有限，導(dǎo)致很難創(chuàng)造出高價值的產(chǎn)品，同時難以產(chǎn)生高價值的專利[5]。該情況必然會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)造的專利無法轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)化價值較低，結(jié)果是無法形成顯著效益，進而造成國企知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的內(nèi)生動力不足。

3.2 支持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的主動意識欠缺

盡管部分國有企業(yè)申請并通過了知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，但是對體系的持續(xù)優(yōu)化與完善缺乏持久性動力，導(dǎo)致體系運行流于形式。還有一些企業(yè)僅僅為了獲得政府資助而申請貫標(biāo)，并不是因為企業(yè)發(fā)展需要而運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系[6]。企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系長期運行的主動意識較為欠缺，無法為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系有效運行提供持久效力，這樣也就難以在企業(yè)內(nèi)部形成知識產(chǎn)權(quán)保護的氛圍，更無法創(chuàng)造效益，進而限制了高質(zhì)量專利的產(chǎn)生。

3.3 知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的利益分享機制有待健全

國有企業(yè)員工申請專利的權(quán)屬往往歸單位所有，但是現(xiàn)階段絕大多數(shù)企業(yè)還沒有建立知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的利益分享機制，這直接影響了技術(shù)人員申請專利的主動性。申請人員在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化層面主要考慮個人需要，例如上級考核、申報職稱以及申報成果等。利益分享機制不健全無法為企業(yè)技術(shù)人員提供創(chuàng)造高價值專利的主動性，這在某種程度上制約了技術(shù)人員對高價值專利的創(chuàng)造，從而無法為企業(yè)發(fā)展提供有力的競爭優(yōu)勢。

3.4 企業(yè)內(nèi)部多體系運行存在沖突

部分國有企業(yè)在運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系的同時，質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系以及職業(yè)健康安全管理體系等也在同步運行，形成了多體系同步運行、并行發(fā)展的局面[7]。多體系同步運行很容易導(dǎo)致不同的體系之間出現(xiàn)沖突，造成相互干擾的后果。與此同時，多體系同步運行也給企業(yè)的經(jīng)營管理帶來了很多困惑，往往會出現(xiàn)多頭管理的尷尬局面，由此出現(xiàn)管理理念與思維不統(tǒng)一的問題。

4 國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的構(gòu)建策略與保證策略

4.1 構(gòu)建策略

4.1.1 戰(zhàn)略管理體系

構(gòu)建戰(zhàn)略管理體系需要從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括5個方面的內(nèi)容，如圖2所示。為了確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體系具有前瞻性，需要結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護以及運營等層面進行統(tǒng)籌考慮，將各大類型的知識產(chǎn)權(quán)資源和企業(yè)其他可利用的資源有機統(tǒng)一起來，例如，經(jīng)營戰(zhàn)略、資源配置、績效考核等。在知識產(chǎn)權(quán)價值鏈中運行和完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，利用知識產(chǎn)權(quán)管理體系提升自身的市場競爭優(yōu)勢。

4.1.2 組織管理體系

國有企業(yè)應(yīng)積極借鑒國外關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理的先進經(jīng)驗，以企業(yè)實際運行組織架構(gòu)為基礎(chǔ)，不斷加強知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)運行機制，這需要建立專業(yè)的人才隊伍。國有企業(yè)可以構(gòu)建如圖3所示的組織架構(gòu)，由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，下設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理總部，再分別明確研發(fā)、經(jīng)營投資、財務(wù)金融、信息中心以及法務(wù)等部門在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作中的責(zé)任，推動部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化合力。

4.1.3 人文管理體系

人力管理是國有企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系的重要組成部分，關(guān)于人力資源管理可以從以下2個方面開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作。1）要重視培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)工作人員，培養(yǎng)熟悉企業(yè)專業(yè)特點、了解知識產(chǎn)權(quán)布局策略、能夠?qū)χR產(chǎn)權(quán)進行深度分析以及準(zhǔn)確掌握對手技術(shù)應(yīng)用趨勢的專業(yè)型管理人才。2）知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控工作要全面開展，調(diào)查員工入職知識產(chǎn)權(quán)背景，避免出現(xiàn)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為；對離職員工進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒，簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議，實時跟蹤離職人員知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，這樣可以有效避免由于人員離職帶來的知識產(chǎn)權(quán)損失。

4.1.4 信息管理體系

圖2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本類型

圖3 國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織管理體系示意圖

構(gòu)建完善的信息管理體系有助于加強企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)信息的管理，從與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的信息資源著手，對相關(guān)信息進行全面收集、整理、分析以及利用。國有企業(yè)應(yīng)建立健全知識產(chǎn)權(quán)信息管理平臺，尤其要重視信息檢索和分析的功能。與此同時，利用此管理體系拓寬信息交流渠道，在實現(xiàn)信息共享的同時達到優(yōu)勢互補的效果。此外，利用知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)站對相關(guān)信息進行深加工處理，例如全面采集客戶需求信息以及為媒體提供有利于該企業(yè)發(fā)展的深度信息。

4.2 保證策略

4.2.1 制度保證

國有企業(yè)應(yīng)建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系及制度，為知識產(chǎn)權(quán)管理工作提供有力依據(jù)，有助于明確管理目標(biāo)和管理理念。例如，可以建立兩級知識產(chǎn)權(quán)制度體系。1）公司級制度。為企業(yè)職工提供行為規(guī)范，充分發(fā)揮制度對人力資源的約束作用。2）程序文件。按照貫標(biāo)認(rèn)證要求，構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理程序，依托程序文件實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全周期規(guī)范化管理。同時，完善成果轉(zhuǎn)化制度，充分發(fā)揮技術(shù)、資本、市場和法律等要素在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中的作用，不斷總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，形成更加成熟完善的成果轉(zhuǎn)化規(guī)范，實現(xiàn)研發(fā)投入與成果轉(zhuǎn)化良性互動、長效運轉(zhuǎn)。

4.2.2 管理職能保證

國有企業(yè)應(yīng)緊密結(jié)合自身特點，合理運行多個體系，確保各個體系相互支撐、彼此協(xié)調(diào)，以此形成多體系并存的局面。其中質(zhì)量管理體系是裝備制造類企業(yè)必須運行的體系，同時也是承擔(dān)國家裝備任務(wù)的必須要求，受到了廣大國有企業(yè)的高度重視。經(jīng)過多年的改進和完善，國有企業(yè)的質(zhì)量管理體系的發(fā)展不斷成熟，逐漸成為支撐企業(yè)運轉(zhuǎn)的核心支撐性體系。要想引入知識產(chǎn)權(quán)管理體系，首先要解決的就是知識產(chǎn)權(quán)體系與質(zhì)量管理體系的適宜性問題。需要將知識產(chǎn)權(quán)體系融入質(zhì)量體系，將知識產(chǎn)權(quán)體系中的相關(guān)程序文件統(tǒng)一并入質(zhì)量管理體系，依托質(zhì)量管理體系的運轉(zhuǎn)帶動知識產(chǎn)權(quán)運轉(zhuǎn)，從而顯著提高體系運轉(zhuǎn)效力。而知識產(chǎn)權(quán)體系的運轉(zhuǎn)只需要關(guān)注質(zhì)量管理體系覆蓋不到的環(huán)節(jié)，從而起到事半功倍的效果。

4.2.3 激勵機制保證

知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)創(chuàng)新之間存在密切的聯(lián)系，完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系不僅有利于實現(xiàn)技術(shù)層面的創(chuàng)新，更能夠?qū)β毠ば纬?種激勵。要想充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理體系的重要作用，企業(yè)需要建立健全激勵機制，采取可行的激勵機制調(diào)動技術(shù)研發(fā)人員的主動性和創(chuàng)造性，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)設(shè)研發(fā)高價值自主知識產(chǎn)權(quán)的良性競爭氛圍。各國有企業(yè)應(yīng)該充分了解職工關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換的個人需求，合理地設(shè)置獎勵措施，完善利益分享機制，例如可以對構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系有突出貢獻的職工給予物質(zhì)和精神獎勵，使職工保持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的熱情。

5 結(jié)語

構(gòu)建和完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系對國有企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，國有企業(yè)應(yīng)該全面考慮知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)成要素，始終堅持“硬件”和“軟件”資源兩手抓的原則，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個子系統(tǒng)高度重視，尤其要激發(fā)科技研發(fā)人員的創(chuàng)造活力，為企業(yè)形成市場競爭力創(chuàng)造有利條件。