周倩

摘 要：本文利用2003年-2016年27個省市的數(shù)據(jù)，使用面板門檻模型研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，無論是在高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間還是低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，研發(fā)投入均能顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高;只有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于特定門檻值，F(xiàn)DI才能顯著提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值時，進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于門檻值后，這種影響效應(yīng)并不顯著。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);高技術(shù)產(chǎn)業(yè);出口技術(shù)水平

一、引言

改革開放至今，中國通過積極參與全球化浪潮，逐漸發(fā)展為舉足輕重的貿(mào)易大國，出口規(guī)模節(jié)節(jié)攀升，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化;與此同時，中國又長期處于核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品技術(shù)水平整體不高的困境（王嵐，2015）。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在近年來得到了長足的發(fā)展，電子與通信產(chǎn)品、計算機與辦公設(shè)備占出口產(chǎn)品比重不斷提高，人們從關(guān)注“量”的增長轉(zhuǎn)向關(guān)注“質(zhì)”的飛躍。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平作為一項保護(hù)腦力勞動者智力成果的制度變量，能夠為知識產(chǎn)權(quán)持有者帶來源源不斷的創(chuàng)新激勵和動力，而相較于其他技術(shù)含量較低的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于擁有高技術(shù)密集度對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更為敏感，因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)水平有不可或缺的影響（顧振華和沈瑤，2015）。在此基礎(chǔ)上，如何通過調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供創(chuàng)新激勵，進(jìn)而促進(jìn)中國出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是當(dāng)前亟待解決的問題。

由于我國地區(qū)發(fā)展不均衡，無論是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)水平均存在區(qū)域異質(zhì)性，鑒于此本文采用面板門檻模型對中國27個省市進(jìn)行估計以期獲取中國最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)含量提供創(chuàng)新激勵。

二、理論分析

1.基于自主創(chuàng)新層面知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口技術(shù)水平的影響

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立能夠有效減少智力勞動者的腦力勞動成果在傳播過程中被復(fù)制和剽竊的可能，從而保障并提高腦力勞動者的合法收益。在此基礎(chǔ)上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠在一定程度上激勵企業(yè)和個人自主創(chuàng)新的積極性，從而提高一國或地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平（卿陶，2020）。一方面，健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠減少創(chuàng)新主體的研發(fā)成果被剽竊、盜版，保障了創(chuàng)新主體的利益，從而激勵創(chuàng)新主體增加研發(fā)投入、研發(fā)新產(chǎn)品和改進(jìn)原有產(chǎn)品（Spulber，2010）;另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)所有者占據(jù)了壟斷地位，在新產(chǎn)品的推廣和銷售過程中能夠獲取超額利潤，從而為企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動提供了資金支持，推動出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新發(fā)展也可能存在門檻效應(yīng)，只有在適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，知識產(chǎn)權(quán)才能通過刺激研發(fā)投入從而提高一國或地區(qū)的創(chuàng)新水平（李平，2013）。

2.基于技術(shù)溢出層面知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口技術(shù)水平的影響

外商直接投資是發(fā)展中國家獲取國外先進(jìn)技術(shù)的主要途徑之一（Tanaka，2014）。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為FDI提供了良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加速了FDI“量”的流入和“質(zhì)”的提高，從而通過技術(shù)溢出效應(yīng)推動技術(shù)創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而影響一國的出口產(chǎn)品質(zhì)量（靳巧花和嚴(yán)太華，2017）。發(fā)展中國家進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品是促進(jìn)國際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的重要方式。發(fā)展中國家通常通過進(jìn)口技術(shù)水平較高的商品進(jìn)行模仿創(chuàng)造從而達(dá)到提高本國商品的技術(shù)水平的目的。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過低時，發(fā)達(dá)國家擔(dān)心自身的創(chuàng)新成果被復(fù)制、模仿、剽竊，會降低出口高技術(shù)商品的意愿;在高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中，發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新成果得到了有效的保護(hù)使得其更傾向于出口高技術(shù)商品，此時，發(fā)展中國家能夠通過進(jìn)口技術(shù)商品進(jìn)行模仿創(chuàng)新提高發(fā)展中國家的出口技術(shù)水平。

三、模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

1.模型的設(shè)定

根據(jù)上文知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口技術(shù)水平的定性分析，本文借鑒Hansen（1999）門檻模型建立如下面板門檻回歸模型：

其中，下標(biāo)i和t代表省份和時間，εit為隨機干擾項，λ為門檻值，θ1和θ2為影響系數(shù)，tec為代表出口技術(shù)復(fù)雜度，研發(fā)投入（rd）、進(jìn)口貿(mào)易（im）、外商直接投資（fdi）為主要解釋變量，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（ipr）為門檻變量，Zit為控制變量，包括對外開放水平（open）、人力資本（hi）、金融發(fā)展（fin）、基礎(chǔ)設(shè)施（road）。

2.變量選取

（1）解釋變量

①研發(fā)投入（rd）。研發(fā)投入的提高能夠顯著提升出口產(chǎn)品技術(shù)水平。本文使用永續(xù)盤存法計算的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入內(nèi)部經(jīng)費來衡量這一指標(biāo)。

②外商直接投資（fdi）。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能吸引高質(zhì)量的外商直接投資并通過技術(shù)外溢效應(yīng)、資本形成效應(yīng)以及競爭效應(yīng)提高外資流入國企業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平。本文采用港澳臺以及外資企業(yè)的固定資產(chǎn)投資額衡量這一指標(biāo)。

③進(jìn)口貿(mào)易（im）較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可吸引高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口進(jìn)而提高企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平。本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口總額來衡量進(jìn)口規(guī)模。

（2）門檻變量

本文借鑒許春明和單曉（2008）、姚利民和饒艷（2009）等人的研究采用社會的法治化程度、政府的執(zhí)法態(tài)度、社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識以及經(jīng)濟發(fā)展水平四個指標(biāo)的算數(shù)平均值來衡量知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可表示為：IPR=GP*E。其中GP為知識產(chǎn)權(quán)立法水平，采用GP指數(shù)衡量，E表示知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。

（3）被解釋變量

本文采用Hausmann（2007）的方法計算各省市的高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度來衡量出口技術(shù)水平。首先根據(jù)式（4）計算出樣本期間內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度：

在式（4）中，p表示產(chǎn)品，t和i表示樣本范圍內(nèi)的時間和各省市;xipt表示i地區(qū)t時期產(chǎn)品p的出口額，Xit表示i地區(qū)t時期總出口額，Yit表示人均國民生產(chǎn)總值。然后以高技術(shù)產(chǎn)品占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額的比重為權(quán)數(shù)加權(quán)平均計算出各省市出口技術(shù)復(fù)雜度，公式如式（5）所示：

（4）控制變量

①人力資本（hi）。本文采用樊綱等（2011）受教育年限法衡量這一指標(biāo)。②對外開放水平（open）。對外開放水平?jīng)Q定了地區(qū)將產(chǎn)品銷往海外市場的渠道以及決定了引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的效率，從而影響出口技術(shù)水平。該指標(biāo)采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額占主營業(yè)務(wù)收入的比重衡量。③基礎(chǔ)設(shè)施（road）?；A(chǔ)設(shè)施的完善能夠提高交易效率，減少貿(mào)易成本，特別是對于技術(shù)含量較高的產(chǎn)品而言，影響效果尤為明顯。本文采用各省市公路里程數(shù)與面積比值衡量基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)。④金融發(fā)展水平（fin）。金融發(fā)展水平的提高能夠提供較高的融資規(guī)模和融資效率，進(jìn)而提高地區(qū)的出口產(chǎn)品技術(shù)含量（齊俊妍和王曉燕，2016）。本文采用各省市金融機構(gòu)存貸款余額占GDP的比重衡量金融發(fā)展水平指標(biāo)。

3.數(shù)據(jù)來源

外商直接投資、對外開放水平、研發(fā)投入、進(jìn)口規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測算數(shù)據(jù)均來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局各年統(tǒng)計公報、《中國律師年鑒》以及《中國統(tǒng)計年鑒》;人力資本、金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

四、實證估計結(jié)果分析

1.門檻值估計結(jié)果

本文分別采用以研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易為解釋變量的門檻面板模型分析不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響。表1展示了在95%置信區(qū)間下門檻值的檢驗結(jié)果，門檻檢驗結(jié)果表明研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易對出口技術(shù)水平的影響存在以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的門檻效應(yīng)。研發(fā)投入和FDI對出口技術(shù)水平的影響存在以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的單一門檻效應(yīng)，單一門限對應(yīng)的p值分別為0.007和0.027并通過了顯著性檢驗;而進(jìn)口貿(mào)易對出口技術(shù)水平的影響存在以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的雙重門檻效應(yīng)，單一門檻和雙重門檻均通過了顯著性檢驗。

2.參數(shù)估計結(jié)果

在對門檻值進(jìn)行檢驗之后，本文使用門檻面板模型進(jìn)行參數(shù)估計以便分析不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間對出口技術(shù)水平的影響。表2展示了以研發(fā)投入、FDI、進(jìn)口貿(mào)易為解釋變量的門檻參數(shù)估計結(jié)果。

模型1的估計結(jié)果表明研發(fā)投入對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值1.639時，研發(fā)投入的影響系數(shù)為0.086并在1%水平下顯著;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于1.639時，研發(fā)投入的影響系數(shù)增加至0.103并在1%的水平下顯著，這說明相較于低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響更大。從地區(qū)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未跨越這一門檻值（1.639）的省份主要集中在云南、廣西、江西、河南、甘肅、貴州等經(jīng)濟發(fā)展水平較低的中西部省份。

模型2的估計結(jié)果表明FDI對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)。FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響在不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間下影響系數(shù)及顯著性均不同。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值1.637時，F(xiàn)DI的影響系數(shù)為0.017且未通過顯著性檢驗，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)大于1.637，F(xiàn)DI的影響系數(shù)增加至0.071且在1%的水平下顯著，這說明在高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，F(xiàn)DI能夠顯著提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平。從地區(qū)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未跨越這一門檻值（1.637）的省份主要集中在云南、廣西、江西、甘肅、貴州等經(jīng)濟發(fā)展水平較低的西部省份。

模型3的估計結(jié)果表明進(jìn)口貿(mào)易對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙重門檻效應(yīng)。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)小于3.372時，進(jìn)口貿(mào)易對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響系數(shù)為0.055且在1%的水平下顯著，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平從3.372上升至3.434甚至更高時，進(jìn)口貿(mào)易的影響系數(shù)由0.027下降至0.007且未通過顯著性檢驗，這說明在低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間進(jìn)口貿(mào)易能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而在高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，這種影響效應(yīng)并不顯著。對此的解釋是，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，落后國家或地區(qū)的模仿成本進(jìn)一步上升，而此時自主創(chuàng)新模式還未建立完善，可能會阻礙高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提升。

五、結(jié)論及政策建議

本文使用面板門檻模型研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，無論是在高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間還是低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間，研發(fā)投入均能顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高;只有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于特定門檻值，F(xiàn)DI才能顯著提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值時，進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)水平的提高，而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高于門檻值后，這種影響效應(yīng)并不顯著。

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下建議：（1）針對我國區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身知識產(chǎn)權(quán)水平發(fā)展現(xiàn)狀完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，著力打造優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。不僅要完善知識產(chǎn)權(quán)立法，還需提高各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平。（2）自主創(chuàng)新仍然是當(dāng)前中國提升出口技術(shù)水平的主要方式，在此基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)增加研發(fā)投入，逐步建立自主創(chuàng)新模式。（3）盡管低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間有利于落后地區(qū)通過模仿創(chuàng)新提高出口技術(shù)水平，但這并不利于我國創(chuàng)新模式的持續(xù)發(fā)展，其根本還是在于優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)間激勵創(chuàng)新投入并建立自主創(chuàng)新模式。

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作者簡介：周倩（1995.12- ），女，漢族，河南信陽人，主要研究方向：國際貿(mào)易學(xué)